（马克思主义基本原理专业论文）和谐社会视角下的行政伦理研究.pdf

摘要 摘要 随着我国改革开放的不断深入，社会主义市场经济的进一步发展，我国经 济社会表现出多角度、多层次的社会转型。在这样一个复杂多变的环境下，构 建中国特色社会主义行政伦理体系势在必行。 行政伦理，就是行政活动主体及其行为的伦理，是关于政府以及行政组织 和个人在公共行政活动中的行为道德规范、行政伦理制度、价值观念模式的总 概括。目前我国正处于改革开放的攻坚期，政治、经济、社会、文化等各个方 面随着改革的不断深入开始由传统向现代转变，在这个改革过程中由于我国行 政伦理建设相对滞后，导致我国行政机关及其行政人员出现了一系列的行政伦 理失范问题。行政伦理失范问题不仅危及到国家的信任和政治合法性支持，而 且造成了巨大的经济损失，严重阻碍了社会经济的正常发展。 行政伦理建设对于依法治国和以德治国方略的实施、社会主义精神文明的 建设、行政体制改革和政府职能转变、行政人员素质的提升以及构建和谐社会 都有着积极而且重要的意义。因此，分析、探索行政伦理失范的原因，寻找构 建对策显得十分必要。正是基于这样的考虑，本文采用比较分析法、理论与实 际相结合的方法从内部与外部的角度分析我国行政伦理失范的成因，试图从深 层次上挖掘造成我国行政伦理失范的根源，同时在理论上对构建路径从指导思 想、目标价值、坚持的原贝, i j n 最后的保障机制形成一个完整有机的系统，从而 为我国构建行政伦理体系提供可行路径，以更好地推动我国社会主义现代化建 设。 关键词：行政；和谐社会：行政伦理 l l a b s t r a c t a bs t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fc h i n a sr e f o r m ，o p e n i n gu pa n ds o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m yi nc h i n a s e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，s h o w , m u l t i l e v e ls o c i a l t r a n s f o r m a t i o n i ns u c hac o m p l e xe n v i r o n m e n t ，c o n s t r u c t i n gt h es o c i a l i s m w i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s ，a d m i n i s t r a t i v ee t h i c ss y s t e mi m p e r a t i v e a d m i n i s t r a t i v ee t h i c si st h em a i na d m i n i s t r a t i v ea c t i v i t i e sa n dt h e i re t h i c a l b e h a v i o ri sr e l a t e dt o o r g a n i z a t i o n sa n di n d i v i d u a l s a sw e l la sa d m i n i s t r a t i v e a c t i v i t i e si nt h ec o n d u c to fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o ne t h i c s ，a d m i n i s t r a t i v ee t h i c ss y s t e m ， t h et o t a lv a l u e ss u m m e du pm o d e a tp r e s e n t ，c h i n ai si n - d e p t hr e f o r mp e r i o d ， p o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，s o c i a l ，a n dc u l t u r a l a n do t h e ra s p e c t so fr e f o r mc o n t i n u e dt o d e e p e na st h eb e g i n n i n go ft h ec h a n g ef r o mt r a d i t i o n a l t om o d e r n t h er e f o r m p r o c e s si nt h ea d m i n i s t r a t i v ee t h i c s a sar e s u l to ft h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a s r e l a t i v e l yb a c k w a r d ，r e s u l t i n g i nc h