（产业经济学专业论文）网络型公用事业的价格管制问题研究.pdf

内容摘要 随着市场经济体制的日益完善和网络型公用事业改革的继续进行，政府对网 络型公用事业的价格管制逐渐成为理论界探讨的热点问题。特别是近些年，铁路 部门的春节涨价、城市公共供水、供电、燃气的价格普遍上涨等问题已经走进人 们的视野。价格管制作为政府管制的核心，决定着网络型公用事业产品提供的效 率与公平，而现代社会的迅速发展，对价格管制方法提出更多的要求，又由于原 有的价格形成机制存在诸多的问题，因此价格管制改革成为当前网络型公用事业 发展的趋势。 本文的基本逻辑思路是：第二章分析网络型公用事业的经济特征，并结合发 展趋势提出网络型公用事业价格管制的四个政策目标。前两个目标的实现由第三 章的价格水平管制方法承担，后两个目标的实现由第四章的价格结构管制方法承 担。由于网络型公用事业价格管制的发展趋势是政府不再提供补贴，那么企业首 先需要考虑维持生存和发展，所以价格结构管制的分析是在价格水平管制的约束 下研究价格结构如何设定才能使资源配置效率和增进社会分配公正。第五章将依 据第二、三、四章的理论体系研究我国的价格管制问题，为我国网络型公用事业 价格结构管制的改革提供理论思路和现实对策。 本文的创新之处在于： 1 、通过对网络型公用事业经济特征和结合现实情况，提出网络型公用事业 价格管制的四个政策目标； 2 、把网络型公用事业价格结构与价格水平管制方法结合起来，与经济特征 和价格管制的政策目标一起共同构成网络型公用事业价格管制的理论体系； 3 、基于我国网络型公用事业价格管制的现状和问题，提出我国网络型公用 事业价格管制的理论思路和现实对策。 关键词：网络型公用事业；价格管制；改革思路 a b s t r a c t a l o n gw i t hp e r f e c t i n gm a r k e te c o n o m i cs y s t e ma n d t h er e f o r mo fn e t w o r k u t i l i t i e s ，p r i c er e g u l a t i o no fg o v e r n m e n tt on e t w o r ku t i l i t i e s h a sb e c o m eah o tt o p i c e s p e c i a l l yi nt h er e c e n ty e a r s ，t h er i s e si nt h ep r i c eo fr a i l w a yd e p a r t m e n ti ns p r i n g f e s t i v a l ，p i p e dw a t e ro fc i t i e s ，e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ya n dg a si n d u s t r yo f c i t i e sh a v e c o m ei n t ot h er a n g eo fp e o p l e se y e s i g h t a st h ec o r eo fg o v e m m e n tr e g u l a t i o n ，p r i c e r e g u l a t i o nd e t e r m i n e st h ee f f i c i e n c ya n de q u i t y o fp r o d u c t ss u p p l y h o w e v e r , t h e f a s t d e v e l o p i n gs o c i e t ya s k sf o rm o r es u i t a b l em e t h o d so fp r i c er e g u l a t i o n b e c a u s e o ft h ev a r i o u sp r o b l e m si nt h ee x i s t i n gp r i c er e g u l a t i o ns y s t e m ，r e f o r mi sb e c o m i n ga t r e n d t h e l o g i c o ft h i n k i n go ft h i s p a p e r ：c h a p t e r 2a n a l y s e st h ee c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i c so fn e t w o r ku t i l i t i e s ，a n dc o m b i n e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n t h e ni tg i v e s4 p o l i c yt a r g e t so fp r i c er e g u l a t i o no fn e t w o r ku t i l i t i e s t h ep r i c el e v e lr e g u l a t i o n m e t h o d