（国际贸易学专业论文）FDI对我国中部地区现代服务业影响的实证研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，外商直接投资( f d i ) 在促进中部地区经济发展的同时，也加快了中 部地区现代服务业的发展。但是，f d i 对中部地区现代服务业各方面、各行业的 影响并不是一样的，且中部各省现代服务业利用f d i 的情况也千差万别。因此， 研究中部地区f d i 与现代服务业发展的关系，对中部地区引导外资流向，有效 地促进现代服务业的发展具有重要的现实意义。 本文借助1 9 9 3 年至2 0 0 7 年全国和中部各省份实际利用f d i 的统计数据来 研究f d i 与现代服务业发展的关系。主要采用计量分析中的协整分析和面板数 据分析来研究f d i 对中部地区现代服务业各方面以及各个行业的影响，重点探 索了f d i 对现代服务业经济增长、就业、技术进步和对外贸易的影响，以及f d i 对现代服务业的交通运输业、邮电业、国内贸易、旅游业、房地产业、金融业、 保险业、技术、教育、卫生等子行业的影响，并在实证分析的基础上对中部地 区合理、有效地利用f d i 发展现代服务业提出相应的政策建议。 本文共分为六章，逻辑主线为导论、f d i 与服务业相关理论阐述、发展现状 分析、总体实证分析、分行业实证分析及政策建议。 第1 章一导论。主要阐述了问题提出的背景和意义、国内外相关理论与实 证研究状况、研究的路线、方法和创新点。第2 章一f d i 与服务业相关理论。主 要阐述了f d i 和服务业的相关理论。区分了第三产业，服务业和现代服务业。 第3 章一中部地区f d i 和现代服务业发展现状。对照比较了全国和中部地区利 用f d i 的情况；全国和中部地区现代服务业发展的现状。得到了中部地区现代 服务业发展的优势和劣势。第4 章一f d i 对中部现代服务业发展的实证分析。通 过对中部地区f d i 与现代服务业的经济增长、就业、技术进步和对外贸易等四 方面进行协整关系检验和格兰杰因果关系检验，找到f d i 是促进现代服务业经 济增长和就业增长的原因；对外贸易增长是促进f d i 增长的原因；而f d i 和技 术进步之间却没有显著的因果关系。第5 章一具体行业的实证分析。通过对中 部地区f d i 与现代服务业具体行业的分析，得到f d i 对技术贸易、旅游业、金 融业、邮电业等行业的影响较显著；对卫生部门的影响最不显著；对保险、教 育等行业存在滞后影响。第6 章一结论与政策建议。通过实证分析f d i 是如何 影响中部地区现代服务业的发展，本文首利用s w o t 分析方法综合阐述了中部地 区现代服务业利用f d i 的优势、劣势、机遇和挑战，从加大服务业开放力度， 改善投资环境，引导外资流向，提高人力素质四个方面对中部地区合理有效利 用f d i 发展现代服务业给出了政策建议。 关键词：中部地区，f d i ，现代服务业 武汉理- 【大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，f d ih a ss p e e du pt h ed e v e l o p m e n to fc e n t r a lr e g i o n sm o d e m s e r v i c ei n d u s t r yw h i l ep r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fc e n t r a lr e g i o n se c o n o m i c g r o w t h h o w e v e r , t h ee f f e c to ff d i o nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yi sd i f f e r e n ti nt e r m so f e v e r ya s p e c ta n db u s i n e s s ，n e i t h e rd o e se a c hp r o v i n c em a k et h es a m eu s eo ff d i t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nt h ed e v e l o p m e n to ff d i & m o d e ms e r v i c ei n d u s t r yh a s i m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et og u i d et h ei n f l o wo ff d ia sw e l la sb o o s tt h e d e v e l o p m e n to f t h em o d e ms e r v i c ei n d u s t r y t h es t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yi s m a i n l yb a s e do nt h es t a t i s t i c so ft h ew h o l en a t i o na n