i n a s a d m i n i s t r a t i v e o r g a n s a n dt h e i r a d m i n i s t r a t i v es t a f ft oas e r i e so fa d m i n i s t r a t i v ee t h i c si s s u e sa n o m i e c h i e fe t h i c s a n o m i ee n d a n g e rn o to n l yt h ec o u n t r y st r u s ta n ds u p p o r to fp o l i t i c a ll e g i t i m a c y , a n d c a u s e dh u g ee c o n o m i cl o s s e s ，s e r i o u s l yh i n d e r i n gt h en o r m a ld e v e l o p m e n to ft h e s o c i o e c o n o m i c t h ea d m i n i s t r a t i v ee t h i c sc o n s t r u c t i o nr e g a r d i n gm a n a g e ss t a t e a f f a i r s a c c o r d i n gt ol a ww i t hb yt h eg e r m a ng o v e r n i n gp l a ni m p l e m e n t a t i o n ，t h es o c i a l i s t s p i r i t u a lc i v i l i z a t i o nc o n s t r u c t i o n ，t h ea d m i n i s t r a t i o no r g a n i z a t i o n a lr e f o r ma n dt h e t r a n s f o r m s h i f tt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，t h e a d m i n i s t r a t i v e p e r s o n n e lq u a l i t y p r o m o t i o na sw e l la st h eh a r m o n i o u ss o c i e t y sc o n s t r u c t i o nh a sp o s i t i v e l ya n dv i t a l s i g n i f i c a n c e t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i s ，e x p l o r a t i o na d m i n i s t r a t i o ne t h i c sd e v i a t e sf r o m t h en o r l t lt h er e a s o n ，s e e k sf o r t h ec o n s t r u c t i o nc o u n t e r m e a s u r ea p p e a r sv e r y e s s e n t i a l i sp r e c i s e l yb a s e do ns u c hc o n s i d e r a t i o n ，t h i sa r t i c l eu s e st h ec o m p a r i s o n a n a l y t i cm e t h o d ，t h em e t h o dw h i c h t h et h e o r ya n da c t u a lu n i f i e sa n a l y z e st h eo r i g i n w h i c hf r o mh i s t o r i c a la n dt h er e a l i t ya n g l eo u rc o u n t r ya d m i n i s t r a t i o ne t h i c sd e v i a t e s f r o mt h en o r m ，a t t e m p t st ou n e a r t hf r o mt h ed e e pl e v e lc r e a t e st h er o o tw h i c ho u r c o u n t r ya d m i n i s t r a t i o ne t h i c sd e v i a t e sf r o mt h en o r m ，s i m u l t a n e o u s l yt oc o n s t r u c t s i i i a b s t r a c t t h ew a yt h e o r e t i c a l l yt h ep r i n c i p l ew h i c hf r o mt h eg u i d i n