（区域经济学专业论文）基于FDI的服务业国际转移研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 继全球制造业向具有劳动力规模优势和成本优势的发展中国家大规 模转移之后，基于f d i 的国际服务业投资比重在不断增加，新一轮的产业 布局调整在全球范围内展开。服务业在国民经济与在外国直接投资领域中 逐步占据主导地位，未来全球市场的产业竞争也必然以服务业为核心。以 f d i 为载体的跨国公司主导的国际生产体系，正将服务业向新兴的市场国 家转移，而我国正成为外商服务业投资的新热点。入世以来，随着我国在 金融、通讯、旅游、教育和咨询等行业相继履行入世承诺，服务业和服务 贸易的开放问题，日益成为我国对外开放的焦点，外资企业在我国服务业 市场也拥有了更广阔的发展空间。如何掌握服务业国际转移的特点和趋 势，从我国服务业具体情况出发，主动且有选择的利用国际服务业转移来 加快我国服务业的发展，提高我国服务业的竞争力成为一个重要课题。 本文以基于f d i 的国际服务业转移为研究对象，从基础理论入手，运 用定性和定量，比较和借鉴的分析方法，全面系统的研究了基于f d i 的国 际服务业转移问题，并针对我国承接基于f d i 的服务业国际转移进行了影 响因素的实证分析，并提出了相关对策建议。全文包括五个部分的内容： 第一部分是本文的研究内容及研究意义，以及国际服务业转移的理论 和研究综述，从跨国公司对外投资的动因分析、传统跨国公司理论对服务 业适用性讨论、外国直接投资对东道国经济效应，以及近年来国际机构对 服务业转移研究报告等几个方面，总结归纳了服务业国际转移的理论和研 究。 第二部分是对国际服务业转移的背景、特征、动因以及效应进行分析， 对后文基于f d i 的服务业转移的实证分析奠定基础。 第三部分是对印度服务业吸引f d i 的发展情况，及服务业对外开放对 印度服务业和整体经济发展的影响进行了分析，并就中印两国对服务业利 用f d i 的历程、来源、行业分布、方式和维护国际经济安全性的比较，以 及两国的产业格局与吸引f d i 的关系进行了对比，最后得出结论，对外开 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 放促进了印度服务业的发展，但由于制造业发展滞后，服务业和制造业向 印度转移的协同效应不强，对印度服务业的发展有一定的制约。 第四部分是基于我国承接服务业国际转移的现状，运用计量分析方法 分析了我国服务业f d i 流入的几个动因，即我国市场规模、劳动力成本、 基础设施建设、对外开放程度。 第五部分，根据实证分析的结果，提出我国有效承接服务业国际转移 的综合对策建议。 关键词：f d i ，服务业，国际转移，比较研究 西南交通大学硕士研究生学位论文第1f l 页 a b s tr a c t t h eg l o b a lm a d u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sh a sb e i n gt r a n s f e r i n gt o l o w c o s ta n ds c a l e a d v a n t a g ep l a c e ，a n dt h ep e r c e n t a g eo ff d ia s it sc a r r i e rh a sb e i n gi n o t e s i n g ，ai n d u s t i e s1 a y o u tw i t han e wr o u n d i se x p a n d i n gi nt h ew h o l ew o r l d s e r v i c ei n d u s t r yi st a k i n ga1 e a d i n g r o l ei nn a t i o n a le c o m o m i c sa n df d i ，s ot h ec o m p e t i t o no fi n d u s t r i e s i nw o r d w i d em u s tb el a yi ns e r e v i c ei n d u s t r y f d ia st h ec a r r i e r f o rm u l t i n a t i o n a ls - l e di n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o ns y s t e m ，s e r v i c e i n d u s t r i e sa r ee m e r g i n gm a r k e tc o u n t r i e s ，a n dc h i n ai sb e c o m i n ga n e wi n v e s t m e n th o t s p o t s i n c et h ea c c e s s i o nt ow t o ，w it hc h i n a f u l f i11w t oc o m m i t m e n ti nf i n a n c e ， t e l e e o m m u n i c a t i o n s ，t o u r is m ， e d u c a t i o na n dc o