（世界经济专业论文）东盟五国服务贸易自由化研究.pdf

摘要 世界服务贸易的迅猛发展是近3 0 年的事情，因此对服务贸易的研究在整个 经济学领域是一个比较新的课题。从中文资料来看，多是研究中国服务贸易发展 情况及入世后应对之策的文献和资料，鲜有对东南亚国家服务贸易自由化进行研 究的成果。而且，由于服务贸易的特殊性，其资料统计相对于货物贸易统计比较 困难，各国及各国际机构的统计数据更新不够及时和全面。特别是所研究的东盟 五个国家在四大主要服务行业中的自由化情况所涉及的政策、数据、成效等资料 相当零散。这些都给作者在进行这一课题研究时造成了一定难度，需要翻阅大量 的相关英文资料。 世界产业结构正在向着服务业倾斜，中国的入世也增加了我国实行服务贸易 自由化的压力，需要理论界通过多方面的研究提供政策建议。因此，本文从研究 国际服务贸易及自由化的概况、相关理论入手，对服务业发展情况与我国具有可 比性的东盟五国十多年来的自由化进程进行了理论上和实践上的探讨和分析，最 后结合中国的服务业发展现状，提出了一些发展意见。虽然本文的主要研究点是 放在了东盟五国的服务贸易自由化上，但其最终目的是希望通过较为详实的数据 和资料总结出东盟五国在服务业开放道路上的成功之处，从而为中国开放、发展 服务业提供一些有益的参考和帮助，如“要制定合理的服务贸易自由化政策”、 “要内外兼顾的实行服务贸易自由化”和“要根据本国的比较优势来发展服务贸 易”。 关键词：服务贸易；东盟五国；自由化 a b s t r a c t t r a d ei ns e r v i c e sb e g a nt od e v e l o pq u i c k l yi nr e c e n t3 0y e a r s ，s ot h i si ss t i l la n e wf i e l do fe c o n o m i cs t u d i e s c h i n e s es t u d i e so ft r a d ei ns e r v i c e sa r em o s t l yr e l a t e d t ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n as e r v i c ei n d u s t r ya n dp o l i c i e sa f t e ri t se n t r yo fw t o ，l i t t l e w a sa b o u ts o u t h e a s ta s i a s w h a t sm o r e ，i t sm o r ed i f f i c u l tt oa n a l y z ea n dc o l l e c tt h e u p d a t e dd a t ao f t r a d ei ns e r v i c e st h a nt h a to f t a n g i b l et r a d e ，f o rt h es p e c i a l i t yo f t r a d e i ns e r v i c e sa n dt h ed i f f e r e n ts t a t i s t i c a lm e t h o d sb e t w e e nc o u n t r i e sa n di n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s e s p e c i a l l y , t h ed a t ao fl i b e r a l i z a t i o ni nf o u rm a i ns e r v i c ei n d u s t r i e so f t h ea s e a n - 5 s ( i n d o n e s i a , m a l a y s i a , p h i l i p p i n e ，s i n g a p o r e ，t h a i l a n d ) a r es c a t t e r e d t h ea u t h o rm e ts o m ed i f f i c u l t i e sf o ra l lt h e s ep r o b l e m sd u r i n gt h es t u d y i n gp r o c e s s s h eh a dt or e a dal o to fe n g l i s h p a p e r sa b o u ts o u t h e a s ta s i a n c o u n t r i e s s e r v i c e sa r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti nw o r l de c o n o m y t h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei ns e r v i c e si sn e c e s s a r ya f t e rc h i n a se n t r yo fw t o ，s om o l e r e s e a r c hi sn e e d e df o rp o l i c ya d v i c e s