gp r i n c i p l e ，t h eg o a lv a l u e ， i n s i s t e dt ot h ef i n a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ，f o r m sac o m p l e t eo r g a n i cs y s t e m ，t h u s c o n s t r u c t st h ea d m i n i s t r a t i v ee t h i c ss y s t e mf o ro u rc o u n t r yt op r o v i d et h ef e a s i b l e w a y , b yp r o m o t e so u rc o u n t r ys o c i a l i s tm o d e r n i z a t i o nw e l l k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i o n ；h a r m o n i o u ss o c i e t y ；c h i e fe t h i c s l v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者张玛7 锄钐 签字聃：哆“月珀 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名c 手写，：7 弘钧轳0 答字r 期：刁月f 加 导师签名。瑚：荡多色| 螽 签字胤抄矿( ，月和 第1 章引言 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 第1 章引言 行政伦理是行政人员运用和行使公共权力，在行政过程中应遵循的道德准 则和规范的统称。目前我国处于经济社会发展的关键时期，也是深化改革的攻 坚阶段。由于受经济、政治、文化等诸多因素的影响，我国行政领域呈现了一 定程度的行政伦理失范，这对于社会生活的影响是深刻的。能否有效地从根本 上遏制行政伦理失范，将直接关系到我国行政实践的成效、关系到人民群众根 本利益的得失、关系到我们的社会能否实现公平正义与社会和谐。因此，随着 行政理论的不断发展，加强行政伦理建设，构建起与社会主义市场经济体制相 适应的具有中国特色社会主义的行政伦理体系，是构建社会主义和谐社会的迫 切要求，更是时代的召唤。 哲学就其本性来说，是对于人类生活的终极关怀。马克思主义哲学高度重 视对社会实践的理论概括，当前社会的一切重大现实问题，都可以纳入马克思 主义哲学社会发展理论的范畴之内。作为思想上层建筑的伦理问题，包括行政 伦理问题，应当属于马克思主义哲学在当代研究的重点领域之一。我认为，行 政伦理问题在当代中国社会生活中占据着特别重要的地位，现实中的重大问题， 诸如政府能力建设、贫富分化、环境保护、反腐败等等关乎中国长远发展的问 题都与行政伦理息息相关。行政伦理问题非常普遍，只要有国家、政府就有行 政伦理问题的存在，出现社会问题的地方总是缠绕着行政伦理问题；行政伦理 问题特别是处在当代中国的行政伦理问题非常复杂，它渗透于行政机关和社会 生活的各个层面之中，折射出行政人员的矛盾和冲突。 改革丌放三十年以来，我国社会从传统农业社会向现代工业社会过渡，从 计划经济体制向社会主义市场经济体制转型。经济社会的变革与转型，也引起 了上层建筑相应的变化，一方面人们的思想、价值观念日益呈现多元化特征； 另一方面，与原有社会结构相适应的社会规范不起作用了，而与新的社会结构 第1 章引言 相适应的价值理念、社会规范、道德体系还没有完全确立起来，于是人们的价 值信仰迷失、道德标准模糊，导致人们在行为上的伦理失范不断显现。 我国社会主义市场经济的发展，不仅提出了构建行政伦理体系的必要性， 而且提供了构建行政伦理体系的可能性。从本质上分析，完善的市场经济应该 是道德经济、伦理经济。作为市场经济逐步走向完善的必要条件和重要标志之 一，即是在社会中逐步培育并形成相应的市场伦理与相应的行政伦理。在当代 中国，“市场经济是法制经济”的观念已经相当深入人心，但“市场经济是伦理 经济”的提法，对许多人来说还是一个新的观念或者说具有争议的观点。需要 指出的是，当代中国的社会主义现代化建设，特别是市场道德和市场伦理建设， 客观上已经把行政伦理摆到了全社会最高层次的位置上了，这实质上就是要求 我们在发展社会主义市场经济的同时，必须加强行政伦理建设。 而在行政管理领域旱，行政人员在行政过程中呈现出严重的伦理失范问题。 行政人员享有普通公民所没有的职权，而这些职权往往给他们带来谋取个人利 益的机会，目前同益引起人们广泛关注的行政权力滥用、腐败等问题就已成为 我们社会关注的焦点，而且行政领域的伦理失范对于社会的危害波及面更广、 后果也更严重，这就更应该引起全社会的高度关注。在实行依法治国的当代社 会，对于行政伦理失范的问题，众多学者更多地把它们归结为体制、法律漏洞 等方面的原因，从而提出了一些从体制改革、完善法制等角度的治理对策。但 我认为，即使我们的社会为行政人员提供了一个完善的外在制度框架，而行政 人员的道德素质被忽视，我们的法律、制度也会如同空中楼阁，不能发挥其应 有的作用。