n s u l t i n gi n d u s t r i e so n ea f t e ra n o t h e r ，o p e n i n gu p s e r v i c e sa n dt r a d ei ns e r v i c e sh a si n c r e a s i n g l yb e c o m et h ef o c u s o fc h i n a so p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e s i nc h i n a ss e r v i c e sm a r k e ta l s oh a v eab r o a d e rs p a c ef o rd e v e l o p m e n t h o wt 0m a s t e rt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt r e n d sa b o u tt h ei n t e r n a t i o n a l t r a n s f e ro fs e r v i c e si n d u s t r y ，f r o mt h ec o n c r e t es i t u a t i o no f c h i n a ss e r v i c es e c t o r ，b ea c t i v ea n ds e l e e t i v et ou s et h e in t e r n a tio n a lt r a n s f e ro ft h es e r vic ein d u s t r yt o s p e e du pt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r y ，s ot h a tw ec a ne n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t is s u e i nt h is p a p e r ，t h es u b j e c tist h a tf d ia st h eb a s i so f i n t e r n a t i o n a s e r v i c e si n d u s t r y ，f r o mt h es t a r tw i t hb a s i ct h e o r y ， a n dt h e nw i t hu s eo fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，a n dc o m p a r a t i v e a n a l y s is ，ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s isf o rt h ep r o b l e mt h a tf d ia st h e c a r r i e r si n t e r n a t i o n a ls e r v i c e si n d u s t r yt r a n s f e r f o ro u rc o u n t r y it a k e f d ia st h ec a r r i e ro fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e si n d u s t r y ， c a r r i e do u tt h et h ee m p i r i c a la n a l y s i st of i n do u tt h ef a c t o r st h a t a f f e c tt r a n s f e r ，a n dp r o p o s e dr e e v a n tp o lic yp r o p o s a ls t h isp a p e r i n c l u d e sf o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h es i g n i f i c a n c eo ft h isp a p e r ，a n dt h e t h e o r y a n dr e s e a r c ha b o u ti n t e r n a t i o n a ls e r v i c e s t r a n s f e r ， d i s c u s s i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f t r a d i t i o n a lm u l t i n a t i o n a l c o m p a n ie st h e o r yint h es e r v ic es e c t o r ，a n dt h ee c o n o m ice f f e c t a b o u tf d io nt ot h eh o s t c o u n t r y ，a sw e l1a sr e c o m m e n d in gt h er e s e a c h c a r r i e do u tb yi