n l ea u t h o rs t a r t e df r o mt h es i t u a t i o na n d t h e o r i e so ft h el i b e r a l i z a t i o no fi n t e m a t i o n a lt r a d ei n s e r v i c e s ，a n a l y z e d t h e l i b e r a l i z i n gp r o c e s so ft r a d ei ns e r v i c e si nt h ea s e a n 一5 s t h e n , b yc o m p a r i n gw i t h t h ep r o c e s si nc h i n a , t h ea u t h o rg a v es o m ea d v i c e so nd e v e l o p i n ga n dl i b e r a l i z i n g c h i n a ss e r v i c ei n d u s t r i e s a l t h o u g ht h i sp a p e rf o c u s e do nt h el i b e r a l i z a t i o no ft h e a s e a n - 5 s ，i t sp u r p o s ew a st of i n ds o m es u c c e s s f u lp o i n t si no p e n i n gs e r v i c e i n d u s t r i e s i nt h ee n d ，t h ea u t h o ro f f e r e ds o m eh e l p f u l s u g g e s t i o n sf o rt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a st r a d ei ns e r v i c e s ，s u c ha s “e s t a b l i s h i n gr e a s o n a b l ep o l i c i e so f l i b e r a l i z a t i o n ”， c o n s i d e r i n gt h et w os i d e si nl i b e r a l i z i n gp r o c e s s a n d “d e v e l o p i n g t r a d ei ns e r v i c e sb a s e do nn a t i v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ” k e yw o r d s ：t r a d ei ns e r v i c e s ；t h ea s e a n 一5 s ：l i b e r a l i z a t i o n 绪论 绪论 一、选题的背景与意义 服务贸易是当今国际贸易中发展最为迅速的领域，近年来，整个世界经济的 重心同益向服务业倾斜。由于发达国家在服务业中具有许多相对或绝对的比较优 势，因此，它们一直在全球积极推行服务贸易自由化。1 9 9 4 年4 月1 5 日作为历 时8 年的乌拉圭回合成果之一而正式签署的服务贸易总协定就是在以美国为 首的发达国家的努力下最终形成的。该协定规定所有缔约方应在协定生效以后若 干年内就进一步扩大服务贸易自由化问题定期举行实质性谈判，由此开始了国际 性的服务贸易自由化进程，随着世界贸易体制由g a t t 向w t o 的转变，服务贸 易自由化也被纳入了世界贸易组织的管辖和监督。 经过多年努力，中国己于2 0 0 1 年正式加入了世界贸易组织。自1 9 9 4 年以来， 中国“入世”谈判重点已逐渐转向服务领域，服务业的开放日益成为中国对外开 放的焦点问题，中国在入世时也已承诺了将和w t o 的其他成员国一样逐步实现 服务贸易自由化。目前，在国际服务贸易领域，中国仍处于发展中国家水平，因 此认识服务贸易的发展对我国未来经济发展所起到的重要作用，研究服务业和服 务贸易的合理保护与开放以及如何融入服务贸易自由化进程，具有重大意义。 东盟五国( 新加坡、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚、泰国) 与中国地域相 邻，且和中国一样同属发展中国家。它们已经开始服务贸易自由化进程有近1 0 个年头了，虽然各国的国情不同，但是我们可以通过对它们这些年的服务业开放 进程进行研究，试图从中获得一些对中国发展服务贸易有益的经验和教训l 。 二、国内外研究现状综述 二战以后，随着关贸总协定关税减让谈判的不断深入，货物贸易自由化程度 持续提高。但是，服务贸易自由化直到乌拉圭回合谈判之前仍然是一片空白。为 促进乌拉圭回合服务贸易谈判的成功和推进世界服务贸易的自由化，8 0 年代中 期以来，国外学者尤其是关贸总协定、世界银行、国际货币基金组织、经合组织 等国际组织或协定的专家，积极进行国际服务贸易壁垒和国际贸易自由化的研 东盟五国服务贸易自由化研究 究。外国学者在这一问题上的研究主要包括以下三个方面的内容： 1 关于服务贸易自由化意义和重要性的研究。 ( 1 ) 萨皮尔( a s p m r ) 对发展中国家服务贸易的研究。1 9 8 5 年，萨皮尔在 其论文 n o r t h s o u t h i s s u e s i n t r a d e i ns e r v i c e s 中阐述了服务贸易自由化对于发 展中国家的重要意义。他指出，服务尤其是作为基础设施的服务部门和教育服务 在经济发展中具有非常重要的意义，而发展中国家在这方面又非常短缺，因此， 应该推进服务贸易自由化，扩大服务的进口。同时，贸易自由化是一种非零和博 弈，发展中国家在让渡本国部分市场的同时，也能扩大本国服务的出口。而且， 发展中国家可以以服务贸易的自由化换取发达国家货物贸易的自由化，从而扩大 发展中国家占优势的货物的出口。 ( 2 ) 1 9 8 9 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 的一篇研究报告把发展中国 家实现服务贸易自由化的好处归结为三个方面：增加出口机会；促进经济发 展；促进享有多边贸易行动的好处圆。 ( 3 ) 伯格斯( d f b u r g e s s ) 的服务贸易理论。1 9 9 0 年，伯格斯建立了一个“服 务作为中间投入品”的模型，探讨了服务贸易自由化对于所有国家贸易和经济发 展的普遍意义。按照伯格斯的分析，由于服务一般都可以作为中间投入品和经济 发展的基础结构，服务贸易自由化可以降低世界最终产品生产的成本，促进货物 贸易的发展，实现一个国家的帕累托改进，提高整个国家的福利水平 。 ( 4 ) 豪克曼等人的理论。1 9 9 7 年，豪克曼等人在一篇论文中以生产者服务 贸易为例，阐述了服务贸易在全球经济发展中的重要性，探讨了服务贸易壁垒对 于经济发展的阻碍。他们指出，服务贸易自由化对于一国企业的国际化生产和经 营是至关重要的，而有确凿的证据表明，限制服务部门竞争的政策代价是非常昂 贵的。 2 关于国际服务贸易壁垒的种类及设置原因的研究。 ( 1 ) 萨皮尔关于发展中国家设置服务贸易壁垒的研究。1 9 8 5 年，萨皮尔在 上文所提的论文中还分析了发展中国家设置服务贸易壁垒的原因主要是：保护 幼稚产q e 的意愿；为了改善困难的国际收支；服务业在国家基础结构中的重 。as p a i r ，1 9 8 5 ：n o r t h - s o u t h i s s u e s i n t r a d e i n s e r v i c e st h e w o r l d e c o n o m y , 8 ( 1 ) 。2 7 4 2 4o e c d 1 9 8 9 ：i r a d el ns e n i c c sa n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s d fb u r g e s s ，1 9 9 0 ：s e r v i c e so si n t e r m e d i a t eg o o d s ：t h ei s s u eo l t r a d el i b e r a l i z a t i o ni nr j o n e sa n da k r u e g e r ( e d s ) ，t h ep o l i t i c a le c o n o m yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b a s i lb l a c k w e l l ，1 2 2 - 3 9 2 绪论 要作用。 ( 2 ) 巴格瓦蒂( b h a g w a t i ) 对发展中国家设置服务贸易壁垒的原因分析。 1 9 8 5 年，巴格瓦蒂提出，发展中国家之所以对服务贸易自由化缺乏热情，主要 原因在于：发展中国家认为服务贸易自由化的好处将主要由占有比较优势的发 达国家获得：发展中国家担心服务贸易自由化将把世界各国的注意力从发展中 国家占有e e 较优势的货物贸易上移开；服务业包括具有政治敏感性的基础结构 和活动，发展中国家不愿涉及9 。 ( 3 ) 萨皮尔和温特对服务贸易壁垒的分类。1 9 9 4 年，萨皮尔和温特将服务 贸易壁垒分为四类：正式的贸易壁垒；服务使用者流动壁垒：服务提供者 流动壁垒：外国直接投资壁垒。他们认为，服务贸易四种提供方式之间的相互 作用使得这四类服务贸易壁垒之间也有类似的相互作用。如：即使不存在其他正 式壁垒，一家外国银行如果没在某国获得开业权，它将不能向该国出口服务：而 且即使政府管制没有在本国和外国生产者之间造成歧视的意图，这些管制仍可能 构成服务贸易壁垒。 ( 4 ) 特比科克( m j t r e b l i e o c k ) 和豪斯( r h o w s e ) 对服务贸易壁垒的分 类。1 9 9 5 年，他们把服务贸易壁垒分为四类：直接明显的歧视性壁垒，即直 接针对服务业的明显的贸易壁垒，如电视和广播中对国外内容的管制、外国人建 立和拥有金融机构的限制等：间接但明显的歧视性壁垒，指不是专门针对服务 业但明显歧视外国人或要素在国际间流动的贸易壁垒，如对移民或以工作为目的 的暂时入境的限制、并非专门针对服务业的对外国投资的限制、向国外汇款和支 付的限制等：直接但明显中性的壁垒，即对国内外单位和个人都限制的服务业 管制，如铁路和电信的国家垄断；间接和明显中性的壁垒，指并非针对服务业， 也并非针对外国人的壁垒，如国内标准、职业服务中的许可证、文凭或凭证规定 等 。 ( 5 ) 豪克曼( b g h o s h ) 等人对服务贸易壁垒的认识。1 9 9 7 年豪克曼等人比 较了服务贸易壁垒和货物贸易壁垒的异同，认为补贴、关税、税收、配额和技术 标准等贸易壁垒既影响货物贸易也影响服务贸易，但是边境手段尤其是从价关税 。a s p a i r ，1 9 8 5 ：n o r t h - s o u t hi s s u e si nt r a d ei ns e r v i c e s t h ew o r l de c o n o m y , 8 0 ) ，2 7 - 4 2 ”j n b h a g w a t t i ，1 9 8 5 ：t r a d e i ns e w i c e $ a n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s x t h a n n u a l g e n e v ad e l i v e r e da t t h e l o n d o n s c h o o lo f e c o n o m i c s ，2 8n o v e m b e r 9m j t r e b i l c o c ka n dr h o w s e ，1 9 9 5 ：t h e r e g u l a t i o no f i n t e r n a t i o n a lt r a d er o u t l e d g e ，l o n d o n 3 东盟五国服务贸易自由化研究 等手段通常无法适用于服务贸易。然后，他们把服务贸易壁垒归纳为以下几类： 配额、当地含量和禁止；基于价格的手段，如签证费、出入境税、歧视性的 飞机着陆费和港口税等；国内标准、许可和政府采购；分销网络使用上的歧 视等。 3 关于国际服务贸易自由化途径的研究。按照上文提到的萨皮尔、豪克曼、 特比科克、豪斯等人的观点，推进国际服务贸易自由化的途径主要有以下几条： ( 1 ) 充分发挥关贸总协定和世界贸易组织的作用，积极推进多边贸易谈判；( 2 ) 在区域性经济集团内部率先实行服务贸易自由化：( 3 ) 服务贸易壁垒大多涉及贸 易以外的部门，需要在各国之间的国内政策尤其斯竞争政策上加强协调；( 4 ) 为 提高发展中国家参与服务贸易自由化的积极性，发达国家应该在发展中国家占有 比较优势的货物贸易上推行充分的自由化等。 三、本文的结构安排 全文除绪论和最后的小结外，共分为四章，这四章内容联系得很紧密。 第一章是全文理论的基础。首先阐述了服务贸易的定义( 即涵盖范围) 及世 界服务贸易发展的概况和特征。然后在综合国内外学者研究成果的基础上，综合 出本文所研究的服务贸易自由化的概念和内涵，并运用“比较优势理论分析”、 “特定要素模型”及“规模经济理论”分析了服务贸易自由化对一国服务业发展 乃至国民经济的影响。 第二章是考察东盟五国实行服务贸易自由化的背景。接着第一章的理论分 析，该章首先通过分析服务贸易自由化的主流经济效应体现为正效应说明了东盟 五国实行服务贸易自由化在理论上的必然性。接下来从实际情况入手，论述了东 盟五国实行服务贸易自由化是服务贸易总协定及其实质性成果的促进作用和 这五国本身经济进一步发展的要求的综合结果，服务贸易自由化是东盟五国经济 发展上必需走的道路。 第三章和第四章通过考察东盟五国具体的服务贸易自由化进程，总结出服务 贸易自由化给这五国带来的双重影响，从中引出对中国有益的借鉴之处，是文章 的重点部分。第三章详细论述了东盟五国各自在四大服务行业一一通讯电信业、 。b g h o s h 1 9 9 7 ：g a i n s f r o m g l o b a l l i n k a g e s ：出i ns e r v i c e sa n d m o v e m e n bo f p e r s o n s s tm a r t i n s p r e s s i n c 4 绪论 金融服务业、海运服务业和旅游服务业的自由化进程。这一部分是整篇文章的论 据，也是主体部分。 第四章是在研究东盟五国服务贸易自由化基础上联系中国实情得出的结论。 根据上一章提供的资料及一些来自权威机构的相关数据，作者先对东盟五国服务 贸易自由化产生的实际影响进行了分析，接着考察了中国服务业发展的现状和不 足之处。最后将东盟五国和中国的服务贸易发展情况进行了联系和对比，借鉴了 东盟五国服务贸易自由化中具有可比性的部分，提出了一些有益的建议。 东盟五国服务贸易自由化研究 第一章国际服务贸易及其自由化 发达国家在服务贸易的许多项目上具有绝对或相对优势，从而在世界服务贸 易市场上具有领先地位，为了进一步开拓市场，它们率先降低自己国家的服务贸 易壁垒，以此来促进全球国际服务贸易的自由化。发展中国家虽属被迫应战，但 也意识到服务贸易的逐步自由化已是不可避免的趋势，必须尽快采取措施提高本 国的竞争力。服务贸易可带来丰厚的利润以及发展服务贸易对一国经济有着积极 贡献已基本成为各国的共识，因此，可预见到随着各国服务经济的不断发展，服 务贸易将成为国际竞争与合作的重要领域。 第一节国际服务贸易概述 2 0 世纪6 0 年代以来，世界经济结构的重心开始转向以服务业为主，服务业 成为经济增长的主要动力，也是增加国民收入和提高就业率的重要手段。在绝大 多数发达国家或发展中国家，服务部门都是最大的经济部门，它对于经济增长和 就业具有重要的意义。