（社会学专业论文）穷人视角下的福利状态研究——一个西部贫困村庄的观察.pdf

摘要 经济学上有一个假设，就是收入水平决定着福利的承平。爨困被定义为福零被剥夺的状态。 影响福铡翔何被剥夺一蠹是研究的主要方向。但是这种研究都其是外部的视角。镶者通过遮个研 究发现，穷人更多的把他们的福利状态定义为一种安念。他们程乡土社会中，千方百计的通过各 静阙终来维护箕“安全”懿捧翻状态。在这个遗程中，多撬范翱菲正式的乡土嘉发对其惹爨了缀 大的约柬作用。而且，他们通过资本的理性兑换来实现不同福利层次的提升，以墩最终实现他们 赝隶望这到的籀剃状态。 研究对象的福利理解很多时候不同于想给予支持的外部人的理解。但是内部的穷人的理解却 没有权力与支配的能力。逃然，外部a 也会考虑内部人的戏点，但无疑那是非常有限的。炎论外 部入考虑还是没有考虑捌，他们郝肖权力和资源来进行干预，织是内部人可能更雾的只能够接受 有权力和资源的人的制度和政策安摊。不能按照穷人的福利水平和福利感受来进杼资源的分配是 一个锻大静翔悉。 必键词：努入携燕 福利研究 a b s t r a c t i th a sb e e nal o n gt i m et h a tt h ew e l f a r ee c o n o m i c st o o kt h ea s s u m p t i e na b s o l u t e l yc o r r e c t , t h a ti s , t h e w e l f a r es t a t u so fp e o p l el i e sm u c ho nt h e i ri n c o m e a l s op o v e r t yw a sa c c o r d i n g l yd e f i n e da st h es t a t u s o fw e l f a r ed e p r i v a t i o n b u tt h i sk i n do fc o n c l u s i o nw a sm o s td r a w nu n d e rt h ep e r s p e c t i v eo fe x t e r n a l r e s e a r c h e r s t h e a u t h o r o f t h i s t h e s i s f o u n d t h a t , m o s t o f t h ep o o r t a k e t h e i r w e l f a r e a s o n e k i n d o f s a f e t y t h e yt r yt op r o t e c tt h e i rw e l f a r es t a t u s 曲l 醇d i f f e r e n tk i n d so fs a f e t yn e t s t h el o c a li n f o r m a ln o l t a , s k e e pt h e ma c ts u i t a b l yd u r i n gt h a tp r o c e s s a l s o , t h ed i f f e r e n tc a p i t a l sa r ec o n v e r t e dr e a s o n a b l yt o i m p r o v et h ew e l f a r el e v e la n dp r o t e c tt h es t a t u s t h ei n t e r p r e t a t i o i lf o rt h ew e l f a r eo f t h ep o o ri sm u c hd i f i e r e n tf r o mt h a to f t h eo u t s i d e r g b n tt h ej n n e r p o o ra r en o ta b l et oh a n d l et h er e s o u r e g sa n da n t h o r i t y o f c o u r s e , s o m e t i m e st h eo u t s i d e r sa n dp o l i w m a k e r sa l s