n t e r n a t i o n a li n s t i r u t i o n si nr e c e n ty e a r s ，a tl a s t s u m m e r i z i n gt h et h e o r ya n dr e s e a r c ha b o u ts e r v i c e si n d u s t r y i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r t h es e c o n d p a r t i s a n a l y s i s a b o u tt h e b a c k g r o u n d ， c h a r a c t e r i s t i c s ，m o t i v e sa n de f f e c t so fi n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ri n s e r v i c ei n d u s t r y ，1 a yt h ef o u n d a t i o nf o re m p i r i c a la n a l y s is tt ot h a t t h ef d ia st h ec a r r ie rt ot a n s f e rs e r v ic ein s u s t r y ， t h et h i r dp a r ta n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n ta b o u ti n d i a sf d ii n s e r v i c ei n d u s t r y ，a n do p e n i n ge x t e n ti ns e r v i c es e c t o ri ni n d i at h a t i m p a c t t h e d e v e l o p m n t i ns e r v ic e i n d u s t r y a n do v e r r a l1 e c o n o m i c m a d eac o m p a r a t i v e a n a l y s i s a b o u ts e r v i c e i n d u s t r y e s p e c i a l l yt h eo f f s h o r es e r v i c ei n d u s t r yi ni n d i aa n dc h i n a ，a sw e l l a st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r ys t r u c t u r ea n da t t r a c t i n gf d i i nt h e s et w oc o u n t r i e s ，a n df i n a l l yd r a wac o n c l u s i o nt h a to p e n i n g u pe n h a n c e dt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r yi ni n d i a ，b u t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yl a g sb e h i n d ，w h i c hi st h er e a s o nf o rw e a k e n s y n e r g yi nm a n u f a c t u r i n ga n ds e r v i c ei n d u s t r yt a n s f e r ，w h i c ha ls o c o n f i n e dt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r y t h e f o u r t hp a r t ，o nt h eb a s iso fs t a t u sq u ot h a tt h ec h i n a 西南交通大学硕士研究生学位论文第v 页 u n d e r t a k i n g s e r v i c ei n d u s t r yi n t e r n a t i o n a lt a n s f e r ，a n a l y s e da n u m b e ro fm o tiv e st h a ta f f e c tf d it oe n t e rt h isc o u n t r y ，t h a tis ， t h em a r k e ts c a l eo fc h i n a ，1 a b o rc o s t s ，i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ， t h ee x t e n to fo p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d w i t h q u a n t i t a t i v e a n a ly s ism e t h o d t h ef