在主要的发达国家，服务部门在国内生产总值中所占的份 额达6 0 以上，在就业人数中占的份额还要高一些。服务业的发展必然推动国际 服务贸易的增长。服务贸易日渐成为世界各国获取外汇收入，改善本国国际收支 状况的重要手段，并在很大程度上决定了国国际贸易的发展状况和在国际市场 上的竞争能力。 一国际服务贸易的定义 一般认为，“服务贸易”一词最早出现在1 9 7 2 年经济合作组织( o e c d ) 的 一份报告中，这份报告探讨了即将进行的关贸总协定“东京回合”谈判所要涉及 的问题。美国1 9 7 4 年贸易法首次使用了“世界服务贸易”的概念。此后， 随着关贸总协定乌拉圭回合谈判的丌始和不断深入，围绕着国际服务贸易的概 念，各国学者进行了认真的研究和激烈的争论。 o 对外贸易经济合作部国际绎贸关系司编：关税与贸易总协定业务手册( 续一) 经济管理出版社，1 9 9 3 年，第4 2 8 页。 6 第一章国际服务贸易及# 自由化 西方学者对服务贸易概念的探讨是从“服务”本身的概念开始的。早在1 9 7 7 年，霍尔( t p h i l i ) 提出了为理论界所公认的服务概念。他指出：“服务是指人 或隶属于一定经济单位的物在事先合意的前提下由于其他经济单位的活动所发 生的变化。服务的生产和消费同时进行，即消费者单位的变化和生产者单位 的变化同时发生，这种变化是同一的。服务一旦生产出来必须由消费者获得而不 能储存”。8 0 年代中期，巴格瓦蒂( j n b h a g w a t t i ) ( 1 9 8 4 年) 及桑普森 ( g s a m p s o n ) 和斯内普( r s n a p e ) ( 1 9 8 5 年) 相继扩展了霍尔的“服务”概念， 他们把服务区分为两类：一类为需要物理上接近的服务，另一类为不需要物理上 接近的服务。以此为基础，巴格瓦蒂将服务贸易的方式分为4 种：( 1 ) 消费者和 生产者都不移动的服务贸易；( 2 ) 消费者移动到生产者所在国进行的服务贸易； ( 3 ) 生产者移动到消费者所在国进行服务贸易；( 4 ) 消费者和生产者移动到第 三国进行的服务贸易。 上述服务贸易的定义抓住了服务贸易的基本特征，即服务和贸易者的不可 分，可以把服务贸易同传统的货物贸易清楚地区别开来。但是这些定义还存在一 个明显的缺陷，即无法把服务贸易同生产要素的国际流动区分开。为了克服这一 缺陷，巴格瓦蒂等人把生产要素的国际流动区分为暂时流动和永久流动，认为生 产要素在国际问的暂时流动为服务贸易，而生产要素的永久流动则不属于服务贸 易一一资本在国际间的永久流动是国际直接投资，人力在国际间的永久流动则是 国际移民。 中国学者探讨服务贸易是从9 0 年代开始的。最早的代表者可能是汪尧田、 周汉民教授。他们关于服务贸易的概念曾经明确指出：“国际服务贸易在概念上 有广义与狭义之分。狭义的国际服务贸易是无形的，是指发生在国家之间的符合 于严格服务定义的直接服务输出与输入活动。而广义的国际服务贸易既包括有形 的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的 交易活动，如卫星传送与传播、专利技术贸易等。”。 服务贸易的概念不仅仅是学者们专门讨论的理论问题，而且是一个实践性和 。t e h i l l ，o n g o o d s a n d s e r v i c e s ，r e v i e wo f n c o m ea n d w e a l t h ，s e r i e s2 3 ，n o4 ，1 9 7 7 。j nb h a g w a t t i ，1 9 8 4 ：s p l i n t e r i n ga n d d i s e m b o d i m e n t o f s e v v i c e s a n d d e v e l o p i n g n a t i o n st h e w o r l d e c o n o m y , 7 1 3 3 4 4 。d a v i d g r e e n w a ye t ( e d s ) ，1 9 9 4 ：s u r v e y si ni n t e r n a t i o n a lt r a d eb a s i lb l a c k w e l ll t d 。江尧、崩汉民主编：关税与贸易总协定总论，中国对外经济贸易出版社，1 9 9 2 年，第1 7 5 页 7 东盟五国服务贸易自由化研究 政策性很强的问题。在关贸总协定乌拉圭回合谈判过程中，服务贸易的概念一直 是各国争论的焦点之一。 在谈判初期，发展中国家坚持认为服务贸易仅仅指越境服务贸易，即不涉及 消费者和生产者物理接近才能发生的服务贸易。发展中国家之所以持这种观点， 主要是由于发展中国家在服务贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上处于劣 势地位，担心如果服务贸易的范围过宽会增加本国服务贸易自由化的负担，给国 内经济和政治造成不利影响。发展中国家的观点把服务贸易定义过窄，明显不符 合服务贸易的现实，因此遭到了发达国家的反对。发达国家出于扩大本国在服务 贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上的绝对优势的目的，强烈要求把涉及生 产要素流动的服务贸易也包括在内，甚至把服务业的国际直接投资包括在服务贸 易之内。