so fc h a p t e r3u n d e r t a k et h er e a l i z a t i o no ft h ef o r m e rt w ot a r g e t s ；t h ep r i c e s t r u c t u r er e g u l a t i o nm e t h o d so fc h a p t e r4u n d e r t a k et h a to ft h el a t t e rt w o b e c a u s e p r i c es u b s i d i z a t i o ni sn o tt h er e f o r mt r e n d ，e n t e r p r i s e ss h o u l dc o n s i d e ri t ss u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t s ou n d e rp r i c e l e v e lr e g u l a t i o n ，p r i c es t r u c t u r er e g u l a t i o ns t u d i e s e c o n o m i ce f f i c i e n c ya n de q u i t yo f as o c i e t y a c c o r d i n gt ot h ep r i c er e g u l a t i o ns y s t e m c o n s t r u c t e db yc h a p t e r2 ，3a n d4 ，c h a p t e r5f o c u s e so nt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h e s y s t e m o fo u rc o u n t r y ,a n dt h e no f f e r st h et h e o r e t i c a lr e f o r mp l a n a n d c o u n t e r m e a s u r e s t h ei n n o v a t i o n so f t h i sd i s s e r t a t i o n ： 1a n a l y s i n gt h ee c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c so fn e t w o r ku t i l i t i e sa n dc o m b i n e sw i t h t h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，t h e ng i v i n gf o u rp o l i c yt a r g e t so fp r i c er e g u l a t i o no fn e t w o r k u t i l i t i e s 2 c o m b i n i n gp r i c el e v e lr e g u l a t i o na n dp r i c es t r u c t u r er e g u l a t i o nw i t he c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o n , c o n s t r u c t i n gat h e o r e t i c a ls y s t e mo fp r i c e r e g u l a t i o nf o rn e t w o r ku t i l i t i e s ； 3 b a s e do nt h eh i s t o r ya n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fn e t w o r ku t i l i t i e so fo u r c o u n t r y , p u t t i n gf o r w a r da t h e o r e t i c a lr e f o r mp l a na n dg i v i n gc o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：n e t w o r ku t i l i t i e s ；p r i c er e g u l a t i o n ；p l a no f r e f o r m 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：咕哳拓钆 zo 口s 年与只2 弓b 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：东众日期：1 耐辞i 厅f 吾 导师签名：日期：年月日 第1 章导论 第1 章导论 本章的主要内容如下：1 、界定本文的研究对象与阐述本文的选题意义；2 、 介绍问题提出的背景与其主要研究内容；3 、对相关研究进行总结，并对全文的 内容与结构安排做出说明。 