（世界经济专业论文）产品内国际分工对中国产业结构升级的影响研究.pdf

论文作者签名： 辽：堕! 趋 e l 期： 弦，o 幺，乡 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 盈：堡幽! b 师签名：迄! 塑日期：趁垒：! ： - 一 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要5 a b s t r a c t 7 第一部分导论9 一、研究背景与选题意义9 二、相关概念的界定。1 0 ( 一) 产品内国际分工的概念1 0 ( 二) 产业结构的概念l i ( 三) 产业结构升级的概念1 l 三、论文写作思路1 l 四、论文的创新点与不足。1 2 ( 一) 论文的创新点1 2 ( - - ) 论文的不足：1 2 第二部分理论回顾与文献综述1 4 一、产品内国际分工理论回顾和相关文献综述。1 4 ( 一) 产品内国际分工理论的发展历程1 4 ( 二) 产品内国际分工产生的背景及原因1 5 ( 三) 比较优势和规模经济理论是产品内国际分工的理论基础1 6 ( 四) 产品内国际分工水平的度量l8 ( 五) 产品内国际分工水平的效应2 0 二、产品内国际分工影响产业结构升级的文献研究。2 l 三、文献评价2 3 第三部分中国加工贸易现状及产品内国际分工水平分析2 5 一、中国加工贸易发展现状2 5 ( 一) 产品内国际分工与加工贸易的关系2 5 ( - - ) 我国加工贸易所取得的成就2 6 ( 三) 我国加工贸易存在的问题3 0 二、中国产品内国际分工水平的数量表现3 2 ( 一) 产品内国际分工指数的测算3 2 山东大学硕士学位论文 ( 二) m ；的确定3 3 ( 三) 数据计算及分析3 4 第四部分产品内国际分工影响产业结构升级的理论机制3 7 一、产业结构升级的理论基础3 7 ( 一) 产业结构演进升级的理论3 7 ( 二) 产业结构演进升级的影响因素3 8 二、产品内国际分工影响产业结构升级的传导机制。4 0 ( 一) 通过技术进步效应影响产业结构升级4 0 ( 二) 通过提升人力资本质量和优化生产要素结构影响产业结构升级4 2 ( 三) 通过优化贸易结构促进产业结构升级4 2 ( 四) 促进贸易政策等制度因素调整影响产业结构升级4 3 第五部分产品内国际分工影响产业结构升级的实证分析4 4 一、中国产业结构水平的度量。4 4 二、计量模型设定和数据来源。4 7 三、计量分析4 8 ( 一) 产品内国际分工影响总体产业结构水平的实证检验4 8 ( 二) 产品内国际分工影响第二产业结构水平系数的实证检验5 0 ( 三) 产品内国际分工影响第三产业结构水平系数的实证检验5 2 第六部分结论及政策建议5 3 一、研究结论5 3 二、通过产品内国际分工提升产业结构的政策建议5 4 ( 一) 调整加工贸易政策，促进加工贸易结构升级5 4 ( 二) 正确处理技术引进与自主创新的关系5 5 ( 三) 发挥产业集群效应，促进产业结构升级5 5 参考文献。5 7 ；! i ： 谢6 z i 2 - j ， l 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 5 e n g l i s ha b s t r a c t 7 p a r tii n t r o d u c t i o n 9 s e c t i o n1 b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e 9 s e c t i o n2 r e l a t e dc o n c e p t s 10 i i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 10 2 i n d u s t r i a is t r u c t u r e 11 3 i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 1 1 s e c t i o n3 b a s i ct h o u g h t s 11 s e c t i o n4 i n n o v a t i o n sa n dd e f i c i e n c i e s 12 1 i n n o v a t i o n s 1 2 2 d e f i c i e n c i e s 12 p a r ti i t h e o r ya n dl i t e r a t u r er e v i e w s 1 4 s e c t i o n1 t h e o r ya n di n d e xo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 14 1 d e v e l o p m e n to f t h e o r yo f i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 1 4 2 t h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dc a u s eo fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 15 3 c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n ds c a l ee c o n o m y i st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 1 6 4 i n d e xm e a s u r e m e n to fi n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 18 5 e f f e c t so f i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 2 0 s e c t i o n2 r e v i e wo fl i t e r a t u r eo nt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no n i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 2 1 s e c t i o n3 l i t e r a t u r ee c a l u a t i o n 2 3 p a r ti i ia n a l y s i so np r o c e s s i n gt r a d ea n di n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no f c h i n a 2 5 s e c t i o n1 p r o c e s s i n g t r a d es t a t u so fc h i n a 2 5 1 r e l a t i o n so f p r o c e s s i n gt r a d ea n di n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 2 5 2 p r o c e s s i n gt r