由于发展中国家和发达国家对服务贸易的定义和范围界定观点严重对 立，因此双方长期相持不下。 最后，乌拉圭回合服务贸易总协定规定，国际服务贸易是指服务提供者 从一国境内向它国境内、通过商业现场或自然人的商业现场向服务消费者提供服 务并获得外汇收人的过程。把国际服务贸易定义为如下四类： ( 1 ) 从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务，主要指“过境支付” ( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) 。这里“过境”的是服务，一般并不涉及资金及人员的过 境流动，如电信服务或基于电信服务的信息咨询、卫星影视服务等。 ( 2 ) 在一缔约方境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务，这一般是 通过服务的消费者( 购买者) 的过境移动来实现的，最典型的是旅游服务。这类 国际服务贸易方式一般被称为“消费者移动”( c o n s u m e ra b r o a d ) 。这类服务还 有教育培训、健康服务、技术鉴定服务等。 ( 3 ) 一缔约方在其他任何缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服 务，主要涉及到市场准入( m a r k e t a c c e s s ) 和直接投资，即在一缔约方境内设立 机构，并提供服务，取得收入，从而形成贸易，通常被称为“商业存在”。常见 的形式有在境外设立金融服务分支机构、律师、会计事务所、维修服务站等。 ( 4 ) 一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务，主要是指缔约方 的自然人( 服务提供者) 过境移动，在其他缔约方境内提供服务而形成贸易，这 种方式通常被称为“人员移动”( m o v e m e n t o f p e r s o n n e l ) 。最常见的这类贸易是 第一章国际服务贸易发其自由化 建筑设计与工程承包以及所带动的服务人员输出，这是最古老的服务贸易方式之 一。 不过应该提出的是，上述这四类国际服务贸易的定义都是宽泛的，有的内涵 甚至有交叉，这是因为谈判委员会在一些发达国家的要求下，尽可能多的把服务 贸易纳入谈判内容。实际上，服务的提供往往不是一种方式能完成的，而是几种 方式联合完成服务贸易，这并不与它作为一个整体的服务贸易定义相冲突。 二当代国际服务贸易发展的特征 随着国际服务贸易的发展，国际服务产品市场日益完善，国际服务产品市场 不断呈现出新的特征，对国际服务贸易中的国际分工格局、以及贸易参加国政府 的经济政策等产生重要影响。具体来说，当代的国际服务贸易发展具有以下几个 特征： 第一国际服务贸易增长迅速，世界贸易结构向服务贸易倾斜。二战后，国 际服务贸易发展速度惊人，据关贸总协定世界贸易组织的统计，国际服务贸易 总额在1 9 7 0 年为7 0 0 多亿美元，1 9 8 0 年为3 8 0 0 亿美元，8 0 年代世界服务贸易 以高于货物贸易一倍的速度发展，前者为5 ，后者为2 5 。1 9 9 0 年国际服务 贸易总额为8 6 6 0 亿美元，9 0 年代以来，世界服务贸易得到了更长足的发展， 2 0 0 2 年已上升到1 5 4 0 0 0 亿美元，年平均增长速度达6 4 ，超过了同期货物贸 易5 9 的增长速度。服务贸易在世界贸易总额中所占的份额由8 0 年代初的1 5 提高到目前的2 5 。而且这种增长的趋势还在延续，全球贸易结构将继续向服 务贸易倾斜。 第二，国际服务贸易在规模不断扩大的同时，其涉及的领域也不断扩大，贸 易构成也在不断变化。国际上一般把服务贸易分为三个大类：运输服务、旅游服 务和其他服务贸易。二战以前，服务贸易的主要项目是劳工的输出、运输服务等， 1 9 7 0 年，运输服务占整个服务贸易总额的3 8 5 ，旅游服务占2 8 2 ，其他服务 占3 0 8 。战后随着第三次产业革命的发生和完成，电讯、金融、运输、旅游以 及各种信息产业、知识技术等的迅速发展，服务业加快向这些领域的扩展，新兴 服务贸易的比重不断提高。从表1 可以看出，9 0 年代以来国际运输服务贸易比 重明显下降，从1 9 9 0 年的2 8 2 下降到2 0 0 4 年的2 3 5 ，同期国际旅游服务比 东盟五国服务贸易自由化研究 重下降幅度较小，从1 9 9 0 年的3 2 4 下降到2 0 0 4 年的2 9 4 ，其他服务贸易所 占比重则迅速上升，由3 9 4 上升到4 7 1 。这种明显的上升主要是由于金融、 电信、信息等产业的迅速崛起及其快速进入服务贸易领域造成的，是新兴服务贸 易行业发展的必然结果。随着社会经济生活越来越国际化，这些新兴服务贸易在 整个服务贸易中的比重还会继续上升，与此同时，传统的服务贸易项目如劳务输 出等则有继续下降的趋势。 