1 1 本文的研究对象与选题意义 1 1 1 研究对象的界定 1 1 1 1 公用事业的一些概念 公用事业是一个广泛使用，但没有严格界定的概念。按照大英百科全书 的定义，公用事业包括铁路、公路、室内运输、管道运输、水运、港埠及航空等 运输事业；包括电报、电话等通讯事业；包括以电或煤气供应光、热及动力等事 业；包括大众用水、环境卫生及灌溉用水等在内之公共给水工程。美国加利福尼 亚州公用事业法典规定公用事业包括所有为公众提供服务或商品的电力公司、 燃气公司、自来水公司、电话公司、电报公司、运输公司、污水处理公司、供热 公司等。 我国目前公用事业改革所遵循的重要文件之一，建设部的城市市政公用事 业利用外资暂行规定第二条规定：城市市政公用事业包括城市供水、供热、供 气、公共交通、排水、污水处理、道路与桥梁、市容环境卫生、垃圾处置和园林 绿化等。在我国国家工商行政管理局发布的关于禁止公司企业限制竞争行为若 干规定中，则将其定义为供水、供电、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等 事业或行业的经营者。 1 1 1 2 界定网络型公用事业 网络型公用事业与前面对公用事业的一些描述有细微的差别，因为对公用事 业的理解相互间并不统一，虽然公用事业多数具有网络特征，但并不是所有的界 定都在网络的范围内。显而易见，作为基础设施建设的园林绿化工程并不具有网 络特征，而电力分配的竞争性和排他性都比较强，具有典型的网络特征。所以， 。资料来源：熊红星公用事业的产业特征江苏商论【j 】2 0 0 5 ，( 1 0 ) ：1 3 9 - 1 4 0 l 网络型公用事业的价格管制问题研究 在公用事业前加上“网络型”是为使研究对象更为精确。 按照本文的研究思路，网络型公用事业是一种需要固定网络来传输服务的公 用基础设施产业，其提供的产品是具有公益性质的私用品，而由于自然垄断和投 入巨大，往往导致竞争市场无法有效提供，为限制其垄断获得高额利润而造成的 福利与效率损失，需要政府的价格水平管制限制其利润和价格结构管制促进其效 率。网络型公用事业主要包括铁路、航空等基础运输部门，供水、供热和电力等 基础能源部门以及邮政、电信等基础通信传输部门。本文研究是以规范网络型公 用事业价格形成机制为目标，同时分析得出随着技术进步，公用事业如果逐渐失 去其垄断性，可以引入竞争，那么市场将可以取代价格管制的作用。 1 1 2 本文的选题意义 网络型公用事业在国家中的经济地位举足轻重，具有与普通行业不同的经济 特征，其所提供的产品或服务又与人们的生活息息相关，所以研究其价格管制问 题具有重要的理论和现实意义。 1 1 2 1 理论意义 自亚当斯密( a d a ms m i t h ) 之后的经济学家普遍认为，竞争不仅为企业生 产成本最小化提供了激励，还限制了价格，确保以最低的价格满足消费者的需要。 然而在多数网络型公用事业中，这种理论是失败的。由于不存在有效竞争，企业 降低成本或维持低价的压力很小，或者有竞争者进入，但浪费性的重复建设同样 会使成本和价格上升。传统的分析是从市场失灵开始的，证明有必要利用价格管 制或者实行公有制来限制价格，有必要限制行业进入以避免成本高昂的重复建设 。价格管制方法一般有两个方面：一是价格水平的管制，二是价格结构管制。 本文将在方法研究中融入激励理论的一些思想，并在分析网络型公用事业改革时 加入放松管制趋势下价格管制的变化。由于我国对网络型公用事业的研究起步较 晚，相关理论还不成熟，所以就理论本身而言，需要大量的学者投入到枯燥的研 究工作中去，形成适合我国的价格管制理论以指导实践。 1 1 2 2 现实意义 新中国成立到2 0 世纪8 0 年代中段的计划经济主导时期，我国公用事业逐步 。参见【英】戴维m 纽伯里著何玉梅详网络型产业的重组与规制【m 】北京：人民邮电出版社，2 0 0 2 ：3 - 5 2 第1 章导论 形成网络特征，但价格管制更多是从政治层面去考虑，而不是按照经济学的原理 来管制价格，造成价格水平与实际成本的长期背离。这种偏重政治的价格管制体 制，不仅缺乏对企业生产的激励作用，而且难以挖掘企业的发展潜力。2 0 世纪 8 0 年代中期后，随着市场化改革的深入，中央放开绝大部分物品价格的同时， 也将一些需要政府控制的、关系国计民生的物品价格控制权或审批权，转移给了 地方政府。由于多方面的原因，物价逐渐出现系统性攀升，公用事业价格开始失 控，并开始在社会上引起不良反应。为了遏制价格的轮番上涨和避免恶性通货膨 胀的爆发，1 9 9 5 年底，国务院下发密传电报，要求各地方政府严格控制城市公 用事业调价。1 9 9 6 年国务院下达了关于严格控制居民消费价格上涨的通知 以及之后的许多重要措施，目的在于严格规范公用事业物品价格形成机制。在这 一背景下，要求我们研究适合我国的价格管制实践的方法，以指导网络型公用事 业价格形成机制的不断优化。 1 2 问题的提出与其研究内容 1 2 1 网络型公用事业价格管制问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，随着市场经济体制的日益完善和网络型公用事业改革 的继续进行，政府对网络型公用事业的价格管制逐渐成为理论界探讨的热点问 题。