（诉讼法学专业论文）诉讼调解信任机制研究.pdf

硕士学位论文 | | m il li h i i i ii i i i i ii iii ii i i 密级幽5 6 4 7 诉讼调解信任机制研究 t h e l i t i g a t i o nm e d i a t i o no nt h e t r u s tm e c h a n i s m 作者姓名：苗科奇 学科专业：诉讼法学 学院( 系、所) ：法学院 指导教师：唐东楚 副指导教师： 论文答辩日期瑚刁萨辩委员会主席 中南大学 2 0 1 2 年5 月 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：杰 - 蜢 i - t 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 摘要 诉讼调解在我国早已有之，是我国民事诉讼制度中的一大特色， 它不仅符合纠纷解决机制多元化的潮流和趋势，更顺应了和谐社会稳 步前进的步伐。诉讼调解作为解决纠纷的一种方式，以其独特的魅力 在诉讼领域受到特别重视。诉讼调解信任机制的内在机理和保证路 径，在当下中国具有十分重要的研究价值。信任在诉讼调解中发挥着 极其重要的作用。诉讼调解中包含着信任，信任也是诉讼调解依法开 始的基础和前提。在诉讼调解整个过程中，诉讼调解和信任是不断互 动的，信任促进诉讼调解，反过来，诉讼调解又强化了信任。从历史 角度看，信任与诉讼调解制度都已在中国漫长的文明史中埋下了种 子，经过长久的酝酿发酵，两者融合成为一体，成为一种具有中国特 色和时代特色的新型纠纷解决方式而展现于世人面前。基于信任而开 始的诉讼调解，相比其他国家和地区非诉讼纠纷解决方式，对减轻法 院诉讼压力，解决诉讼资源紧缺及当事人诉累有着更加重要的作用， 同时也起到维护整个社会秩序稳定的作用。 由于当前制度不完善，社会转型的冲击等众多原因，导致社会信 任缺失，并泛延至司法领域，使得诉讼调解的实效大大降低。核心性 信任、前提性信任、扩展性信任、承接性信任构成了诉讼调解信任机 制的基本内容。面对信任危机，如何保证诉讼调解信任是值得探讨， 应当通过规范程序，制定相应的程序法、创建诉讼调解员制度、建立 诉讼信用制度、提高司法公信力、加强诚信教育等途径营造诉讼调解 信任。 关键词诉讼调解，信任机制，纠纷解决，司法公信，诉讼信用 a b s t r a c t l i t i g a t i o nm e d i a t i o n ，am a i nf e a t u r eo fc h i n e s ec i v i ll a w s u i ts y s t e m , e x i s t se a r l yi no u rc o u n t r y i ti sn o to n l yi nc o n f o r m i t yw i t ht h et r e n do f 1o l l 一 t h ed i v e r s t t i e dd i s p u t er e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，b u tw i t ht h es t e a d yp r o g r e s s o fah a r m o n i o u ss o c i e t y i th a sa t t r a c t e ds p e c i a la t t e n t i o nw i t hi t su n i q u e w a y i t si n n e rm e c h a n i s ma n dg u a r a n t e ep a t hv a l u e sg r e a ti np r e s e n t c h i n a t r u s tp l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l e d u r i n gt h el a w s u i tm e d i a t i o n p r o c e s s l i t i g a t i o nm e d i a t i o nc o n t a i n st r u s t ，w h i c hi sa l s ot h eb a s i sa n d p r e m i s eo fm e d i a t i o nc o n d u c t e da c c o r d i n gt ol a w 弧et w oa s p e c t s c o n s t a n t l yi n t e r a c t e dw i t he a c ho t h e ri nt h ew h o l ep r o c e s s v i e w i n gf r o m t h eh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e ，b o t ho ft h e mh a se x p e r i e n c e dal o n gh i s t o r y a n di n t e g r a t e da saw h o l e ，b e i n gan e ww a yo fs e t t l i n gd i s p u t e sw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s b a s e do nt r u s t ，l i t i g a t i o nm e d i a t i o na l s op l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei nm a i n t a i n i n gs o c i a ls t a b i l i t y , r e l e a s i n gc o u r tp r e s s u r ea n d s o l v i n g t h e l i t i g a t i o n r e s o u r c e s s h o r t a g ep r o b l e m ，c o m p a r e dw i t h n o n l e g a ld i s p u t es o l u t i o ni no t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n s t h ea c t u a le f f e c to f l i t i g a t i o nm e d i a t i o ni sr e d u c e dg r e a t l yd u et ot h e c u r r e n ti m p e r f e c ts y s t e m ，t h ei m p a c to fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，s o c i a ll a c k o ft r u s te x t e n d e dt ot h ej u s t i c ef i e l da n ds o o n l i t i g a t i o nm e d i a t i o n t r u s tm e c h a n i s mc o n t a i n s ，c o r et r u s t ，p r e r e q u i s i t et r u s t ，e x t e n s i o nt r u s t a n dc o h e r e n c et r u s t f a c i n gt h et r u s tc r i s i s ，t h e r ea r em a n y a p p r o a c h e st o b u i l dl i t i g a t i o nm e d i a t i o nt r u s t ，s u c ha sm a k i n g c o r r e s p o n d i n gp r o c e d u r a l l a w , c r e a t i n gl i t i g a t i o nm e d i a t o r ss y s t e m ，s e t t i n gu pl i t i g a t i o nc r e d i t s y s t e m ，r a i s i n gj u d i c i a lc r e d i b i l i t y a n d s t r e n g t h e n i n g t h e h o n e s t y e d u c a t i o n k e yw o r d s l i t i g a t i o nm e d i a t i o n ；t r u s tm e c h a n i s m ；d i s p u t e s o l u t i o n ；j u d i c i a lc r e d i b i l i t y ；l i t i g a t i o n c r e d i t 目录 摘要i a b s t r a c t 工i 目录i i i 绪言1 0 1 选题的缘由1 0 2 国内外研究现状2 0 3 研究意义和目的3 0 4 研究方法和内容3 第一章诉讼调解中的信任机理5 1 1 诉讼调解与信任的关系5 1 1 1 信任的学理分析5 1 1 2 诉讼调解的目的7 1 1 3 信任诉讼调解的基础和前提7 1 2 信任在诉讼调解中的价值8 1 3 信任在诉讼调解中的功能1 0 1 4 诉讼调解信任的特性1 1 1 5 信任在诉讼调解不同阶段的体现1 2 1 5 1 调解前的信任1 2 1 5 2 调解中的信任1 3 1 5 3 调解后的信任1 3 第二章诉讼调解中面临的信任危机1 