（政治学理论专业论文）救生艇上的生存——加勒特·哈丁南北政治观研究.pdf

摘要 救生艇理论是上个世纪7 0 年代颇具影响力的政治理论，但在国 内对很多人来说还是陌生的。深入研究救生艇理论，有助于在于我们 全面了解这一对于当代西方全球政治观有较大影响的南北政治观，更 为重要的是，我们现阶段经济社会发展遭遇的问题和困境与上个世纪 7 0 年代的资本主义社会遭遇的问题和困境在很大程度上具有相似性， 因此，通过深度解读救生艇理论，我们能够从哈丁的思想中获取某些 有益的思想元素。作者运用文本研究法，从系统和全面的原则出发， 首先从时代背景和哲学角度，阐述和分析救生艇理论产生的根源。 救生艇理论的核心部分是救生艇模型和哈丁的南北政治观。救生艇模 型是一个隐喻，哈丁用其形象地说明南北国家之间关系如同漂浮在大 海中的救生艇。以救生艇模型为基础，哈丁具体阐述了他的南北政治 观，主要涉及国际援助、成立世界粮食银行、绿色革命、国际移民四 个方面。哈丁的救生艇理论发表后，国内外学者，特别是发展中国家 对于他的批评攻击如漫天飘雪向他袭来。作为回应，哈丁先后写了多 篇文章，用他的生物学伦理针锋相对与传统伦理展开了论战，为他的 救生艇理论进行辩护，论证他的南北政治观的合理性。如何看待哈丁 的救生艇理论呢? 我认为应该运用马克思主义的观点，坚持两点论， 既要看到理论缺乏现实性等不足之处，又要看到它提出的富有价值的 思想和观点。通过对哈丁救生艇理论的研究，可以得出有益于我国社 会主义现代化的一些启示。中国作为最大的发展中国家，应该积极争 取国际援助，参与世界经济一体化进程，从而加速我国社会生产力向 前发展，缩小我国与发达国家的差距。在利用外援的同时，防止权力 寻租行为，提高外援资金利用率。中国的发展需要建立在承载能力的 基础上，坚定不移地走科学发展之路，毫不动摇地把计划生育作为国 家基本国策，严格控制人口增长，推动我国经济社会又好又快发展。 关键词：救生艇理论；棘轮效应；绿色革命；国际移民 a b s t r a c t l i f e b o a tt h e o r yw a sa ni n f l u e n t i a lp o l i t i c a lt h e o r yi nt h e 7 0e r ao ft h el a s tc e n t u r y ，b u tf o rm a n yp e o p l ei nt h ec o u n t r y ， i t i ss t i l lu n k n o w n t h ei n d e p t hs t u d y i n go n1 i f e b o a tt h e o r y c a nh e l pu st oh a v eac o m p r e h e n s i v e u n d e r s t a n d i n go ft h e c o n t e m p o r a r yw e s t e r nc o n c e p to fg l o b a lp o l i t i c so nn o r t h _ _ _ _ _ _ _ n o u t h，w h i c hh a v ec o n s i d e r a b l ei n f l u e n c ei nt h ep o l i t i c a l a r e a ，a n dm o r ei m p o r t a n t l y ，w ep r e s e n te c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n tp r o b l e m sa n dd i f f i c u l t i e se n c o u n t e r e db yn o wh a v e s i g n i f i c a n td e g r e eo fs i m il a r i t yw i t ht h el a s tc e n t u r y7 0e r a o fc a p i t a li s ts o c i e t y ，t h e r e f o r e ，b yi n d e p t hr e a d i n go ft h e lif e b o a tt h e o r y ，w ec a nle a r nf r o mh a r d i n gt og e ts o m eu s e f u l i d e a so ft h em e n t a le l e m e n t b yt h eu s eo ft e x ts t u d yi ne n g l i s h ， f r o mt h es y s t e m a t i ca n dc o m p r e h e n s i v ep r i n c i p l e ，f r o mt h e h i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dp h i l o s o p h i c a lp e r s p e c t i v e ， a n da n a l y z