特别是近些年，铁路部门的春节涨价、城市公共供水、供电、燃气的价格普 遍上涨等问题已经走进人们的视野。价格管制作为政府管制的核心，决定着网络 型公用事业产品提供的效率与公平，而现代社会的迅速发展，对价格管制方法提 出更多的要求，又由于原有的价格形成机制存在诸多的问题，因此价格管制改革 改革成为当前网络型公用事业发展的趋势。 在计划经济年代，政府实行的是低价政策，如果企业亏损，则政府通过价格 补贴的办法维持低价，目的是保障人民的基本生活需要和控制通货膨胀。长期的 低价政策造成大量的补贴，政府财政支出压力巨大。8 0 年代中期之后及9 0 年代 政府进行一系列的改革，目的是使网络型公用事业逐步走上自主经营的道路，但 由于网络型公用事业的经济特征，政府仍需对其进行价格管制。本文就是基于这 。李在峰我国垄断产业的价格管制及改革【j 】价格月刊，2 0 0 1 ，( 1 ) ：5 - 6 3 嘲络型公用事业的价格管制问题研究 样的认识来研究网络型公用事业的价格管制的，在方法研究上不再谈在政府补贴 下网络型公用事业的价格管制，因为现实中这种方法已日趋减少。 既然发展趋势是政府不再补贴企业亏损，所以边际成本或低于平均成本的定 价已不适用。价格水平管制提供了几种主要的价格管制方法，尽管它们与资源配 置效率目标有一定偏离。但是，首先企业必须考虑维持生存与发展，而且因为低 于成本的价格管制对企业是没有激励的，如果要求激励企业降低成本，就必须高 于成本定价。其次，需要考虑在水平管制约束下最优效率的办法，这就是研究价 格结构管制的问题，价格结构管制解决价格管制目标中的次优效率与分配公正的 问题。本文提出网络型公用事业价格管制问题的研究就是基于这样一种思想，研 究其价格管制的方法，提出网络型公用事业发展的理论思路，以及采取对策促使 发展思路的实现。 1 2 2 网络型公用事业价格管制的研究内容 网络型公用事业的价格管制主要从两个方面去研究，一是价格水平方面，它 研究公用事业整体上的利润水平应该处于什么位置以及什么样的方法能对企业 产生激励；二是价格结构方面，它研究在价格水平约束下应该形成什么样的价格 结构。主要内容如下： 1 、网络型公用事业的价格水平管制方法。价格水平管制方法主要研究网络 型公用事业整体的价格水平或收益率水平。在本文中讨论其中最重要的三种：一 是资本回报率管制，二是利润分成管制，三是价格上限管制。三种价格水平管制 方法允许的收益方式和程度不尽相同，且具有不同的激励程度。本文将在第三章 详细阐述该问题。 2 、网络型公用事业的价格结构管制方法。价格结构管制方法主要研究的是 管制机构在一定的约束条件下如何有效的安排产品的价格结构，与价格水平管制 不同，价格结构管制研究的更为具体，主要方法有：考虑需求结构德拉姆齐一布 瓦德模型和鲍莫尔一布莱福德分析，考虑成本结构的二部定价和高峰负荷定价， 以及考虑消费者之间福利分配德费尔德斯坦定价。 4 第1 章导论 1 3 相关研究与本文结构安排 1 3 1 相关的研究 1 3 1 1 价格水平管制方面 边际成本定价最早的贡献来自杜比( d u p u i t ，1 8 4 4 ) ，他度量了当企业价格 偏离它的边际成本时造成的福利损失，并认为在帕累托最优状态下价格必须等于 边际成本。现代对边际成本定计始于霍特林( h o t e l l i n g ，1 9 3 8 ) 的文章，他认为 政府需支付按照边际成本定价不能弥补成本的部分，保持生产的效率。 对资本回报率管制的研究很多，它是以平均成本为基础，1 9 世纪8 0 年代首 先应用于美国铁路业。陶斯格( t a u s s i g ，1 9 1 3 ) 和庇古( p i g o u ，1 9 1 3 ) 在经 济学季刊对这个问题有过详细的讨论。伯格和采尔哈特( b e r ga n dt s c h i r h a r t ， 1 9 8 8 ) 给出了资本回报率管制的一般步骤。 利润分成管制的研究并不多见，最初出现于乔斯科和旌马兰希( j o s k o wa n d s c h m a l e n s e e ，1 9 8 6 ) 研究美国电力事业的激励性管制中，其实质是消费者与生 产者共同承担风险和收益的一种价格水平管制方法。 价格上限管制是英国政府在2 0 世纪8 0 年代初的管制体制改革中，为找到一 个能科学控制公用事业垄断价格的办法，委托当时伯明翰大学李特查尔德 ( l i t t l e c h i l d ，1 9 8 3 ) 教授设计的一个价格管制模型。其主要目标是把价格和利 润保持在一个既不失公平，又可以刺激企业提高效率的水平上。 1 3 1 2 价格结构管制方面 拉姆齐( r a m s e y ，1 9 2 7 ) 和布瓦德( b o i t e u x ，1 9 5 1 ) 的经典研究表明：在 平衡预算约束下，最优的价格结构要求价格偏离边际成本的程度与商品的需求弹 性成反比，弹性较大的商品，价格偏离边际成本的幅度相对较大。 鲍莫尔和布莱福德( b a u m o la n db r a d f o r d ，1 9 7 0 ) 分析是对拉姆齐一布瓦德 定价的一种拓展，他们从不同的研究方法出发，研究在固定利润约束下，为实现 社会福利的最大化，价格结构应该符合什么样的规则，分析表明拉姆齐一布瓦德 定价是其中的一种特殊情况。 