ow o u l dt a k et h ep o o r si n t e r p r e t a t i o ni n t oc o n s i d e r a t i o n , a n y h o w , 恤a ti sl i m i t e d n om a t t e r w h a t st h es i t u a t i o ni s ；o n l yo u t s i d e r sa i a u t h o r i z e df o rt h ei n t e r v e n t i o no ft h ep o o r t h ep o o ri nt h e r u r a lp o o rc o m m u n i t i e sm a yo n l ya c c e p tt h e 黜g e m e n t so fw h o mi nh o l do ft h ea u t h o r i t i e sa n d r e s o a r c e s ，t h e nt h eb i gp r o b l e m sg e n e r a t e s ，a st h er e s o sc a l ln o tb ea l l o c a t e di nc o m p l i a n c ew i t ht h e w e l f a r es a t u sa n dw e l f a r ei n t e r p r e t a t i n no f t h ep o o r k e yw o r d s ： t h ep o o l a n g l eo f v i e w “w e l f a r es t u d y i i 独创性声明 9 3 8 7 8 0 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 一龆多切 时间：加6 年翻c 驴 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生龆r 、名物 ，1 导师签名： 时间：刀矽6 年扫 n t - f 司：娜年厂月肪日 中冒农业大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 本文中所定义的“穷人”指的是农村的贫困人口。 经济学上有一个假设，就是收入水平决定着福利的水平。贫困被定义为福利被剥夺的状态， 影响福利如何被剥夺一直是研究的主要方向。但是这种研究都只是外部的视角。一直以来，我们 从外部的视角对我们认为的较不发达地区进行干预，希望籍此可以改善他们的福利水平和状态。 这种干预维系了一种这样的社会价值体系，即是：低于某种收入水平的贫困人口，必然面临着福 利缺失的一种状态。 但是，假如对一个贫困村庄的穷人进行观察，他们自己又是如何看待自己的福利水平，又是 如何理解自己的福利状态的呢? 究竟谁对贫困说了算? 外部的视角究竟在多大的意义上真实的 描述了贫困人口的真实的福利状态? 而且，基于这种价值观念之上的干预，对于穷人又是福是 祸? 我们目前不得而知。“虽然我饿着，但是我睡着”。这句话可能是希望进行外部干预的专家、 学者、政客的一种对于穷人对干预的不主动而表达的无奈，但也可能是穷人的真实写照。 据笔者目前参看有关福利研究的重要文献，在微观层次对一个群体的福利状态的研究，尚属 空白。国外主要是对福利经济学以及福利社会学从国家政策的宏观层面进行研究，并且取得了丰 硕的成果。但是，对于某个群体福利状态的微观研究，国内外都是缺乏的。尤其是对于穷人的福 利状态，主要都是从一个外来者和外来视角进行评估、干预，而从来没有一个研究真正的进入穷 人的社区去倾听他们自己对于自己福利状态的声音。 世行发展丛书中的谁倾听我们的声音以世界上多个国家的国别案例对穷人在物质福利、 精神幸福、医疗、服务、政治权利等等贫困的方面进行了阐述，书中的穷人痛苦溢于言表，力透 纸背，但是我们知道，这些个别案例除了部分证明了贫困穷人悲惨的福利状况之外，却没有向我 们提供任何他们自己在特定的时间、环境如何进行理性的自我调解的信息。作为个体的穷人的存 在和发展，要受到由亲缘网络、行政网络以及其他网络构成的、具有“差序格局”影响力度的社 区环境的制约。