et h er o o tc a u s e so flif e b o a tt h e o r y t h e ie x p l a i n c o r ep a r t o ft h el i f e b o a tt h e o r yi sl i f e b o a tm o d e la n dh a r d i n g s n o r t h s o u t hp o l i t i c a lo u t l o o k l i f e b o a tm o d e li sam e t a p h o r ， w i t hi th a r d i n ge x p l a i n sv i v i d l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e n o r t ha n dt h es o u t h ，w h i c hi sj u s ta st h el i f e b o a tf l o a t i n gi n t h es e a 1if e b o a t sm o d e l b a s e do n ，h a r d i n go u tli n e dh is p o l i t i c a lv i s i o no fn o r t ha n ds o u t h ，m a i n l yi n v o l v i n gf o u r a s p e c t s - - i n t e r n a t i o n a la i d ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ew o r l d f o o db a n k ，t h eg r e e nr e v o l u ti o n ，i n t e r n a ti o n a lm ig r a ti o n a f t e rh a r d i n sl i f e b o a tt h e o r yw a sp u b l i s h e d ，d o m e s t i ca n d i i i f o r e i g ns c h o l a r s ，e s p e c i a ll y i n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， c r i t i c i s e dh i mf i e r c e l y i n r e s p o n s e ，h a r d i n gh a sw r i t t e n n u m e r o u sa r t i c l e s ，w i t hh i sb i o e t h i c sd e b a t e dt i tf o rt a tw i t h t h et r a d i t i o n a le t h i c sf o rh i sl i f e b o a tt h e o r yo fd e f e n s e ， a r g u e i n gt h a th i sc o n c e p to ft h en o r t h s o u t hp o l i t i c a la r e r e a s o n a b l e h o wt ol o o ka th a r d i n sli f e b o a tt h e o r y ? it h i n k w es h o u l da p p l yt h em a r x i s tp o i n to fv i e w ，i n s i s to nt w op o i n t s ， w i t c hm e a n st h a tw em u s ts e et h et h e o r e t i c a ls h o r t c o m i n g ss u c h a sl a c ko fr e a li t y ，b u ta l s os e et h a ti tp u tf o r w a r dv a l u a b l e i d e a sa n d p e r s p e c t i v e s t h r o u g h t h e o r e ti c a lr e s e a r c ho n h a r d i n g l if e b o a tw ec a nd r a w nb e n e f i to fs o m ee n lig h t e n m e n t f o rc h i n a ss o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o n a st h el a r g e s td e v e l o p i n g c o u n t r y ，c h i n as h o u l da c t i v e l ys e e ki n t e r n a t i o n a la s s i s t a n c e a n dp a r t i