1 3 1 3 具体的实践方法 二部定价是最为常用的定价方法。英国的霍普金森( h o p k i n s o n ，1 8 9 2 ) 曾 网络型公用事业的价格管制问题研究 有过最初的研究，刘易斯( l e w i s ，1 9 7 0 ) 、费尔德斯坦( f e l d s t e i a ，1 9 7 2 ) 、威利 格( w i l l i g ，1 9 7 8 ) 以及施马兰希( s c h n l a l c n s e e ，1 9 8 1 ) 等都对二部定价进行过 理论的探讨。高峰负荷是边际成本价格形成理论在产业方面最成功的运用，施泰 纳( s t e i n e r ，1 9 5 7 ) 、威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 6 6 ) 等人都曾有过不同的探讨。 1 3 1 4 福利分配与价格结构 消费者之问福利分配的探讨主要来自于费尔德斯坦( f e l d s t e i n ，1 9 7 2 ) ，他 认为富人手中增加一元钱的效用要小于穷人手中一元钱的增加，以此为依据建立 社会福利函数，衡量消费者之间价格结构应该符合什么样的规则才能使社会福利 最大化。 1 3 1 5 综合 日本的植草益在其经典著作微观规制经济学( 1 9 9 0 ) 曾详细讨论过价格 管制问题，我国学者王俊豪在其政府管制经济学导论( 2 0 0 4 ) 中也曾归纳总 结过价格管制的理论与方法，另一位我国学者杨君昌在他主编的公共定价理论 ( 2 0 0 2 ) 中对定价问题有过详细的总结。 1 3 1 6 对相关研究的评述 国内外对网络型公用事业价格管制的研究主要集中在对管制方法的讨论，而 对构建网络型公用事业价格管制体系的研究并不多见，尤其在国内的很多研究中 甚至没有区分清楚价格水平和价格结构管制的不同，能把价格水平管制与价格结 构管制合理联系在一起的研究很少。因此，本文意图针对网络型公用事业构建价 格管制的理论体系，并为我国网络型公用事业价格结构管制的改革提供理论思路 和现实对策。 1 3 2 本文的逻辑思路与结构安排 本文的逻辑思路与结构安排如图一所示：第一章导论是对全文的引导与概 括；接下来的第二章首先分析网络型公用事业的经济特征，之后由经济特征的分 析得出网络型公用事业的四个价格管制目标；前两个价格管制目标由第三章研究 的价格水平管制承担；后两个价格管制目标由第四章研究的价格结构管制承担； 第二、三、四章构成本文严谨的理论体系。在理论上分析后，第五章将结合我国 的实际问题探讨网络型公用事业改革中的价格管制问题。 第1 章导论 网 络 型 公 用 事 业 价 的 价 格 管 制 目 标 图一：逻辑思路与结构安排 7 网络型公用事业的价格管制问题研究 第2 章网络型公用事业的经济特征和价格管制目标 本章首先从四个方面对网络型公用事业的经济特征进行分析，在此基础上对 网络型公用事业价格管制的目标进行探讨，共同为价格管制方法的讨论奠定基 础。经济特征的分析总结出网络型公用事业具有自然垄断性、高度的资产专用性、 强烈的网络外部性以及必须具有社会公益性，它们有助于理解对网络型公用事业 进行价格管制四个政策目标。 2 1 网络型公用事业的经济特征分析 2 1 1 基于自然垄断理论的分析 自然垄断是对网络型公用事业进行价格管制的一个重要理由，而经济学家对 自然垄断及其成因的分析是逐步深入的。总体上，包括建立于特定需求和技术条 件下的静态分析，以及加入技术变革和市场规模扩大的动态分析。 1 、成本次可加性和静态分析。传统理论都把平均成本递减或规模经济视为 自然垄断的技术原因，现代理论扩大了自然垄断的范围，对此类产业经济特征的 认识深化到成本次可加性。成本次可加性是指单个企业生产所有产品的总成本小 于多个企业分别生产这些产品的成本之合。具体的认识过程如图所示： c 1 晓 o q 1q 2 q 1q 图二：自然垄断与可维持性 第2 章网络型公用事业的经济特征和价格管制目标 图中a c l 表示单一企业的平均成本曲线，a c 2 为两家企业的平均成本曲线。 d 1 、d 2 、d 3 表示市场的需求曲线，q 1 、q t 、2 q 1 表示不同的产品需求量。传 统理论认识到了q l 之前的规模经济部分，鲍莫尔、潘扎、威利格( b a u m o l ，p a n z a r , w i l l i g ) 等人( 1 9 7 7 ，1 9 8 2 ) 将其推进到q 1 与q 之间的部分，虽然在此区间已 超出规模经济的范围，但由一家生产的成本仍较两家企业低。按照效率的要求， 在需求量0 + 以前，生产由独家垄断较为合宜，只有当需求量超过q + ，为满足市 场需求，生产由两家企业进行成本才较低，所以此时应该引入竞争。 2 、可维持性和动态分析。由鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 等人提出( 1 9 7 7 ) 并不断发 展的可维持性理论可以作为自然垄断动态分析理解的基础，它所表达的主要含义 是：当需求量小于o + 时，由一家企业进行生产是有效率的，而其中的规模经济 阶段即。