因此，在我们不断改革体制、完善法制的同时，构建行政伦理体系 也有着极为重要的意义。诚然行政伦理建设不可能完全解决行政领域伦理失范 的一切问题，但它在实现行政人员的道德化、提高行政人员道德素质、增进社 会的公共利益等方面都有着不可替代的作用。正如美国前司法部长巴尔所说， “一个现代的公共行政不仅是经济的、政治的，同时更是道德的”，“我们最迫 切的问题不是由法律中的缺陷引起的，而是起因于应该支持法律的道德共识的 分崩离析。总之，我们今天所面临的危机是一种道德危机 ，“解决危机的办法 不是取决于政府的行动，而是取决于个人的行动，不是依靠新的法律，而是依 靠道德的复兴。”当然，巴尔的论述是基于美国具备成熟法制的前提下，对人们 伦理失范所作出的道德上的解释。不可否认，在我国现时代条件下，法治道路 依然任重道远，但对于今天处于改革与转型期的中国而言，如巴尔所提及的“支 2 第1 章引言 持法律的道德共识的分崩离析”的状况也依然存在，因此，研究我国行政伦理 失范、加强行政伦理的建没，构建行政伦理体系具有非常重要的意义。 1 1 2 选题研究意义 ( 一) 理论意义 社会和谐的两个重要方面是社会政治制度的公正安排和权利主体对社会制 度运作过程与结果的持续正义。从社会政治或政治哲学的层面看，“和谐社会” 首先必须是一个“正义社会”，因此，建立一个普遍正义的社会，所需要的社会 条件主要有两个方面，一个是“社会基本结构 的正义；一个是正直正义的行 政伦理。从这个意义上讲，本文对行政伦理的研究，有助于“和谐社会”的研 究与拓展。 本文在对行政伦理的一系列问题探讨的过程当中，通过对中西方行政伦理 体系的分析和比较，对行政伦理基本内涵的界定更加明晰，对行政伦理失范的 成因探析更加透彻，对我国行政伦理体系的构建提出了较为完整、实效的思路 与方案，从而丰富了国内行政伦理的研究，同时对于行政学、应用伦理学的研 究也有一定的借鉴意义。 ( 二) 现实意义 在现时代的背景下，随着公共领域与私人领域的分野，行政从传统行政走 向公共行政，公共行政领域的伦理问题不断显现。在当代中国行政改革的过程 中，政府虽然加大了法制建设的力度，加快了法制建设的步伐，但在此过程中 出现了较为严重的腐败现象，这就意味着法治并不是解决这一问题的唯一途径。 传统的官僚制理论为行政实践提供了较为全面的技术指导，但也留下了官僚主 义生长的空间。尤其在推行的公用事业民营化过程中，出现了寻租这一现象， 给政府带来了新一轮的道德危机。在这样的历史背景下，对行政伦理失范原因 的剖析及其对行政伦理体系构建的探讨，就具有了更加重要的现实意义。这对 于行政人员依法行政、依德行政、规范行政、合理行政，对于我们今天弘扬社 会正气、维护社会和谐、倡导社会主义精神文明都有着极其重要的现实意义和 实践价值。 1 2 选题的国内外研究现状 3 第1 章引言 1 2 1 国内研究现状分析 随着我国社会主义市场经济的深入发展，政治体制改革的不断推进，行政 伦理也越来越受到国内学者的高度关注。近年来，学者们就行政伦理的涵义、 价值、行政伦理失范的原因、建设等方面进行了广泛的探讨。 ( 一) 行政伦理涵义的界定 我国行政伦理研究始于2 0 世纪9 0 年代，从总体看，行政伦理学研究在我 国尚处在初始阶段，行政伦理学研究的对象及其涵义至今尚无定论。目前国内 学者对行政伦理涵义的认识主要存在以下几种主要观点：一种观点认为，行政 伦理就是行政领域中的伦理，准确地说是公共行政领域中的伦理，也可以说是 政府过程中的伦理；而也有学者把行政伦理理解为行政人员的职责伦理，即国 家行政机关及其工作人员在权力运用和行使过程中的道德意识、道德规范以及 道德行为的总和。除此之外，有的学者从内涵与外延两个方面探讨了行政伦理 的概念，认为“就其内涵来说，特定的利益关系原则是行政伦理的本质所在， 特定的权利义务关系是行政伦理最基本的组成要素，特定的主体性价值是其基 本结构，特定的约束机制是其基本功能，特定的范畴构成其基本体系，特定的 文化内涵又反映了行政伦理发展的基本机制；就其外延来说，行政伦理包括公 务员的个人品德、行政职业道德、公共组织伦理和公共政策伦理。 ( 二) 行政伦理的价值基础 学者们一般认为，行政伦理学研究的核心是行政伦理价值观，行政伦理构 建的首要任务就是要确立与市场经济相适应的行政伦理价值观，它对于行政伦 理构建具有十分重要的意义。 关于行政伦理价值的探讨有以下观点：一种观点认为，行政伦理的价值基 础是廉政，行政伦理的价值核心是勤政，行政伦理的价值目标是行政人格。而 朱峰强沦述了行政的效率价值，认为行政效率是在圆满完成行政机关的使命与 任务以及既定目标的基础上，投入的工作量与获得的工作效果之比。而丁煌则 以新公共行政为切入点，分析了新公共行政的价值诉求，强调政府提供服务的 平等性，强调公共管理者在决策和组织推行过程中的责任与义务，强调公共行 政管理的变革，强调对公众要求做出积极的回应而不是以追求行政组织自身需 要满足为目的。也就是况，在新公共行政看来，真正的效率是建立在公平基础 上的社会效率。 4 第1 章引言 ( 三) 我国行政伦理失范原因的研究 针对我国行政伦理失范问题，很多学者都从不同角度探究原因，在以下几 个方面达成了共识：一是由于行政人员思想道德“内约 松散；二是由于外在 权力约束机制乏力；三是利益驱动及协调机制不完善。