c i p a t ei nt h ew o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o np r o c e s s ，t h u s s p e e d i n gu pt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ss o ci a lp r o d u c ti v ef o r c e s a n df o r w a r dm o v e m e n t ，n a r r o w i n gt h eg a pb e t w e e nc h i n aa n d d e v e l o p e d c o u n t r i e s i nt h e p r o c e s so ff o r e i g na i d ，o u r g o v e r n m e n tm u s tp r e v e n tr e n t s e e k i n gb e h a v i o r a n di m p r o v et h e u t ili z a t i o no ff o r e i g na i df u n d s c h i n a sd e v e l o p m e n tn e e d st o b eb a s e do n c a r r y i n gc a p a c i t y ， w h i c hm e a n s f i r m l y a n d u n w a v e r i n 9 1 yt a k i n gt h er o a do fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n d t a k i n gf a m il yp l a n n i n ga st h ec o u n t r y sb a s i cn a ti o n a lp o li c y t os t r i c t l yc o n t r o lp o p u l a t i o ng r o w t h ，t op r o m o t es o u n da n d f a ste c o n o m ica n ds o cia lf o r w a r dd e v elo p m e n t k e yw o r d s ：lif e b o a tt h e o r y ；t h eg r e e nr e v o l u ti o n ；r a t c h e t e f f e c t ： i n t e r n a ti o n a lm ig r a ti o n 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：l 司变夫 捌口年月t 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，彬一一年解密后适用本授权书。 2 、不保密酬 一 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：f 刘支发日期：卿多月，日 导胳钮办醋 嗍：叼奔石月r 日 救生艇上的生存加勒特哈丁南北政治观研究 曼吉 寸目 一、选题的缘由 上个世纪6 0 一7 0 年代，随着全球环境的急速恶化南北关系成为 国际政治中的一个核心话题。大多数西方学者认为，发展中国家的贫 困而导致各种危机和灾难，这些危机和灾难不仅造成发展中国家动荡 不安，资源枯竭，环境破坏，而且迟早会以某种方式转移到发达国家， 损害发达国家的利益，威胁发达国家的安宁和安全，同时也会对发达 国家环境构成威胁。因此，他们主张对发展中国家进行援助，帮助他 们消除贫困和灾难，保护人类环境。对他们而言，这也是帮助他们自 己。美国生态学教授加勒特哈丁( g a r r e t th a r d i n ) 却并不认 同这种逻辑，而是在上个世纪7 0 年代，提出了与此相反的观点 救生艇理论，其实质是以救生艇模型为基础阐发的南北政治观。他从 “承载能力”这个概念出发，认为如果发达国家援助正在发生灾难或 贫穷的发展中国家，最终导致发展中国家人口激增，在缺乏计划生育 情况下，必然使发展中国家人口超过他们土地的承载能力而导致“救 生艇沉没 二一发展中国家和发达国家共同毁灭。 尽管救生艇理论备受发展中国家和一部分发达国家的学者所诟 病，但我们不能否认它的一些很有价值的思想和观点。因此，借鉴和 学习救生艇理论，吸收其合理元素，对于中国政治理论的发展无疑具 有巨大的促进作用。同时，客观全面解读救生艇理论，不仅有助于在 于我们了解这一对于当代西方全球政治观有较大影响的南北政治观， 而且也帮助我们把握人类社会在全球两级分化、全球环境污染、人口 增长等全球问题上所面临的困境和可能的思想资源，也能为政治理论 注入新的血液，为政治思想的相互争鸣提供动力资源。 硕士学位论文 另一方面，从实践来说，中国经过几十年的改革开放，取得了 举世嘱目的伟大成就。但也应看到，我们因此也付出了巨大的改革成 本，积累了一些问题。