de v e r ys i n g l ep r o v i n c ef r o m 19 9 3t o2 0 0 7a n dt w oe m p i r i c a lm e a s u r e m e n t s c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n dp a n e ld a t a a n a l y s i s i th a sb e e nf o c u s e do nt h ee f f e c to ff d it om o d e ms e r v i c ei n d u s t r ya sa w h o l ei n c l u d e dg d p ，e m p l o y m e n t ，t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n di n t e m a t i o n a lt r a d e a sw e l la si t sd e t a i l e db u s i n e s si n c l u d e dt r a n s p o r t a t i o n ，p o s t ，d o m e s t i cb u s i n e s s ， t o u r i s m ，f i n a n c e ，i n s u r a n c e ，r e a l - e s t a t ei n d u s t r y , t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ， e d u c a t i o na n dh e a l t h i nt h ee n d ，c o r r e s p o n d i n gp o l i c i e sh a v eb e e nc o n c l u d e dt ou s e f d it od e v e l o pm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yw i s e l ya n de f f e c t i v e l y t h ep r e s e n tp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s ，a n dt h em a i nl o g i cl i n eo ft h es t u d yi s l i t e r a t u r er e v i e w , s t a t u sa n a l y s i s ，e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c t ，e m p i r i c a la n a l y s i s o ne v e r ys i n g l ei n d u s t r y , a n dc o u n t e r m e a s u r e s t h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yt a l k sa b o u tt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , s u m m a r i z a t i o no ft h er e l a t i v es t u d i e so ft h e o r i e sa n de m p i r i c a lb o t ha th o m ea n d a b r o a d ，c o n t e n t ，m e t h o da n ds p e c i a l t yo ft h es t u d y t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h em a i nt h e o r ya b o u tf d ia n dm o d e ms e r v i c e i n d u s t r y , b r i n g so u tt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nm o d e ms e r v i c ei n d u s t r ya n d t h e3 川 i n d u s t r y t h et h i r dc h a p t e ri sa b o u tt h ep r e s e n ts t a t u so ff d ia n dm o d e ms e r v i c ei n d u s t r y c o m p a r i s o nh a sb e e nm a d et ob r i n go u tt h es t r e n g t ha n dw e a k n e s so ft h em o d e m s e r v i c ei n d u s t r yi nt e r m so fu s i n gf d i i i 武汉理工大学硕士学位论文 t h ef o r t hc h a p t e ri st h ee