除此之外，学者们还对 行政环境等体制外因素探究其缘由。 ( 四) 行政伦理建设与实践研究 关于行政伦理构建的途径，一种观点认为行政伦理建设应大力加强道德建 设，从加强行政伦理学科建设入手，着重加强对于行政人员的思想政治教育， 强调行政的道德化途径改革；另一种观点则认为，行政伦理建设作为一种现实 的实践活动，光靠教育是不行的，不能仅仅停留在伦理的视野内构建行政伦理， 应跳出伦理，全面审视影响我国伦理发展的各种因素，多渠道多途径推动行政 伦理建设。要建立合伦理化的制度，加强道德立法和制度化建设，加强对于行 政人员的制度约束，从而深刻稳定地孥持行政伦理的价值取向。 就目前行政伦理研究的现状而言，应该说国外的行政伦理研究相对已走向 成熟，而我国的行政伦理研究还处于初始阶段，但对于上述问题的研究应该说 国内学术界已取得了很大的进展，但是仍存在诸多不足：( 1 ) 学科体系虽有创 立，但仍不完善。如在对行政伦理涵义的界定上，还应突出其科学性与完整性； 同时我国目i j 行政伦理体系的构建也尚不完善；( 2 ) 研究层面较浅，多在于宏 观把握，有待于进一步深入研究。例如在行政伦理价值体系的研究中尚不自足， 而且多元价值之间的关系也尚未理清；( 3 ) 理论与实际结合不足。应该说，在 目前的行政伦理研究中，关于行政伦理构建的系统性与实效性仍显不足，这将 难以真正解决实际中的问题。而今后我国行政伦理的研究将进一步聚集于上述 几大问题域，并在研究内容和研究方法上取得新的进展。研究内容将从表面走 向深入，同时研究方法也将从单一走向多样。本论文也j 下是基于此，在学者们 现有的研究基础上，在行政伦理及其失范的科学界定、行政伦理失范的成因分 析、行政伦理体系的构建等方面寻求进一步的研究空间。 1 2 2 国外研究现状分析 行政伦理学作为一门学科和研究领域的出现和发展是在西方国家，西方行 政伦理学的诞生和演进同行政学研究范式的转换密切相关。 在传统行政时期，即1 9 世纪8 0 年代到2 0 世纪2 0 年代末，行政伦理受到 5 第1 章引言 忽视。这一时期并不存在对行政伦理结构的探讨，而是将研究的重点放在如何 提高政府的效率上。著名学者伊顿、威尔逊、古德诺等论著都暗含了这样一个 前提：不管行政要实现怎样的伦理目标，效率与科学原则是最有效的工具，甚 至可以将效率与伦理行政划等号。关于行政伦理零星的探讨集中在以下方面： ( 1 ) 如何看待公务员制度所承载的伦理价值；( 2 ) 如何认识符合伦理原则的行 政行为；( 3 ) 如何看待个体在行政伦理中的地位。 从2 0 世纪3 0 年代到6 0 年代末，政治一行政二分法受到挑战，学者们认识 到行政伦理研究的紧迫性和重要性，提出了行政伦理的发展方向，但总体而言， 仍缺乏对行政伦理的系统研究，大部分著作的重点放在对旧行政模式的批判上。 研究主要集中在以下几方面：( 1 ) 对自由裁量权的研究。学者们对自由裁量权 的认识经历了从否定到肯定的过程，高斯、迪莫克等都开始关注行政人的自由 裁量权，而李斯对此则进行了更为深入的研究；( 2 ) 批判效率与价值中立。迪 莫克、列维坦等学者开始批判效率，认为公共行政应该重视行政哲学的研究， 应包括忠诚、诚实、热情、羞耻等美德和行为；( 3 ) 对内部控制与外部控制的 辩论。在采取何种途径来保证行政行为合伦理原则的问题上，以弗雷德里克和 赫尔曼芬纳为代表的两派学者，从内部和外部两种途径探讨了对行政人员的 伦理控制；( 4 ) 对行政伦理内涵的探索。 2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代的新公共行政运动是行政学发展史中的一个重要 转折点，同时西方学术界对行政伦理进行了系统且连续地研究，这个时期的研 究主要集中在以下几个方面：( 1 ) 对社会公正问题的探讨。其主要内容受罗尔 斯正义理论的影响，学者们普遍将罗尔斯正义的两条原则整合为行政伦理的价 值基础，并阐发这两条原则在行政实践中的具体意义；( 2 ) 批判实证主义的研 究方法，主张用形而上学的方法研究行政伦理。斯科和哈特对组织研究所采用 的实证主义方法进行攻击，批判其将事实和价值的分离，从而呼吁在行政哲学 的层面进行研究；( 3 ) 对政体价值的探讨。罗尔就从历史中寻求其探讨行政伦 理规范基础的参照点，认为行政伦理的价值基石是政体价值。 从2 0 世纪8 0 年代至今，是行政伦理的当代发展阶段。这一时期关于行政 伦理的文献日益增多，出现了大量论述行政伦理学的专著，这标志着行政伦理 学作为独立的学科领域已经为人们普遍接受和认可。就公共行政伦理学的特殊 性而言，根据库珀的概括，学者们有意识地围绕以下问题展开：( 1 ) 对行政伦 理问题进行批判性的分析，各种观点互相驳斥，并互相支持；( 2 ) 对于公共行 6 第1 章引言 政伦理学的方法论的研究和分析；( 3 ) 对于一些特殊行政伦理问题的理论研究、 经验研究，并且在实践中的运用；( 4 ) 对各种行政伦理问题研究的理论整合， 以形成一个综合性的学科框架。 