表1 - 11 9 7 0 - 2 0 0 4 年世界服务贸易的构成比例( 单位：) 项目 1 9 7 01 9 8 71 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 4 服务贸易回 1 0 0 01 0 0 o1 0 0 01 0 0 01 0 0 01 0 0 0 运输 3 8 53 1 62 8 2 2 5 5 2 3 4 2 3 5 旅游 2 8 23 1 63 2 3 3 3 7 3 2 0 2 9 4 其他服务 3 0 82 9 53 9 4 4 0 7 4 4 6 4 7 1 瓷料来源：关税和贸易总协定年度报告( 1 9 8 8 1 9 8 9 ) ：世界贸易组织( 2 0 0 1 年国际贸易统计和( 2 0 0 5 年国际贸易统计 此外，国际服务贸易的技术、知识密集化趋势明显加强，越来越多以高新技 术为载体，使得服务产业在当今世界经济中的作用越来越重要。在过去的十几年 中，许多服务行业从制造业中分离出来，形成独立的服务经济行业，其中技术、 信息、知识密集型服务行业发展最快。其他如金融、运输、贸易、管理咨询等服 务行业，由于运用了先进的技术手段，也很快在全世界范围内扩大。 第三，发达国家是国际服务贸易的主体，发展中国家的地位趋于上升。迄今 为止，国际服务贸易一直是以发达国家为中心而发展的，呈现以欧美为主的格局， 美国在国际服务贸易中占最大比重。2 0 0 2 年，全球十大服务贸易出口国( 地区) 依次是：美国、英国、法国、德国、意大利、日本、西班牙、荷兰、比利时一卢 森堡和中国香港；十大服务贸易进口国( 地区) 依次是：美国、德国、日本、英 国、意大利、法国、荷兰、比利时一卢森堡、中国、加拿大。发达国家与发展中 国家服务贸易不平衡，不仅体现在世界市场占有率的巨大悬殊上，还体现在发展 中国家服务贸易存在大量逆差，而发达国家却存在大量顺差。由于发展中国家服 。这罩的服务贸易构成比例均按服务贸易出【_ i 萤计算得m 。 1 0 第一章国际服务贸易及其自由化 务贸易的发展远远跟不上本国市场对服务贸易产品的需求，因而存在大量逆差。 从服务贸易结构来看，发达国家和发展中国家也有明显的区别。发达国家的 出口多集中于资本密集、技术密集和知识密集型的服务上面，如数据处理、金融、 电信及各种专业化服务等的出口。而发展中国家的服务出口则多集中于劳动密 集、自然密集型的服务上面，如工程劳务、旅游等服务的出口。造成这种结构特 点的原因与货物贸易相同，它们均反映了发达国家和发展中国家由于经济发展水 平和阶段的不同而具有的比较优势的差异。 不过，虽然发展中国家在国际服务贸易中仍处于劣势地位，但自从2 0 世纪 9 0 年代以来，发展中国家服务出口增长明显加快，出口结构进一步优化。2 0 0 0 年，新加坡、韩国、中国、泰国中国香港和中国台湾均跨入了全球服务贸易出口 前2 0 位前列。发展中国家服务出口占世界服务出口总值的比重逐年增加，2 0 0 2 年约为9 。这反映出发展中国家服务贸易的迅速发展。可以预见，未来发展中 国家在国际服务贸易中将占有更大比重。 第四，跨国公司成为国际服务贸易的主体。服务贸易的生产与消费不可分离 的特性，使得对外投资在服务贸易中的地位显得尤为重要，因此，许多服务贸易 只有通过跨国公司在国外的附属企业生产才能供应外国市场。跨国公司是对外直 接投资的主要载体，因此跨国公司也就成为世界服务贸易的主体。从2 0 世纪7 0 年代开始，跨国公司对金融、保险等服务业部门的投资比重趋于上升，从而使金 融服务业和制造业并驾齐驱，成为对外投资的重点行业。到了2 0 世纪9 0 年代初， 服务业已占了国际直接投资总额的5 0 ，制造业只占1 3 ，农业占1 6 。 第五，服务贸易自由化趋势加强，服务贸易保护依然存在。2 0 世纪7 0 年代 之前，由于技术和经济发展水平所决定的自然垄断的存在，以及基于对安全、主 权和经济等方面的国家利益的考虑，所有国家都对其众多服务业实行高度管制或 国家垄断。在这种情况下，服务贸易就面临着从公共服务垄断到不透明管制的歧 视性贸易壁垒。不仅如此，由于服务贸易一般包括服务生产者和消费者的直接交 往和投资，故各国对资本、人员和信息流动的歧视性管制也阻碍了服务贸易的发 展。因此，许多领域的服务贸易长期处于封闭状态。 进入2 0 世纪8 0 年代后，随着世界经济进入“后工业化”阶段，主要发达国 。陈宪、程大中著：粘合剂：全球产业与市场整合中的服务贸易，上海社会科学院出版杜、高等教育 i 版社2 0 0 1 年，第9 3 页。 1 l 东盟五国服务贸易自由化研究 家服务业迅速发展壮大，国内服务市场日趋饱和，由于服务业的对外贸易对发达 国家弥补国际收支、平衡外汇、提供就业等方面起着日益重要的作用，因此以美 国为首的发达国家积极倡导在全球范围内实现服务贸易自由化。在这种趋势下， 关税和贸易总协定在第八回合的多边贸易谈判中，将服务贸易列入了谈判议题， 并达成了服务贸易总协定( g e n e r a l a r r a n g e m e n t s o f t r a d e s i ns e r v i c e s ，g a t s ) 。 g a t s 的签署与实施，为各国在国际服务贸易中提供了一个多边框架规则，标志 着国际服务贸易自由化时代的到来。 第二节服务贸易自由化 根据上文所述的当代国际服务贸易的发展特征，可以看出，随着服务业和服 务贸易地发展及多边贸易体制地不断强化，国际服务贸易的发展将趋于自由化。 国际服务贸易自由化( l i b e r a l i z a t i o no f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e s ) 是国际服 务贸易理论分析中最重要，也是最棘手的问题之一。