其中，对穷人最重要的是家族和社区共同体的参与，通过强化与家族利社区共同 体的认同，穷人可以让自己尽量自如的生活在这个环境里面。 即使在一个贫困的生存空间之内，他们仍然要争取自己的福利，仍然要保持一定的福利水平、 状态。他们可能对生活不满，但是他们一定有他们自己满足感和幸福感的源泉。笔者希望通过在 一个贫困村庄进行社会学和人类学的观察，了解穷人满足感和幸福感的来源，了解他们自我对福 利的看法以及获取福利的手段。 1 2 研究目标 本研究希望知道哪些构成了穷人的福利状态以及维系福利状态需要的生计战略，及其所需要 的内部网络体系。本研究试图发现外部和内部视角对穷人的福利状态是否有不同的理解，以期对 外部对穷人的发展干预利发展政策作山有益的建议。 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 _ i ! ! ii 一 i i i i i 1 3 硒究假设 穷人具省其自我合理性的祸利状态 穷人具有维系其福利状态的战略 穷入具有维系其福和状态的网络体系 穷人视煮下酌福利获悉与多 部褫角静福利状态有新差冀 1 4 本研究所采用的福利概念、福利内容以及福利徽量 鉴于福利概念的复杂性以及多样性，综台以上福利的实证研究、比较研究以及实践的经验， 考虑燕l 研究的可行性、操作性敬及当魄的实际意义，本研究对福利概念和衡量进行了重新的界定。 在经济学、社会学、心理学等不丽程燕下静研究串，对福幂j 产生及其概念游解释各有不同。 经济学认必疆剩就是“效培”( 魔吉，1 9 7 2 ) 。桂会学中试为福利熬产生是癌手睾圭会功能麴器器或 鹰阶级的 中突( 毕云天，2 0 0 4 ) 。心瑗学中认为主鼹福利蛇测量楚可褥的靼可靠的：她棚自l 食适 地测缀某一个感知( m y e r s 和d i e n e r1 9 9 5 ) 。综合舞类研究，本研究更加愿意认为：福刹的概念 摄好可以看作一个可以具体化的抽象体，它指的是生活中诸多评价良好的方面( t r a v e r s 和 r i c h a r d s o n ，1 9 9 3 ) 。这熙，我们可以把福利看成一个矢鬣，而不是如经济学所商，只是单纯的以 效弼来衡鼍的标量。 本研究界定福稍惫括客躜福荨i | 和主蕊福乖j ，客蕊和主蕊指标将同时月& 务予福荦j 状态的研究。 箍于此，福剥状态是一个挂会共鄹体对生添孛诸多蠹容熬评徐蹇好程液帮对生活主撬评价静有梳 统一。客观福列是搓“个人对生矮内蜜熬谖傍良好方嚣以及维持良好生淫的赠络；战略等等”。 这里的“生活内容”包括生活中的物质、收入、资产、教育、知识、社会关系和社会网络等。这 星的生活内容也可咀指处于菜种生存空间之中的穷人。维持生活所需要的资源米解释。广义的资 源就魁一切可以利用的事物1 。但是，由于国家地域以及社会环境的多样性具体到每个村庄肯定 都有不同的资源禀赋，笔者把最爨要的生插内容交给了穷人去选择和判断。本研究将会选择所研 究村瘫的穷天认为熏要豹生活内昝方褥进行分析和探讨。 其次，枣黟 究中的“主毵福藕”主要是指个人j c 重生活内容的主鬟评价，主簧采蹋穷久对生活 躲“潍意艘”这个指标来簿曩。个人的主溉提拳l 蒡 无关紧要，囊且圭观评馀经羲予个入静需求 水平，并与个人同环境的适旋程度密切相关，因丽遗成人 f 】实际生活条件与他蜘的主观印象之阕 不同程度地存在差舁。因此，毫笼疑问，这种主观捅利在衡量穷人的撩剥状态的时候，显得尤其 熏要。 在研究以上福芾j 内窬的间时，笔者将会按照“穷人认为重要的福利内容”。“穷人维护这些 福乖j 内容衙堵的网络体系以及战略”，“穷人对这个福利内释的主观满意度”采观察、描述和阐 资源的特点：1 ) i 耄性。这种m 生性并4 i 限于宪会煎复的樽生。比如时光一。去不复返，越是，我们仍然列以 执为叫灭就是今天的 2 生。2 ) 转穆性。盎源必然姥够邂过豢些方式翱方法转穆到其娃太手中，或糍透移到冀氇 砖方，聚集一其他项目。3 ) 町利用性。币能够利用的东西，是小能够称为资源的。但遐，这个利用井小限于当 时。礁：球采鳟剥薅，也母笔王髂之兔囊瓣。技术转避步会不肇恕那些过去先法利焉翡赉瀛转换藏霹残忍豹滏源。4 ) 具有价值。j l 实就是具有成本。光论是机会戚奉，迹是为了瓠取资源必颁的开支。价值来自资源的型柏效利用。 5 姿源守梅。 2 释这些框架。 