环境污染，人口问题，资源枯竭，正困扰着我 们。如，大家都赞成计划生育控制人口，但有人质疑现在的计划生育 政策，主张一对夫妇生两个，改变生一个的生育政策，理由是一个家 庭一个孩子缺乏童年伙伴，性格孤僻，也加重社会养老的负担。面对 这样的质疑，政府该如何决策? 再有，中国公有资源丰富，如何对它 进行有效地管理，避免国有资产的流失? 哈丁的南北政治观探讨的是 南北关系，但就其主题而言，我们国家面临的上述问题，正是哈丁所 关注和研究的核心课题。他的研究成果对于解决上述问题不可能是灵 丹妙药，但至少我们通过研究他的思想，能获取有益的元素，启发我 们解决问题的思维。 二、文献综述 整体而言，对于哈丁的政治思想，国内外给与了他的作品公用 地悲剧极大地关注。他的“公用地悲剧模型 与“囚徒困境模型， “集体行动的逻辑”模型一样被奉为分析集体行动困境的经典工具。 但是，对于国内大多数人而言，哈丁的救生艇理论还是比较陌生的， 因而也犯一些常识性错误。例如，有一部分研究救生艇理论的人，把 哈丁说成是“英国人哈丁 ，这显然是张冠李戴。相关文献对于救生 艇模型的介绍，对其内涵基本把握准确，但也有个别人认为救生艇模 型就是：“有一块大草场，世界各国人都生活在这块土地上，他认为 由于发展中国家人口增多逐渐使得这块土地不堪重负，而失去了承载 人类的机能，从而不同的国家都乘坐上自己的“救生艇”而谋求新的 出路，但由于发展中国家人口众多，无法完全容纳得下，因而有一部 分人希求到发达国家的救生艇上谋求生存。这无疑是对救生艇模 。李培超，刘湘溶论“可持续发展”的环境伦理学基础 j 】求索，1 9 9 8 ( 2 ) ：6 7 - 7 2 救生艇上的生存加勒特哈丁南北政治观研究 型的误解。 国内大部分学者对于救生艇理论大都集中在伦理层面上，对其进 行了猛烈的抨击。他们认为：救生艇理论是一种“生态帝国主义，或 称生态殖民主义，是一种新的殖民主义形态”，是在为“发达国家 对自己继续恶化全球环境质量的行为没有有效的约束，并在所谓“全 球化”的名义下继续半公开地或隐蔽地向发展中国家转嫁环境污染 寻找借口； “哈丁探索的是牺牲穷国( 发展中国家) 的人民，让富 国( 发达国家) 的人们，说得更清楚一点儿是让美国的国民怎样生存 下去的问题。它缺少的是人类伦理的最基本要素正义” 这些 评价其实只是在伦理上和政治上简单的批判，既没有说明救生艇伦理 缺乏为何缺乏合理性，也没有剖析哈丁救生艇伦理的根源所在，换句 话说，没有指出救生艇伦理的哲学基础，因而可以说这些研究只是对 救生艇理论表层的触摸。 对救生艇理论进行深入研究的有两人韩立新和黄清枝。韩立 新从自由主义伦理和有限的空间之间的矛盾来研究救生艇伦理。“自 由主义的伦理原则是不危害他人的原则，即个人只要不危害他 人，就拥有绝对的自由。但是这个原则的成立和让人接受是以无限的 空间为条件的。举个例子来说，人们在一个空旷的空间可以随意吸烟， 因为空间大，烟雾很快消散，不会影响别人的健康。但是在封闭狭小 的空间里，自由主义的伦理观是不能成立的，因为在有限的空间里必 然会造成旁人被动吸烟。自由主义假定世界的空间和地球的自然资源 是无限的，但是现实中的地球并非无限，早在3 0 多年前，罗马俱 乐部就曾经发出了这一警告。在增长的极限的报告里，作者们 得出了如下结论：地球能够维持人类和经济发展的资源是有限的，在 。丛志杰全球可持续发展中的南北关系探析【j 】内蒙古大学学报，2 0 0 0 ( 4 ) ：6 2 6 7 。雷毅环境伦理与国际公正 j 】道德与文明，2 0 0 0 ( 1 ) ：2 4 - 2 7 。虞玲红社会公正和生态危机【j 】南京工业大学学报，2 0 0 4 ( 1 ) ：2 8 - 3 1 硕士学位论文 这样一个有限的封闭系统中，如果任由人口和经济自由发展的话，那 么总会有一天地球的资源会耗尽，人口和经济因此而陷入衰退状态。 这样的话，自由主义伦理和现实的地球有限性就存在着矛盾。韩立新 认为，哈丁的救生艇伦理就是解决自由主义和地球有限性矛盾的一种 方案。他指出：“哈丁等人在解决自由主义和有限性矛盾的问题上， 所采取的是一个可称之为有限的人口可以享受无限的自由的方 案，即把享受自由的人口减少，也就等于把有限的空间扩大。1 0 个 人来分2 个苹果，由于受稀少性的限制，在分配上会出现矛盾，而2 个人来分1 0 个苹果，由于没有稀少性的限制，问题就简单多了。的 确，若是占世界总人口8 0 的发展中国家自生自灭，把资源和空间都 留给只占世界总人口2 0 的发达国家，那么自由主义和有限性矛盾 就可以得到缓解。应该说，这一方案在救生艇状态( 稀少性) 下不失 为一个有效率的选择。但问题是这样一个极端利己主义方案行得通 吗? 它能够被大多数发展中国家的人民所接受吗? 答案是否定的。首 先，哈丁的方案严重地侵害了分配正义的原则，完全忽视了发展中国 家人民的人权，正像有人所批判的那样，他的这一方案具有反人类 性质，在实践上也不可能被发展中国家的人民所接受。我们知道，同 效率相比，一个社会首先要追求的是最大限度地实现公平，平等原理 是人们在做各种决策时所要遵守的首要原理。一项提案的好坏不仅仅 取决于效率的高低，更重要的还取决于是否对大多数人公平，如果它 只对少数人有利，那么它就不可能为多数人所接受，更何况这是生死 攸关的大事。