（国际贸易学专业论文）中国服务贸易自由化与竞争力研究.pdf

摘要 在经济全球化的时代，服务贸易自由化迅猛发展，为各国的国际竞争力提升 带来机遇与挑战。中国加入w t o 后，研究服务贸易自由化与提升国际竞争力已 成为当务之急。国外对此类课题的研究已经非常普遍，国内对于服务贸易自由化 或是竞争力的研究很多，但是对于服务贸易自由化对国际竞争力影响的研究还很 少。本文针对当前研究的不是，从理论和实践上对服务贸易自由化和竞争力进行 了研究，并提出了相应的政策建议。 本文首先对服务服务贸易自由化趋势和我国现状进行了概述，然后对有关服 务贸易自由化和竞争力的理论进行了回顾，并评述了g a t s 和我国服务贸易承诺 减让表。在此基础上，采用计量实证分析方法，测度服务贸易开放度和竞争优势 指数，通过一元线性回归模型和p e a r s o n 相关分析方法，分析了服务贸易开放程 度和竞争力之间的关系，从实证方面得出：随着我国服务贸易自由化程度的不断 加深，服务贸易开放度和竞争优势指数存在较强负掘关。即随着我国的服务开放 度的增大，我国服务贸易总体国际竞争力不高，旅游等传统服务产业的国际竞争 力有些弱化，新兴服务贸易产业竞争力更是面临严唆挑战。最后，提出服务贸易 逐步自由化和适度保护以及提高竞争力的策略选择，并具体分折我国银行业的开 放状况和竞争力的提升。 通过本文的综合研究，在服务贸易自由化趋势下，如何就提升服务贸易竞争 力提出以下建议：根据我国服务业的竞争力，实现服务贸易的渐进式对外开放； 在服务贸易对外开放的同时，加快服务业的对内开放：进一步降低服务贸易壁垒 以推进自由化：发挥我国服务业和服务贸易的比较优势，大力推进我国服务业进 入国际市场；培育竞争优势，积极发展新兴服务贸易产业；针对入世的要求，加 强服务贸易立法，建立系统的服务贸易法律体系；健全服务贸易管理体制，加强 宏观管理。 关键词：服务贸易自由化国际竞争力 竞争优势指数 要素密集度 a b s t r a c t i nt h ee r ao fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e si s d e v e l o p i n go u to fe x p e c t a t i o n i tb r i n g st h eo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g eo fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e rf o ra l lc o u n t r i e s n o w , c h i n ah a db e e no n em e m b e ro fw t 0 s t u d y i n gh o wt od e v e l o pt h el i b e r a l i z a t i o na n dw h a td e g r e eo fi tw i l lb ei st h em o s t i m p o r t a n tt a s kt oe n h a n c ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n a t h i sk i n do f r e s e a r c hi nt h ew o r l di sh e a t e d ，a n dt h e r ei sal o to fn a t i o n a lr e s e a r c hi n t ot h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r , w h e r e a st h e r e s e a r c hi n t ot h ei n f l u e n c et h a tt h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa f f e c t s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ri ss t i l lf e w u p o nt h el a c ko fp r e s e n tr e s e a r c ho ft h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa n dc h i n a si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r , t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e sa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e p o w e ro fc h i n aa n dt h e i rr e l a t i o n s h i pf r o mp o i n to ft h e o r ya n dp r a