1 3 本文研究思路和研究方法 1 3 1 本文研究思路 本论文主要分为五个部分进行论述： 论文第一部分是引言，介绍本论题的选题背景和选题意义，分析国内外专 家学者对本论题的研究现状，最后说明了本论题的研究思路和主要的研究方法； 论文第二部分从行政伦理的基本理论入手，对行政伦理概念的提出进行追 溯，阐述了我国行政伦理的内容体系和西方行政伦理的内容体系，并对这两种 体系进行了差异比较，深化了对行政伦理基本内涵的认识； 论文第三部分首先界定了行政伦理失范的含义，然后论述了当i i 我国行政 伦理失范的现实表现，针对这些伦理失范的现实表现，对存在的原因从内部和 外部两个角度进行了探析，基于行政伦理对政府运行的价值导向和精神力量的 重要性，从六个方面说明了在和谐社会视角下构建我国行政伦理体系的紧迫性。 论文第四部分是本文的落脚点，也是本文的重点和创新点，对构建我国行 政伦理体系从指导思想、目标价值和构建原则、构建的途径和思路、保障机制 等各个方面提出建议和对策，旨在探索适应于社会主义市场经济体制的行政伦 理体系的构建，以期实现行政伦理体系构建的目标，构建社会主义和谐社会。 论文第五部分是结束语，对本论文的研究进行了总结和展望。本文并没有 跳出行政伦理的视域寻求治理行政伦理失范的途径，而是围绕着构建行政伦理 体系本身来寻求解决方案，从理念、体制、行为等各个层面对构建行政伦理体 系加以探讨，最终期望提高行政人员的道德水准与整体素质。 1 3 2 本文主要采用的研究方法 本文以马列主义、毛泽东思想、中国特色社会主义理论体系为指导，紧密 结合中国共产党第十六次、第十七次全国代表大会及其各次全会的重要精神， 7 第1 章引言 遵循唯物辩证法的基本原则，坚持马克思主义历史研究方法和实事求是的精神， 在深入调查的基础上占有第一手资料，充分借鉴国内j , b , l t 关研究成果，广泛吸 收当今学术界在此领域的最新研究成果，运用归纳演绎等方法对行政伦理作了 全面的分析与研究。 1 、文献研究法。通过搜集和查阅国内外关于行政伦理的专著、论文，了解 相关研究的现状和发展，并在对其研究进行系统理论梳理和加以综合分析的基 础上确立本文研究的立足点和侧重点，总结前人研究成果的基础之上展开自己 的一些见解。 2 、比较分析方法。就是通过对事物的对比，分析找出事物之间相同点和不 同点，进而更好地把握事物内涵的研究方法。通过比较中西方对于行政伦理的 研究，深化对行政伦理内涵的认识，得到一些对于构建我国行政伦理体系的启 示。 3 、理论与实践相结合的方法。伦理学是面向实践的交叉学科，任何理论都 来源于实践并指导实践。本文结合我国构建社会主义和谐社会的大环境，结合 深化改革的大背景，对我国的行政伦理体系进行分析探讨。 8 第2 章行政伦理的基本理论 第2 章行政伦理的基本理论 2 1 行政伦理的概念 2 1 1 行政伦理概念的提出 英国著名学者伊顿是最早意识到行政伦理的，他在英国公务员考试一 文中明确地把公务员改革作为一个基本的道德行为。美国行政学家威尔逊是在 美国最早关注行政伦理的，他在政治学季刊发表“行政学之研究”一文， 在该文章中他重点论述了美国建立行政学的重要性，但也看到美国当时的文官 制度对公共行政伦理的影响。但是，上述研究者并没有严格地界定行政伦理。 自2 0 世纪7 0 年代起，行政伦理的研究在美国发生了根本性变化。首先，就学 者和著述而言，在7 0 年代之前尽管有一些零散的著述谈到行政伦理，但行政伦 理并没有作为一个主要的论题加以专门研究。在7 0 年代之后，一些新公共行政 学者开始对行政伦理持续关注，这些人包括斯科特、哈特、哈蒙、沃尔多、弗 里德罩克森、罗勒等，他们发表了一系列行政伦理方面的论文并开展了伦理大 讨论。这一时期产生了一些行政伦理研究的重要著作，如职业标准与伦理： 公务员工作手册、官僚伦硬：法律与价值的探讨等。其次，就学术会议而 言，7 0 年代之前美国公共行政学会全国会议中专门探讨行政伦理的会议只有3 次，而且每次只有一个主题会场，7 0 年代之后达到1 0 次，而且有时分会场多 达十个。最后，从行政伦理教育来看，行政伦理课程最早开设于1 9 7 0 年。这一 时期有很多学者投入到行政伦理教学研究中，公共行政学领域的第一篇专门探 讨行政伦理教学的文章行政伦理课程研究就发表在这一时间。8 0 年代以后， 伦理教育得到进一步的重视，普通高校和重点高校的开课率不断提高。以上事 实表明，自七十年代开始，行政伦理开始成为行政学的一个新兴研究领域。 相对而言，我国的行政伦理研究开始于2 0 世纪9 0 年代。王伟教授是我国 行政伦理研究的引路人，其研究成果绝大部分发表于1 9 9 6 年一1 9 9 9 年这一时 l i l l em a r kte t h i c sa n dp u b l i ci n t e r e s t s ( a ) w a s h i n g t o n ：t h ep u b l i ci n t e r e s t s j 1 1 9 8 2 ：3 1 7 9 第2 章行政伦理的摹本理论 期，以他为核心的学术团队对于我国行政伦理研究的贡献体现在两方面：一是 评介美国、韩国等国家行政伦理的理论与实践；二是提出并着手构建我国行政 伦理学的学科体系。