a d ea c h i e v e m e n to fc h i n a 2 6 3 p r o b l e m si nc h i n a sp r o c e s s i n gt r a d e 3 0 s e c t i o n 2 d a t aa n a l y s i so ni n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no fc h i n a 3 2 1 i n d e xm e a s u r e m e n to fi n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n 3 2 2 d e t e r m i n a t i o no fm j i l 3 3 3 c a l c u l a t i o na n da n a l y s i so f d a t a 3 4 3 山东大学硕士学位论文 p a r ti vt h e o r e t i c a lm e c h a n i s mo nt h ee f f e c to fi n t r a - p i o d u c t s p e c i a l i z a t i o n o n i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 3 7 s e c t i o n1 t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 3 7 1 t h et h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 3 7 2 f a c t o r so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 3 9 s e c t i o n2 t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo nt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n o ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 4 0 1 p r o m o t i n gt e c h n i c a lp r o g r e s s 4 0 2 e n h a n c i n gt h eq u a l i t yo fh u m a nc a p i t a la n do p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no f p r o d u c t i o nf a c t o r s 4 2 3 o p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e 4 2 4 p r o m o t i n gt r a d ep o l i c ya d j u s t m e n t s 4 3 p a r tv e m p i r i c a la n a l y s i so f lt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no ni n d u s t r i a l s t r u c t u r eu p g r a d i n g 4 4 s e c t i o n1 i n d e xm e a s u r e m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 4 4 s e c t i o n2 s p e c i f i c a t i o no f e c o n o m e t r i cm o d e ls t r u c t u r a lf r o ma n ds o u r c e s 4 7 s e c t i o n3 e c o n o m e t r i c sa n a l y s i s 4 8 1 e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no nt h el e v e l o f t h eo v e r a l li n d u s t r i a ls t r u c t u r e 4 8 2 e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no nt h el e v e l o fs e c o n d a r yi n d u s t r y 5 0 3 e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to fi n t r a - p r o d u e ts p e c i a l i z a t i o no nt h el e v e l o f t e r t i a r yi n d u s t r y 。5 2 p a r tv ic o n c l u s i o n sa n dr e c o m m e n d a t i o n s 5 3 s e c t i o n1 c o n c l u s i o n s 5 3 s e c t i o n2 r e c o m m e n d a t i o n s 5 4 1 a d j u s tt h ep r o c e s s i n gt r a d ep o l i c yt op r o m o t et h eu p g r a d i n go f t h es t r u c t u r e o f p r o c e s s i n gt r a d e 5 4 2 c o r r e c t l yh a n d l et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na n d i n n o v a t i o n 5 5 3 e x p l o r et h er o l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r 5 5 r e f e r e n c e s 5 7 a c k n o w l e d g e m e n t 6 4 4 l 山东大学硕士学位论文 中文摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，随着经济全球化的发展和科学技术的进步，国际分工体 系发生了重大变化，其中较为显著的就是产品的国际化生产与协作，即原先集中 于某一地区或某一国家的产品生产现在分散到了不同的地区或国家，每个地区或 国家因此专业化于产品某特殊阶段或零部件的生产，从而使得国际分工由产业 间、产业内分工深化到了产品的内部。这种新型的产品内国际分工体系带来了国 际贸易方式的重大改变，也使得产业结构升级的内涵和表现形式发生了变化，不 再仅仅是简单地由劳动密集型产业向资本密集型、技术密集型产业的升级转换， 而且还包含由同一产业内部的劳动密集型环节向资本密集型和技术密集型环节 的升级转换，使得国与国之间的比较优势不仅仅表现在产业之间，更深入到产品 生产的各个环节，为发展中国家参与国际分工提供了新的切入点，降低了发展中 国家参与国际分工体系的临界条件，使发展中国家的产业结构升级面临新的机 遇。