c t i c e ，a n dt h e np u t f o r w a r dc o r r e s p o n d i n gp o l i c ys u g g e s t i o n s f i r s t l y , t h ea r t i c l ee l a b o r a t e so nt h el i b e r a l i z a t i o no f t r a d ei ns e r v i c e sa n dc h i n a s t r a d ei ns e r v i c e sc u r r e n ts i t u a t i o n ，p o i n t i n go u tt h ep o s i t i o no fc h i n a st r a d ei n s e r v i c e si nt h ew o r l d s e c o n d l y ，t h ea r t i c l er e v i e w st h et h e o r yo ft h el i b e r a l i z a t i o no f t r a d ea n dc o m p e t i t i v ep o w e ra n de v a l u a t e s g a t sa n dc h i n a ss p e c i f i cc o m m i t m e n t s ( i n c l u d i n gm f n ，m a r k e ta c c e s sa n dn a t i o n a lt r e a t m e n t ) o ns e r v i c et r a d ei nb o t h a g g r e g a t ea n ds e c t o rl e v e l s ，b a s e do nw h i c hb yu s eo fm a n ym e t h o d si ne c o n o m e t r i c s a n dd e m o n s t r a t i o n t h ea r t i c l em e a s u r e st h eo p e nd e g r e eo ft r a d ei ns e r v i c e sa n d 订a d e s p e c i a lc o e f f i c i e n t f u r t h e r , t h r o u g hl i n e a rm o d e l sa n dp e a r s o nc o r r e l a t i o nm e t h o d ， t h ea r t i c l ee n l i g h t e n so nt h en e g a t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e no p e nd e g r e eo ft r a d ei n s e r v i c e sa n dt r a d es p e c i a lc o e f f i c i e n t n a m e l yw i t ht h ed e v e l o p m e n to fl i b e r a l i z a t i o n o ft r a d ei ns e r v i c e so fc h i n a ，c h i n a si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ri ns e r v i c e si s n o th i g h c o m p e t i t i v ep o w e ro ft h et r a d i t i o n a li n d u s t r i e si ns e r v i c e ss u c ha st r a v e l w e a k e n sal i t t l ea n dt h eb u r g e o n i n gs e r v i c ei n d u s t r i e sa r ef a c i n gw i t hg r e a tc h a l l e n g e f i n a l l yi tf o c u s e so nt h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e so fc h i n as t e pb ys t e pa n d s t r a t e g yo f c o m p e t i t i v ep o w e re n h a n c i n go f t r a d ei ns e r v i c e s a c c o r d i n g l y t h eo p e n i n g s i t u a t i o na n ds t r a t e g yo fc o m p e t i t i v ep o w e re n h a n c i n go fb a n ki n d u s t r yh