i f t hp a r ti st h a ta c c o r d i n gt ot h et h er e s u l t so fe m p i r i c a l a n a l y s i s ，p r o p o s e dr e c o m m e n d a t i o n st o u n d e r t a k ee f f e c t i v ea n d c o m p r e h e n s i v er e s p o n s et ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e ri ns e r v i c e s i n s u s t r y k e yw o r d s ：f d i ，s e r v i c ei n d u s t r y ，i n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r ，c o m p a r a t i v es t u d y 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将 本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，左年解密后适用本授权书； 2 不保密翻，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：舀懵 日期： 如9 譬1 7 坫 嚣签翟支x 0 日期： l3 e p d 、， 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研 究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究 做出贡献的个人和集体，均己在文中作了明确的说明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 在关于服务业国际转移的问题上，现有的研究成果，对新的产 业转移趋势国外研究学者居多，集中在探讨对发达国家的争论上， 对于发展中国家如何承接服务业国际转移方面关注较少。国内的研 究较少，关注这一现象的研究，并没有对其深入剖析，处于探讨的 初步阶段，本文，通过在已有国际服务业转移的理论基础上，分析 服务业国际转移的趋势，并结合中国和印度两国在承接服务业国际 转移中的特点进行了比较分析，中印服务业利用f d i 的历程、来源、 行业分布、方式和维护国际经济安全性的比较。 归纳出影响基于f d i 的国际服务业转移的影响因素，最后结合 我国的具体情况，利用这些影响因素，即我国的市场规模，劳动力 成本，基础设施建设，对外开放等区位决定因素，应用多元线性回 归方法来分析这些因素f d i 的流入的影响程度，找出影响f d i 流入 的关键区位决定因素。为我国以后承接服务业国际转移提供参考。 l ， 汤，怍 妒j i 6 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 国际产业转移，是指产业由某些国家或地区转移到另一些国家或地 区，是一种产业在空间上移动的现象。它既是发达国家调整产业结构，实 现全球战略的重要手段，也是发展中国家改造和调整产业结构，实现产业 升级和技术进步的重要途径。 国际产业转移最先是制造业，服务业一般是跟随在制造业之后推行其 跨国活动的。2 0 世纪7 0 年代以前，制造业跨国公司以利用东道国的资源 及廉价劳动力为动机，曾带动了铁路、公用设施和基建等劳动密集型服务 业企业的海外延伸，然而，从投资规模和对东道国经济的影响来看，服务 业只是作为制造业的补充而落后于制造业。7 0 年代起，一方面，制造业跨 国公司不断成熟，对外投资结构升级、形式多样，为发达国家经济地位日 趋上升的服务业的对外发展奠定了基础；另一方面，产品及技术的国际贸 易蓬勃发展，对为工商贸易提供服务的全球发展要求日增。8 0 年代以后， 服务业已不再单纯尾随在制造业企业之后走向海外，企业跨国化形成的国 际竞争环境极大地促进了服务业寻求在全球范围内设立分支网络渗入世 界主要市场谋取利润的战略意识的加强。特别是9 0 年代以来，各国放松 了对历来限制甚严的电信、金融等服务部门的管制，这成为服务业迅速向 海外扩张的契机。 继全球制造业向具有劳动力规模优势和成本优势的发展中国家大规 模转移之后，基于f d i 的国际服务业投资比重在不断增加，新一轮的产业 布局调整在全球范围内展开。服务业在国民经济与在外国直接投资领域中 逐步占据主导地位，未来全球市场的产业竞争也必然以服务业为核心。基 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 于f d i 的跨国公司主导的国际生产体系，正将服务业向新兴的市场国家转 移，而我国正成为外商服务业投资的新热点。以服务业与服务贸易为主要 内容的服务经济的迅速崛起，成为2 0 世纪8 0 年代后世界经济发展的显著 特征，服务业的国际转移也为新兴市场经济国家提供新的经济增长点。入 世以来，随着我国在金融、通讯、旅游、教育和咨询等行业相继履行入世 承诺，服务业和服务贸易的开放问题，日益成为我国对外开放的焦点，外 资企业在我国服务业市场也拥有了更广阔的发展空间。