4 2 1 我国当前诉讼调解面临的问题1 4 2 2 诉讼调解中信任缺失及其具体表现1 6 2 2 1 当事人信任缺失1 6 2 2 2 调解人信任缺失1 7 2 2 3 其他诉讼调解参与 信任缺失1 7 2 3 诉讼调解中信任缺失的危害1 8 2 4 诉讼调解中信任缺失的原因1 8 2 4 1 传统信任模式的局限1 9 2 4 2 社会转型的冲击1 9 i l l 2 4 3 制度缺失1 9 2 4 4 司法公信力下降2 0 第三章诉讼调解信任机制的内容设计及特点2 1 3 1 诉讼调解信任机制的基本内容2 l 3 1 1 前提性信任纠纷当事人之间的信任2 l 3 1 2 核心性信任纠纷当事人、其他参与人对调解机构及调解人的信任2 l 3 1 3 扩展性信任纠纷当事入对其他参与人的信任2 2 3 1 4 承接性信任调解机构( 法院) 之间的信任，2 3 3 2 诉讼调解信任机制的运作特点2 4 第四章诉讼调解信任的保证2 6 4 1 保证诉讼调解信任的意义2 6 4 2 保证诉讼调解信任的有利条件2 6 4 2 1 我国传统文化中信任理念源远流长2 6 4 2 2 日益完善健全的社会主义法律制度2 7 4 2 3 不断提高的国民素质2 7 4 3 保证诉讼调解信任的基本路径2 7 4 3 1 规范程序，制定相应程序法2 7 4 3 2 创建诉讼调解员制度2 9 4 3 3 建立诉讼信用制度2 9 4 3 4 完善司法体制，提高司法公信力，3 0 4 3 5 加强诚信教育，提升社会信任3 l 结语3 2 参考文献3 3 致谢3 7 攻读硕士学位期间的主要研究成果3 8 i v 硕士学位论文 绪言 绪言 o 1 选题的缘由 诉讼调解是在争议双方自愿的前提下，由人民法院主持，对双方发生纠纷争 议的具体事宜进行居中调解。它对解决纠纷、构建和谐稳定的社会秩序等发挥着 十分重要的作用，诉讼调解的前提是双方自愿，双方可能会为达成调解而放弃某 部分利益，这涉及到诉讼调解中的信任问题。信任在当前已经渗入一切社会活动 中，在人类社会中有着如同空气和水一般的作用。在诉讼调解中，信任是诉讼调 解得以顺利进行的关键所在。如卢曼所言信任是复杂的简化机制， 人与人之间 有了信任，一切事情都好办。从当事人因为纠纷诉诸法院到选择调解，快速处理 纠纷，并在一定意义上修复双方关系而言，一个成功的诉讼调解在一定意义上讲 是一个“不信任一信任 的过程。信任是诉讼调解得以存在的基础之一，诉讼调 解也是孕育和培养信任的途径之一。 诉讼调解亟需信任，而当前现实却事与愿违，大量的事例表明，信任已经在 全球范围内成为种稀缺资源，全社会正面临一场信任危机。这种危机扩展到中 国社会的政治、经济、文化等各个领域：政府公信力得到质疑：学术造假事件此 起彼伏；食品质量安全事故层出不穷这些信任问题相互间形成了种恶性循 环，社会整体信任水准急速下降。最近出现了“彭宇案”、“许云鹤案”更是加剧 了人们之间的不信任，信任危机已经在社会中蔓延开来，几乎每个人把所有人当 成不可信任的人。 上个世纪5 0 年代开始，信任问题的研究才逐渐成为西方社会科学研究的中 心问题，进入7 0 年代，西方学者掀起了一波研究社会信任问题的高潮。信任问 题在我国学术界成为研究热点则是从2 0 世纪9 0 年代才开始。关于司法领域的信 任研究问题为数不多，而对诉讼调解中的信任机制研究更是少之又少。目前基于 人们对社会信任的预期和渴望，众多的眼光聚集在诉讼中的信任上。如果诉讼调 解中各个主体间缺乏基本的信任，诉讼调解就无法得以顺利进行。 对诉讼调解中的信任机制进行研究具有非常重要的意义，以我国当前的关于 诉讼调解方面的法律法规为基础和前提，找出当前诉讼调解运行中信任缺失的原 因等，提出完善建议和途径，保证诉讼调解信任，提高司法公信力，最终到达诉 讼信任，引导整个社会走向信任合作。 参见【德】尼可拉斯卢曼著：信任：一种社会复杂性的简化机制，瞿铁鹏、李强译，上海世纪出版社 2 0 0 5 年版，第5 0 7 9 页。 1 硕士学位论文 绪言 o 2 国内外研究现状 当今关于诉讼调解制度方面的研究越来越深入，这些研究的内容主要为调解 模式、诉讼调解的价值和功能、诉讼调解的范围、诉讼调解的性质和效力、诉讼 调解与诉讼的司法衔接等。从中我们不难发现，目前对诉讼调解方面的研究的广 度和深度有限，在某些方面上存在空白和缺失。对于信任问题的研究始于社会学 理论，在2 0 世纪8 0 年代，信任问题开始成为社会学研究关注的前沿问题，在 2 0 世纪末，中国市场经济快速发展，面临的信任问题也日益增多，信任问题才 开始被中国学术界关注。诉讼调解中的信任问题研究可以说是法社会学和法哲学 的一个研究课题，目前我国国内对此问题研究涉及较少，仅有一部分学者对法律 信任进行了相关的研究，针对诉讼调解中的信任研究目前很少涉及。 国内学者张维迎的观点认为“法律制度是信任为基础的”， “没有信任，即 使是人类十分简单的现场交易合作也是不可能的。没有信任，甚至连个体行为也 是无能力策划的 。