a v eb e e n f u l l yd i s c u s s e d a c c o r d i n g t o c o m p r e h e n s i v er e s e a r c h ，u n d e r t h e d e v e l o p m e n to ft h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e s ，t h ea r t i c l eb r i n gf o r w a r dt h e s ep o l i c ys u g g e s t i o n s c a r r y i n go u tp r o g r e s s i v eo p e np o l i c yo ft r a d ei ns e r v i c e so nt h eb a s i so fp r e s e n t c o m p e t i t i v ep o w e rs i t u a t i o n ；a d v a n c i n gt h el i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e so u t s i d e a n di n s i d e ；r e d u c i n gt h eb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e s ；m a k i n gf u l lu s eo fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g eo fo u rs e r v i c ei n d u s t r i e ss oa s t oe n t e rt h ew o r l dm a r k e t ；c u l t i v a t i n gt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n db o o s t i n gt h ed e v e l o p m e n to fb u r g e o n i n gs e r v i c ei n d u s t r i e s ； e n h a n c i n gt h el e g i s l a t i o no ft r a d ea n de s t a b l i s h i n gl e g a ls y s t e mo fs e r v i c et r a d e ； i m p r o v i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo f s e r v i c et r a d ea n ds t r e n g t h e n i n gm a c r o a d j u s t m e n t k e yw o r d s ：l i b e r a l i z a t i o n o ft r a d ei ns e r v i c e s ；i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ；t r a d es p e c i a lc o e f f i c i e n t ；f a c t o ri n t e n s i v ed e g r e e 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) i ，海人学碳，i + 学位论空 中国胜务贸易自由化与竞争力研究 引言 一、问题的提出 当前国际经济中一个引入注目的新现象，就是服务贸易发展异军突起。其重 要表现是，近3 0 年来，服务贸易的年均增长持续超过商品贸易，服务贸易额占 全球贸易额的比重不断提高，目前己达2 5 左右，服务贸易已成为各国新一轮经 济增长点的发动机。特别是发达国家，服务业的产值己占到c o d p 的6 0 一7 ， 经济重心由制造业日益转向服务业服务贸易也日益成为各国竞争的焦点所在。 自1 9 9 4 年以来我国加入w t o 的谈判重点逐渐转向服务领域，服务业和服务贸 易的开放曰益成为我国对外开放的焦点问题。随着整个世界经济重心日益向服务 业倾斜，同时在国际服务贸易自由化趋势下，各国都在加强对服务业保护与开放 的研究以及竞争力的提升。在服务贸易领域，我国服务业和服务贸易的发展相对 落后，在国际竞争中更是处于弱势地位。因此认识服务业和服务贸易在未来经济 发展中的作用，研究服务贸易的开放与保护咀及在融入服务贸易自由化的过程中 如何提商服务业和服务贸易的国际竞争力，具有重大的现实意义。 国际竞争力是国或一个企业在全球市场上较竞争对手获得更多财富的能 力；或者一个国家在其特有的经济与社会结构里，依靠资源禀赋以创造附加价值； 或者着重于改善国内经济环境条件以吸引国外投资：或者依靠国内内部型经济和 发展国际型经济。以创造并提高附加价值，增加一国财富和提高人民生活水平的 能力。