m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ff d it om o d e ms e r v i c e i n d u s t r y s4a s p e c t s ：g d p ，e m p l o y m e n t ，t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，i n t e r n a t i o n a l t r a d e t h ef i f t hc h a p t e ri st h ee m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ff d it om o d e ms e r v i c e i n d u s t r y s 10s i n g l ei n d u s t r i e s ：t r a n s p o r t a t i o n ，p o s t ，d o m e s t i cb u s i n e s s ，t o u r i s m ， f i n a n c e ，i n s u r a n c e ，r e a l e s t a t ei n d u s t r y , t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，e d u c a t i o na n d h e a l t h t h el a s tc h a p t e rm a i n l yd i s c u s s e sc o n c l u s i o n sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s ，a i m e dt o b o o s tm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yb yu s i n gf d lw i s e l ya n de f f e c t i v e l y k e yw o r d s ：c e n t r a lc h i n a ，f d i ，m o d e ms e r v i c ei n d u s t r y l l i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 它人已经发表或撰写的成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构学 位证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 日期： 武汉理工大学硕士学位论文 i i 问题的提出 第1 章导论 改革开放以来，尤其是9 0 年代以后，随着世界经济结构的变化和经济一体化 的加快，国际贸易量的比重不断加大，国际服务贸易日益成为国际贸易中的重 要组成部分。同时，随着全球外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 的盛行，流向服务贸易的外资也日益增长，服务业逐渐成为外商直接投资的热 点。随着我国加入w t o ，对外资进入中国服务业的市场准入以及国民待遇方面均 极大地增加了开放程度，流入我国服务业的外商直接投资大幅增长。外国资本 进入中国服务市场，带来了现代化的管理经验和先进的经营理念，带动了整个 行业管理水平的提升和服务质量的提高。同时，通过服务业利用外资，弥补了 我国对服务业投入资金的不足，对促进服务业产值比重的增加、产业结构调整、 升级和带动现代服务业的发展，都有积极的作用。 然而，f d i 的流入在全国各地分布不均，并且对各地区经济发展的贡献也不 相同，不同地区之间基础教育、公共卫生、社会保障等公共服务还存在很大差 距。2 0 0 7 年，西部、中部和东北地区的人均g d p 分别相当于东部地区的4 1 、4 6 和6 7 9 6 。东部沿海地区凭借地理优势和历史因素经济一直快速发展。随后“西 部大开发”和“振兴东北老工业基地”战略的实施，使得西部与东北地区经 济发展优势明显。而在3 0 年的中国改革开放进程中，中部省份成为东部沿海地 区快速发展的“观望者”，中部地区的经济发展缓慢，与东部地区差距越来越 大，有塌陷之危。一些中部省份于本世纪初发出了立志“崛起”的誓言，而随着 区域协调发展战略在中国的日趋清晰，“中部崛起”最终列入政府议事日程。 促进中部地区崛起列入了2 0 0 6 年全国人大审议通过的“十一五”规划纲要，规 划明确提出了要增强中部地区粮食生产能力、支持该地区煤炭基地建设、加快 产业结构调整，建设精品原材料基地、构建综合交通体系等内容。 因此，扩大中部地区服务领域的对外开放，积极稳妥的引进外商直接投资， 有效地利用服务业f d i 就成为中部崛起亟待研究和解决的问题。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状及本文的创新点 1 2 1 国外研究现状综述 近年来，随着f d i 和服务贸易的盛行，国外学者对f d i 与服务业的关系的研 究也越来越多。