其次，救生艇伦理是建立在对环境危机原因和责任 的错误认识的基础上的。说人口过剩是环境危机的一个原因并不为 错，但由此把环境破坏的责任都推给发展中国家则有失公允。因为， 不仅发展中国家今天的贫困和人口问题与发达国家的历史责任密切 相关，而且从资源消费的角度来看，发达国家的人口占世界总人口的 4 救生艇上的生存一加勒特哈丁南北政治观研究 2 0 ，但却消费了地球8 0 的资源。哈丁只看到了穷国人口的增加给 地球环境带来的负面影响，却没有发现以美国为首的发达国家的生产 和生活方式才是资源枯竭和环境问题的罪魁祸首。第三，实际上，世 界还远没有陷入到哈丁所描述的救生艇状态，之所以出现了众多 落水者，是因为分配不公所造成的。有人推测，现在地球的粮食产量 可以养活比现在多几倍的人口，一部分人之所以挨饿并非因为粮食不 足，而是因为人与人之间的不平等、发达国家的粮食浪费造成的。因 此，解决问题的核心在于首先实现社会正义。 韩立新在分析思考救生艇伦理的内在逻辑基础上，介绍了哈丁的 反援助观。“从救生艇伦理出发，哈丁建议发达国家拒绝来自穷国的 移民，因为移民会给富国带来灾难。不仅如此，富国还应该停止对发 展中国家的人道援助，因为援助不仅不会使穷国脱离苦海，相反会使 穷国的人口增加，最终连累发达国家以及整个人类的生存和发展。哈 丁的理论得到了自由主义世界相当一部分人的赞同，前洛克菲勒基金 会副总裁内科医生艾伦格雷格就曾有人类是地球的癌症的说法， 认为正如癌症不会因获得食物而被治愈一样，对穷国的援助同样不能 解决他们的人口问题。言外之意是为发展中国家提供粮食无异于是在 为癌细胞提供营养，这无疑会加速地球这一机体的死亡。人口爆炸 的作者艾里克( p a u le h r li c h ) 也同样认为，对发展中国家的援助最终 会威胁整个地球的福利，因此对发展中国家的援助应该采取类似于战 争中救治伤员的三分法的政策，只援助那些粮食生产和人口之间 维持恰当比率的国家。由于大部分发展中国家，特别是非洲的大部分 和印度等都属于那种既贫困又无法限制人口的国家，因此按着三分 法所采取的政策实质上就是放弃援助，让发展中国家自生自灭，靠 饥饿和疾病等自然规律来削减它们的人口。 。韩立新自由主义和地球的有限性【j 】清华大学学报，2 0 0 4 ( 2 ) ：3 6 - 4 1 o 韩立新自由主义和地球的有限性【j 】清华大学学报，2 0 0 4 ( 2 ) ：3 6 - 4 1 5 硕士学位论文 黄清枝也从伦理和政治两个层面进行了研究，他不仅准确介绍了 救生艇模型和公用地模型，还用图表对“棘轮效应 有过精辟的分析。 与韩立新所不同的是他探讨的视角集中于世界饥荒和救生艇伦理之 间的关系。和国内研究一样，他也对救生艇理论持批判态度。他认为 哈丁的反对援助远方饥民的理由有两个：一是基于安全系数原则，避 免造成超过饱和量而威胁到自身所处之救生艇；二是由于棘轮效应而 导致公共食堂的悲剧，而这两个理由是不成立的。在他看来“就全球 生态系统的层面看来，自然世界就有如一艘大的救生艇，不是同舟共 济就是同归于尽，哈丁的救生艇隐喻未免有些过于狭隘。虽然在面对 问题时优先考虑自的家人与朋友是无可厚非的，但是就功利主义所 言，人们应该尽可能增进幸福，将对较亲近或有契约关系之人的义务 扩大，对世界上其他任何地区之饥民也不能吝于付出。因此，提供救 援给予需要帮助的饥民确实有其必要性。 就如何援助，黄清枝提出了自己的政治观点：“实际的救援行动 不能在食粮或人口控制之间任择其一，而是两者必须同时进行。当务 之急，除了以实质的帮助救援正在受苦中的饥民之外，在食粮方面， 须提供农业上的技术与诀窍，使食粮足以应付人口的需求，并授以维 持环境生产潜力的知识，深刻体会自然资源环境与人类发展间的相互 作用，建立对自然资源之再生与生态保育的整体方针，推行有关控制、 保护及改善环境之政策。而人口控制方面，要从社会、文化和经济层 面着手，尤其是妇女的地位对家庭、经济与整个社会有极大的影响， 使妇女教育及就业机会增加，导入避孕观念，确保人口计划、公共卫 生、母子保健等制度的落实，以避免人口过度膨胀，同时健全保健设 施及医疗制度以改善人民健康状况，普及教育的推行，改善经济活动 的知识技能，加强环境及在促进人类利益间的互动中所应负之职责； 。黄清枝艇伦理学与世界饥荒 d b o l h t t p ：w w w n c u e d u t w - p h i n r a e n e w sl e t t e r n 0 2 5 l o p d f 救生艇上的生存加勒特哈丁南北政治观研究 齐头并进，保持人口、食粮与环境间的平衡，不仅止于实际物质上的 援助饥民，亦为地球上所有的生物及生态系，必须顾及整体自然界的 永续性，人类才有永续发展的可能。 应该说韩立新和黄清枝对救生艇理论的研究能够把伦理和政治 思想结合起来思考，而且在不同侧面有了深刻的思考，甚至触及了哈 丁救生艇理论的核心思想，因此相对其他国内学者来说，这二人对救 生艇理论的研究有了质的飞跃。