服务贸易竞争力则是国家竞争力中的一个重要部分，反映一国在国际服务 贸易领域所处的地位以及可持续发展的潜力。通过对一国服务贸易国际竞争力的 研究可以了解该国服务业和服务贸易价值创造能力以及该国服务贸易比较优势 和竞争优势的所在。 在服务贸易竞争力的提升过程中，各国必然会面临服务业的开放和服务贸易 自由化的政策选择问题，实行服务、监的歼放和服务贸易自由化无疑会为服务贸易 部门的发展带来好处，一方面可以便本国充分挖掘比较优势，另一方面，开放给 本国服务提供者带来革新与提高效率的压力，从而转化成促进发展的动力，同时 良性国际竞争有助于培育竞争优势。最终达到一囤的比较优势和竞争优势得到提 卜海大学硕士学位论文 中禹服务贸并自由化1 j 竞争力 i j 究 升，促使一国要素禀赋从低级服务要素到高级服务要素的动态转移。参与服务贸 易自由化可以使一国贸易竞争力得到提升并享受竞争利益，但获取利益的同时也 要付出相应的代价。自由化可能会威胁一国经济的稳定，造成不合理的产业结构 和对外的高度依赖型，对某些服务产业造成重大冲击等。所以本文研究认为在服 务贸易自由化的趋势下，享受加入服务贸易自由化的收益和尽量减少加入的成 本，唯有尽快提高服务贸易的国际竞争力。 二、国外研究情况 对服务贸易理论的研究，国内外明显处于不同的发展阶段。西方学者对服务 贸易的研究始于7 0 年代末，服务贸易的理论研究重点在于：( 1 ) 传统比较优势 说对服务贸的适用性问题。 一派认为比较优势说不适用于服务贸易，主要代表 人物有菲克特库蒂( g f e k e t e k u t y ) 等。另一派认为服务贸易领域同样存在着比 较优势的“合理内核”，主要代表人物有遗尔道夫( ad e a r d o r f ) 、伯格斯( d b u r g e s s ) 等人。( 2 ) 8 0 年代中期到9 0 年代中期，服务贸易研究的重点转向了从不同角度 探讨服务贸易比较优势的决定因素。概括起来这些因素有自然亵赋、人力资本和 服务基础设施等。( 3 ) 新贸易理论和国家竞争优势理论在服务贸易领域的运用。 关于规模经济和不完全竞争条件下的服务贸易的代表性理论有，琼薪( r j o n e s ) 和基尔考斯基( hk j e r z l ( o w s k j ) 的生产段和服务链理论、马库森( j ，m a r k u s e n ) 的服务 部门内部专业化( 内部积聚) 理论和弗兰克斯( j f r a n c o i s ) 的外部专业化( 即强调服 务在协调和联结各专业化中间生产过程中的外部积聚作用) 理论。同时一些学者 认为开放条件下国家竞争优势能较为全面的解释服务贸易竞争格局a 分析了贸易 自由化和竞争优势的内在联系，指出服务贸易自由化将给厂商甚至贸易国带来强 大的竞争力。( 4 ) 随着国际服务贸易的发展，国际服务贸易自由化成为经济学家 分析的一个重点。这方面的研究内容主要有服务贸易自由化的意义、壁垒以及实 现途径。( 5 ) 9 0 年代中期以来，随着服务贸易自由化趋势的出现，国际服务贸 易的重点转向了对服务业和服务贸易竞争力韵研究。特别是发展迅速且对经济增 长贡献大的新兴服务业竞争力的研究1 。由于我国服务经济发展相对较晚，以及 服务贸易不发达，因此国内对服务贸易研究相对滞后。自9 0 年代以来tg a t s e 小、f ：服务业竞争力一一个理论以及对服务贸易t ，零售业的研究，经济管理出版杜2 0 0 3 年 2 ：海人学i ! i | 卜学位论义 中困服务贸易自由化j 竞争力研究 的签署和我国服务贸易自由化进程的加快，极大推动了服务贸易在我国的研究进 程。这主要表现在g a t s 与我国服务市场开放、服务贸易战略的选择和具体服务 业部门和服务贸易的竞争力问题。 三、本书研究的主要内容 本文在前人研究基础上，利用宏观经济学、国际经济学和国际贸易学( 贸易 政策学) 等学科的理论知识和技术方法，分析中国服务业和服务贸易自由化的进 程及对国际竞争力的影响和要求强调了服务贸易自由化对于比较优势和竞争优 势的利用和提升的重要意义。并借助实证具体测度了服务贸易开放度对竞争力的 影响，从而进一步讨论服务贸易自由化趋势下如何提高服务贸易秘服务业竞争力 的政策选择问题。本书分为六章：第一章对服务贸易自由化、竞争力等相关概念 进行了界定，并详细分析了我国服务贸易的现状。第二章探讨了服务贸易理论中 的比较优势和竞争优势，并对服务贸易竞争力和服务贸易自由化的福利影响进行 了理论阐述。第三章对g a t s 进行了剖析，并对我国服务贸易承诺表的情况予以 评估分析。第四章利用回归模型和相关分析考察服务贸易自由化对我国服务贸易 总体竞争力和具体部门竞争力的影响，从而展现出在服务贸易自由化的趋势下， 我国服务贸易竞争力的具体发展态势。第五章运用多种指标进行了服务贸易竞争 力的国际对比，强调t n 务贸易竞争力提升的迫切性。第六章探讨了服务贸易自 由化趋势下，我国如何提高服务贸易竞争力的策略选择，并对银行业的开放状况 和竞争力提升进行了具体分析。 1 ：海 学倾l 学位论文 中固胀务贸易自由化畸竞争力研究 第一章概论 1 1 服务贸易相关概念界定 一、服务贸易的定义 ( 一) 、外国学者关于服务贸易的定义概述 外国学者对服务贸易定义的研究，一般都是从霍尔( t p ，h i l l ，1 9 7 7 关于服务 的特性的研究成果出发。