j e s p e rj e n s e n ，t h o m a sr u t h e r f o r d ，和d a v i dt a n ，利用d i x i t - s t i g l i t z 模型，从促进俄罗斯国内商品和服务业生产力的提高两个方面，研究了贸易的 自由化对俄罗斯服务业吸引f d i 的影响，指出服务部门的开放将使俄罗斯的国 民消费从短期内增长7 2 ，而长期内将增长到2 4 ，俄罗斯将从服务跨国公司 中获得最大的收益：h u n y ag 在研究欧洲中部一些国家的f d i 对该国经济增长和 结构调整的过程中，也有对f d i 对服务部门影响的相关阐述，指出这些国家吸 引的f d i 主要是绿地投资，并且f d i 有可能增加贸易赤字增加和服务部门的赤 字增加，并且指出f d i 导致的收入增长可能都会流向国外；l a u r aa l f a r o 在他的 工作论文中研究了f d i 对不同产业的影响，利用1 9 8 1 年至1 9 9 9 年各国f d i 的 数据分析得到f d i 对制造业的增长有负影响，而对初级产业和服务业的影响不 显著；m i c h a e lm o r t i m o r e 在他的工作论文中研究了f d i 进入拉美市场的新战略， 其中列举了跨国公司进入巴西电信部门和电力部分这两个服务行业的的战略， 得出了两大结论：( 1 ) 跨国公司在东道国进行投资的目的通常都能达到，而东 道国通过引资来促进经济增长的目的通常都没有实现；( 2 ) 东道国政策没有引 导f d i 流向本国应该优先发展的产业；d e n i s ee b yk o n a n 和k e i t he m a s k u s 定 量研究了发展中国家服务部门的开放对一国福利、产出和要素价格的影响，通 过使用c g e 模型得出通过降低服务贸易壁垒可以使一国只需付出很小的调整成 本而获得很多的国家福利，还指出服务部门的开放可以带动其他部门的经济增 长，从而使资本和劳动力获得回报。 概括世界服务业外商直接投资有如下5 个特点：( 1 ) 服务业全球扩张的主 导战略由追随型转为主动型。( 2 ) 发达国家之间的服务业投资仍是服务业对外 直接投资的主体。( 3 ) 服务业跨国公司的实力大大提升，跨国并购成为主要方 式。( 4 ) 服务业带动知识扩散，成为新技术传播的重要促进者。( 5 ) 服务业成 为全球产业与市场整合的“粘合剂”。 2 武汉理下大学硕士学位论文 1 2 2 国内研究现状综述 随着我国经济的日益开放，国内学者对f d i 与服务业发展的关系也做了一 些研究。沈拓彬、唐纯、孙高洋指出目前我国服务业资金链普遍存在“供血不 足的隐患，需要外商直接投资为其发展提供支持，服务业的迅速发展对我国 g d p 增长，人民生活水平的提高，产业结构调整等多方面做出了很大贡献；李 欢采用定性分析的方法对我国服务业f d i 发展的现状、现实依据、发展动因等 进行探讨，分析了服务业f d i 对我国服务产业的利弊影响，从四个战略原则出 发给出了五点建议：欧恺、秦向东( 2 0 0 7 ) 利用近2 0 年的上海经济发展的相关 数据，在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检验的基础上，对f d i 与上 海市服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验，得出f d i 是促进上海市服 务业发展的因素之一，并且分析了f d i 对具体服务行业的选择的影响，探讨了f d i 对服务业结构的影响；王新华利用固定效应模型对1 9 9 7 2 0 0 3 年服务业各行业 的相关数据进行了短期效应和长期效应的分析，得出服务业外商直接投资具有 一定的经济增长效应，但是在不同时间段差异较大；贺梅英根据广东1 9 8 3 - 2 0 0 3 年的数据，运用单位根检验、协整检验、g r a n g e r 因果关系检验等时间序列分 析方法，对广东省经济增长和服务业外商直接投资的相互关系进行了实证分析， 得出广东省经济增长和服务业外商直接投资均为非平稳的时间序列变量，两者 之间存在协整关系，并具有g r a n g e r 意义上的双向因果关系：戴枫利用我国 1 9 8 3 - 2 0 0 2 年的数据，采用基于v a r 方法的协整关系检验、g r a n g e r 因果检验 对服务业利用外商直接投资与我国服务业发展的协整关系和因果关系进行了检 验，得出服务业外商直接投资是我国服务业发展的动力之一，但服务业的发展 并不一定带来服务业外资的增加。 通过对以上文献的梳理可以看出，( 1 ) 理论研究方面，服务业利用外资的 研究主要集中在服务业跨国投资的发展及其影响，中国服务业吸引f d i 的原因、 制约因素及对策研究，加人w t 0 后我国服务业外商直接投资的发展趋势与对策， 以及对某一省市或地区服务行业利用外资的专门研究，并没有对中部地区的研 究。( 2 ) f d i 指标方面，绝大多数文献所使用的数据为合同额，而真正能反映 现实的数据应该为实际额。( 3 ) 实证方法上，有的学者使用了协整理论、g r a n g e r 因果检验，有的学者使用了普通最小二乘法，有的学者使用了面板数据检验，但 所使用的方法比较单一，没有将各种计量方法综合起来运用。( 4 ) 对服务业具 武汉理工大学硕士学位论文 体行业的实证研究很少，对现代服务业的研究很少。 