同时，李文良教授及其学术团队在2 0 0 0 年一2 0 0 2 年间通 过研究谣方行政伦理的历史发展与具体的行政伦理原则，为我国行政伦理的研 究提供了可借鉴的理论、方法与相关学术资源。随后张秀琴翻译了美国著名学 者库珀的专著，大大开阔了国内学者的研究视界，使国内学者了解到世界行政 伦理学的前沿理论与发展趋势，同时为国内学者提供了大量的行政伦理语汇与 充足的学术资源。至此，我国行政伦理研究才渐近繁荣。紧接着张康之教授于 2 0 0 2 年下半年出版了他的专著寻找公共行政的伦理视角，此书的问世， 在学术界引起很大反响，书中提出了“公共行政拒绝权利”等一系列前沿理论 问题，以发展的视角审视了我国在借鉴“官僚制”的趋势下，超越“官僚制” 的可能与必要。 2 1 2 行政伦理概念的界定 行政伦理是行政活动主体及行为的伦理，是关于政府及行政组织和个人在 公共行政活动中的行为道德规范、行政伦理制度、价值观念模式的有机结合和 总概括，并由这三个方面构成一个由基础道德规范到管理伦理制度保障再到理 想价值导向的系统。 首先是行政道德规范，这是行政伦理内容中基础的部分，它与行政职业角 色相联系，是职业道德的一种特殊存在形式。行政道德规范是从属于行政伦理 范畴的，是基础部分和重要内容，换句话说，行政伦理完整概念的重要组成部 分是行政道德。我们不能将行政道德简单地等同于行政伦理，更不能代替行政 伦理。 其次是作为主干或中介环节的行政伦理制度或管理伦理制度，即组织、管 理、制度方面的伦理，主要指行政伦理是一种组织化、制度化的伦理或伦理的 组织化、制度化。它是以制度、组织或体制、政策等方式，有效反映和集中概 括当前社会占主导地位的伦理意识形态。伦理是制度的重要内容，制度是伦理 的外在形式，行政体制和组织就是按照一定的伦理制度维系和联结的。行政伦 理制度，是行政伦理的内在环节和中介环节，是行政伦理存在和作用的制度保 证，也是行政伦理建设的难点和重点。 第2 章行政伦理的基本理论 其三是作为核心内容的价值观念模式，指的是行政伦理是承载着一定价值 观念的伦理观念模式，并为社会提供一套集中表达社会占统治地位意识形态的 伦理价值模式。在行政伦理体系中，如果行政道德规范是基础，行政伦理制度 是主干，那么行政伦理价值观念则是灵魂和导向。以伦理价值目标来导向、调 控行政主体自身的行为，是行政伦理的最重要特征，是公共行政建设的重要内 容和途径。 2 2 我国行政伦理的内容体系 国内专家学者对行政伦理的研究起步较晚，基于对行政的不同理解，对行 政伦理所包含的内容主要有以下几种观点： 2 2 1 行政伦理是行政人员的职业伦理 有的国内学者从静态的角度理解行政，认为行政是行政人员对国家公共事 务的管理，行政伦理就是“国家行政机关及其工作人员在权力运用和行使过程 中的道德意识、道德规范以及道德行为的总和 。按照这种的观点，行政伦理 就是行政人员的职业道德，也就是政府职业道德，就是指政府行政人员在行使 公共权力和从事公务活动的过程中，通过内在的价值观念和善恶标准，理性地 调节个人与个人之间，个人与国家之间，个人与社会之间多种利益关系的职业 行为规范。 行政的主体是行政人员，从行政决策到行政执行、行政监督以及行政评价 与反馈都是由行政人员来完成的，所以行政人员的道德品行对行政行为具有重 要的影响。恩格斯曾说过：“实际上，每一个阶段，甚至每一个行业都有各的道 德。”从这个意义上说，行政伦理就是行政人员的道德。但是这种理解也存在 着片面性，因为行政还包括行政组织的制度化，把行政伦理仅仅理解为行政人 员的道德，至少是不全面的。虽然这种观点提到了行政伦理也包括行政制度的 道德，但因为对行政伦理本身的理解导致了他们在随后的论述中无法顾及行政 伦理的后一4 层含义，从而在事实上放弃了行政伦理的后一层含义。 。吴祖i j ，i i 风鹤主编中国行政道德论纲【m 1 武汉：乍中科技人学f j j 版社，2 0 0 1 ，第3 贞 马克思恩格斯选集【z 】北京：人民 i j 版 l ：，第p u 卷，第2 3 6 页 囝吴祖明，l i 风鹤主编中国行政道德论纲【m 】武汉：华中科技大学；f 版社，2 0 0 1 年，第4 贞 11 第2 章行政伦理的基本理论 2 2 2 行政伦理是政府过程中的伦理 有的国内学者把行政理解为一个动态的过程，认为行政伦理“就是行政领 域中的伦理，准确地说是公共行政领域的伦理，也可以说是政府过程中的伦理。 哪这种观点不是把行政伦理看作行政人员的职业伦理，而是看到了行政过程的重 要性，认为行政伦理“渗透在行政、公共行政与政府过程中的方方面面，体现 在诸如行政体制、行政领导、行政决策、行政监督、行政效率、行政素质等等， 直到行政改革之中”。固这就是说，只要有行政的地方，就会有行政伦理问题。 因为行政与伦理在本质上是相通的，就是如何平衡协调各种不同利益关系。但 是这种观点不足之处在于把行政看作是一个事实性存在，而与此相反的是行政 本身存在的合理性需要从伦理中获得证明。此外，这种观点也无法说明行政与 伦理相结合的内在根据和联系。 2 2 3 行政伦理是国家行政机关、公务员道德规范的总和 有的国内学者从内涵与外延两个方面探讨了行政伦理的概念。从内涵方面 来说：“特定的利益关系原则是行政伦理的本质所在，特定的权利义务关系是行 政伦理最基本的组成要素，特定的主体性价值是其基本结构，特定的约束机制 是其基本功能，特定的范畴构成其基本体系，特定的文化内涵又反映了行政伦 理发展的基本机制”。 