8 0 年代中期，巴格瓦蒂( j n b h a g w a t t i ，1 9 8 4 ) 及桑普 森( g ps a m p s o n ) 和斯奈普( r hs n a p e ) ( 1 9 8 5 ) 相继根据服务生产和消费必须 同时同地进行的特性对服务的提供可能产生的影响进行了分析。认为正是由于此 特性，导致服务的可贸易度较低，并以服务生产和消费是否必需同时同地才能进 行为标准，将服务分为两类：一类为需要物理上接近的服务，另一类为不需要物 理上接近的服务。在此基础上，桑普森和斯奈普将服务贸易分为四类：1 生产 要素和服务接受者不移动的服务贸易：2 生产要素移动、但服务接受者不移动 的服务贸易；3 服务接受者移动、但生产要素不移动的服务贸易；4 生产要素 移动和服务接受者都移动的服务贸易；该类服务贸易将发生在第三国。其中，服 务接受者既可以是人( 如医疗服务) ，也可以是商品( 如绘画作品或运输) ，还可 以是资源。 巴格瓦蒂也将服务贸易分为四类，前三类必需物理接近。1 提供者移动、 使用者不移动的服务贸易，2 使用者移动、提供者不移动的服务贸易，3 使用 者和提供者都移动的服务贸易：最后一类则是不需要二者移动的“远程”服务贸 易。格鲁贝尔( b h g n d e l ，1 9 8 7 ) 则将服务贸易先划分为两大类；第一类要求 人、资本、公司或( 货) 物临时跨越国境。这一类又分为两种情况：1 人或( 货) 物到国外接受服务：2 人到国外提供服务、公司到国外提供纯资本和其他资本 资产服务，或者是( 货) 物到国外提供服务，如运输等。第二类则为j # 要素服务。 即，当包含了这类服务的货物的国际贸易发生时，该类服务贸易就会发生。 萨皮尔( a s a p i r ) 和温特( c w i n i e d ( 1 9 9 4 ) 也将服务贸易分为四类： 1 在一国不移动的使用者获得位于另一国也不移动的提供者所生产的服务。如 金融服务和专业服务，其交易通过电讯网络流动。2 使用者从一国移动到另一 海人学坝十学位论义中国小务贸易自由化竞争力研究 国以实现服务。此类服务经常发生于旅游、教育、医疗、船舶修理和机场服务。 3 提供者从一因移动到另一国以实现服务。此类服务发生于不需要经常和紧密 的相互接触的商业服务，如工程设计等。4 固提供者在另一国建立分支机构 以实现服务。这是国际服务竞争最常见的方式，它包括销售者和使用者经常和紧 密的相互接触。此类服务交易在大多数服务中居支配地位，包括会计、广告、银 行、咨询和销售服务。 高什( b ，g h o s h ，1 9 9 7 ) 对不同服务提供方式之间的关系进行了分析。他发现， 如果没有有关入员到进口国去或没有在进口国建立某种形式的商业存在，或者是 两者皆具的话，即使是“分离”或“远程”服务( 不需提供者和消费者物理接近) 的提供也经常不能完成。他还发现，尽管不同提供方式之间有时可以相互替代， 如“分离”服务，但它们之间的关系在更多的情况- f n 表现为一种互补关系。如 商业和专业服务的提供方式之间的联合使用已经出现了日见增多的趋势。 ( 二) 、我国学者有关服务贸易定义的研究概述 我国学者对服务贸易定义的探讨是从9 0 年代初开始的，比西方发达国家晚 了1 5 到2 0 年。他们般都是从性质上定义服务贸易。主要有：国际服务贸易就 是把要素服务、物化项目服务从一国移到另一国，进行跨国界的服务交易( 汪尧 田、周汉民， 1 9 9 2 ) ；国际服务贸易是指国家之间相互提供的作为劳动活动服务 的特殊作用价值( 薛荣久，1 9 9 3 ) ：服务贸易就是国的个人或团体，向另国 的个人或团体购买服务的过程( 丁维香，1 9 9 5 ) ；国际服务贸易是指服务在国家 之问的等价交换过程，或者说，服务在国家之间的有偿流动过程( 杨圣明，1 9 9 9 ) 等等。关于以分类法定义服务贸易，国内学者主要是引进、介绍国外研究成果( 汪 尧田、李力，1 9 9 7 , 谢康，1 9 9 5 ；陈宪，1 9 9 5 ，2 0 0 0 ；杨圣明，1 9 9 9 年等) ，限 于篇幅，就不再详述了。 ( 三) 、服务贸易总协定对服务贸易的定义 服务贸易概念不仅是理论问题，而且是一个实践性和政策性极强的敏感性问 题。学者们的上述努力，使人们对服务贸易问题的认识不断深入，对服务贸易现 象富于解释力，并且结合实践有力她推动了o a t t 有关服务贸易的谈判及其定义 的形成。鉴于服务贸易总协定( g a t s ) 是迄今为止第一套有关服务贸易的具 有法律效力的多边规则，其第一部分第一条对服务贸易的定义为全球各国确定服 海人学颂卜学位论文 中同搬务髓易自由化与竞争力研究 务贸易的范畴提供了原则性的适用意见，服务贸易总协定是以服务的4 种提 供方式的形式来定义服务贸易的： 1 跨境提供，或称跨境交付( c r o s s - - b o r d e rs u p p l y ) ，指一个成员在其境内 向任何其他成员境内提供的服务。