法律是现代社会信任的基础之一，信任也是法律得以生存的 土壤。近年来，信任在诉讼领域的研究逐渐引起了学术界的重视，比如季卫东在 法治与普遍信任关于中国秩序原理重构的法社会学视角中提出：人类生 活以基本的信任为前提。作为人类社会上层建筑的法律同样是以信任为前提， 季卫东在上文中还提出法律可以创造出有原则的、不可随意变更的甚至有些绝对 化的非交换性信任。中南大学唐东楚教授在其专著诉讼主体诫信论中，强调 了诉讼诚信的主体性，并将诉讼诚信类型化，较为全面的论述了诉讼中的诚信问 题；广西法官学院杜丹教授也在其专著诉讼诚信论中将诚信置于修身、齐家、 治国、平天下的地位，为确保民事诚信的保障提出了自己的独特见解。 在西方学界，研究信任问题的先驱者公认为格奥尔格齐美尔。尼克拉斯 卢曼对信任问题进行了深入而周密的研究，提出“信任是一个社会复杂性的简化 机制”， 面对复杂的社会纠纷，信任更是解决纠纷的简化机制。波兰学者彼得 什托姆普卡则提出“信任就是赌博”，固即从收益与付出方面衡量来描述信任这种 具体行为。在国外，并没有诉讼调解之说，与之相似的有诉讼和解，和解是以当 事人主义为出发点，虽然法官对当事人和解协议的达成也发挥着积极作用，但在 信息搜集、解决方案的形成上法官并不积极介入。但在诉讼和解中，“信任 担 当着比在诉讼调解中更为重要的角色。 参加张维迎：法律制度的信誉基础，南开大学出版社2 0 0 3 年版，第2 8 1 页。 圆季卫东：“法治与普遍信任一关于中国秩序原理重构的法社会学视角”，载法哲学与法社会学论丛 2 0 0 6 年第一期、总第九期第1 5 页。 参见【德】尼可拉斯卢曼著：信任：一种社会复杂性的简化机制，瞿铁鹏、李强译，上海世纪出版社 2 0 0 5 年舨，第5 0 - 7 9 页。 回参见【波兰】彼得什托姆普卡著：信任一种社会学理论，程胜利译，中华书局2 0 0 5 年版，第3 3 页。 2 硕士学位论文绪言 0 3 研究意义和目的 调解以其独特的功能在纠纷解决中占有特殊的地位。基于调解的特殊性以及 当前诉讼中乃至整个社会面临信任缺失危机，与之相关的信任机制研究，特别是 当前诉讼调解中的信任机制研究也成为我国当前诉讼法学研究中一项具有重要 意义的研究课题。在高度信任的基础上通过调解结案，可以依法保护当事人双方 的合法权益，简化诉讼程序，提高诉讼效率，使诉讼成本最小化。如果在法院调 解中信任极度缺失，调解的效果必然大打折扣，不仅双方当事人的合法权益无法得 到法律保护，还会导致诉讼资源浪费，使诉讼调解形同虚设，还会影响到司法机 关乃至法律的公信力。保证调解中的信任是诉讼调解得以最大限度的发挥其作用 的核心。 对于诉讼调解，我国民事诉讼法第8 5 条规定：“人民法院审理民事案 件，根据当事人自愿的原则，在事实清楚的基础上，分清是非，进行调解。”为 了保证人民法院正确调解民事案件，及时解决纠纷，保障和方便当事人依法行使 诉讼权利，节约司法资源，最高人民法院根据中华人民共和国民事诉讼法等 法律的规定，结合人民法院调解工作的经验和实际情况，先后发布了关于人民 法院民事调解工作若干问题的规定、关于增强司法能力、提高司法水平的若 干建议、关于进一步发挥诉讼调解在构建社会主义和谐社会中积极作用的若 干意见、最高人民法院关于建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机 制的若干问题、关于进一步贯彻“调解优先、调判结合工作原则的若干意 见等法规、司法解释、指导意见，这都直接给诉讼调解以制度上的支持，但对 于诉讼调解的信任是无法用法律予以确认的。 诉讼调解作为我国目前调解制度中的重要组成部分，是建设和谐社会和中国 特色社会主义法治体系的重要途径。保证诉讼调解信任则是诉讼调解得以成功进 行的核心和基础，保证诉讼调解中的信任是一项长期性、系统性、全面性的工作。 为此，本文对诉讼调解中的信任机制机理以及保证诉讼调解信任等方面进行探 讨，以期对我国诉讼调解实践有所裨益。 o 4 研究方法和内容 本文使用的研究方法有：( 1 ) 历史研究的方法：研究了诉讼调解在我国发展 的历史，每个阶段的立法改进，以此为基础进行研究；( 2 ) 比较研究的方法：比 较分析了我国的诉讼调解制度和国外诉讼和解制度的相同之处和不同之处，有利 于取其精华，去其糟粕，为保证我国的诉讼调解中的信任提供更多的参考路径； ( 3 ) 社会调查的方法：笔者对法官、案件当事人、律师等人进行了调查和访谈， 中华人民共和国民事诉讼法第8 s 条。 3 硕士学位论文绪言 对现行的诉讼调解中的信任运行现状进行了了解和把握。 本文正文共分为四章，内容概要如下：第一章是诉讼调解中的信任机理。分 析了诉讼调解和信任的关系、信任在诉讼调解中的价值和功能以及诉讼调解信任 的特性。第二章是诉讼调解中面临的信任危机。通过对诉讼调解中面临的问题、 危害，有针对性的进行分析原因；第三章是讼调调解信任机制的内容设计及特点。 对于诉讼调解信任机制的基本内容进行设计并分析诉讼调解信任机制的基本特 点。