本文运用垂直专业化指数作为衡量我国产品内国际分工程度的指标，对产品 内国际分工影响产业结构升级进行实证研究，明确产品内国际分工对我国产业结 构升级的影响程度，并为我国产业结构在国际分工体系中的升级提供参考建议。 论文共分为六大部分。第一部分是文章的导论，包括文章的选题背景与意义、 概念界定、创新点及不足；第二部分是理论回顾与文献综述。主要回顾产品内国 际分工理论产生的背景和理论解释，产品内国际分工影响产业结构升级的相关文 献研究，为文章的写作提供理论支持，并对相关的理论和文献进行评述；第三部 分对中国加工贸易现状及产品内国际分工水平进行分析，阐述加工贸易和产品内 国际分工的关系，进一步分析作为产品内国际分工主要贸易表现形式的加工贸易 状况，并且对我国的产品内国际分工程度进行度量；第四部分分析产品内国际分 工影响我国产业结构升级的传导机制，主要从技术进步、生产要素供给的优化配 置、贸易结构和政策因素等方面予以阐述；第五部分是文章的主体部分。首先确 定我国产业结构升级的衡量指标，然后运用计量经济学方法对产品内国际分工影 响产业结构升级进行实证研究，而且分产业说明产品内国际分工对不同产业的影 响程度，并对计量结果进行经济学分析；最后一部分总结前文论述所得出的结论， 山东大学硕士学位论文 并依此给出相关政策建议。 作为产品内国际分工典型贸易表现形式的加工贸易在我国取得巨大成就，我 国相关产业的产品内国际分工指数也得到了很大的提升，参与产品内国际分工程 度的加深对于我国产业结构升级产生了重要促进作用。对我国产品内国际分工程 度进行分行业分析可以看出，我国参与这种新国际分工方式的行业主要集中在资 本和技术密集型产业，而且参与产品内国际分工对我国第二产业的产业结构提升 具有最大的促进作用。 6 关键词：产品内国际分工；产业结构升级；加工贸易；产业结构水平 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c e19 7 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a li z a t i o na n dt h ep r o g r e s so f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rh a se x p e r i e n c e ds i g n i f i c a n t c h a n g e s ，w i t h i nw h i c ht h em o s ti m p o r t a n to n ei st h ei n t e r n a t i o n a l i z e dp r o d u c t i o na n d c o o p e r a t i o no fp r o d u c t s d u et ot h i sc h a n g e ，t h ep r o d u c t i o nm a i n l yd i di no n ec o u n t r y o ro n er e g i o ni nt h ep a s th a sb e e nd i s t r i b u t e dt od i f f e r e n tc o u n t r i e sa n de a c hc o u n t r y s p e c i a l i z e si nt h ep r o d u c t i o no fp r o d u c t si ns o m es p e c i a lp e r i o do rc o m p o n e n t sa n d p a r t so ft h ep r o d u c t s ，t h e r e b yi n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rh a sb e e nd e v e l o p e dt o p r o d u c t sf r o mi n t e r - i n d u s t r ya n di n t r a - - i n d u s t r y t h i sn e wf o r m o fi n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o nh a sb r o u g h tg r e a tc h a n g e st ot h ew a yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h e c o n t e n ta n dp e r f o r m a n c eo fi n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gw h i c hi sn ol o n g e rs i m p l y f r o ml a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e st oc a p i t a l i n t e n s i v eo rt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s b u ta l s oi n c l u d e st h eu p g r a d i n gf r o ml a b o r - i n t e n s i v el i n k st o c a p i t a l i n t e n s i v e o r t e c h n o l o g y - i n t e n s i v e l i n k si no n ei n d u s t r y t h e r e f o r e ，t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e b e t w e e nc o u n t r i e ss h o w sn o to n l yi ni n d u s t r i e sb u ta l s od e e p e n si n t oe v e r yl i n k so f p r o d u c t i o n t h i sc h a n g ep r o v i d e san e we n t r yp o i n tf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s p a r t i c i p a t i n gi nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , b r i n g sd o w nt h ec r i t i c a lc o n d i t i o nt o d e v e l o p i n gc o u n t r i e sj o i n i n gt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rs y s t e ma n db r i n g sn e w o p p o r t u n i