这种形式的特点是服务提供着和服务消费者分 别处于不同国家，所交换的或贸易的是服务本身，这种形式是最简单的服务贸易 形式，它与货物贸易一样，强调的是买卖双方在地理上的界限，跨越国界的只是 服务本身。 2 境外消费( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) ，指在一成员境内向任何其他成员的服 务消费者提供服务。与第一种形式一样，这也是一种简单的服务贸易形式，它不 要求服务的消费国允许服务提供者进入境内，二是通过服务消费者的移动来实现 贸易的。由于这种移动都是暂时的，其涉及问题较少。 3 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ，指一成员的服务提供者通过在其它任 何成员境内建立商业实体提供的服务。这种服务事实上就是对外直接投资，并且 也是最重要的一种服务贸易形式。由于这种方式主要体现了跨国公司的利益，在 乌拉圭回合谈判中曾围绕“贸易与投资”的一体产生了激烈争论，但最终商业存 在仍被作为服务贸易而进入了服务贸易总协定的管辖范围。在这里值得注意 的是，服务贸易领域的对外直接投资不属于与贸易有关的投资措施协议规范 的范围，而是受服务贸易总协定的规范。这种服务贸易形式涉及的问题较多， 因为它要求服务的提供者和消费者位于同一地点，涉及服务者的跨国界。并且它 涉及到t # b 国服务提供者能否在另一国开业的国内政策问题。 4 自然人流动，指一成员的自然人在其它任何成员境内提供服务。这种形 式一般与第三种形式相联系而存在，有时也会当多存在，即入境的自然人可以是 外国服务提供者的雇员，也可以是以个人身份提供者的服务提供者。 上述原则规范只是给出了有关服务贸易的总体框架，并未具体确定服务贸易 的范畴界限。按照世界各国在服务贸易谈判时提交的材料中所列出的多达1 5 0 多 种服务贸易的项目，国际上大致将服务贸易分为1 2 大类：商务服务、国际业务 服务；交流服务、通信服务：建筑及相关工程技术服务；流通服务；教育服务： 环保服务：金融服务：有关保健及社会事业服务( 不包括第一类中的医疗相关服 务) ；旅游及旅行相关服务：娱乐、文化体育服务( 不包括第二类中的视听觉服 6 潍人学删f j 学位论文 中闽j 世务贸易自由化与竞争力研究 务) ：运输服务：上述以外的其他服务。本文遵从g a t s 对服务贸易的定义，并 展丌分析。 二、服务贸易自由化 贸易自由化与服务贸易自由化是紧密联系的，世界多边贸易体制追求的目标 之一就是贸易自由化，但要真正实现贸易自由化，需要世界各国对外贸易政策与 目标的协调一致时才有可能。通常贸易自由化是指国家对国际贸易活动采取不干 预或少干预的基本立场，取消进出口贸易限制和障碍，取消对本国进出口商的各 种特权和优待，关税税率逐步降低纳税项目减少，使商品和要素可以在国内外 市场上自由流通，自由竞争。服务贸易自由化也必然深深打上贸易自由化的烙印。 学者d a v i df ，b u r g e s s 在1 9 9 5 年的o x f o r de c o n o m i cp a p e r s 上发表了一篇i s t r a d el i b e r a l i z a t i o ni nt h es e r v i c es e c t o ri nt h en a t i o n a li n t e r e s t ? 运用数理模型的 方法分析了服务贸易自由化与一国国民福利之间的关系。d a v i d fb u r g e s s 从经 济学分析的角度将服务贸易自由化定义为服务要素流动的自由化，即服务的提供 需要本国的服务要素和它国可流动的服务要素的共同投入、这实际上主要指商业 存在和自然人流动两种方式，因为跨境提供主要是服务产品的流动，境外消费则 是消费者的流动、他认为服务生产、消费和交易的同时性使服务产品不具有跨越 国境的可贸易性，而只存在服务要素的跨国流动。 可以看出其定义范围是有局限的，事实上服务的直接跨境提供和境外消费不 仅大量存在。而且已构成服务贸易总协定对服务贸易定义的组成部分。 根据各国对贸易自由化的实践来看，贸易自由化是有保留的自由化并不排 除保护贸易政策。这势必影响到了各国对贸易自由化的解释也各不相同，这直接 影响到服务贸易自由化的确定问题。根据服务贸易总协定中关于“逐步自由 化”的解释：进行连续的多轮谈判，以减少或取消对服务贸易各项措施在有效进 入市场方面的不利影响。但是这种解释比较粗放，势必造成各国对服务自由化理 解的不同。按照服务贸易总协定对服务贸易自由化的确定，可以认为服务贸 易自由化的核心内容主要包括7 个方面： ( 1 ) 最惠国待遇与例外。即在丌展服务贸易时，各成员国之间应尽可能实 行最惠圉待遇，但这中间可以有“最惠国待遇的例辨”，电就是说某些成员国提 饰犬学硕 学位论义 中田服务贸易自由化b 竞争力研究 供给自己周边国家和地区的关税及其他税费的优惠政策并不是自动地给予所有 缔约方。 ( 2 ) 透明度原则。即每一缔约国应立即( 除非在紧急情况下，可最晚在其生 效之时) 公布所有由国家政府或地区政府机构非政府立法部f 发布并生效的、与 服务贸易总协定有关或影响其执行的法律、条例、行政规章和所有其他协议、规 则和各种措施。