环境经济学论文.doc

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肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇莁螄袄芃莁袆肀腿莀薅袃肅葿蚈肈莄蒈螀袁芀蒇羂肆芆蒆蚂罿膂蒅螄膅肈蒅袇羈莆蒄薆膃节蒃虿羆膈薂螁膁肄薁袃羄莃薀薃螇荿蕿螅肂芅蕿袈袅膁薈薇肁肇薇蚀袄莅薆螂聿芁蚅袄袂膇蚄薄肇肃蚃螆袀蒂蚃袈膆莈蚂羁羈芄蚁蚀膄膀芇螃羇肆芇袅膂莅莆薅羅芁莅蚇膁膇莄衿羃膃莃 摘要低碳经济已经成为全球性共识，碳交易是利用市场机制引领低碳经济发展的必由之路。由于尚未建立全国统一碳交易市场体系，我国被迫处在全球碳交易产业链的最底端。因此，建立全国统一碳交易市场体系迫在眉睫。关键词：碳交易；二氧化碳；碳排放权 abstract as low-carbon economy has become a global consensus，carbon trading is the nessesary way for market mechanisms to lead the development of low-carbon economyas not yet to establish a unified national carbon trading market system，carbon trading in china is forced to be the bottom olletherefore，to establish a unified national carbon trading market system is imminentbased on the principle of carbon emissions trading, this paper analyzes the practical significance of carbon emissions trading on chinas development of low-carbon economy. then analyzes the cages of the eu and the usemissions trading market，finally discusses the path of chinese establishing carbon emissions trading market：the initial allocation of carbon emissions based on total volume control，regional carbon trading market distribution based on economic imbalance，government regulation and legal systems based on appropriate intervention key words：carbon trading；carbon dioxide；carbou emission trading 1引言联合国气候变化框架公约组织（united nations framework convention on climate change,unfccc）将气候变化界定为：“人类活动直接或间接导致的气候变化，对地球大气层成分所造成的影响超出在同期观察到的自然气候转变1。”unfccc所用的“气候变化”一词仅指人类活动导致温室气体变化所带来的影响。1909年，瑞典科学家阿累尼乌斯（svante arrhenius）在其发表的人为生成的二氧化碳及其对气温的影响中第一次使用了“温室效应”这个术语。1.1京都议定书的签订众所周知，温室效应是人为导致全球气候变暖的原理成因，而其中二氧化碳为最主要的温室气体，在过去的一百多年中，大气层中的二氧化碳平均浓度足足增加了100ppm（35%）2。因此世界各国、各个领域为应对气候变化，围绕二氧化碳开展了一场“减碳大战”。至此一系列关于低碳、减排的措施与政策相继上马，针对气候变化对全球经济的影响，以及发达国家与发展中国家之间的国情差异，纲领性文件联合国气候变化框架公约和京都议定书分别签订，构建起了全球应对气候变化的国际制度框架，提出了“到2050年要将大气中二氧化碳浓度控制在工业化之前水平的2倍以内”3。京都议定书建立了三种基于市场机制、旨在成功有效地实现减排目标的国际合作减排机制,即：国际排放贸易(iet,international emission trade)、联合履行机制(ji, jointly implemented)、清洁发展机制(cdm, clean development mechanism)4。这三种灵活机制都涉及到不同国家之间的碳排放权交易，它们是实现减缓气候变化国际合作的重要机制，它可以给予各国在投资费用上的灵活性，从而实现全球气候变化问题上费用的有效性分配。1.2碳排放权交易的基本原理碳排放权交易又称温室气体排放权交易，它是指碳减排购买合同或协议(erpas)。其基本原理是：由环境部门根据环境容量制定逐年下降的碳排放总量控制目标，然后将碳排放总量目标通过一定的方式分解为若干碳排放配额，分配 给各区域，碳排放配额被允许像商品那样在市场上进行买卖，进行余缺调剂5。减排技术的发明、运用和少排放的区域通过出让节余的碳排放配额赚取收益；多排放的区域要花钱来购买碳排放配额，增加了扩大排放的成本。