与货物贸易相比，各国服务 贸易政策措施所涉及的面更为广泛，也更为错综复杂，同时各国出于自身利益考 虑，对服务贸易自由化的内涵、适用原则和期待在理解上也互有不同，因此研究 服务贸易自由化首先要确定一个发达国家和发展中国家都能接受、认可的“服务 贸易自由化”定义。 国外学者虽然已经从不同角度对服务贸易自由化问题进行了大量的探讨，然 而可能由于逻辑思维方式的不同，他们从未对服务贸易自由化的概念下过任何正 式的定义与说明，就本文所掌握的资料来看，仅m a u o o ，r a t h i n d r a n 和 s u b r a m a n i a n ( 2 0 0 1 ) 在对服务贸易自由化经济效应进行实证分析时，使用竞争水 平、外国所有权范围和国内管制的性质( 针对电信服务而言) 或跨境贸易的开放 度或对资本流动的控制( 针对金融服务而言) 三大指标考察服务贸易的自由化程 度，这也许可以作为他们对服务贸易自由化的侧面定义。我国学者在其著作中关 于服务贸易自由化定义都作了较明确的说明，只是不同学者各有侧重。如，谢康 ( 1 9 9 8 ，第2 3 9 页) 就是将服务贸易自由化作为服务业中的贸易自由化来定义的， 他在著作中明确的提出了贸易自由化的定义，他认为“一般地，贸易自由化是指 排除阻碍新的合格生产者进入市场的壁垒，刺激那些有能力提供优质服务的厂商 扩大生产，同时迫使那些能力有限的厂商退出市场，因而贸易自由化是提高经济 第一章国际j 】拄务贸易及其自由化 效率的途径之一”；罗余才等( 1 9 9 9 ，第1 8 8 页) 则指出“在各种关于贸易政策 的文献中，自由化的含义不尽相同，不过，一般来说，自由化都被视为向外 向型的转变。具体的，自由化可以从三个方面进行广义解释，即一国的对外贸 易趋向中性、自由和开放。中性化意味着在进口部门和出口部门中采用不偏不倚 的均衡优惠政策。自由指政府的干预减少。开放意味着贸易在整个经济中的地位， 即在g d p 中所占比例的提高。”；张汉林( 2 0 0 2 ，第7 0 页) 较为明确地将服务贸 易自由化定义为：“一国政府在对外贸易中，通过立法和国际协议，对服务和服 务有关的人、资本、货物、信息在国家间的流动，逐渐减少政府的行政干预，放 松对外贸易管制的过程”，“是以生产社会化程度的提高及社会分工的深入和扩大 为前提，以实现资源合理、优化配置和获得最佳经济效益为目的，以政府对贸易 的干预弱化为标志的发展过程”。 综合上述这些国内外学者的表述，笔者认为可从以下几个方面理解服务贸易 自由化这一概念：从内涵来看，服务贸易自由化应包括上文所述服务贸易总协 定所定义的四种类型服务贸易的自由化；从衡量标准来看，应以效率( 或更一 般地，经济福利) 提高与否为尺度；从外部标志来看，应以服务贸易壁垒削减与 否为外在表现，而且自由化的“化”也体现了渐进的动态发展过程。再结合服 务贸易总协定中提出的“逐步自由化”的原则与思想，笔者认为可以从三方面 进一步解释服务贸易自由化的含义：( 1 ) 服务贸易自由化必需具有有效的、自由 的、公平的市场进入；( 2 ) 在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利和义务 全面平衡；( 3 ) 服务贸易自由化是包括发展中国家在内的自由化，发展中国家政 策目标以及整个或个别服务部门的发展水平决定了服务贸易自由化的进程。 第三节服务贸易自由化的理论分析 一服务贸易自由化的比较优势分析 随着服务贸易的飞速发展，客观上就要求有相应的服务贸易理论出现。在对 服务贸易的理论分析中，首先遇到的问题是传统国际货物贸易分析中的比较优势 原则是否能适用于国际服务贸易。目前学术界存在三种观点：完全不适用的观点、 完全适用的观点和不完全适用的修正论观点。笔者认为服务贸易领域同样存在着 东盟五国服务贸易自由化研究 比较优势的“合理内核”，只不过有时因服务贸易自身特点造成的障碍而使传统 贸易理论不能给出令人满意的答案，因此，本文赞同大多数学者所持的修正论观 点一方面肯定国际贸易基本原理对服务贸易的适用性；另一方面也承认具体 理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用国际贸易理论解释服务贸易时，必须 对传统理论进行若干修正。 迪尔多夫模型被认为是在比较优势原理对服务贸易适用性研究上取得突破 性进展的理论。1 9 8 4 年，迪尔多夫( a d e a r d o r f f ) 先是分析了国际贸易理论用 于服务贸易的局限性，认为至少有三个特征可能会导致比较优势理论失灵：一些 服务的需求仅仅是货物贸易的派生需求，不存在贸易前价格；许多服务涉及要素 流动；某些要素服务可以由国外提供。他通过分析指出，前两点不影响比较优势 理论在服务贸易中的运用，但第三个特征会导致比较优势原则不成立。然后，他 运用传统的“2 2 x 2 ”h o 模型( 两国、两要素、一种商品和一种服务) 通过 改变其中的个别约束条件，针对上述这三个特征分析了比较优势的适用性，从而 率先成功地解释了国际服务贸易是如何遵循比较优势原则的。 1 9 8 8 年，塔克( k t u c k e r ) 和桑德伯格( m s u n d b e r g ) 指出，传统国际贸 易理论适用于分析服务贸易，但也存在下述局限性：(