环境风险和机遇控制程序.doc

程 序PROCEDURE编号Ref:： EPR-031版次：Revision 01环境风险和机遇控制程序Environmental risks and opportunities control procedure编制日期Orig. Date颁发部门Issue Dept.EHS改编日期Rev. Date 2017/12/01变更履历Revision History修订版本Revision level 修订日期Change date备注comments发起部门Department of sponsorAuthor/change originator编写/修订Manager, SES & EHS环境健康安全经理Peter XU部门会签Departmental Approvals部门Function 姓名Name批准人Approvers1 目的 本程序用以识别本公司环境体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇，并确定应对措施，以降低和控制风险。2 范围 本程序适用于索格菲苏州工厂环境管理体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇管理活动。3 定义无4 职责4.1 EHS部门组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机遇。4.2 公司各相关部门负责在本部门内部问题中进行风险和机遇控制措施的制定。4.3 EHS部门或内审小组对风险的管控措施进行跟踪监测和评审其有效性。5.工作程序5.1 风险和机遇的识别：5.1.1 风险和机遇识别需考虑以下内容：a. 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机遇；b. 充分理解影响环境体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机遇；c. 从环境体系的变更时，识别风险和机遇；d. 其他适当机遇时发现有风险和机遇（如检查、审核、外部交流）；5.1.2 公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机遇，具体描述风险和机遇发生可能诱发的因素、合规性相关的风险具体执行相对应的文件。5.1.3 对所有诱发的风险因素进行初步分析：如果发生此类风险或者机遇，那么对管理体系运行或者环境绩效产生的消极和积极的影响有哪些？并对可能影响的结果进行描述。5.2 风险分析与评价风险发生的可能性以及发生的影响程度通过以下的评估方式进行分析和评价：L 发生的可能性10没有约束持续发生的活动 或 一直存在8没有约束经常发生的活动 或 每月都会碰到几次6口头约束偶尔发生的活动 或 一年会出现几次4文件约束很少发生的活动 或 几年碰到一次2基本不发生 或 目前没发生过可以想象S 影响程度(左侧是质量体系影响评价、右侧是环境体系影响评价)10非常严重、违反公司的经营宗旨或严重违反法律法规要求，可能停业9造成排放、污染不符合、导致相关方投诉7很严重造成成本增加、投入大量资源去整治、相关方要求赔偿或罚款5影响环境管理的绩效，相关方有一定关注3影响有限、会间接环境管理的不符合，但没有相关方关注此事1几乎没有影响说明：D(风险评价结果)=L*SD64一级风险必须采取措施，措施应明确责任者、进度、所需的资源、预期效果，并得到总经理的认可方可接受，必要时需要得到外部或上级主管机构的认可方可接受。12D63二级风险可在现有的体系文件进行修订或新增、或采限其它技术手段进行解决D12三级风险可接受风险，无特殊需要无需应对5.3 机会的分析与评价I资源投入50需要总公司或董事会重大决策，资源投入庞大48需管理层讨论决议，需耗费较大的团队或资源投入，行动周期6个月以上36需要3-5人的团队或经费投入，完成机遇行动需6个月以下24需1-2个人力投入或费用低廉，完成机遇行动3个月以下的周期12基本无需投入，或安排个别人力去行动即可R回报(左侧是质量体系影响评价、右侧是环境体系影响评价)100直接影响公司的收益获得重大回报，改进公司战略方向，或获得市场（相关方）的重大认可75有显著的改进环保绩效，并可能获得相关方认可，十年或更久不会落后50提升环境管理的绩效，相关方有一定关注25会间接提升环境管理的绩效，但没有相关方关注此事说明：E(机遇评价结果)=R-IE64一类机遇采用机遇，制定明确的应对措施，并有专人负责和跟踪12E63二类机遇可考虑采用该机遇，并适当的考虑行动方案，如没有符合公司现状的可行的行动方案也可考虑放弃机遇E12三级机遇机遇不明显，可考虑不采用该机遇5.4 风险和机遇的应对措施5.3.1通过事先分析确定风险应对的措施，可分为以下：1规避、消除：消除风险的起因，避免风险因素的存在或事件发生。2转移、减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的负面影响。3接受、承担：预先准备在无法采取上述措施时或为获取更大的积极机遇时，以可接受的方式容忍风险发生的影响，例：如利润的降低、与有风险相关方保持合作。4利用机遇：制定行动方案，对此机遇加以利用，以提升公司管理、形象或实际收益5.3.2在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成风险和机遇识别与评价清单，以保持体系运行过程中整合和实施这些应对措施；让所制定的应对措施能保持与体系的运行想紧密相接，更好的落实这些应对措施。环境因素和合规性的风险根据其相关的文件要求实施。5.5 风险和机遇的应对措施监控、评价及更新5.4.1制造管理部组织每年适当时定期对风险的应对情况进行监控、评价，如可在内审时，管理评审前，由风险识别小组根据应对措施的实施情况进行检查和评价，确认是否落实执行并降低或消除了相关的风险。5.4.2当监控和评价到的风险事件消除或未发生时，相关负责人应再次组织对风险进行评审，以确认是否可以关闭风险事项，关闭的条件如下：1风险已消除，影响已消除；2风险已降低，影响可以控制；3风险未发生，并且影响期已过。5.4.3对于机遇的应对措施同样需要进行评价是否达到预期的效果，并描述是否需要再追踪应对措施，可关闭条件如下：1机遇已利用，预期回报已达到2机遇已利用，未达成预期要求3机遇已丧失，无需再考虑5.4.4确认