到q 1 ，垄断具有自然的可维持性，在q l 到q + 阶段需要政府的作用 以确保垄断的结构，因为此时竞争企业是有机会进入的，而成本次可加性要求一 家企业进行生产：如果市场需求的扩大而超出成本次可加的范围，任何维护垄断 的措旌都是无效率的。由此，理论界( 王俊豪，2 0 0 4 ) 进一步分析认为。，由于 技术进步引发基础网络设施的固定成本下降，或市场需求曲线的扩展，若导致生 产处于成本次可加时，政府应该确保一家企业进行生产，但若生产超过了成本次 可加的范围，也就是说两家企业生产的平均成本小于一家，则自然垄断的市场结 构将由垄断变为竞争。因此，自然垄断的边界受技术进步和市场需求量的影响。 所以，虽然网络型公用事业一般具有上述的自然垄断性，但是这种自然垄断性可 能是永久的，也可能随着需求和技术条件的改变而不存在，如上面的动态分析。 2 1 2 基于资产专用性的分析 1 、资产专用性的概念。上述基于自然垄断理论的分析，并不能涵盖对网络 型公用事业的全部理解，交易成本经济学中对资产专用性的理解可以作为对经济 特征的另一方面分析。资产专用性的概念最早由威廉姆森提出( w i l l i a m s o n ， 1 9 8 5 ) ，它是指为了支撑某种具体交易而进行的持久性投资。如果初始交易失败， 该投资用于其它用途所能产生的价值要低的多。所以，资产专用性越高，投资的 机会成本也就越低。在资产专用性比较低的情况下，竞争性的市场治理结构具有 。参见王俊豪著政府管制经济学导论【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 ：7 9 8 4 9 网络型公用事业的价格管制问题研究 优势，而在高资产专用性的情况下，由于投资难以转换或转换成本极高，所以为 避免竞争的无效率因素，需要政府介入进行管制。 2 、网络型公用事业具有高度的资产专用性。网络型公用事业一般具有高度 的资产专用性，比如电力行业中，输、配电网络是电力输送中必不可少的部分， 它投资巨大且具有高度的资产专用性，因为这种资产除用作输电外，要转变为其 它用途，例如将其用于绳索或包装工具，其价值将大打折扣。其它行业如铁路运 输业，一旦铁路网络建成，该资产将高度的限于火车专用。经验上来说，网络型 公用事业的资产专用性主要体现在三个方面：一是需要大量的固定资产资产投 入，无论是例子中的电力、铁路运输，还是供水、电信等，都有着自己的网络设 施，网络的铺设需要遍及整个消费市场，市场范围大，消费者密度越高，网络的 资本投入也就越大。二是由于资产用途单一，资本一旦投入，即已形成沉没成本。 如电网、水网一旦建成，就沉没下来，无法再改变其用途。三是相对于高额的固 定资产投入，网络型公用事业的运营成本则较低。在允许的容量范围内，随着产 品和服务量的增加，可以不断摊薄固定成本，从而降低平均成本。三种性质结合 在一起说明，网络型公用事业高度的资产专用性会导致高度的进入与退出壁垒， 重复建设将导致严重的浪费，且若交易一旦确定，由于竞争建设的不允许，自然 垄断业务的经营也将效率低下，为了避免网络型公用事业基础设施的重复投资和 经营的低效率，政府需要各种激励合约、组织管理等，价格管制也是其中的一个 重要方面。 2 1 3 基于网络外部性的分析。 从产业链来看，网络型公用事业部门都具有管网传输的特点。如铁路运输需 要通过铁路网络，连接各地的通路；电力、供水、天然气等也是如此。这些网络 的特点形成网络型公用事业的外部效应。 1 、网络结构。从最一般意义上，网络是指通过一系列链路直接或间接地连 接起来的一组节点。从网络的类型来看，网络型产业分为实体网络和虚拟网络。 实体网络强调了网络的物理性质。即通过具体的网管、网络连接起来的网络，最 典型的是城市公共供水网、电网、有线电视网等。而通过无形的界面标准连接起 。周耀东著中国公用事业管制改革研究【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 5 ：3 8 - - 4 1 1 0 第2 章网络型公用事业的经济特征和价格管制目标 来的网络则为虚拟网络。 单星型网络 双星型网络 图三：网络结构形态 资料来源：周耀东著中国公用事业管制改革研究【m 】卜海：巳海人民出版社，2 0 0 5 ：3 9 从网络的结构形态看，网络有两种类型：单星型网络和双星型网络。如图， 单星型网络可以理解为由交换s 和五个用户节点a 、b 、c 、d 、e 构成的网络， 如果是双向的物理网络，就能够提供l o 种不同的服务。双星型网络可以理解为 两个城市之间的网络，包括两个地方网络a 和b 。其中两个交换节点s a 和s b 通过网关s n 连接起来。 2 、外部性分析。经济学家关心是用户之间的“网络关系”的经济影响。他 们发现，在这种情况下，消费者的消费行为是相互影响的。某一消费者是否购买 或使用这些产品或服务，在很大程度上取决于其他消费者是否已经购买或使用了 这些产品和服务，例如在选择电话网络服务时，新用户更愿意选择原来用户多的 网络型公用事业的价格管制问题研究 网络。因为网络中用户越多，潜在通话对象就越多，该网络对新用户的价值就越 大。同时，新用户的加入也增加了网络对原有电话用户的价值，因为他们通话的 潜在对象也增加了。这种消费行为之间的依赖关系对产品价值的正向影响被经济 学家叫做“网络外部性”或者“网络效应”。