协定规定某些国际公约的签字国( 这些公约与协定有关，或影响 协定的实施) ，也应公布这些公约。若缔约国的法律有所变化或制订新法，应至少 每年一次通知缔约国全体。 ( 3 ) 发展中国家服务贸易采取逐步自由化的原则。发展中国家可以根据本国 服务行业发展现状决定是否作出承诺。为实现这一目标，“总协定”中主要从以 下两方面作出规定：一是发展中国家的更多参与应由不同缔约国依据本协定第 三、四部分“具体承诺”和“逐步自由化”，通过承担具体的义务来实现。主要 包括：增强发展中国家的国内服务能力，提高其效率和竞争力：提高发展中国家进 入销售渠道的能力，改善其信息网络：实现服务业部门进入的自由化以及有利于 发展中国家的服务出口和供应方式的自由化。二是发达国家应便利发展中国的服 务提供者，取得其他各国有关下列方面的资料：服务供应的商业、技术方面的资料 注册、承认和取得专业资格方面的资料以及现有的服务技术方面的资料。服务贸 易自由化的实现最终取决于发展中国家的政策目标以及整个或个别部门的发展 水平。因此，由于发展中国家的服务业和服务贸易发展水平以及相应服务贸易政 策的特点，决定了服务贸易自由化的关键取决于发展中国家的服务贸易政策自由 化。 ( 4 ) 垄断服务行业经营要公平。那些处于垄断地位的公司和企业不能对其他 企业采取排他性、歧视性的做法。 ( 5 ) 市场准入原则。服务贸易自由化必须是有效、自幽和公平的市场进入。 具体来说，这包括不能规定数量限制、不能规定业务范围限制、不能规定业务总 量的限制、不能规定商业存在方式的限制、不能搞地域限制以及自然人流动的资 格限制问题。 ( 6 ) 国民待遇原则。即根据服务贸易总协定的其他有关规定和根据某 缔约国在其一览表中所规定的条件该缔约国应在影响服务提供的所有措施方面 海大学坝l 学位论义 中回服务贸易白由化与竞争力研究 给予其他缔约固的服务和服务提供者不低于其给予本国相同服务或服务提供者 的优惠待遇。 ( 7 ) 承诺表的问题。这是根据四种交易方式的市场准入与国民待遇来进行 的。 可见，第一，服务贸易自由化必须是有效、自由和公平的市场进入；第二， 在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利和义务全面平衡：第三，服务贸易 自由化的实现最终取决于发展中国家的政策目标以及整个或个别部门的发展水 平。 随着贸易自由化政策在各国得到推广，商品、服务及其要素在国与围之间自 由流动，世界资源实现合理配置，也就实现了贸易和服务贸易的自由化。但是在 “贸易自由化”的进程中发达国家和发展中国家有着不同的认识。发达国家鉴于 强大的竞争实力，从本国的经济利益出发，积极推行明显有利于自己的服务贸易 自由化政策主张：而发展中国家则认为自由贸易是强者理论，无限制的贸易必 然带来弱肉强食的局面。对贸易自由化程度的总体衡量还存在一定困难，必须客 观区分自由化开放程度，同时考虑到不同国家和不同时期的比较，尽量反映贸易 扭曲的程度和范围，以及全面反映政策变化与体系指标相互影响。由于政策、制 度等菲关税因素是影响国际服务贸易主要因素，囡烧对国际服务贸易自由化的衡 量就显得更加困难。 三、服务业及其开放 ( 一) 、服务业与第三产业 “服务业”一词从1 9 6 5 年开始逐渐出现于有关经济学文献中，并从1 9 7 5 年 开始代替了“第三产业”的表述。现在，“第三产业”这个术语在西方经济学文 献中已不多见，现在主要在日本和我国的统计概念中使用。术语使用的转变，表 明“服务业”正成为经济研究的一个独立对象，这以富克斯服务经济学的出 版为标志。 “第三产业”概念由澳大利亚经济学家费雪尔1 9 3 5 年在其专著文明和安 全的冲突书中首次提出。他在该书中首次提出了三次产业的产业分类方法， 将整个经济中的所有 街火学埘i 。学位论义 中国服务贸易自由化与竞争力研究 产业分为第一次产业、第二次产业和第三次产业，并把它作为描述历史变化和经 济发展阶段的框架，认为人类经济发展经历了三个分别以第一次产业、第二次产 业和第三次产业为主的阶段。最初，第三次产业并未被当作一个独立的经济部门 来研究，可以说只是统计分析需要的结果。由费雪提出的这个经济发展的三阶段 理论，以后克拉克于1 9 4 0 年明确把产业结构分为农业、工业和服务业三大部门， 明确把配第、费雪尔有关产业结构变动规律的思想确立为一个经济规律，后来经 济学家称之为“配第克拉克定律”。接着富拉斯特耶于t 9 4 9 年，罗斯托于1 9 5 3 年以不同方式对服务经济发展理论加以改造。使理论建立在生产和消费这两个直 接假设上，以便将经济增长与服务业的发展相联系2 。 通过上述的阐述，实际上服务业和第三产业这两个概念在划分思想上是有差 别的。首先，第三产业的界定采用的是剩余法。费雪尔鉴于第一产业和第二产业 无法将所有的经济活动都包括在内，就把这两次产业以外的所有经济活动都统称 为第三产业。而服务业的界定是以是否提供或生产各种类型的服务为标准的。其 次，三次产业划分思想的出发点是经济体系的供给分类，暗含着高阶层次产业的 发展单向地依赖于低阶层次产业地产品的含义，相反服务业统其他产业的区分是 以经济系统的需求分类为思想基础的，这种观点强调服务业同其他经济产业的相 互依赖关系，而不是单向依赖关系。