第四章是诉讼调解信任的保证。强调保证诉讼调解信任的重要意义，阐述了 保证诉讼调解信任的有利条件和基本路径。 4 硕士学位论文第一章诉讼调解中的信任机理 第一章诉讼调解中的信任机理 1 1 诉讼调解与信任的关系 信任是源于人们内心的真诚，从一定意义讲，诉讼调解和信任是互动的，信 任促进诉讼调解，反过来诉讼调解又在一定程度上促进和强化信任。在司法领域， 诉讼调解和信任总是形影不离，诉讼调解包含着信任，信任也是诉讼调解开始的 基础和前提。 1 1 1 信任的学理分析 一、信任的定义 信任，从字面上来看，即由信而任，敢于相托的一种态度。德国社会学家卢 曼提出，信任是一种复杂性的简化机制。卢曼的这一理论对信任理论研究具有 建设性的意义。波兰学者彼得什托姆普卡给信任的定义，信任( t r u s t ) 就是相 信他人未来的可能性的赌博。中国学者郑也夫则认为信任是一种态度，相信某 人的行为或周围秩序符合自己的愿望。 笔者也认为信任是种对他人未来的行动或秩序的一种主体性期望。 二、信任的分类 从各种不同的角度和层次来分，信任的分类方法有很多。我国学者白阳春教 授从不同角度对信任进行分类。从信任主体的角度来看，分为个人间信任，个人 与组织间信任及组织间信任；从信任的内容看，有对品德的信任和对能力的信 任等； 从信任的性质看，有制度信任( 系统信任) 和非制度信任，计算机信任 和非计算机信任等。 当前较为普遍的是两分法：韦伯讲信任分为“特殊信任”和“一般信任”。 特殊信任是基于熟人关系产生的，特别是以血缘关系和家族关系为基础，主要是 n l u h m a n n l 9 7 9 ：t r u s ta n dp o w e r c h i c h e s t e r ：j o h nw d e y & s o n s p p l 2 【波兰】彼得什托姆普卡著：信任种社会学理论，程胜利译，中华书局2 0 0 5 年版，第3 3 页。 郑也夫著：信任论中国广播电视出版社2 0 0 6 年版，第1 9 页。 白春阳著：现代社会信任问题研究，中国社会出版社2 0 0 9 年版，第1 0 页。 同上，第1 2 页。 自春阳著：现代社会信任问题研究，中国社会出版社2 0 0 9 年版，第1 4 页。 参见李伟民，梁玉成：特殊信任与普遍信任：中国人信任的结构域特称，载郑也夫、彭泗清著：中国 社会中的信任，中国城市出版社2 0 0 3 年版，第2 0 3 2 0 4 页。 5 硕士学位论文第一章诉讼调解中的信任机理 对熟人的信任；普遍信任则属于一种对陌生人信任，可以说这是一种建立在一个 源于共同的文化基础而产生的信任。 卢曼则将信任分为“系统信任与“人格信任。系统信任是人们基于交往 媒介的基础上对广泛所使用的制度的信任；而人格信任则是处于对另一方可以明 确控制其自身言行的一种信任。 三、信任的功能 第一，促进合作。信任能促进交往主体间消除疑虑，增进交流和沟通，最终 促进合作，创造繁荣。弗朗西斯福山在其信任：社会美德与创造经济繁荣 一书也体现了促进合作是信任的重要功能之一。固 第二、简化程序，提高效率。德国社会学家卢曼对信任的定义直接体现了信 任提高效率，节约成本方面的功能。他认为信任是一种复杂性的简化机制。在 社会交往日益频繁的当今，面对复杂繁琐的程序，如何做到提高效率是每个社会 人不得不面对的问题。建立普遍信任或系统信任，信任将会获取利益，不信任将 会面对失败和惩罚。 第三、营造和谐的社会关系。信任的另一大功能即促使人们建立和谐互信的 社会关系，引导每个社会人崇尚信任理念，消除对外恐惧和敌对，提高合作沟通 机会，降低交易成本。 四、信任与不信任 信任与不信任是相对而言的，有信任就必然有不信任。正是因为有了不信任 的存在，我们才懂得什么是“信任”。信任与不信任是对立统一的矛盾的两个方 面，他们既互相对立，互相排斥，又互相联系，互相渗透，并在适当的时机互相 转化。信任与不信任都不会是绝对的，也不会完全独立的存在的；信任中也有不 信任，不信任中也有信任的因素。 信任一般是有限的、相对的信任，不可能是无限的、绝对的信任，同时信任 也有分为不同程度的信任等级，可以说信任是一定程度的，有限的、相对的信任。 不信任也普遍存在于社会交往中，人们总是对对方存在着一定程度的防范心理和 不信任的心理，这也是人们在交往过程中合理存在的一种心理；反过来看这个问 题，这种不信任的心理也是一种预防风险发生的心理准备，俗话说到“防人之心 参见【德】尼可拉斯卢曼著：信任：一种社会复杂性的简化机制，瞿铁鹏、李强译，上海世纪出版社 2 0 0 5 年版，第5 0 - 7 9 页。 参见【美】弗朗西斯福山著：信任：社会美德与创造经济繁荣，彭志华译，海南出版社2 0 0 1 年版第 2 8 页。 参见n l a h m a n n l 9 7 9 ：t r u s ta a dp o w e r c h i c h e s t c r ：j o h nw i l e y & s o n s ，p p 7 9 6 硕士学位论文第一章诉讼调解中的信任机理 不可无 ，也说明了这个道理。