t yt od e v e l o p i n gc o u n t r i e si nu p g r a d i n gt h e i ri n d u s t r ys t r u c t u r e s i nt h i sp a p e r , v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o ni n d e xi sa p p l i e da sai n d i c a t o rt om e a s u r et h ee x t e n to f i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no fo u rc o u n t r y , e m p i r i c a lr e s e a r c hi sd i do nt h ei n f l u e n c e t h a ti n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ne x e r t st oi n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gt o i d e n t i f yt h e i n f l u e n c ei n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ne x e r tt o i n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n go fo u r c o u n t r ya n dp r o v i d es u g g e s t i o nf o rt h ei n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n go fo u rc o u n t r yi n t h es y s t e mo fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o n t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t o r yc h a p t e r w h i c hi n c l u d e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c et os e l e c tt h es u b j e c t ，c o n c e p t d e f i n i t i o n ，a n dt h ef i n d i n g sa n di n a d e q u a c i e so ft h et h e s i s t h es e c o n dp a r ti sa l i t e r a t u r er e v i e wo ft h e b a c k g r o u n da n dt h e o r ye x p l a n a t i o no ft h ei n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o na n dr e l e v a n td o c u m e n t a r ys t u d yo ft h ei n f l u e n c et h a ti n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o re x e r t st oi n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gw h i c hi st h eb a s i so ft h i st h e s i s 7 山东大学硕士学位论文 b e s i d e s ，t h er e l e v a n tt h e o r i e sa n dr e s e a r c h e sa r ed i s c u s s e di nt h i sp a r t i nt h et h i r dp a r t ， c u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep r o c e s s i n gt r a d ea n dt h el e v e lo f i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni n c h i n ai s a n a l y z e d ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o c e s s i n gt r a d ea n di n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n i ss e to u t , t h ec o n d i t i o no fp r o c e s s i n gt r a d ea st h em a i nt r a d e e m b o d i m e n to fi n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o ni sa n a l y z e df u r t h e ra n dt h ee x t e n to f i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no fo u rc o u n t r yi sm e a s u r e d i nt h ef o u r t hp a r t ，t h e t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo fi n f l u e n c et h a ti n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ne x e r t st ot h e i n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n go fo u rc o u n t r yi sa n a l y z e dm a i n l yf r o mt h ea s p e c t so f t e c h n o l o g yp r o g r e s s ，o p t i m i z i n gc o n f i g u r a t i o ni ns u p p l y i n gp r o d u c t i o nf a c t o r s ，t r a d e s t r u c t u r e ，p o l i c i e sa n do t h e rf a c t o r s t h ef i v ep a r ts t a t e st h et h e m eo ft h et h e s i s f i r s t l y ， t h em e a s u r i n gi n d i c a t o ro fi