1 2 3 本文的创新点 本文的研究特色主要在以下几个方面：( 1 ) 引用现代服务业的定义和界定 的范畴：( 2 ) 研究了中部地区f d i 与现代服务业的关系，运用了协整检验和格兰 杰因果关系检验得出二者在经济增长、就业、对外贸易、技术进步方面的关系 及贡献程度；( 3 ) 对服务业各个具体行业进行了研究，运用面板数据分析方法 得出中部地区吸引f d i 对现代服务业具体行业的影响，这些行业包括传统的服务 行业和新兴的服务行业。( 4 ) 对中部各省进行了一个横向比较，找出各省在现 代服务业具体行业里的相对优势和劣势。 1 3 研究路线、方法 1 3 1 研究路线 本文以中部地区f d i 和现代服务业的关系为研究目的，主要采用了协整检 验、格兰杰因果关系检验、面板数据分析等实证分析方法对对f d i 与中部现代服 务业经济增长、就业、技术进步、国际贸易的关系进行了探索，并且深入研究 了f d i 与服务业具体行业的关系，这些具体行业包括交通运输、邮电、批零贸易 餐饮、旅游、房地产、金融、保险、技术市场、教育、卫生等十个行业。最后 进行总结分析，找到适合中部地区引资和发展现代服务业的战略。技术路线见 图卜1 。 1 3 2 研究方法 本文以经济全球化趋势下的国际资本流动和我国中部地区服务业的开放为 背景，借鉴前人研究的f d i 和服务业的关系的成果，将论题所涉及的f d i 和现代 服务业等学科知识进行理论综合，重点运用统计方法和数量经济模型，开展实 证研究并给出相应的对策。第2 章对f d i 和服务业的相关理论述评；第3 章对我国 f d i 和服务业发展现状进行分析，采用一般统计描述和对照比较的方法；第4 章 对f d i 对中部地区现代服务业的经济增长、就业、技术进步、国际贸易的影响进 行实证分析，主要采用协整分析和格兰杰因果关系检验方法；第5 章对f d i 对现 4 武汉理工大学硕士学位论文 代服务业具体行业的影响进行实证分析，主要采用面板数据分析方法；第6 章结 论与政策建议，将采用归纳和对策研究方法。 导论 理论阐述 发展现状 数据搜集 萎证荔焉_ 刊竺竺竺竺 具体行业的实 证分析 格兰杰检验 面板数据分析 问题的提出 研究现状综述和本论文的创新点 究方法、路线、相关概念和范畴的界 f d i 的理论 现代服务业的理论 服务业利用f d i 的相关理论 全国现代服务业f d i 发展现状 中部地区f d i 发展现状 中部现代服务业发展现状( 分行业分析) f d i 与现代服务业经济增长的关系 f d i 与现代服务业就业的关系 f d i 与现代服务业技术进步的关系 f d i 与现代服务业对外贸易的关系 各省的横向比较分析 f d i 与现代服务业具体行业的关系 各省在具体行业上的比较分析 s w o t 分析 l 对策与建议 政策建议 图卜1 技术路线图 1 4 相关概念、范畴的界定 1 4 1 我国中部地区范围的界定 中国中部地区包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6 个省份，总面 积1 0 2 8 万平方公里，总人口3 6 1 亿。中部地区位于中国内陆腹地，具有承东 5 武汉理工大学硕士学位论文 启西、连南通北的区位优势：自然、文化和旅游资源丰富，科教基础较好；拥 有比较雄厚的工业基础，产业门类齐全；生态环境条件较好，承载能力较高， 是中国重要的农产品、能源、原材料和装备制造业基地。 1 4 2f d i 的概念 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ：利用外资是我国对外开放 政策的重要内容。利用外资包括利用外商直接投资、外商其他投资和对外借款。 本文中使用的f d i 概念( 包括数据) 是指实际利用外资额，即我国各级政府、 部门、企业和其他经济组织通过对外借款、吸收外商直接投资以及用其他方式 筹措的境外现汇、设备、技术等。 1 4 3 现代服务业的界定 ( 1 ) 概念 现代服务业是一个动态的、相对的概念，有广义和狭义区分。广义的现代 服务业包括传统服务业的升级和新型的服务业。狭义的现代服务业主要指依托 信息技术、现代化科学技术和技能发展起来的，信息、知识和技能相对密集的 服务业。本论文定义现代服务业为：依靠高新技术和现代管理方法、经营方式 及组织形式发展起来的、主要为生产者提供中间投入的知识技术信息密集型服 务部门。 ( 2 ) 统计范畴 现代服务业主要分布在第三产业中，因此我们将主要从第三产业来对其进 行界定。具体来讲，现代服务业主要包括以下两类： 第一类是传统服务业经新知识技术、新管理理念和新服务内容改造提升成 “现代”的行业。具体有现代金融业、现代房地产业、现代物流和客运业、现 代商业和住宿业以及现代社会服务业等五个行业。 第二类是伴随着信息技术和知识经济的发展而新兴或新崛起的行业。具体 有信息服务业、技术服务业、研发设计业、租赁和商务服务业等四个行业。 6 武汉理丁大学硕士学位论文 必须指出的是，现代服务业的范畴不是始终不变的，也不是封闭的，而是 随着经济和社会的发展、信息和技术的进步，不断动态变化的，它将一些相对 落后了的行业淘汰，把一些新兴行业吸收进来。 ( 3 ) 具体行业 我们对现代服务业包含的具体行业将按前面已经确定好的范畴分别进行分 类，具体行业见表卜1 。 