但是和其他学者一样，他们没有说明 哈丁救生艇伦理的根源所在，也没有探讨伦理和政治思想的内在联 系，没有回答政治为伦理服务还是伦理为政治思想服务这个问题；同 时，他们各自对于救生艇政治的研究仅仅集中某个方面，缺乏全面性。 国外学者对哈丁的救生艇理论研究也集中在伦理层面，对其的评 价是毁誉参半。“沃瑟在饥荒救济与理想的道德法典一文中指责 辛格所主张的富人有道德义务牺牲现有的奢侈品去援助其他人的观 点，忽视了富人应享有的赚钱的权利。沃瑟问道：从道德的观点看， 我们这些相对富裕的人欠那些饥饿和生病的人和那些没有援助就会 死亡的人什么? 沃瑟认为，辛格的原则是基于关于利益平等的考虑。 这种考虑似乎要求如果我们在阻止对其他人的伤害的过程中我们不 牺牲可与之相比的道德重要的任何东西，我们就要阻止对其他人的伤 害。但是，辛格忽视了另面，那就是权利的概念。根据这种权利概 念，权利或该享有的某种东西像我们对其他人的义务一样也会是重要 的。他提出，在正常情况下，帮助在困境中的陌生人的责任不是基于 人所享有的权利，而是基于所有都得帮助在困境中的那些人的一般性 的责任。一种真正的得到援助的权利需要更多的东西。沃瑟强调，他 并不是说权利就是我们需要考虑的一切，但道德权利是我们要权衡的 。黄清枝救生艇伦理学与世界饥荒 o b o l 】 h t t p ：w w w i l c u e d u t w 一p h i n r a e n e w s l e t t e r n 0 2 5 1 0 p d f 7 硕士学位论文 一个因素，尽管不是唯一的因素。 而辛格根据根据功利原则，认为富人有义务帮助穷人。“辛格在 1 9 7 9 年出版的实践伦理学一书中根据消极功利主义的伦理 学理论对自己富裕国家和富裕的人有援助的义务的观点进行了辩护。 “消极功利主义 是相对于约翰密尔等人的积极功利主义而言 的。积极功利主义主张最大幸福原则，即我们应当总是为了 给最大多数人的最大幸福而行动；消极功利主义则主张，如果 我们有能力阻止正在发生的坏的事情而不用牺牲可与之相比较的道 德重要性，那么我们就应该做它这个原则不只是可以运用于人们应 当就落水儿童这样少见的情景，而且也适用于我们能援助那些生活在 绝对贫困中的人们。他这样说有两个假定：一是绝对贫困( 饥饿和营 养不良、没有住房等) 是一种坏的东西；另一个假定是减少绝对贫困 是富人力所能及的，不用牺牲任何可与之相比的道德意义。辛格认为， 如果这两个假定和他所提出的原则是正确的，那么我们就有义务帮助 那些处于绝对贫困之的人，这个义务不亚于我们救落水儿童的责任。” 综上所述，国内外研究者对于哈丁的救生艇理论的缺陷在于缺乏 系统全面性，研究角度集中于伦理层面，对全部救生艇理论及其内在 逻辑缺乏恰当的把握，特别是一些学者仅仅是站在发展中国家的立场 来评价救生艇理论，由此产生的后果是，过多关注救生艇理论不足之 处，而忽视了哈丁提出的有价值的观点，这些观点至今仍然对于理论 界具有启示作用，对人类的实践具有参考和借鉴作用。比如说，他指 出了国际援助的一些弊端。发达国家的某些利益集团乘机寻租，而发 展中国家过度依赖发达国家，导致援助资源利用低效。他也提出一个 地区或国家的人口数量要合理，要与承载能力相适应等等，我认为这 些观点都是符合事实的。 。周鸿雁对当代饥荒与贫困问题伦理学的反思 j 】湖北大学学报，2 0 0 7 ( 5 ) ：5 0 - 5 3 o 周鸿雁对当代饥荒与贫困问题伦理学的反思 j 】湖北大学学报，2 0 0 7 ( 5 ) ：5 0 - 5 3 8 救生艇上的生存一加勒特哈丁南北政治观研究 三、研究原则、思路和方法 对救生艇理论的研究，我认为必须坚持两个原则：第一，系统全 面的原则。文章不仅要回答救生艇理论是什么，也要阐述理论产生的 根源，介绍救生艇伦理之争。第二，对救生艇理论必须保持一种客观 的态度，解读的思想应当忠于作者的原意，决不因为我是发展中国家 的学生而对它任意曲解，迎合政治需要。我认为这样做既是对救生艇 理论一种客观的还原，也是对原作者的尊重。基于这样的考虑，我把 文章的正文部分分为四章。第一章介绍救生艇理论产生的时代背景和 哲学基础，从历史的角度和哲学角度介绍和探讨哈丁救生艇理论产生 的根源。之所以要探讨承载能力，我认为这是深度理解救生艇理论所 必需的。从逻辑上来看，救生艇理论是公用地悲剧模型的特殊应用， 而公用地悲剧的根源就是超过承载能力的结果。理解了哈丁的“承载 能力 ，就能深入理解救生艇模型和以这个分析工具为基础的南北政 治观。第二章是文章的主体部分，阐述救生艇理论的主要内容，包括 救生艇模型和哈丁的南北政治观。救生艇模型是哈丁阐述南北政治观 的基础。哈丁的南北政治观，主要是涉及两个方面的论题：国际援助 和移民问题。作为国际援助的两种特殊形式成立世界粮食银行和 绿色革命，我把它分开来写以便集中讨论和分析问题。这样的话，第 二章分为四个方面来阐述哈丁的南北政治观：反对国际援助，质疑和 批评成立世界银行和绿色革命，反对国际移民。正文的第三章，阐述 了哈丁从伦理角度回应外界对救生艇理论的批评，是为他的政治观点 进行辩护和服务的。最后一章是我通过分析研究后，从正反两方面对 救生艇理论作出的评价。 也许有人会问：在环境大讨论的背景下，他为什么会提出一个饱 受发展中国家批评的救生艇理论? 