并不是说不信任就肯定是消极的，不信任也有着 它存在的积极价值。在人际交往中，不信任总是使人从坏的动机揣测别人的行为， 戴着阴谋论的眼镜看世界，觉得处处充满敌意，暗藏杀机遍布陷阱。正是这种 不信任的存在使得必须有一种制约和排除不信任的制度，而法律就是这些制度之 一。 在社会交往中，信任总是占据着上风，特别是在交往日益频繁的现代社会中 更是如此，对于不信任来说，人们更愿意选择信任，这是双方交往合作的必要前 提之一。社会风险的存在导致不信任心理普遍存在，造成社会信任缺失，使得信 任问题在一些区域的特定时期成为一种社会普遍性问题。 1 1 2 诉讼调解的目的 诉讼产生的原因之一，即双方信任关系破裂，互不信任，导致纠纷无法自行 解决而提交至法院以求得到解决。在诉讼调解中，双方当事人本着对法律制度的 信任，以及在法院诉讼活动中基于对另一方当事人同样期望快速有效解决纠纷的 信任。采用诉讼调解作为纠纷解决手段，并成功解决纠纷，从一定意义上讲是是 一种不信任一信任的动态过程，其中伴随着信任，也伴随者不信任，诉讼调解 可以说是一种不信任中的信任，是一种相对性的信任，虽然其中伴随着众多的不 信任的因素，但是信任调解人可以公正调解，信任对方当事人亦是通过诉讼调解 来和谐解决纠纷为最终目的，因此在诉讼调解中信任还是起着主导作用。另一方 面，信任推动着诉讼调解的进行，不信任则具有排除阻碍调解进行的作用。 通过高信任度的诉讼调解，双方最终在人民法院的主持下，平等自愿达成调 解协议，最终明确权利义务，解决纠纷。这在一定程度上修复了当事人双方破裂 的社会关系，也建立增强了当事人乃至整个社会对法律制度的信任度。 1 1 3 信任诉讼调解的基础和前提 古代中国伟大思想家孔子提出的“仁义礼智信”中，“信是儒家最重要的 思想之一，并成为中国传统道德基础。这里的信就是相信，信任的意思。在西方 的圣经中也多次提到信任( t r u s t 或c o n f i d e n c e ) 。因此信任思想在中西方的 发展史中都历史悠久。 与“信任 一样，调解在中国也有着悠久的历史，“无讼”“息讼”思想是中 国传统文化所崇尚的社会价值取向，不论是儒家还是道家、法家都推崇“无讼”， “息讼”，这也是由中国传统社会自给自足的自然经济以及家国一体的社会结构 所决定。 。d a r y lk o e h n ，r e t h i n k i n gf e m i n i s te t h i c s 。l o n d o n ：r o u t l e d g e , 1 9 9 8 , p p 8 2 - 8 3 7 硕士学位论文 第一章诉讼调解中的信任机理 当今中国的诉讼调解是中国传统调解制度结合现代法律制度演变而成的，是 一项极具中国特色的诉讼纠纷解决制度。诉讼调解注重的是当事人的自愿互信。 没有信任为前提，就没有诉讼调解活动的开始。这里的信任包含两方面：一、当 事人对法律制度及诉讼调解机构( 调解人) 的信任。这也是基于纠纷解决当事人 对当前法律制度及对诉讼调解机构( 调解人) 的普遍信任或系统信任。二、相信 诉讼调解另外一方当事人是具有通过诉讼调解来解决纠纷的意愿或诚意，即双方 在合意的基础上将纠纷提交人民法院进行诉讼调解。 “在现代民主社会中，大部分公民宁愿自行管理自己的事物，也不愿意别人 主宰自己的命运，哪怕别人做的比自己更好。”这突出强调了现代民主社会的自 愿原则。诉讼调解首先强调双方当事人自愿接受诉讼调解，这就意味着双方建立 了初步的互信，也建立了对调解人的初步信任，这才孕育着诉讼调解成功的可能 性；如果调解一开始，各方就是抱着偷奸耍滑、欺诈对方、恶意拖延诉讼的态度， 诉讼调解就是在一个不信任的环境中开始的，根本不可能会有结果。因此信任是 诉讼调解的基础和前提，这还基于诉讼调解和信任的共通之处： 第一、两者都是复杂的简化机制。唐东楚教授认为，“信任与法律都是对复 杂的一种简化机制，二者是各自独立的系统。” 这道出了诉讼调解和信任的共通 之处，即两者都是对复杂的一种简化机制。诉讼调解需要各方的互相信任作为支 持，信任也同样需要利用诉讼调解程序的限定来排除不信任，建立信任。卢曼说， “信任概念以整体法律为基础，以对他人的普遍依赖为基础，同样，反过来说， 因法律提供对风险的限制，各种形式的信任才能产生。” 第二、两者都是一种合作机制。诉讼调解的前提即是双方当时的自愿合意为 基础，没有各方的合作，诉讼调解就不可能成立。信任产生与人类的交往活动中， 信任也可以说是期待对方与自己合作的一种良好期望或态度。 我国学者张维迎认为，“没有信任，即使是人类十分简单的现场交易合作也 是不可能的。没有信任，甚至连个体行为也是无能力策划的。”作为处理纠纷的 诉讼调解，其基础就是建立在双方当事人的自愿和合意的基础上，如果失去了信 任，诉讼调解必将无果而终，前功尽弃。 1 2 信任在诉讼调解中的价值 信任在诉讼调解中的价值是一个多元化的体系，从各个不同的层面和角度来 陈瑞华：“程序正义论”，载中外法学1 9 9 7 年第2 期，第7 0 页。 