市场定价机制将使多排放代价等于减排或治理污染的边际成本，碳排放配额交易就可能使交易双方都受益。同时，通过加强排放指标的度量及市场监督和核查、完善激励约束机制，这种市场化的配额交易制度将有利于调动区域和产业部门的内在积极性，使它们主动地、持续地减少污染物排放，还便于因地制宜，比政府“一刀切”的行政手段更有生命力6。 2国外碳排放交易模式及借鉴意义排放交易是一种激励手段，管理当局设订一个排放总量控制目标后将排放权以配额的方式发放给各企业，由于不同企业的二氧化碳减排成本各异，因而可以通过交易获得成本效率减排成本相对较低的设施超量完成目标，然后把多出来的配额出售赚取利润，而减排成本相对较高的厂商通过交易购买配额也可以降低其达标成本，最终结果实现整体减排成本的最小化7。2.1美国早期排放交易基本理论及区域性排放交易体系2.1.1美国早期排放交易基本理论美国是最早开始排放权交易理论研究的国家，也是交易实践经验最丰富、取得成果最多的国家之一。世界第一篇完整探讨利用排放交易方式实现高效减排的文章是john dales于1968年发表的，在此之前，排放交易的思想一直被认为“理论非常吸引人但实践中并不可行”8。经过epa和美国部分州政府近20年的努力，通过不同类型的排放交易计划的开展和运行，不断探讨、改进和完善排放交易计划，伴随着20世纪90年代中期开始的“酸雨计划”的成功，排放交易的思想终于得到了最终认可，并在美国和全球得到更为广泛的应用。2.1.2 区域性排放交易体系自2001年，美国拒签京都议定书后，美国国内渐渐形成了数个区域性、洲际性碳排放交易体系9。美国区域温室气体行动（regional greenhouse gas initiative,rggi）是美国第一个强制性、市场驱动的二氧化碳总量控制与交易 体系，也是前世界第一个拍卖几乎全部配额，而不是通过免费发放的形式运作的碳排放交易体系10。rggi由rggi覆盖的州的各自单独的二氧化碳预算交易体系组成。这些单独的体系均以rggi的规则模型为共同基础，由各州自行制定管制条例进行管理，并由“碳配额互惠”规则相互联结。通过该规则，被管制的电厂可以用rggi范围内任意一州签发的配额履行自己的减排义务。这样，这10个单独的体系连接在一起形成rggi区域性碳交易市场体系。2.2欧盟排放交易体系为了应对全球气候变化，实现京都议定书所规定的目标，欧盟于2005年1月正式启动了世界上第一个温室气体排放配额交易机制。这个机制被认为是比税收更为友好的促使企业减少排放温室气体的办法。它涵盖了欧盟25个成员国，列入1.2万家欧洲公司，每一家都被分配了一定数量的排放配额，每一个配额代表着可以排放1t温室气体。并计划在20052007年的第一阶段减排期内实现约占2010年欧盟co2总排放量45的减排任务。超额排放部分每吨co2将被处以40欧元的罚款，在2008年至2012年的第二减排期内，处罚的标准达到每标准吨co2为100欧元。2008年1月23日，欧盟宣布碳排放权交易（ets）进入第三阶段，即在2020年前，欧盟能源和制造部门将面临更加严格的碳减排挑战。欧盟首次将制铝工业和化工行业列入了碳排放交易机制中，如此一来，欧盟超过半数的碳排放都进入了ets机制。这一次，欧盟希望能够使用市场手段将温室气体排放控制在地球可以承受的范围，在2020年前，让碳排放在1990年的标准上减少20%。欧盟正在逐步尝试为碳信用积分制定更为合理的价格。2013年起，欧盟将尝试让部分企业通过拍卖的方式购买和转让碳排放权11。2.3借鉴意义从欧盟与美国的实践经验可以看出，排放权交易市场是一个包括行政行为与市场行为的体系。行政行为存在于一级市场，政府与排污主体以有偿或无偿方式的交易，是通过政府确定一定的环境基准并按照一定的原则进行环境容量分配的过程12。对政府而言，是一个典型的行政行为，对排污主体而言，是获得交易资格的行为，这是一个不完备的市场形态，不可能存在自由的市场交易。欧盟与美国经验对中国的碳交易市场的体系构建的启示在于：必须以市场经济制度为基 础，实施总量控制的管理模式，采取严格的管理制度和适当的政府行为，并建立完善的法律体系作为保障。 3我国排放交易的紧迫性和可行性3.1紧迫性京都议定书实质是对发展中国家粗放式经济的制约。从表面上看，京都议定书规定发展中国家在2012年前不承担碳减排的义务，发达国家要削减碳等污染物的排放量，但其实质是促使各国不断提高科学技术水平，不断调整产业结构和能源结构，是对发展中国家粗放式的经济增长速度的制约13。因此，作为发展中国家的中国不提高制造业的科技水平、不实现经济增长方式的转变、不建设资源节约型环境友好型社会，中国很有可能将来要从其他国家购买碳排放权指标，则必然影响到中国部分产业的发展，影响中国产品在国际市场上的竞争力。3.2可行性从目前的形势来看，若cdm机制还能延期执行，则当然是中国求之不得的机遇；若要缔约国一律实施“碳排放权交易”机制，也一定难不倒中国。中国建立碳排放权交易机制不仅可能而且可行，理由如下： 图 1 截至2008年世界各国获得的cers签发 第一，中国政府高度重视气候变化问题，态度积极、务实。中国是最早签署联合国气候变化框架公约的国家之一，并于2002年宣布加入京都议定书。2005年国家四部委颁布实施清洁发展机制项目运行管理办法，促进了cdm项 目在中国健康有序发展。2007年中国政府颁布了第一部应对气候变化的政策性文件中国应对气候变化国家方案，明确了到2010年中国应对气候变化的具体目标、基本原则、重点领域及其政策措施14。