真如别人所说，他纯粹是站在发达 国家立场，维护发达发达国家利益，还是个人理性思维的必然结果? 硕士学位论文 通过研读他的相关文献，获取他人生教育和职业背景，我得出的结论 是后者。哈丁( 1 9 1 5 - 2 0 0 3 ) 1 9 3 6 年获得芝加哥大学动物学学士，1 9 4 1 年获得斯坦福大学微生物学博士。毕业以后任职于美国加州大学生物 学系，致力于生物学教学和研究。正是他的教育和职业使他习惯于用 生物学的观点来思考人类问题。作为一位笃信达尔文主义的生物学教 授，他并不否认，与动物相比，人在某些方面确实存在独特性，比如， 能够对进化论进行争论。但是达尔文主义者更注重人和动物的一致 性。他指出，在过去的不同时代，有人说人是仅有的能使用和制造工 具，能和同类进行交流，或把事物概念化的动物。这种独特性被假定 之后，具有这样属性的一些非人类的动物也找到了。为了极力寻找人 与动物的区别，有人甚至提出不值得赞美的人类特性，如对同类发动 战争，谋杀，强奸。但是，又一次，这些作为人所仅有的特征的说法 被否定了，因为类似的动物例子也找到了，这些特征也并非人类独有。 在他看来，既然动物和人如此相似，生物学的一些规则也适用人类。 因此，哈丁自己直言不讳地说：“要用生物学的观点解决人类问题。 由此可见，哈丁的政治理论深受生物学的影响。 对于哈丁的救生艇理论的研究，我采用的是文献研究法。据我所 知，目前哈丁的作品在国内除了公用地悲剧有过完整的中文版， 其他尚未有中译。对于我这个英文平平的人来说，这为我研读他的文 献设置了不小的障碍。但我也认为直接解读哈丁的英文原著可以深入 他的内心世界，有利于忠实把握他的观点和逻辑。当然，在研究他的 救生艇理论过程当中，我也参阅了国内学界的研究成果，尽管是凤毛 麟角。 d h a r d i n ，g c u lt u r aic a r r y i n gc a p a cit y d b o l h t t p ：| | 删g a r r e t t h a r d i n s o e i e t y o r g a r t i c l e s a r t c u l t u r a l c a r r y i n g c a p a c i t y h t m l l o 救生艇上的生存加勒特哈丁南北政治观研究 第一章救生艇理论产生的时代背景和哲学基础 第一节救生艇理论产生的时代背景 任何一种政治理论的产生不是偶然的，而是时代的产物，救生艇 理论也不例外，正如恩格斯所说：“一切时代的体系真正的内容都是 由于产生这些体系的那个时代的需要而形成的。”自人类的第一次 工业革命以来，发达资本主义各国的生产力跳跃式地向前发展，到 1 9 世纪中叶，“资产阶级在不到一百年所统治的时间里所创造的生 产力，比过去所有世代所创造的生产力还要多，还要大”。这些国 家的经济上的突飞猛进，也带动了世界其他各国的发展。进入2 0 世 纪六、七十年代，全球经济的市场化和自由化达到前所未有的顶峰， 成为历史的黄金时期。然而，这种经济发展模式过于以人类为中心， 无视大自然的存在，以无度消耗资源和破坏环境为代价，注定要出问 题和不会长久的。人们运用不断增长的生产力，在征服大自然阶的战 役中取得了阶段性胜利。但是“对于每一次这样的胜利，自然界都报 复了我们” 正当人们陶醉于征服自然的巨大创造力和物质文明丰硕 成果时，人类自酿的恶果，地球上的毒瘤环境问题摆在面前。世 界环境相继出现“温室效应”、大气臭氧层破坏、酸雨污染曰趋严重、 有毒化学物质扩散、人口爆炸、土壤侵蚀、森林锐减、陆地沙漠化扩 大、水资源污染和短缺、生物多样性锐减等十大全球性环境问题。 面对生态系统严重破坏，人类安全受到威胁，地球被毁的严峻形 势，许多人，尤其是政治家和生态学家，开始审视人类片面向大自然 索取，一味追求物质利益的非理性行为。他们意识到传统的发展模式 。马克思恩格斯全集 m 】北京：人民出版社，1 9 6 0 ( 3 ) ：5 4 4 。马克思恩格斯选集【m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ( 1 ) ：2 2 7 。马克思恩格斯选集 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ( 4 ) ：3 8 3 硕士学位论文 不仅造成了生态系统的失衡，而且也破坏了人类生态系统的平衡，直 接影响到了人类自生的生存和维系。众多的学者和政治家开始反思： 是什么原因使我们的生态环境变得如此千疮百孔，谁该为此负责? 我 们应该制定什么样的政策才能避免环境继续恶化的结局? 由此人们 从不同的角度和层面提出了构建人和自然和谐相处的环境理论，并分 析了生态失衡的原因，提出了各种解决措施。可以说，环境和生态学 说在当时方兴未艾。许多政府和群众发起了生态政治运动，如美国 1 9 7 0 年发起了“地球日运动，旨在保护地球免受污染和破坏，得 到了世界各国政府和人民的认可和尊重。哈丁的救生艇理论就是在环 境大讨论的热潮中出炉的。 第二节救生艇理论产生的哲学基础 一、承载能力的概念和内涵 承载能力在哈丁的政治理论中论扮演着重要的角色，是他的政治 理论的支撑点。无论是“公用地模型”还是“救生艇模型”都有一个 潜在的前提：承载能力有限。