如何掌握服务业国 际转移的特点和趋势，从我国服务业具体情况出发，主动且有选择的利用 国际服务业转移来加快我国服务业的发展，提高我国服务业的竞争力成为 一个重要课题。 1 1 2 研究意义 服务业的国际转移使发展中国家分享市场和就业机会。服务业，特别 是电讯、金融以及基础性研发等智力含量高的服务业，可以为新兴市场经 济国家提供新的经济增长点，带动其经济发展和产业升级，增加就业，减 少人才外流，并增强其自主创新能力。服务业的转移在定程度上动摇了 发达国家垄断全球服务业的局面，推动了国际投资和贸易流向以及产业布 局的变化。在激烈的竞争中，一部分发展中国家将藉此实现跨越式发展， 在国际经济中提高地位、扩大影响，从而改变国际经济力量的对比。更加 专业化的分工也将催生新一轮技术创新，增加经济发展的整体活力。 在服务业地位越来越重要的发展趋势下，我国目前的服务业发展水平 总体落后，新型服务业尤其不发达，服务业结构也不合理，地区发展不平 衡。长期以来，一些服务行业的滞后发展己成为制约经济增长的“瓶颈”。 在服务业向新兴市场转移的浪潮之中，积极承接服务业国际转移，促进我 国服务业发展，促进我国下一轮经济增长已成为我国重要的战略部署。因 此，深入研究跨国公司主宰的服务业国际转移的内在规律，以及其动因和 影响，并提出中国在这次全球产业调整契机中的定位和应对措施具有重要 的现实意义和研究价值。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 基于f dl 的服务业国际转移相关研究综述 制造业跨国公司是早期对外直接投资的主体，因此有关理论研究也一 直集中在此，相比而言，对服务业对外直接投资的分析比较少。随着服务 业在发达国家国民收入、就业和国际收支平衡发挥的作用不断加强，服务 部门的国内和国外地位迅速提高，随着服务业的快速发展和f d i 领域的 重心逐渐由制造业向服务业转移，对服务业跨国生产和经营的研究也开始 发展起来，其出发点首先是对传统对外直接投资理论在服务部门适用性的 讨论。一些经济学家相信，制造业跨国公司理论在做出修正以后是可以用 来分析服务业跨国公司行为的。还有从承接服务业转移的东道国角度出发 的研究，主要集中于对外直接投资对东道国的经济效应以及东道国的引资 政策研究。 1 2 1 跨国公司对外直接投资的动因分析理论 1 9 6 0 年斯蒂芬h 海默在其题为国内企业的国际经营：对外直接投 资的研究的论文中首次提出垄断优势理论。在海默看来，对外直接投资 不仅仅是一个简单的资产交易过程，它包括非金融和无形资产的转移，是 跨国公司使用和发挥其内在组织优势的过程。传统的国际投资理论都是假 设市场是完全竞争的，而海默却认为，完全竞争作为一种理论假设，在现 实中并不常见。较多存在的市场条件是不完全竞争。在完全竞争的市场条 件下，企业不具有支配市场的力量，他们生产同类产品，有获得所有生产 要素的平等权利。此时，不会有对外直接投资发生，因为这不会给投资的 企业增加什么优势。而一国和国际市场的不完全性才有可能使跨国公司在 国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产加以利用。该理论认为跨国公 司从事对外直接投资的关键原因是其在国际竞争中具有垄断优势。一个对 外直接投资者是产品市场的垄断者，其往往在技术、管理经验、规模经济、 国际声望、销售等方面拥有垄断优势。他们借助这些优势来抵消与当地企 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 业相比在语言、法律、文化等方面所具有的劣势，从而获取丰厚的利润。 内部化理论是科斯交易费用理论在跨国公司对外投资动因分析中的 种应用，最初由英国的巴克莱和卡森合著出版的跨国公司的未来一 书中提出。内部化理论的基本观点是：企业之所以从事对外直接投资活动， 是由于市场的不完全导致的，即市场交易难以保证企业获得最大限度的利 润，于是企业在跨国经营活动中将中间产品内部化，以获取最大的利润。 内部化理论比垄断优势理论有了很大的进步。它划分了中间产品与最终产 品市场不完全性的区别，并把自己的理论基点放在中间产品市场不完全性 上。此外，内部化理论不是静态地强调企业所拥有的特定优势，而是强调 企业把既有优势跨国界内部化转移的能力。这使它的分析更具动态性，更 接近现实。 国际生产折衷理论实际上是几种理论的综合。它是由英国里丁大学教 授、著名的跨国公司问题专家、曾任联合国跨国公司中心高级顾问的邓宁 提出的。他把垄断优势理论、内部化理论和区位理论有机地结合起来，解 决了其他理论未能回答的问题，即企业为何不采用商品出口或无形资产转 让的方式，而一定要进行对外直接投资，并说明了其他理论未能回答的投 资的地理方向问题。所谓区位优势，就是东道国在要素投入、地理位置、 运输成本、社会文化等方面所具有的优势。邓宁认为，区位优势不是母国 所有的，而是东道国所有的，所以，跨国公司只能适应它、利用它而无法 改变它。国际生产折衷理论被认为是最完备的一般理论模式。我们可以将 邓宁的国际生产折衷理论归纳为，跨国公司的国际生产由企业优势、内部 化优势和区位优势这三个因素决定。这三个因素的不同组合决定了跨国公 司在出口贸易、f d i 和许可证安排之间的选择，同时也决定了各跨国公司 国际生产的类型、行业和地理分布。 