这种网络效应存在于铁路、航空等 传统的网络产业中。 网络效应强调了通过消费相同或兼容产品的购买者人数对用户收益的直接 影响产生。植草益描述了该种网络经济的特征。如电话，由于参加者人数越增加， 电话的通话对手增加。用户的便捷性也越大。假定参加者人数为n ，线路连接数 为s ，则形成s = n ( n + i ) 2 ，如下图： n23 4 56 sl36 1 0 1 5 八a c a 囟。b 臼 ab b c 图四：网络的外部性 资科来源：周耀东著中国公用事业管制改革研究【h 仰上海：上海人民出版社，2 0 0 5 ：4 0 随着n 的增加，s 则以几何级数增加，称为“供应网络的外部经济效应”。 实际这种网络经济的特征是强调市场范围的扩大对企业规模呈正相关的作用。 2 1 4 基于社会公益性的分析 1 、社会公益性。社会公益性的特点在于以人民生活水平提高为目标向人民 群众提供产品或服务，它不以盈利为目的。网络型公用事业的建设必须使其具有 社会公益性的特点，因为它们所提供的产品或服务是面对广大人民群众，且与日 常生活息息相关，而在这些产品的提供需要巨大的投资，私人往往无法提供或无 法有效率的提供，价格的高低也直接影响人民的生活水平。 2 、网络型公用事业的社会公益性分析。如果网络型公用事业的经营以追求 利润为目标而不加管制，那么不仅不符合我国社会主义建设的根本目标，也不符 合经济效率原则，导致资源配置的低效率。所以需要从以下方面考虑网络型公用 第2 章网络型公用事业的经济特征和价格管制目标 事业的公益性：一是要以提高人民生活水平为导向；二是合理区别用户群体以晟 大化社会福利；三是提供产品或服务应使尽可能多的群众受益。 2 2 网络型公用事业的价格管制目标 本节将从理论上探讨网络型公用事业价格管制的四个政策目标，分析形成这 些政策目标的原因，它们是理解价格水平管制与结构管制的基础，也是最后探讨 网络型公用事业改革中价格管制思路的基本出发点。 2 2 1 维持企业生存及其发展潜力 网络型公用事业一般具有自然垄断的性质，为实现帕累托最优效率，要求产 品价格等于边际成本。但是，由于网络型公用事业一般都具有显著的规模经济， 在一定范围内，表现为平均成本曲线向右下方倾斜，而且平均成本曲线位于边际 成本曲线的上方。如图五所示： p 只 只 o q pq 图五：价格水平和企业生存发展 在图五中，边际成本曲线( m c ) 和需求曲线( d ) 相交于m ，与m 点相对 应的只就是按边际成本决定的价格水平，m 点到平均成本曲线( a c ) 的垂直距 离为m n 。这就是说，如果按照边际成本决定价格管制水平，就会使每单位产品 发生或总额为pm n p o 的亏损。因此，在成本递减的公用事业以边际成本决定价 网络型公用事业的价格管制问题研究 格水平，虽然在理论上能保证经济效率，但会使企业发生亏损，所以在长期中无 法生存下去。而且，由于企业产出越大，亏损额越大。不可能达到刺激企业生产 的目标。对此，霍特林( h o t e l l i n g ，1 9 3 8 ) 曾提出一种解决办法，即政府以边际 成本制定管制价格，同时以税收弥补企业的亏损，并使企业获得一定的利润。王 俊豪则认为，如果政府的补贴足够大，这虽然能维持企业的发展潜力，但仍然不 能刺激企业提供生产效率。因为这对企业来说，其利润的多少主要不是取决于效 率的高低，而是取决于政府补贴的幅度。由于政府弥补生产的亏损，所以企业对 降低成本没有兴趣，而是花更多的精力取得更多的补贴。由此可知，在网络型公 用事业的价格管制中采取边际成本定价是很难实行的，它只能作为价格管制的一 个衡量标准。实践中，政府多数并不采取直接补贴的办法，而是通过价格管制政 策解决亏损问题，也就是说定价不低于平均成本以维持企业生存。 除具有自然垄断性外，网络型公用事业还具有高度的资产专用性和供应网络 的外部性，所以需要大量的固定资产投资且投资回报周期很长，又由于资产用途 比较单一，资本一旦投入即已形成沉没成本。随着国民经济的发展，对网络型公 用事业的需求呈加速增长的趋势，为适应这种大规模的、不断增长的需求，就需 要经营网络型公用事业的企业进行大规模的投资，以提高市场供给能力。因此， 政府在对其进行价格管制时，需要考虑到使企业具有一定自我生存、不断扩大生 产规模的能力，也就是说要维护企业生存及其发展潜力，所以成为网路型公用事 业价格管制政策目标之一。 2 2 2 激励企业降低成本 政府管制不仅要从经济效率的角度考虑，同时需要考虑管制方法对企业的激 励。政府管制的实质是，在几乎不存在竞争或竞争很弱的产业或业务中，政府通 过一定的管制政策与措施，建立一种类似于竞争机制的激励机制，以激励技术进 步、管理革新等以降低企业成本。价格管制作为政府管制的重要手段，在激励企 业降低成本方面有着重要的作用。以价格水平管制方法为例：资本回报率管制、 利润分成管制和价格上限管制( 本文第3 章将对其进行详细阐述) ，激励企业降 低成本的强度比较如下表所示： 资本回报率管制是以一定时期内的历史运营成本为基础，并通过估计前期的 1 4 第2 章网络型公用事业的经济特征和价格管制目标 折旧确定资本存量水平，以此为依据把资本报酬率限定在某一合理水平。