同年国务院还成立了以温家宝总理为组长的节能减排领导小组，采取了八项措施，努力实现国家“十一五”规划的节能减排目标。2008年国务院新闻办公室发表了中国应对气候变化的政策与行动白皮书，首次写明了中国政府在气候变化问题上的措施和立场15。第二，碳排放权交易市场潜力巨大。中国自2005年正式加入cdm市场以来，凭借国2006-2008年我国获签发cers 第四，已成立了与碳排放权相关的交易所。一直以来，虽然中国是碳排放的交易大国，但由于没有自身的交易机构，定价权多为发达国家掌握。2008年，北京环境交易所和上海环境能源交易所同时成立，不久，作为国内第一家全国性的综合性排放权交易机构天津排放权交易所也在天津滨海新区挂牌。目前， 它包括中石油集团、天津经济技术开发区、工商银行、建设银行、泰达集团、水利部综合事业局等14家单位已成为创始会员。交易所的成立，也有利于提高中国碳排放权交易量。4我国建立碳交易市场体系的路径选择4.1基于总量控制的碳排放权初始分配方式。初始分配方式是构建排放权交易制度的基础。政府应该在总量控制的条件下，对企业co2初始排放量进行合理的分配，充分保证率先采用先进技术减少co2排放量企业的利益19。与发达国家不同，由于我国碳排放权交易制度还处于探索阶段，初始分配方式的设定必须考虑国情的适应性。而我国碳排放权初始分配方式宜采用混合分配方式，在排放权交易计划的最初，对现有的排放者可免费分配排放权，而对新进入的企业，应该依据企业的生产技术及条件给予适当的有偿分配激励政策。4.2基于经济发展不均衡的区域性碳交易市场布局。由于我国区域经济发展不均衡，当前不仅要发挥现有的排放权交易所、cdm技术服务中心等机构在构建区域性的信息平台和交易平台的作用，更重要的是积极构建以经济区域为基础的碳交易区域市场，继而构成全国统一的国内碳交易市场。以区域经济发展条件为依托，遵循区域发展条件，认清区域内外经济基础中存在的一致性与差异性，依照区域中心城市带动性和区域联系紧密性的原则，成立区域性碳交易市场20。并以大区域性交易市场为基石，整合各种资源和信息，逐步形成全国碳交易统一市场框架体系。4.3基于适度干预的政府监管与法律制度。明确政府在碳交易市场体系中的角色，既要防止过度行政干预又要防止政府失灵导致的寻租现象，保证排污企业独立市场主体地位和产权明晰。在宏观调控的前提下，充分发挥市场机制的作用，实现边际排放成本的企业转移自身富余的co2排放权，而成本较高的企业则要购买排放权，这样co2排放权价值才能真正得到体现，环境成本才能作为企业的内在成本被重视，才能激励企业改进技术与管理，降低排污成本，最终减少排放量，保证碳排放市场机制在有效率的竞争中逐步完善21。应首先加强政府政策宏观导向作用，并建立全国碳交易统一市场的专业管理机构，其次健全监督体系，制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法， 建立先进的监测队伍，制定和实施一套碳排放权交易的具体规则。最后制定法律约束，有效地制约企业排污。 5结论目前京都议定书各缔约国对后京都议定书的谈判分歧严重，不同利益集团相互观望，并不断根据国际和国内政治形势来调整各自的立场和谈判策略。从发展趋势来看，发展中国家只享受权利不尽义务的京都议定书可能会发生改变，中国最终会加入强制减排国家行列。如果我们不提高产业部门的科技水平，不实现经济增长方式的转变，不建设资源节约环境友好社会，中国很有可能将来要从其他国家购买碳排放量指标，则必然影响到中国部分产业的发展，影响中国产品在国际市场上的竞争力22。借鉴于发达国家对大气污染防治的现行政策，及其国内的碳排放交易制度，我国必须以市场经济制度为基础，实施总量控制的管理模式，采取严格的管理制度和适当的政府行为，并建立完善的法律体系以作为保障。因此，从现在起，中国不仅要高度重视对人体和环境有害气体的污染源的控制，加紧制定控制co2排放的各项法律法规，且采用混合分配方式的初始分配方式，同时应尽快着手开展co2排放管理机构的建设，包括组织管理机构、许可证发放机构，特别是碳排放权交易机构的建立及其运作23。 参考文献： 1 政府间气候变化专门委员会.决策者摘要.气候变化2007：影响、适应和脆弱性。政府间气候变化专门委员会第四次评估报告第二工作组的报告.剑桥大学出版社，2007.2 国家发展和改革委员会，国家环境保护总局.国家酸雨和二氧化碳污染防治“十一五”规划，2008.3 联合国.“联合国气候变化框架公约”京都议定书，1998.4 sorrell.s,j.sijm.carbon trading in the policy mixj.oxford review of economic policy，forthcoming october 2003,(10)：947-956.5 姚志勇等，环境经济学.北京中国发展出版社，2002:89-93.6 于天飞.碳排放权交易的市场研究.南京林业大学，2000:9-10.7 王毅刚，葛兴安，邵诗洋等.碳排放交易制度的中国道路.经济管理出版社，2011:23-45. 8 李寿德.排污权交易产生的经济根源及其研究动态.预测，2003:65-71.9 “state and trends of the carbon market 2008”, world bank, washington, d.c, may 2008.10 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