从外延方面来说，行政伦理包括行政人员的个人品德、 行政职业道德、公共组织伦理和公共政策伦理。相对比较来说，这种观点拓展 了行政伦理研究的视野，认为行政伦理是国家行政机关和行政人员道德规范的 总和。 尽管国内学术界对行政伦理的界定各有说法，但行政伦理总体来说主要包 括以下三个方面的内容：( 1 ) 从政治性角度分析，行政伦理在本质上是一种政治 伦理道德，是伦理道德发展的高级阶段，在社会道德体系中居于核心地位；( 2 ) 从主体性的角度分析，探讨行政活动主体的德性伦理，行政活动的主体主要包 括幽家行政机关和行政人员；( 3 ) 从结构性角度分析，行政伦理由三个层面的内 容构成：一是行政伦理观；二是行政伦理规范体系，包括行政伦理原则、行政 m i 伟等行政伦理概述【m 】北京：人民 “版社，2 0 0 1 年，第6 3 页 圆l i 伟等行政伦理概述【m 】北京：人民i j ；版社，2 0 0 1 年，第6 4 兀 圆张固庆土编行政管理学概论【m 】北京：北京人学i l ；版社，2 0 0 0 年，第5 2 2 页 1 2 第2 章行政伦理的基本理论 伦理规范、行政伦理范围；三是行政伦理机制体系，主要包括行政伦理监督机 制与行政伦理养成机制。从中我们可以看出行政伦理体系的核心是行政伦理观， 它涉及到行政人员的职业道德、职业态度、职业责任、职业技能、职业纪律、 职业良心、职业荣誉、职业作风等八个方面。 2 3 西方行政伦理的内容体系 西方学者对行政伦理的内容体系众说纷纭，没有完全统一的观点，他们从 以下几个视角对行政伦理的内容进行了阐述： 2 3 1 行政伦理是一种方法 有的西方学者把行政伦理看作是政府抑制官僚腐败、维护公民对政府信任 及其构建行政伦理秩序的一种方法。文特里斯认为“行政伦理无论是否与内部 或外部控制相联系，其目的都是提高改进以委托人为中心的方法。因为行政伦 理无法消除( 行政管理的) 专业知识和技术合理性的工具性特征。”把行政伦理 看作是一种方法，正是说明了它的应用性和实用性。这一点决定了行政伦理在 实现行政效率、目标等方面发挥着重要作用。从这种观点可以看出，西方学者 在探讨用法律手段来抑制和惩治腐败的同时，也积极从提高行政人员的内在道 德素质方面寻找反腐倡廉的突破口。 从以上论述中，我们可以看到西方学者大体勾划出的行政伦理内涵。同时， 我们也看到了西方学者在对行政伦理进行各种界定时所表现出来的明显不足。 每个学者的界定过于狭窄，他们的界定只是侧重某一方面，如普卡兰和登哈特 侧重决策层面；沃尔多和马克斯侧重公共利益层面；而文特里斯侧重方法层面。 这种界定有利于学者在自己所侧重的领域进行深刻的探讨，使行政伦理的研究 向纵深方向发展。但是由于界定的范围过窄，缺乏对行政伦理进行全面、系统 的论述，在某种程度上呈现出片面性。我们认为一个概念要表述该概念的基本 内涵，要具有全面性和系统性，行政伦理就要把行政管理和伦理学中最基本的 涵义、特征表现出来。因此，西方国家的行政伦理就是行政官员管理社会公共 事务过程中的行政道德观念和行政道德活动以及行政道德关系的总和。 。t e r r y l c o o p e r , h a n d b o o ko f a d m i n i s t r a t i v ee t h i c s c m a r c e ld e k k e r 1 n c ，1 9 9 4 ：1 9 9 1 3 第2 章行政伦理的基本理论 2 3 2 行政伦理是道德的行政决策 亚伯拉罕卡普兰认为“( 政治道德) 内在于所有政策之中，这些政策的决 定明显影响着人们对各种事物的价值观，公共道德是公共政策的道德。 虽然 他没有直接论述行政伦理，但我们可以把行政伦理置于公共道德之内来考虑， 行政伦理涉及道德的行政决策，即行政官员在制定行政政策时，一定要道德地 决策。 另外，登哈特认为行政伦理是公共管理者确定涉及诸如在代理的环境、一 些决策标准等范围内等问题的道德标准和公共管理者提出的决策负有个人和职 业上的责任的一个过程。他说“要想使( 行政官员) 道德的，就需要行政官员能 够独立地从事合理的验证和探究制定行政决策的标准的过程。最低限度，行政 决策是根据那个组织的标准而制定的。当更深刻地理解社会价值观或新社会关 注点已出现时，决策标准要时时变化。行政官员应该做好把决策标准调适到己 经反映我们社会核心价值观的义务和认识到组织目标的这些变化上来的准备。 行政官员对组织内制定的决策和决策依据的道德标准负有个人和专业的责任。” 罾西方学者把行政伦理看作是一种决策，这就涉及到决策的道德标准、决策的目 的等等一些道德问题，即决策这种行为所依据的道德规范问题，而道德规范又 是行政伦理的重要内容。 2 3 3 行政伦理是公共道德的组成部分 有的西方学者从公共利益的角度来分析行政伦理，把行政伦理看作是公共 道德的一部分。沃尔多认为公共道德是为“范围更广泛的全体居民而不是 为自我、家庭、小集团或一帮人的利益服务”。 另外，马克斯在论述行政责任 时也指出，行政责任就是一些行政官员决心牺牲自己私人利益以便执行立法政 策，决心把自己的精力、创造力注入工作中，就是唤起行政官员对