一旦超越它，最严重的后果就是发生公 用地悲剧，漂浮大海上的救生艇就会沉没。这样的话，以救生艇模型 为基础的南北政治观也就失去了逻辑支撑，将便得毫无意义。尤其是 哈丁关于人口问题的观点，包括移民政策是承载能力有限逻辑的必然 结果。 “承载能力 最初是一个很重要的生物学概念，被定义为“能够 被它的栖息地永远地养活，允许季节和随机事件的发生，而没有环境 退化，没有降低它未来承载能力的物种的最大数量”，或者理解为“一 个区域年复一年地能够养活而不对环境造成损害的动物最大量 。哈 o h a r d i n ，g e t h i c a li m p l i c a t i o n so fc a r r y i n gc a p a c i t y d b o l h t t p ：删g a r r e t t h a r d i n s o c i e t y o r g a r t i c l e s a r t e t h i c a l i m p l i c a t i o n s h t m l 口h a r d i n ，g c u lt u r alc a r r yi n gc a p a cit y d b o l h t t p ：硎w g a r r e t t h a r d i n s o c i e t y o r g a r t i c l e s a r t c u l t u r a l c a r r y i n g c a p a c i t y h t m l 救生艇上的生存一加勒特哈丁南北政治观研究 丁用一个简单的关于大为克雷恩研究阿拉斯加岛上驯鹿的故事，清 楚地说明了承载能力的含义。1 9 4 4 年，大约二十多只驯鹿被放到圣 马修岛，那里以前没有驯鹿，地衣很丰富。在接了下来的十九年里， 动物大约每年以3 2 的速度增长，到1 9 6 3 年达到了项峰，那里有6 0 0 0 只。在1 9 6 3 - 1 9 6 4 大雪期间，所有的动物几乎都死了，只留下了4 1 只雌性和1 只雄性动物。与其说这些动物是恶劣天气冻死的，不如说 是因为食物资源的缺乏而导致饿死的，这是由于过度的放牧造成的。 经过仔细研究克雷恩的报道，可以得出结论：每平方公里5 只驯鹿就 是圣马修岛的承载能力。动物在接下来的时间里以每年3 2 的速度 增长，使每平方公里承载5 3 只动物，超过了它的承载能力。如果这 些动物被妥善地管理过，那么它的数量应该保持1 9 5 7 年的规模，低 于每平方公里5 只。 哈丁指出，一个区域的承载能力的数字不可能像化合价或重力常 数那么准确，因为承载能力受一些变量影响，但对承载能力的评估很 重要。以圣马修岛为例，驯鹿吃的地衣在夏天比其他季节更长得茂盛， 也就是说圣马修岛夏天的承载能力要大。天气也是承载能力变化的一 个因素：1 9 6 3 1 9 6 4 年的寒冬是历史上最长的一个周期，无疑这段时 间的承载能力是最低的。由于承载能力的变动性，所以对于任何区域 承载能力的评估有很大的主观性，不会非常准确。“但我们由于它的 不准确性，而拒绝在制定政策时考虑这个有争议的承载能力的评估 吗? 如果我们忽视承载能力这个因素，会发生了什么呢? 简单的回 答就是灾难。 当动物群的增长超过了承载能力，环境迅速地被恶化， 结果，承载能力在随后的几年里也降低了。不控制的话，动物群体继 续增长而环境的承载能力会变得更小。虽然超过承载能力的灾难的具 体情况各不相同，但有些后果是完全相同的：过度开发的可食植物被 。h a r d i n ，g c u lt u r a lc a r r y i n gc a p a c it y i ) b o l 】 h t t p ：焉啊w g a r r e t t h a r d i n s o c i e t y o r g a r t i c l e s a f t c u l t u r a l c a r r y i n g c a p a c i t y h t m l 1 3 硕士学位论文 野草代替，这些野草在开发前被食草动物阻止而长不出来；泥土露出 来遭受风化，这样就降低了土地的生产率；当陡坡上的森林被毁坏后， 泥土缺乏吸水能力导致泥土更快的流失，在下雨之后，更多的洪水淹 没了低矮的区域。如果整个系统超过了承载能力的后果更严重，往往 被破坏的系统难以恢复，即使这个区域的数量过多的动物被去除。破 坏的地区需要几万年的地质时间才有可能复原，但是在人类历史当 中，这么长的恢复期使人们没有理由得意起来。底格里斯河和幼发拉 底河河流域因为两千年以前的管理不善而被毁了，现在还在被毁灭。 哈丁认为，由于超过环境的承载能力是一件严重的问题，稳健的 方法就是使该地区保持的承载能力要低于评估的最大承载能力以下。 虽然这样的策略可能被利润取向的人看做是资源的浪费，但是这种人 的抱怨的合理性还不如人们抱怨工程师对桥的承载能力的评估。当正 在开发的动物兽群快速的超过了他们环境的承载能力，有关的人类应 该怎么做呢? 很简单，快速清除多余的动物，这是正确的而答案，无 论我们是关注动物的福利还是关注人类自身的利益。 二、承载能力与人类生存 哈丁把生物学意义的承