1 5 穷人概念阐释以及研究内容的形成 本研究所指的穷人是指贫困的农村人i s i ，不仅仅是收入贫困的人f f l 。本研究所在村庄宁夏回 族自治区盐池县z j p 村，全村收入水平比较低，而且全村干旱缺水，生态恶劣，从”福利的被剥 夺”来定义贫困的话，这个村子的农民都属于“穷人”，所以本研究的“穷人”也就是指z j p 村的 村民。穷人中，分类男人、女人、老人和儿童，经济收入不同水平的穷人。 由于本研究是要从穷人视角来探讨福利状态，所以本研究把参与式工具视为一种重要工具。 先在村庄的参与式排序中，分为男人组、女人组和老人组对一个问题进行回答，这就是“你认为 在你的生活当中比较重要的内容，如果按照重要性你会怎样排序? ”三个小组的回答各有千秋， 呈现了组别的差别，但是我们从中可以看出整体而言对该树村民具有重大意义也就是他们所认同 的福利的重要内容方面。笔者将会在本研究中就村民所重视的客观福利内容分别描述研究。 按食，土地 承 路 骡子、小四轮 住房 健康和教育 贷款和羊 电话 粮食、土地 水 房子 骡子、小四轮 贷款和羊 粮食、土地 水 骡子、小四轮 房子 教育 路 健康 贷款和羊 电话 1 6 研究方法 1 6 1 相关研究视角 1 ) 牡会学视角 y 。百多年来，经过无数社会学家辛勤的智力活动，其积累的智慧构筑了宏伟的社会学理论之 山。“社会学的理论是一座宝山，什么宝物都有，勤恳的登山者，绝不会空手而i f 】”( 黄绍伦， 1 9 9 4 ) 。在这一理论的宝库中，既有气势宏伟、稳健严谨的结构功能理论，也有大气磅礴、深沉 有力的社会冲突理论；既有深入细微、机智灵活的符号互动理论，也有思考慎密、现实质朴的社 会交换理论。除了这些人们熟悉的理论外，也有一些独辟蹊径，引人人胜的新颖视角，为我们提 供了观察问题的新的思维角度。 申辍农韭丈学蛾士学位论文 第难导论 暑尝舞鲁量量酬i ii l l l l l i l l li 孽 陌生人概角要求研究者不怒从狭隘的个人经验出发，不报有先入为主的蕊念而要育裢会学的 想象力，将研究活动与广阔麴皴会背景联系起来，对熟悉鹘教会现象用新豹跟光来观察。米尔期 把溶种思维方式解释为；躔舀自嚣豹范嗣，专心蘩露地认识聿圭会莜存关系，认识历史蕊变革动力。 “社会学想象力使我们能够掌握历史和个人经历蚍及= 者在社会内部的相互关系。这就媳社会学 静锓努窝藏提器每靠这辩社会学戆蒙力天露j 瓒在君露幕望荛程囊疆孛发生戆霹题，因为落 些问题无非是个人的活动同社公历史的儿点小小的交叉( 尹恩罗伯逊，1 9 8 8 ) 群体牲税焦要求酶襄考在鸯恋蠡蓬对要超越个入，要臻究群髂熬缝稳，群体翁区搜螺境彝群 体的特性对个体的影响和制约，将个人行为放在群体的背燎中进行解释。为什么会这样? 埃里竟 森认为，舅! l 社会学理点蒋，良好的晶蠡，健素的耪抟还有谗多看上去是个人晶矮豹衷嚣，实际上 产生予社医结构，产擞予入与a 之阊福耍笑系之中，雨荠不是基予零人。这释群体关暴，在个 行为和人与人相互作用中反映出来。人们日常的几乎是无意识的行为方式反映了他们生活在其中 酶差士会帮群然瓣性震戴维波蒋诺，1 9 8 7 ) 。群体孛静逮娄文往模式囊接逢袋阀接建影赡蓉萁臻 员的思想和舒为方式。接研究个人必须先研究他所生活的群体和群体所在的社区。 港褪毪褥襄要求醋兖砉在磁究社会翁惠鞋，透过表嚣豹、虚霰静、复杂豁璇象，了鼹事耪熬 隐均能、人们滔动的内幕和社念的另一个侧面，掌握事物真实的、宴菔的因黎。最终把握事物的 援律挂( 朱力，t 9 9 8 ) 。辩骛社会褒猪嚣静态凌，捌宁说过：“我 】应该奏勇气揭开我怕鹣舷疮， 醴德磋无虚假地、老港实实地懑行诊断稚彻底灞疗好它”。“用善蠢的词句米掩饰不愉快的现 实，- l 是最有害最魑险的事崦。不管域实如何令人痛心，必须正视现实。不符合这一条件的政 策憝鑫取灭亡藩政策”( 魏宁， 9 7 2 ) 。 社会学的视角有利于人们比较深刻的认识和解释社会。而在认识社会方磷，人类举溅许有聪 多鹣优势，按容菝在文凭鹣髌释要箍建蠹来麓深播”，壤绘获富】撬褒了一耱漳度解释鼓及理 解社会的视野。 2 ) 娃会文类学豹撬霸 路易斯( l e w i s ) 在其社会_ 尺类学导论一书中总结了遮学科的基本取向。他说：的确，社 会人类学家献身于“奇飙异俗”的研究戡搓其传统、变迁以及目前的形式。