产品生命周期理论是由美国哈佛大学教授雷蒙德弗农在l9 6 6 年提 出的，主要是利用产品生命周期的变更，来解释美国企业战后对外直接投 资的动机、时机和区位选择。作为一种投资理论，它揭示了企业对外直接 投资的动因和基础不仅取决于企业拥有的特殊优势，而且还取决于企业在 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 特定东道国所能获得的区位优势，只有这两方面优势的结合，才能使直接 投资最终发生，并给投资者带来利益。他认为，产品生命周期可分为产品 创新、成熟和标准化三个阶段，产品的比较优势和竞争条件在三个阶段中 发生的变化，决定了企业f d i 的动机、流向和时间。 1 2 2 传统跨国公司理论对服务业转移的实用性讨论 随着f d i 领域的重心逐渐由制造业向服务业转移，传统跨国公司理 论在服务业领域的适用性问题也得到越来越多的关注。在早期的研究中， 许多经济学家相信，制造业跨国公司理论在做出修正以后是可以用来分析 服务业跨国公司行为的。其中有代表性的是邓宁在跨国公司与服务业的 增长：一些概念与理论的阐述中指出国际生产折衷理论的基本框架是适 用于服务业跨国公司的。随着服务业跨国公司的发展，许多服务业跨国公 司的特有现象逐渐表露，人们对服务业跨国公司也更加了解，研究也就更 加深入，对于传统理论对服务业跨国公司的适用性展开了更进一步的讨 论。b o d d e w y n ( 19 8 9 ) 在使用经典跨国公司理论来解释服务业跨国公司的行 为时，发现由于服务产品的特殊性，会引发一些问题，如对理论假设前提 的违背、对服务产业特定优势区分的难度等。 e n d e r w ic h ( 1 9 8 9 ) 分析了邓宁理论应用于服务部门时要特别注意的一 些问题，比如服务业很多部门是技术复杂性较低的行业，确定企业特定优 势较难；而且，服务业跨国公司经营中广泛采用的非股权安排( 许可证、 管理合同、特许经营等) 是以市场交换为基础的，对于内部化理论有一定 影响。 卢格曼( 1 9 8 1 年) ，以银行业为基点分析了内部化理论的适用性，他认 为，按照内部化理论，跨国公司通过创造内部市场来克服世界商品市场和 要素场的不完全性，同样地，跨国银行同样也可以实现交易内部化，从而 克服国际金融市场的不完全性。 鲍德温( 1 9 8 9 年) ，试图使用主流理论来解释服务业跨国公司的行为。 发现由于服务产品特殊性会引发一些问题，如对理论前提的违背，对服务 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 产业定优势区分的难度等，他认为应该对这些问题进行进一步探讨，但不 需要特别定义和理论的解释，只需要简单的条件限制和详细说明就能容易 地运用现有的论。 弗农对于传统直接投资理论的适用性问题，没有做过多的说明。他直 接指既然知识的转移可以代替物品转移，那么有关制造业跨国公司的理论 就可以用于对服务跨国公司的解释。 邓宁( 1 9 8 9 年) ，年将其在制造业发展起来的国际生产者折衷理论展 到了服务部门。他在服务企业和服务增长：一些概念和理论问题这篇 文章中，揭示了服务业跨国公司行为的有关概念和理论问题，指出国际生 产折理论的基本框架是适用于服务业跨国公司的，并对原有的所有权优 势、内部化势和区位优势在服务企业的具体表现进行了阐述，还列举了一 些特定服务行业外直接投资所需要具备的优势。 1 9 9 3 年，索旺主持的“服务业跨国化”研究对服务业跨国公行了综合 实证分析。他用包括不同国家个部门中最大的企业之间的数据进行了回归 法检验，以测定影响服务业跨国公司对外投资的决定因素。回归分析确定 了个决定服务业对外直接投资的主要因即市场规模、东道国的商业存在、 文化差距、政府法规、服务业的竞争优势、寡头效应、产业集中度、服务 业的可贸易性及企业的规模和增长，这一检验充分证实了邓宁理论在现实 中的解释力。 1 2 3 对外投资对东道国的经济效应分析理论 罗斯托以发展经济学理论为基础，首先提出了发展中国家可以通过 利用外资来改善经济“起飞 阶段的资本短缺约束；依据新古典增长理论 的哈罗德一多马模型，c h e n e r y s t r o u t 提出了“双缺口 模型；然而， 双缺口模型一个无法解释的事实是，对于像中国这种储蓄缺c i 并不明显的 发展中国家而言，该如何解释流入这些国家的f d i 仍然不断增加的现象， 而且f d i 的资本积累效应也难以解释近年来发达国家之间双向直接投资增 多的事实。之后，学者们越来越意识到，f d i 是一个内含了资本、技术、 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 制度、管理等多要素的“打包型的“复合产品”，除了起到补充东道国 资本缺口的作用外，它对东道国的影响是有多重渠道的，其对东道国的影 响还体现在市场结构、金融、溢出效应及福利等多个方面，而在技术进步 内生化的新增长理论的影响下，越来越多的研究工作开始集中于探讨被传 统的双缺口模型所忽视的f d i 技术外溢效应。许多研究发现流入发达国家 的f d i 对东道国企业存在着技术外溢效应，如n a d ir i ( 1 9 9 1 ) 、 g l o b e r m a n ( 1 9 9 4 ) 、i m b r i a n i r e g a n a t i ( 1 9 9 7 ) 等的研究。