表卜1现代服务业具体行业分类 分 类 行业大类中类 改现代 银行业 中央银行、商业银行、其他银行 造金融 证券业证券市场管理、证券经纪与交易、证券投资、 提 业 证券分析与咨询 升保险业 人寿保险、非人寿保险、保险辅助服务 后 其他金融活动金融信托与管理、金融租赁、财务公司、邮政 的 储蓄、典当、其他未列明的金融活动 传 现代房地产开发与经营房地产开发经营 统 房地物业管理 物业管理 服 产业 房地产中介服务房地产中介服务 务 现代铁路运输业铁路旅客运输、铁路货物运输、铁路运输辅助 业 物流活动 和客道路运输业公路旅客运输、道路货物运输、道路运输辅助 运业 活动 城市公共交通业公共电汽车客运、轨道交通、出租车客运 水上运输业 水上旅客运输、水上货物运输、水上运输辅助 活动 航空运输业 航空客货运输、通用航空运输、航空运输辅助 活动 管道运输业管道运输业 装卸搬运业 装卸搬运 仓储业 其他仓储 国家邮政业国家邮政、其他寄递服务 物流配送业配送服务 运输代理业运输代理服务 商务速递业 快递服务 7 武汉理工大学硕士学位论文 第三方物流业物流专业服务 现代 批发业进出口贸易、跨省市贸易 商业 零售业大型百货商场、连锁超市标准店和便利店、大 和住型综合超市、网上商城 宿业 餐饮业达到一定规模的法人单位、连锁餐饮业 住宿业旅游饭店、一般旅馆 现代 文化 新闻业、出版业、广播、电视、电影制作与发 社会 行、音像制作、艺术表演场馆、图书馆与档案 服务馆、文物及文化保护、博物馆、烈士陵园、纪 业 念馆、文化艺术经纪代理 卫生医院、卫生院及社区医疗活动、门诊部医疗活 动、计划生育技术服务活动、妇幼保健和专科 疾病防治活动 体育 体育组织、体育场馆 教育各类教育机构 娱乐业室内娱乐活动、游乐园、休闲健身娱乐活动、 其他娱乐活动 其他社会服务业家庭服务、洗染服务、理发及美容保健服务、 婚姻服务、摄影扩印服务 新 信息电信和其他信息传电信、互联网信息服务、广播电视传输服务、 型服务输服务业 卫星传输服务 或 业 计算机服务业计算机系统服务、数据处理、计算机维修、其 新 他计算机服务 崛 软件业公共软件服务、其他软件服务 起 技术专业技术服务气象服务、地震服务、海洋服务、测绘服务、 的 服务 技术检测、环境监测、工程技术与规划管理 行 业 科技交流和推广服技术推广服务、科技中介服务、其他科技服务 业 务业 地质勘查业矿产地质勘查、基础地质勘查、地质勘查技术 服务 研发研究与试验发展自然科学研究与试验发展、工程和技术研究与 设计 试验发展、农业科学研究与试验发展、医学研 业 究与试验发展、社会人文科学研究与试验发展 企业内设研发机构企业内设研发机构 租赁租赁业机械设备租赁、文化及日用品出租 和商商务服务业企业管理服务、法律服务、咨询与调查、广告 务服 业、知识产权服务、职业中介服务、市场管理、 务业 旅行社、其他商务服务 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章f d i 与现代服务业的相关理论 2 1 外商直接投资理论 f d i 的理论较多，研究和整理也较早，这些理论概括起来普遍存在着下面两 个共同点( 1 ) 比较优势理论和资源禀赋理论是重要的理论基石：( 2 ) 跨国公司 具有对外扩张的优势。从市场开放与否的角度分析，可将这些理论分为完全竞 争市场假设的f d i 理论( 产品周期理论和边际产业投资理论) 和不完全市场的 f d i 理论( 垄断优势理论、内部化理论和生产折衷理论) 。 2 2 i 垄断优势理论( m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g et h e o r y ) 1 9 6 0 年，海默( s t e p h e nh h y m e r ) 对f d i 理论作出了开创性的研究，首先提出 美国企业到国外投资的原因在于其具有某种“企业特定优势”，即企业国际化经 营的垄断优势。垄断优势论认为完全竞争的市场结构只在理论上存在，不完全竞 争的市场结构更符合实际，外商直接投资是不完全竞争的产物，跨国公司进行对 外投资的决定因素是企业所拥有的垄断优势。 海默的垄断优势论摒弃了长期以来沿用的完全竞争的理论假定，是f d i 理论 的重大突破。但这一理论研究对象主要是实力雄厚的美国跨国公司，难以解释不 具备垄断优势的发展中国家企业境外投资活动：而对拥有独占性技术优势的外 国企业为什么不采用直接出口或者转让特许权的方式去扩展自己的海外势力， 而选择进行海外直接投资，垄断优势论则没有做出合理的解释。 2 2 2 内部化理论( t h et h e o r yo fi n t e r n a l i z a t i o n ) 该理论主要是由英国学者巴克莱卡森和加拿大学者拉格曼共同提出来的。 内部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解 决由于外部市场不完善而导致的中间产品低效率交易的局面。该理论可以归纳 为三个方面：首先企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化：其 次当生产要素特别是中间产品的市场不完全时企业就有可能以内部市场取代外 部市场，统一管理经营活动：最后当内部化超越国界时就产生了跨国公司。 