唐东楚著：诉讼主体诚信论，光明日报出版社2 0 1 1 年版，第2 6 页。 【德】尼可拉斯卢曼著： 信任：一种社会复杂性的简化机制，瞿铁鹏、李强译，上海世纪出版社2 0 0 5 年版，第4 6 页。 国张维迎： 法律制度的信誉基础，南开大学出版社2 0 0 3 年版，第2 8 1 页。 8 硕士学位论文第一章诉讼调解中的信任机理 分析，它的构成要素有自由、效率、秩序等。每个价值间又互相联系，互为基础。 信任是在诉讼调解过程中通过调节各个价值元素的平衡中不断发展，各个价值又 体现在诉讼调解的各个环节中。 第一、自由价值。“从一般含义来说，自由意味着人、主体的充分自我实现。 自由是信任在诉讼调解的首要价值。自由的概念最早是源于西方文化，在西方 自由被视为整个社会的理念，并成为现代人类社会民主法治的基础。在诉讼调解 的原则中即有自愿原则，这正是自由价值在诉讼调解中的重要体现。诉讼调解注 重的即是当事人的意思自治。是否采用诉讼调解来解决纠纷，由双方当事人决定； 是否继续进行调解或终结调解也由双方当事人决定；是否形成调解协议，也由双 方当事人决定。其中任何一个环节如果缺失了信任，自由就无从谈起，即使诉讼 调解达成了诉讼调解协议，这个协议的最终执行必然会大打折扣或者得不到实际 执行。 第二、效率价值。简便、灵活、高效即是诉讼调解的另一大价值追求。 审 判注重的是通过复杂的司法程序来保障司法的公正，而面临当前诉讼爆发，司法 资源匮乏的现状，司法资源已经在全球范围内成为一种“稀缺性”的资源。因此 如何快速解决纠纷，提高效率成为当前纠纷解决中不得不面对的一个难题，而诉 讼调解在自由的基础之上，将当事人合意和调解中各方的互信作为诉讼调解开始 的正当理由，简化纠纷解决程序，从而提高纠纷解决效率。从法院的角度，基于 各方充分互信的基础上而开始的诉讼调解，因为有了当事各方的充分信任，它可 以快捷简便的解决纠纷，将极大的节约司法资源和社会成本；从当事人的角度来 看，通过诉讼调解来解决纠纷，可以起到降低诉讼成本，修复社会关系等作用。 第三、秩序价值。美国法学家博登海默认为，秩序指“在自然进程和社会进 程中都存在的某种程度的一致性、连续性和稳定性。”在中国的传统文化中， 儒家思想一直占据主导地位，其首要的思想是维持社会安定的秩序。法律的目的 之一就是建立一定的社会秩序并通过各种手段和方法加以维护，使之更加稳定的 发展、完善、健全。诉讼的开始是因为秩序被打破，如何快速修补裂痕，重建安 定秩序是诉讼调解所面临的重要问题。 融入了各方信任因素的诉讼调解相比与其他纠纷解决方式，更有利于快速修 复当事人关系，使纠纷当事人在诉讼调解过程中达成互谅，重建信任关系，解决 纠纷并实现社会和谐和社会秩序的稳定。当前中国也是一个急速转型期，我国政 府也强调建立和谐社会，我们应当从提高社会公信力方面入手，在社会各个领域 李德顺编：价值学大辞典，中国人民大学出版社1 9 9 5 年版，第1 0 0 6 页。 圆闫庆霞：法院调解制度研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 8 年版，第4 5 页。 【美】博登海默：法律学：法律哲学和法律方法，邓正来译，中国政法大学出版社2 0 0 4 年修订版，第 2 2 7 页) 。 9 硕士学位论文 第一章诉讼调解中的信任机理 大力培育信任机制，特别是司法领域，引导民众和谐解决纠纷，修复裂痕，重建 信任。 1 3 信任在诉讼调解中的功能 信任的简化机能使得在信任基础上开始的诉讼调解有着比一般诉讼调解不 可比拟的优势功能： 第一、加快诉讼调解进程。一种纠纷解决途径是否有效的第一标准即是纠纷 解决的效果如何，诉讼调解一方面是为了应对现实中纠纷带来的矛盾激化，给予 当事人以多元化的纠纷解决途径，也可以缓解单一诉讼的压力和危机，与判决形 成功能上的互补。衡量纠纷解决功能是否得到有效发挥，可以对终结纠纷的能力、 满意的程度、社会效果和代价四个方面进行综合考虑。融入了信任因素的诉讼 调解，诉讼调解各方都以信任为原则，坦诚以待。信任能够促进交往主体间消除 疑虑，增进交流和沟通，最终促进合作；同时，信任的一个重要的功能就是简化。 面对诉讼爆炸和诉讼资源紧缺的困境，诉讼调解成为一些诉讼案件的首选途径， 纠纷双方基于对司法制度及对方的相对信任，将极大的简化纠纷解决程序，提高 纠纷解决效率。在诉讼调解中，双方本着解决纠纷的诚意建立互信，并接受调解 机构的居中调解，在互相协商中消除疑虑，促使诉讼调解顺利进行，加快了诉讼 调解程序。 第二、节约司法资源。诉讼调解之所以得以生存并发展的原因在于其相对低 廉的社会成本。诉讼成本是在是诉讼活动中各种费用、资源的总称，它包含了社 会维持审判机关运作的成本以及当事人和其他诉讼参与人付出的成本。从时间来 看，诉讼调解一般都会比审判所需要的时间短，诉讼调解可以说是“是一种重建 任何冲突可能打乱的平衡的代价低廉的方式”。