然而，f d i 流 入并不直接导致技术外溢效应，f d i 是否能促进东道国经济的技术进步从 而最终推动经济增长，还取决于东道国的吸收能力如何。b o r e n s z t e in e t a l ( 1 9 9 8 ) 首次运用人力资本作为吸收能力的代理指标，将东道国的吸收能 力具体量化，其研究结果表明f d i 正是与东道国的人力资本存量结合起来， 才对经济增长起着显著的推作用，而且这一作用要远远大于单纯的资本积 累作用；同时，f d i 的技术外溢用存在“临界水平，即只有当东道国人力 资本存量足够丰裕时，东道国经济才能吸收f d i 的技术外溢。沿着 b o r e n s z t e i n e t a l 开创的研究思路，一些学者从其它角度来解释东道国经 济对f d i 的“吸收能力：0 1 f s d o t t e r ( 1 9 9 8 ) 认为不仅东道国的人力资 本存量决定了吸收能力的大小，而且像经济开放度、政府政策( h e n l e y ， 1 9 9 9 ) 、人口增长率、基础设施状况( s t e r n19 9 1 ) 乃至行政效率、知识 产权保护度( t o r t e n s s o n l9 9 4 ；m a u r o1 9 9 5 )这类因素同样起着要作用， 从而大大拓宽了吸收能力所涵盖的概念范围。m a r k u s e n v a n a b l e ( 1 9 9 8 ) 用具有技术优势的外资企业与东道国国内部门的链接效应来考察 东道国的吸收能力，如f d i 带来的国内企业的规模经济、互补性技术的发 展等等。g o ld s m it h s p o r l e d e r ( 1 9 9 9 ) 则在m a r k u s e n 研究基础上进一 步从“前向链接和“后向链接”来考察f d i 对国内经济部门要素生 产率的影响。由此可见，东道国自身的经济因素一一经济技术水平、产业 链状况、人力资本充裕度、市场结构、金融市场以及汇率体系影响着f d i 的总量、分布及溢出效应的大小。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 1 2 4 国际服务业转移对区位优势的考察相关理论 国际生产折衷理论认为跨国投资应拥有所有权优势和内部化优势， 东道国拥有区位优势。区位优势包括两方面的内容：一是由东道国要素禀 赋所产生的优势，如自然资源的状况、劳动力、地理位置等；二是由“投 资环境”所形成的优势，如政治经济制度、法律法规政策、基础设施、市 场容量、外部规模经济等。这两类因素都在外商直接投资区位选择中起重 要作用。随经济全球化的迅速发展，跨国公司的区位选择不仅要考虑传统 的要素成本、市场需求格局及市场规模同时要注重交易成本、动态外在经 济性、知识积累、集聚经济、要素禀赋、生产效益，技术创新等因素，跨 国公司的对外直接投资由注重市场潜力和接近市场程度逐渐转向重视经 济活动的集聚性和生产规模。 产业集聚是指经营同一种产业的企业群体在地理上的集中，既包括 同一类企业集聚，也包括其上下游产业链和相关支持性服务行业的集聚。 产业集聚可以通过其竞争效应、学习效应和产业关联效应提高产业效率； 产业链存在可以提高区域内专业化分工程度，降低因转换生产加工环节必 须付出的交易成本。因此，产业集聚是提升产业竞争力的重要途径。在制 造业国际转移过程中，产业集聚已成为一种重要的区位优势。 随着制造业的国际转移，众多与制造业跨国公司有战略合作关系的 生产性服务商常常也跟着进行转移。制造业跨国公司也通过非核心服务项 目外包来促进这种配套转移，此外，还开始将研发、设计、销售以及地区 总部等中高端服务环节向制造业发达区域进行系统化转移。这种协同转移 不但可以降低品牌制造商获得专业化服务的交易成本，还有助于双方合作 共赢。因此，在服务业，尤其是生产性服务业的国际转移过程中，当地制 造业的发展程度和产业集聚情况已经成为东道国一项重要的区位优势。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 2 5 国际机构关于服务业国际转移的重要研究报告 服务业国际转移己经成为世纪初重要的经济现象，它将是全球生产体 系的一次重大调整，对于发达国家和发展中国家都有深远的影响。在服务 业转移初期己经引起了经济学界的特别关注，以下是关于服务业国际转移 的最新的权威研究总结。 1 、2 0 0 4 年世界投资报告是关于服务业的研究。该报告以转向 服务业为题，阐述了转向服务业特别是服务业离岸外移的趋势及相关政 策问题。该报告分三部分，主要研究了外资流动的最新动向及资金向服务 业倾斜的趋势，其中报告特别分析了服务业离岸外移的情况。该部分研究 了随着跨国公司进军新的服务领域导致外资流动情况的调整。服务领域外 国直接投资，特别是传媒和基础设施服务方面，对引资国各个行业的经济 发展都将产生影响。且由于信息通讯技术高度发展的原因，目前离岸服务 业务发展迅猛。联合国贸发会议年发表的调查报告预测，外国直接投资在 近年内将持续增长，且服务业将继续优先于制造业和初级部门而受到全球 的青睐。鉴于外国直接投资转向服务业，发展中国家面临双重挑战，即创 造必要的国内和国际条件以吸引服务业外国直接投资，同时要尽可能减少 其潜在的消极影响。在每一种情况下，在更广的发展战略中奉行正确的政 策均具有关键性意义。其中根本在于提升人力资源和有形基础设施尤其是 在信息和通信技术方面，这是大多数现代化服务业所需要的。