9 武汉理工大学硕士学位论文 内部化理论只强调了市场不完全对f d i 产生的意义，忽略了市场竞争的积极 方面对f d i 的促进作用，而且它也不能很好地解释f d i 的区位选择等问题。 2 2 3 产品周期理论( t h et h e o r yo f p r o d u c tc y c l e ) 美国学者维农在1 9 6 6 通过实证研究了美国跨国公司的对外直接投资，并创 立了产品周期理论。他将产品生命周期分为产品创新、产品成熟、产品标准化 三个阶段，产品首先在母国生产，然后对外投资，最后返销回母国。企业进行对外 直接投资是企业在产品生命周期运动中为适应生产和竞争条件的变化而做出的 必然决策。 但此理论也存在着缺陷：它是实证研究美国特定时期境外直接投资的产物， 并局限于高度创新的制造业等行业：适用于解释企业最初作为一个投资者进入 外国市场的情况，但无法解释发展中国家的对外直接投资行为。 2 2 4 比较优势理论( t h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 比较优势理论又被称为边际产业扩张论，是小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期提 出来的。该模式的核心是，对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的 产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的 部门，如果没有外来的资金、技术和经验，东道国的这些优势就不能被利用。这 样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 边际产业转移理论解释发达国家对发展中国家的以垂直分工为基础的对外 直接投资，还揭示出转移到发展中国家产业结构的高度不仅取决于跨国公司自 身产业的结构高度，而且还取决于专业产业的比较优劣程度。但此理论以投资国 为分析对象，忽视了跨国公司的主动性：基本上排除了发展中国家赶超发达国家 的可能，不符合该理论对发展中国家之间的水平投资及发展中国家对发达国家 的逆向投资的现实。 2 2 5 国际生产折衷理论( t h ee c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o n ) 邓宁在1 9 8 1 年出版的国际生产与多国企业一书，对折衷理论作了系统 化、理论化的阐述。该理论较全面地分析了企业境外直接投资的动因和决定因 l o 武汉理工大学硕士学位论文 素，并企图“创建一个关于国际贸易、对外直接投资和国际协议安排三者统一的 理论”。国际生产折衷理论也就是o l l 分析范式，即所有权优势( o w n e r s h i p a d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) 、区位优势( 1 0 c a t i o n a d v a n t a g e ) 。如果一家企业同时具有上述三个优势那么它就可以进行对外直接 投资。这三种优势的不同组合还决定了对外直接投资的部门结构和国际生产类 型。 邓宁的国际生产折衷论由于综合性强、解释面广，被认为是迄今为止最完备 的跨国公司f d i 理论。但是，该理论也并非完美无缺：该理论无法解释发达国家 之间的相互直接投资：强调企业必须同时具有三种优势才能进行对外直接投资， 其实企业对外投资的优势是相对的，三种优势也具有某种替代性，在不同时具有 三种优势的情况下，企业也可能进行对外投资。这三种优势与企业开辟国际市场 的方式之间的关系如下表所示( 见表2 - i ) ： 表2 一l企业对外直接投资的三种优势与其进入方式的关系 一 所有权区位 内部化 对外直接投资有有有 出口贸易有无有 合同契约有无无 从上表可以看出，如果企业缺乏三种特定优势之一或之二可以采取出口贸 易或合同契约( 许可证、特许经营等) 方式来开辟国际市场而不需要采取对外 直接投资方式。只有同时具备以上三种特定优势时，f d i 才会发生。 2 2 现代服务业理论 2 2 1 服务业概念的起源和内涵 服务业的概念最早源于西方“第三产业 这个概念，其在国外的演变主要 经过两个阶段：第一阶段，英国经济学家埃伦费希尔( a l l e nf i s h e r ) 在他 所著的安全与进步的冲突首先提出“第三产业 概念，把第、第二产业 武汉理1 ：大学硕士学位论文 以外的所有经济活动称为第三产业。按照三次产业的分类原则，第一产业是指 通过人类劳动直接从自然界取得产品的部门；第二产业是指对第一产业和本产 业提供的产品进行加工的部门，工业和建筑业属于第二产业：第三产业是指对 消费者提供最终服务和对生产者提供中间服务的部门。第二阶段，1 9 5 7 年克拉 克( c o l i nc l a c k ) 提出的三大部门，即：第一大部门以农业为主，包括畜牧业 等；第二大部门包括制造业、采矿业等；第三大部门是服务业，包括建筑业、 运输业、通讯业、商业、金融业、专业性服务和个人生活服务、政府行政、律 师事务和服务军队等。 服务业涵盖的领域十分广泛，凡不涉及有形产品生产和经营的经济活动， 都被视为服务性业务。