n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gi no u rc o u n t r yi si d e n t i f i e d s e c o n d l y ，e m p i r i c a lr e s e a r c hi sd o n eo nt h ei n f l u e n c et h a ti n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n e x e r t st o i n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm e a s u r ee c o n o m i c s f i n a l l y ，t h ei n f l u e n c et h a ti n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ne x e r t st od i f f e r e n ti n d u s t r i e si s e x p l o r e df r o mt h ea s p e c t so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e sa n dt h em e a s u r i n gr e s u l t sa r ea n a l y z e d f r o mt h et h e o r yo fe c o n o m i c s t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o np a r ti nw h i c ht h er e s u l t s c o n c l u d e df r o mt h ea b o v ec h a p t e r si ss u m m a r i z e da n dt h es u g g e s t i o no fp o l i c i e si s p r o v i d e da c c o r d i n g l y p r o c e s s i n gt r a d e ，a st h et y p i c a lt r a d ef o r mi ni n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ，h a s m a d eg r e a ta c h i e v e m e n t si nc h i n a t h ei n d e xo fi n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o no f r e l e v a n ti n d u s t r yi nc h i n ah a sb e e nr a i s e d t h ed e e p e n i n gi nt h ee x t e n to f p a r t i c i p a t i n g i ni n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n p r o m o t e st h ei n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n go fo u r c o u n t r y a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fi n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o no fo u rc o u n t r yf r o m d i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，i tc a nb es e e nt h a ti n d u s t r i e sp a r t i c i p a t i n gi nt h i sn e wi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o ri no u rc o u n t r ya r em a i n l yc a p i t a la n dt e c h n o l o g yi n t e n s i v eo n e s b e s i d e s ，p a r t i c i p a t i n gi ni n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o np l a y st h em o s ti m p o r t a n tr o l et o p r o m o t et h ei n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n gi nt h es e c o n d a r yi n d u s t r yo fo u rc o u n t r y 8 k e yw o r d s ：i n t r a 。p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ；i n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d i n g ；p r o c e s s i n g t r a d e ；i n d u s t r ys t r u c t u r el e v e l 山东大学硕士学位论文 第一部分导论 一、研究背景与选题意义 随着经济全球化的发展和科技水平的提高，国际分工由产业问、产业内分工 深化到了产品的内部，产品内国际分工成为国际经济贸易领域的最主要表现形 式，各个国家或地区专业化于产品生产过程中的某个特殊阶段或工序，因此极大 地拓展了各个国家或地区通过参与产品内国际分工获得发展的空间。在这种新型 的国际分工体系中，由于特定产品生产过程中的中间产品和零部件在不同国家或 地区之间多次流动，从而使得国际贸易的增长速度远远高于g d p 的增长速度。发 达国家可以在保留附加值比较高的资本、技术密集生产工序的同时，把技术简单 和劳动密集的生产工序转移到发展中国家，这种方式不仅降低了产品生产成本， 而且更有利于发达国家的跨国公司专注于企业核心竞争力的培养。而更重要的 是，参与产品内国际分工，融入全球价值链对发展中国家来说，成为其实现国内 产业结构升级的新途径，主要表现在：发展中国家根据本国的比较优势融入到全 球价值链生产的简单加工区段，不仅可以获得经济增长的新契机，更可以沿着全 球价值链向具有更高附加值的生产环节攀升，从而实现产业结构升级。 2 0 多年来，中国加工贸易出口额从1 9 8 5 年的3 3 亿美元发展- 至u 2 0 0 9 年的5 8 7 0 亿 美元，从占中国出口总额的不足1 5 跃升到5 0 以上。加工贸易的年均增长速度 达到1 0 以上，是世界贸易增长率的四倍以上，是我国非加工贸易平均增速的两 倍。我国垂直专业化分工水平不断深化，由1 9 9 2 年的0 1 4 2 2 上升至1 j 2 0 0 7 年0 2 4 6 ， 上升幅度达至1 j 7 2 9 9 ，而同期我国产业结构水平也不断上升，由1