另外从执行上来讲，诉讼调解的 执行可能性也比强制判决的成功性更高。正如棚濑孝雄所讲，只要有当事人的合 意这一绝对的正当化原理做为保障，有“只要不服就可以不从”这条后路，相应 地在程序规定上就有了更大的自由，对解决方案正确性的要求也可以相对降低， 从而使费用等代价大幅度削减成为可能。 诉讼调解中的信任有利于简化程序， 加快进程，必然使得诉讼成本降低，从一定意义上节约了司法资源。 第三、提升社会信任度，调整修复人际关系的功能。诉讼调解不同于其他纠 纷解决途径，它强调纠纷双方合意的基础上进行协商，并达成调解协议。诉讼调 解与法院判决最大的不同是双方当事人为了解决纠纷会在权利方面互相妥协，它 参见【日】棚濑孝雄著，王亚颏译：纠纷的解决与审判制度，中国政法大学出版社1 9 9 4 年舨，第2 6 - 3 5 页。 圆同上，第8 0 页。 同上，第8 0 页。 1 0 硕士学位论文 第一章诉讼调解中的信任机理 是在双方合意，达成高度一致的前提下解决纠纷。这个过程就是双方互相沟通， 互相交流，修复并重新建立各方的互信关系，这既解决了问题，又没有破坏双方 的社会关系，有利于社会稳定和培育新的社会信任、提高整体信任度。 对于些具有长期性的纠纷，例如一些邻里纠纷或合伙纠纷等，当事人往往 不愿意对簿公堂，因为在审判中，法官的任务即根据法律规定及法律原则对纠纷 作出判决，一旦判决，结果必定是一方胜诉，而另外一方败诉，双方均高度认可 判决的可能性不高，这种高对抗性使得当事人之间的关系破裂，难以修复，而在 后面，当事人之间仍然不能避免必要的交往。在诉讼调解中，由于内在的信任机 制，双方当事人都本着解决纠纷的目的，在自愿协商的基础上会适当放弃部分实 体权利以换取纠纷的快速有效解决，并修复互相关系，重建信任，这也正是诉讼 调解的魅力所在。正如季卫东所言，比表面的纠纷解决更为重要的是恢复人际关 系的和谐，比清算过去的权利义务关系更为重要的是形成新的权利义务关系。 第四、强化对法律的系统信任。通过诉讼调解，双方当事人在调解机构的居 中调解下，使得纠纷得以顺利、简便的解决。首先，调解是在合法的前提下，按 照法定的程序进行。其次，双方在调解前既是基于对纠纷当事人的基础信任，更 是基于对法律及调解机构的信任而接受调解。再次，在调解协议达成生效后，相 对于判决执行来说，更为便捷有效。 在诉讼调解的全过程中，纠纷得以快速有效的解决，不仅强化了纠纷当事人 会对法律的信任，更提升了社会对法律的普遍信任度。 1 4 诉讼调解信任的特性 第一、主体性。主体性原则是西方传统哲学中的一个基础性原则之一。在我 国两千多年来的古代诉讼史中，诉讼当事人的主体性地位多被忽视，“当事人不 是被当作民事司法的主体，至少没有被看做一个独立完整的主体，而是沦为民事 司法的客体。” 因此在诉讼主体被长期客体化的中国，更是要强调和关注诉讼主 体的主体性。 主体性是信任的一大特性，失去了主体性，诉讼调解信任就是无源之水，无 本之木。诉讼调解中的信任是诉讼调解主体各方发自内心的一种期望，具有很强 的主动性。特别是在现代法治社会，当事人是作为诉讼的主体存在，强调当事人 的主体性。不论从程序上还是从实体上，诉讼调解都要求当事人必须尽到信任义 务，是一种具有主体性特质的义务。 o 季卫东：调解制度的法律发展机制，载强世功编：调解、法治与现代性：中国调解制度研究。中国 法制出版社2 0 0 1 年版，第6 4 - 6 5 页。 李祖军主编：民事诉讼法诉讼主体篇，厦门大学出版社2 0 0 5 年版，第2 页。 硕士学位论文 第一章诉讼调解中的信任机理 第二、场域性。法国著名社会学家皮埃尔认为世界是由众多的场域集合而成， 其中之一就是法律场。在法律场中，当事各方在特定的场合进行各种司法活动， 其中存在着各种法律关系，也充满了合作和竞争。 诉讼调解信任产生于诉讼调解这一特殊的场域中。纠纷双方当事人在人民法 院的主持下，为解决纠纷，本着信任合作的态度参加诉讼调解。诉讼调解信任是 在诉讼调解这个特殊场域内发挥作用，离开了诉讼调解这个特殊的场域，诉讼调 解信任的效力就无法得到充分的发挥。 第三、社会感染性。信任如同爱一样，具有一种感染性，如罗尔斯所说，“我 们倾向去爱那些表现出对我们爱的人们 。由此推说，我们会更加倾向于信任那 些表现出对我们信任的人。一个人只有抱着信任自己，信任他人的态度，才能获 得更多人的信任。信任的理念一旦获得公众认可，就能发挥其更大的社会作用。 在诉讼调解中，信任可以通过诉讼调解将互为陌生入的双方从对立相争改造 为互利互信的关系，并且将信任扩散到社会生活的其他各个领域。 1 5 信任在诉讼调解不同阶段的体现 诉讼调解的程序分为三个阶段：调解的开始、调解的进行和调解结束。我们 将诉讼调解中信任分为调解开始前的信任、调解中的信任和调解后的信任。 1 5 1 调解前的信任 诉讼调解正式开始前，当事人之间经过反复的博弈，建立的各种信任即是诉 讼调解前的信任。 我国的诉讼调解有当事人申请开始和法院依职权主动提出两种形式，国外诉 讼和解则更加注重当事人的处分权