服务业相对于有形产品行业具有以下特征：一是提供如 劳务、咨询、中介、技能、娱乐、医疗等形式的无形产品，其附加值体现在人 的劳务价值；二是无形产品一般无法库存，往往生产与消费同时，甚至同地进 行，不像有形产品的“产、销、存”在时间与空间上都可以与消费者分离；三 是许多如知识密集型和劳动密集型的服务行业，相对地对资源消耗和环境依赖 较少。 现代服务业是我国特有的提法，最早是在1 9 9 7 年9 月党的十五大报告中提 出，后来在2 0 0 0 年1 0 月党的十五届五中全会中也提出“要发展现代服务业，改 组和改造传统服务业”。目前在我国“第三产业”和“现代服务业”这两种提 法，在理论和实践中都存在不同的认识和解释，主要有下面六种理论：( 1 ) “替 代论，用服务业或现代服务业的称谓替代第三产业；( 2 ) “相同论 ，认为服 务业就是第三产业；( 3 ) “含量论”，认为现代服务业以高新科技为特征，而传 统服务业以低成本的劳务支出为特征；( 4 ) “现代论”，认为现代服务业强调的 是现代，与现代制造业、现代农业等相提并论；( 5 ) “新兴论”，认为现代服务 业主要包括金融保险、不动产业、市场研究、咨询、规划设计、中介、科技、 法律、税收、管理、广告等新兴的工商服务业，是相对于商贸、餐饮、交通、 运输等传统服务业而言的。( 6 ) “升级论”，认为现代服务业是第三产业内部 结构的升级产生的新兴服务业。 2 2 2 第三产业与服务业的区别和联系 通过比较研究可以看出，第三产业与服务业在界定和划分上还是有较大区 别。主要表现为：第三产业的界定采用的是剩余法，即把第一、第二产业以 武汉理1 二大学硕士学位论文 外的所有经济活动统称为第三产业，而服务业的范围是以生产或提供服务来界 定的。按三次产业划分的第三产业是供给分类，它与第一、第二产业间是单 向依赖关系；而服务业特别是为生产和市场服务的行业，与制造业、农业、其 他行业是互为依存条件的，是双向依赖关系，而且随着技术的进步和发展，服 务业与其他行业既有专业分工越来越细的趋势，又有相互渗透、融合的趋势。 从我国国民经济行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 关于行业的划分看，服务业 的分布范围广泛，它是跨产业的，既包括我国划入第一产业的农、林、牧、渔 服务业，又涉及第二产业、第三产业中为企业及社会大众提供服务的行业。 2 2 3 现代服务业与传统服务业的区别和联系 现代服务业和传统服务业这两个概念的区别和联系主要表现为：0 现代服 务业是相对于传统服务业而言的。我国的产业发展有着比发达国家更加显著的 二元结构特征，即当先发的或传统的产业还在延续发展的过程中，后发的或现 代的产业却出现并发展了，相应就有个现代服务业的提法。目前，发达国家已 基本进入以服务业带动的阶段，我国则还处于主要由工业带动的阶段。因此， 这种“现代”是代表我国的“现代 ，而这些行业在发达国家已是成熟的行业。 现代服务业是一个面向未来的服务业，是传统服务业不断发展、变革的必然 趋势。现代服务业不同于传统服务业的显著特征是“高科技、高人力资源、高 劳动生产率和高附加值”，在此基础上衍生出“新知识技术、新经营业态、新 增长方式、新服务内容和新管理理念”以及“低资源消耗和低环境代价”的发 展态势。现代服务业根据定义可形成“广义的现代服务业 和“狭义的现代 服务业”。在具体行业的界定划分时，现代服务业从两个不同的视野来界定。 一种是狭义现代服务业的定义。按照服务对象来划分，可以视为生产性服务业： 按照企业生产要素投入的密集度来划分，可以视为“知识密集型服务业”。另 一种是广义现代服务业的定义。从行业的宏观角度来讲，涉及分布在第一、第 二和第三产业中的所有具备现代服务业特征的服务性行业。结合服务业发展的 实际情况，本论文将对狭义的现代服务业统计指标体系进行研究。 2 3 服务业外商直接投资理论 目前，服务业外商直接投资的研究框架主要集中在两个方面：一些学者将制 武汉理工大学硕士学位论文 造业外商直接投资的理论应用到服务业的外商直接投资中；另一些学者则将国 际贸易理论应用到服务业外商直接投资中。 2 3 1 以制造业外商直接投资理论解释服务业 邓宁讨论了服务业的跨国公司对外投资中三种优势的具体表现形式和特 点。首先，在垄断优势方面，信息、管理、组织与营销技术是服务企业成功的关 键。比如，对于咨询业和信息服务业的跨国企业来说，其竞争优势的关键在于获 得与处理信息的能力。在服务行业，由于服务的无形性，从而造成服务产品很难 有统一的规范。因此，具有知名的品牌和对服务产品进行标准化的能力，是服务 业企业成功进行对外投资的重要决定因素。其次，在内部化优势方面，由于服务 产品的无形性，信息不对称较为明显。另外，服务技术的复制较为容易，即使有专 利保护，滥用和扩散的可能性也比较大。克服此类不确定性是许多服务企业选择 对外直接投资的重要理由。最后，在区位优势方面，主要表现为东道国具有良好 的信息和通信设施、健全的制度和受过训练的人力资源，还表现为东道国不可移 动的要素禀赋所产生的优势，如地理位置方便、人口众多等。 还有一些学者对服务业中某个具体行业进行了专门的研究，得出了类似的 结论，那就是服务业的外商直接投资可以用传统的生产折中理论框架来解释。邓 宁和诺曼( d u n n i n ga n dn o r m a n ) 在对商业服务进行研究后指出，如果拥有产品和 原材料的生产工艺是制造业所有权优势的一个源泉，那么管理和营销技巧就是 商业服务公司的所有权优势。因此，服务业跨国公司具有不同