在当今世界 经济中具有国际竞争力的服务部门是发展所不可缺少的。 2 、2 0 0 5 年世界贸易报告中也特别关注了服务业发展的新趋势一一 服务离岸的发展情况。报告中的一篇重要研究文献o f f s h o r i n gs e r v ic e s ： r e c e n td e v e lo p m e n tsa n d p r o s p e c t s 着重研究了服务业离岸外移的发 展趋势。文章以备受世人关注的大量白领职位外移现象开题，分析了该现 象对发达国家和发展中国家的影响，指出其总的影响是积极的，不管是发 达国家还是发展中国家都能从中获益。且文章对服务业转移的相关概念 “外包和离岸”进行了界定，同时分析了外包的发展历史、动因等，并从 西南交通大学硕士研究生学位论文第1o 页 公司角度研究了影响外包选择的各种因素，对于服务业离岸外移的趋势进 行了分析和展望，并分析了该现象对于发包方的发达国家和承接方的发展 中国家的不同启示。该文对于服务业离岸转移的发展趋势、动因、限制等 方面的分析，让我们对于服务业转移初期的各种状况有一个清晰的全面地 了解和掌握，对于今后相关的研究奠定了基础。 3 、2 0 0 7 年世界投资报告中指出2 0 0 6 年全球外国直接投资流入量 连续第三年呈现增长趋势，达到1 3 0 6 0 亿美元，增长3 8 。这一数字接近 2 0 0 0 年创造的14 110 亿美元的历史纪录，这也反映出世界许多地区强劲的 经济发展势头。2 0 0 6 年，外国直接投资在包括发达国家、发展中国家和东 南欧及独联体中的转型期经济体的所有三大类经济体中均出现增长。发达 国家的外国直接投资流入量增长了4 5 ，达到8 5 7 亿美元，增幅远高于日j 两 年。发展中国家和转型期经济体的外资流入量达到了历史最高水平分别为 3 7 9 0 亿美元( 较2 0 0 0 年同比增长2 l ) 和6 9 0 亿美元( 增长6 8 ) 。在这个报 告中，分别统计研究了全球的f d i 增长情况，以及对外直接投资所主要指 向的具体产业。在亚洲f d i 的增长趋势丝毫不减，而在欧洲对外直接投资 及上升了历史最高水平。报告指出，发达国家的跨国公司仍是外国直接投 资的主要来源，他们占了全球外资流出量的8 4 。总体看来，外国直接投 资的流量在全球的服务业转移中前景乐观，对发达国家和发展中国家产业 布局都会有更远的影响。 1 3 本文研究内容及结构 本文基于f d i 的国际服务业转移为研究对象，从基础理论入手，运用 定性和定量，比较和借鉴的分析方法，全面系统的研究了基于f d i 的国际 服务业转移问题，并针对我国承接以f d i 为载体的服务业国际转移进行了 影响因素的实证分析，并提出了相关对策建议。全文包括斯四个部分的内 容： 第一部分是国际服务业转移的理论和研究综述，服务贸易，服务业国 际转移的概念界定，及服务业国际转移的表现形式， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 从跨国公司对外投资的动因分析、传统跨国公司理论对服务业适用性 讨论、外国直接投资对东道国经济效应，以及近年来国际机构对服务业转 移研究报告等几个方面，总结归纳了服务业国际转移的理论和研究。 第二部分是对国际服务业转移的背景、特征、动因以及效应进行分析， 对后文以f d i 为载体的服务业转移的实证分析奠定基础。 第三部分是对印度服务业吸引f d i 的发展情况，及服务业对外开放对 印度服务业和整体经济发展的影响进行了分析，并就中印两国对服务业利 用f d i 的历程、来源、行业分布、方式和维护国际经济安全性的比较，以 及两国的产业格局与吸引f d i 的关系进行了对比，最后得出结论，对外开 放促进了印度服务业的发展，但由于制造业发展滞后，服务业和制造业向 印度转移的协同效应不强，对印度服务业的发展有一定的制约。 第四部分是基于我国承接服务业国际转移的现状，运用计量分析方法 分析了我国服务业f d i 流入的几个动因，即我国市场规模、劳动力成本、 基础设施建设、对外开放程度，最后根据实证分析的结果，提出我国有效 承接服务业国际转移的综合对策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 第2 章服务业国际转移的特征、动因及效应分析 2 1 服务业国际转移快速发展的背景及特征分析 2 1 1 服务业国际转移的背景分析 ( 一) 世界产业结构的重心向服务业偏移服务经济迅速发展。 随着知识经济全球化的发展，服务业正成为经济增长的重要引擎。服 务业在一国经济贸易活动中也占据越来越重要的位置，并成为衡量一国国 际竞争力的一项重要标准。自2 0 世纪末以来，以服务业与服务贸易为主 要内容的服务经济在球范围内发展非常迅速，成为2 0 世纪中叶以后世界 经济发展的显著特征。据计服务产业在世界发达国家己经占据了g d p 的 7 0 以上的份额，美国已经超过了7 5 ，且服务业占的比重都以一的速度增 长，而且很多就业机会都来自于服务业。这说明，这些国家的经济重心己 向服务业偏移，服务业在其经济增和就业增加中所占的比重越来越大，这 已成为服务业国际转移快速发展的产业基础。 ( 二) 信息通讯技术的发展为服务业国际转移快速发展提供可能 2 0 世纪8 0 年代以来科学技术尤其是信息技术的突破性进展，高新科 技产业的