壤后，第三产业概念的经济结构涵义主要是 相对于国内经济的，而服务业经济结构涵义则是面向国内和国际两个市场的3 。 ( 二) 、服务业、服务贸易与开放 服务业的开放主要表现在两个方面：第一，服务业的对外开放首先意味着对 国际服务贸易的积极参与。第二，服务业的特殊性决定了直接投资成为各国进入 其他国家服务业市场的主要方式之，正因为如此，服务业的直接投资作为一国 服务业开放的重要内容，历来受到各国的普遍关注，而一国服务业允许外国直接 投资参与的程度，就成为衡量国服务业开放程度的重要指标。所以一国服务业 的开放主要体现在服务贸易和直接投资两个方面。 服务业根据不同的标准有不同的分类方法。如果从经济用途( 服务对象) 和 性质来划分服务业，包括四类：( 1 ) 消费者服务业；( 2 ) 生产者服务业；( 3 ) 分 配服务业：( 4 ) 政府服务业。在这四类服务业中，政府服务业是由国内提供的， 2 帕斯卡尔佩带特：新帕尔格雷失缝济学大辞典，第3 3 7 - - 3 3 9 碾 3 障，兜：国际服务贸易一原理政簧产业i ：海，电信会汁“i _ | ；匣社。第1 3 页。 1 0 l 海大学删士学位论义 中国删务贸易臼由化与竞争力研究 较少涉及贸易，其余三中则多数涉及贸易，构成了一国国际服务贸易的主体。在 实践中，一方面，贸易在服务业的发展过程中起着至关重要的作用，即开放和推 动贸易自由化从长远来看是有利于服务业发展的。发展服务贸易是服务业开放的 重要标志。另一方面，服务业的发展壮大，可以积累比较优势和竞争优势，从而 充分参与国际竞争，又能进一步推动服务贸易自由化的进程。 四、国际竞争力与服务贸易国际竞争力 ( 一) 、国际竞争力的涵义 长期以来，“国际竞争力”的概念，在经济学科中既具有广泛含义，又十分 抽象且难以定义，但经过众多学者和研究机构的努力，世人对于国际竞争力的理 解正不断深化。 世界经济论坛( w e f ) 对国际竞争力的定义是“一国实现国民经济持续告诉 增长的能力”。因为w e f 研究人员认为短期内经济增长的微小差异在长期则可以 造成居民生活水平的巨大差异，因此他们着眼于经济的增长来评价一国的竞争 力。经济合作与发展组织认为是一个国家在自由而公正的市场条件下，能在何种 程度上生产出符合国际市场标准的商品和劳务，而同时又能从长远角度维持并提 高其人民的实际收入。美国工业竞争力总统委员会认为对于任何国家来说，竞争 力就是在提高国内生活水准的同时，制造出能够经受国际市场检验的产品，从根 本上说，提高竞争力就是提高生活质量以及为后人创造出一个好的未来。洛桑国 际管理发展学院( i m d ) 认为是一国或一含企业在全球市场上较竞争对手获得更 多财富的能力；或者一个国家在其特有的经济与社会结构里，依靠自然资源襄赋 以创造附加价值；或者着重于改善国内经济环境条件以吸引国外投资；或者依靠 国内内部型经济和发展国际型经济，以创造并提高附加价值，增加国财富的能 力。从而一国的国际竞争力包括八大要素，即国家经济实力、国民素质、金融体 系、政府管理、基础设施、国际化、科学技术、企业管理。这八大要素分别反映 国际竞争力的具体功能。国家经济实力是创造增加值和国民财富以及投资、储蓄、 最终需求、产业运营、生活成本和潜在发展等经济运行能力。科学技术、企业管 理是对国经济实力要素的直接支持，体现深层次的竞争实力和发展动力。基础设 海人学颤七学位论立 中周服务贸易自由化与竞争力研究 施、因民素质两大要素，是国际竞争力的基础。国际化、政府管理、金融体系三 要素是国际竞争力发展的重要环境和激励因素。可以看出，i m d 对于国际竞争 力的理解是综合的以八要素为支撑，强调经济与社会的全面协调与发展，进丽 实现创造增加值和积累国民财富的能力。迈克尔波特认为个国家的竞争力 是在经济、社会结构、制度、不同的政策等多种综合因素作用下创造和维持的 在这个过程中，国家的作用在不断上升，最终形成一个综合性的国家竞争力。有 关波特的国家竞争优势理论在第二章会有详述。 ( 二) 、服务贸易国际竞争力 服务贸易国际竞争力是一国国际竞争力中的重要组成部分，因为国际贸易 是国家竞争力的一种直接体现形式，且是发展快速并占g d p 很大比重的部分。 归根结底，国际竞争力是各国同产业或同类企业之间相互比较的生产率，从一国 特定产业参与国际市场竞争的角度看，特定产业的国际竞争力就是该产业相对于 国外竞争对手所具有的比较优势和竞争优势。因此服务贸易国际竞争力就是指一 国的服务业通过服务贸易在国际市场上提供服务产品而体现出来的比较优势和 竞争优势，国际竞争力体系中的很多指标在服务贸易国际竞争力的研究仍可以适 用，是国际竞争力深层次意义上的细化体现。 2 2 服务贸易自由化趋势及中国服务贸易现状 一、服务贸易自由化趋势 经济全球化首先表现为贸易与市场的全球化。各国的商品不仅在本国，而且 在国外与本国及其他国家的竞争者进行竞争。这种竞争最初是在有形商品之间展 开的，随着经济与贸易的不断发展，进而在无形商品之间展开。贸易的全球化首先 是货物贸易的全球化，然后才是服务贸易的全球化。在全球化过程中，服务贸易的 发展有其不同于货物贸易的独特趋势。 ( 一1 、服务贸易