这种价 表一：价格水平管制方法的激励强度比较 价格水平管制方法激励企业降低成本的强度 资本回报率管制很低 利润分成管制中等 i价格上限管制 很强 资料来源：整理自拉丰、梯若尔著，石磊、王永钦译政府采购与规制中的激励理论 h 硼上海：l 海人 民出版社，2 0 0 4 ：9 格管制方法对企业降低成本的激励很低，因为企业降低成本的努力，所带来任何 成本的节约完全没有被企业所获得。而利润分成的管制中，如果企业收益率超过 目标收益率的上限，管制者将拿走部分利润，而如果低于目标收益率的下限，管 制者将承担一定的收益损失，从而在一定程度上对企业降低成本有激励作用。价 格上限管制确定的价格可以在价格上限之下自由浮动，所以企业获得全部自己降 低成本的节余，因此具有社会最优的激励去降低成本。综上所述，网络型公用事 业在利用价格管制方法时，需要考虑激励企业降低成本的目标 2 2 3 促进资源配置效率 由网络型公用事业经济特征基于自然垄断的分析可知，在成本次可加范围 内，由一家企业提供产品的生产要比多家企业提供相同的生产更有效率。但如果 允许某家企业的垄断经营，且不受任何外部机制的约束，非控制的市场力量可能 会对资源配置产生不利的影响。由于产品供给的垄断，企业成为市场价格的制定 者，当不存在良好替代品情况下，消费者的需求对企业制定的价格不敏感，从而 不会因价格的变动明显增减购买数量。因此企业将按照边际成本等于边际收益定 价，以获得最大的利润。在图六中d 为产品的需求曲线，m r 、m c 为垄断企业 的边际收益和边际成本，从资源配置效率的角度，产出应该等于o x 2 ，但是垄 断企业为了追求利润最大化，会按照边际成本曲线与边际收益曲线的交点来决 定，产出为o x l ，从而导致实际产量低于有效产量，导致资源配置的扭曲，扭 曲造成的效率损失规模由图六中阴影部分的面积表示。 嘲络墅公用事业的价格管制问题研究 o x 1x 2 q 图六：垄断的资源配置扭曲 除资源配置扭曲外，垄断企业制定较高的价格说明赚取了较高的利润，从而 一部分消费者剩余转化为生产者剩余，从而扭曲分配效率。利用价格管制可以在 一定程度上促使资源合理配置，减少效率的损失，同时纠正生产者与消费者之间 分配效率的扭曲，因此它也成为网络型公用事业价格管制的一个目标。 2 2 4 实现社会分配公正 随着私有产权的出现和社会财富分配差距的扩大，对社会财富的公平分配就 成为人类社会追求的目标之一。实现社会分配公正不仅可以通过调节收入分配 的政策，也可以运用价格管制政策。网络型公用事业由于产品提供面向广阔的群 体，因此可以通过价格管制政策在一定程度上实现社会分配公正的目标。 由于管制者对价格的制定主要是协调消费者与生产者的利益分配以及消费 者之间的利益分配，因此价格管制政策在两个不同层次上对社会福利分配产生影 响：第一个层次属于2 2 3 小节分配效率需要解决的问题，它是在消费者与生产 者之间发生的，价格水平的确定影响了生产者与消费者剩余的分配，在接下来第 三章的价格水平管制研究中，主要是通过一定的方法限制垄断企业过高利润的获 得；第二个层次是发生在消费者之间的，由于消费者处于不同的收入状态，每一 美元收入对他们的效用是不同的，因此网络型公用事业产品价格的确定对社会福 利有重要的影响，比如高价就可能把低收入者排除在消费群体之外。因此，实现 社会分配公正也成为网络型公用事业价格管制的四个政策目标之一。 。杨君昌、曾军平著公共定价理论口咽上海：上海财经大学出版社，2 0 0 2 ：1 0 3 - 1 2 0 1 6 第3 章网络型公用事业价格水平管制 第3 章网络型公用事业价格水平管制 本章主要介绍网络型公用事业价格水平管制的三种方法。实际上，在第二章 2 2 2 部分已对三种方法的激励强度做出说明，本章将依次对其价格管制方法以 及模型特点进行分析，最后对三种模型进行综合的比较。 3 1 资本回报率管制 自现代管制理论诞生以来，资本回报率管制就成为美国最主要的价格管制方 式，并统治了约百年历史。所谓资本回报率管制，是指管制者试图选择一个“公 正”或“合理”的资本回报率来限制企业的利润水平。在给定企业定价权的基础 上，其获得利润水平不能超过限定的资本回报率的利润水平。 3 1 1 资本回报率管制的方法 资本回报率管制的目的是限制企业的利润水平，使企业收益刚好弥补企业生 产的成本，这里的成本包括可变成本和固定成本，固定成本中含有投资资本的机 会成本和固定资产折旧，也就是说允许资本获得合理的报酬率。博格和采尔哈特 ( b e r ga n dt s c h i r h a r t ，1 9 8 8 ) 认为资本回报率管制主要包括三个主要步骤：一是 对企业的成本进行审核，排除不必要的成本：二是通过讨价还价，最终裁决企业 公正和合理的资本报酬率：三是以公正或合理的资本报酬为基础，诱导企业的价 格和费率结构设定，使其获得的利润水平不超过被允许的程度。 具体来说，管制者首先考察企业在一段参照期内的历史运营成本，并通过估 计前期资本的折旧来确定资本存量水平，即所谓“收费基数”。通过禁止某些不 合理的和非审慎的支出，并通过估算通货膨胀和其它外生的未来冲击调整企业成 本。其次，管制者应当按照投资资本的机会成本和固定资产折旧选择资本的回报 率，但由于信息的不对称，实际上这个过程通常是经过管制双方的讨价还价确定 的。最后，以确定的资本回报率为基础，选择合适的价格水