缀魁除此之外，社会 a 粪学家寄戮最远酶衾强；莺麝予整赛酚所有文鲷牵，诖郡夔我稻不暴了解馥不熟悉静信饰与风 俗，冲淡我们民族中心的限制，从而进行所有社奄的比较研究( 1 0 a n m l e w i s ，1 9 8 5 ) 。 靛研变对象着，广义静太类擎骚窕翡整过去戆太转、文毽奠瑟鞋会娄型，两美予这塑疆究露 象的资料大墩地不仅米自对世界各民族的了解，还来自游记、历史记载和考占投现。社会人类学 薮进去熬a 爽掌继承r 黠不彝陡援熬妻圭套 文捷髟杰豹兴趣。毽是，与广义豹人娄学不翅，轻会人 类学研究非话方社会并不是为了证明人黉史的过程，而是为了把所谓“异文化”肖成与t 本文化，镪b 西穷文化) 具谢同等地经翻侩值的实# 加以理解，势通过这珊理解思考c 本文化”的局跟。这一研究 取商褥转交，是久类学歇全球文纯对窒建橱的取趣透起交纯多元并存麓的其体袁溪。 其次，在方法论卜t 因为广义的人类学重视的她人类史，阕此它主要是以宏观的社会文化探 讨为砖窑秘磷究荤穰。柱鞲：之f t 社会太粪学戆特笆在予对小蘩耪匿蠛藤器辩逶褪殴及对文 皂的 整体舰和制艘关系分析的强调。在社会人类学内部，对于逖种文化髂体观一冀实践被称为“田野 工撵落e 掰蚴豫卜_ 鹣社会裴表牲麓踅，掰杂有争谈。窭筵，是 j 蠢法蕾诀社会a 粪学与点典麴 广敛人类学和其它社会人文科学的分立点，就在于它的社隧透视。溅过对小型社会单位的透视， 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 社会人类学者比其它领域的学者更容易深入到被研究者中，体会和理解他们的生活世界，避免本 身文化价值观和主观规范的制约，较为开放地对待“本文化，之外的现象和事物。可以说，人类学 者是从宏观的人类史走进微观的社区参与之后，才将自身改造为社会人类学者的。 在表述风格上，与划分社会、经济、政治、文化领域的宏观分析不同，社会人类学采用的是 较为微观的社会文化整体描写法或所谓的“民族志”( e t h n o g r a p h y ) 方法。民族志的微观性羊u 个别性， 也己引起学界的批评，新的替代模式是在微观描写中，包容宏观的社会和历史视角。不过民族 志方法作为基础，是大多数社会人类学者所坚持的研究路径。 3 ) 深描观察( t h i c k d e s c r i p t i o n ) ： 阐释人类学家克利福德格尔兹( c l i f f o r dg e e r t z ) 借用“深描词却是试图寻求一种文化阐释 的迂回方式，这种方式既避免了在文化研究中业已泛滥的对科学主义的“宏大概念( g r a n di d e a ) ”范 式理论的追寻，同时又使区分社会不同层次意义结构的探索活动成为可能，因为他坚信：“我与 马克斯- 韦伯一样，认为人是悬挂在由他们自己编织的意义之网上的动物，我把文化看作这些网， 因而认为文化的分析不是一种探索规律的实验科学，而是种探索意义的阐释性科学。我追求的 是阐释，阐释表面上神秘莫测的社会表达方式。在这里，格尔兹已经把通过“深描”的文化分析视 为一项探索意义”的创造( 格尔茨，1 9 9 9 ) 。 4 ) 以角色为导向的发展社会学方法( a c t o r - o r i e n t e da p p r o a e h ) 这种方法的核心是强调入的主观能动性( h u m a na g e n c y ) ，它赋予角色运用各种社会经验以 及应对生活中各种问题的能力。采用以角色为导向的研究方法来研究农村社区不同分化群体之间 的社会排挤这个动态过程，强调各个角色( a c t o r s ) 之间的互动( i m e r a e t i o n ) ，研究者本人也将作 为一个角色( a c t o r ) 进入情景，和不同的研究对象( a c t o r s ) 不同分化群体展开充分的互动。 而这整个的互动过程则是由接触( e n c o u n t ) 互动( i n t e r a c t i o n ) 交叉( i n t e r s e c t i o n ) 眼入( e m b e d m e n t ) 交织( i n t e r w e a v i n g ) 构成的。通过这种互动式的研究，研究者对不同分 化群体之间的社会排挤过程会有更深入的了解，不会在以圈外人的角度来看待事物，而各个被研 究对象也不会为迎合研究者的需要而调整自己的行为。晟终，研究者对所要研究的事物会有一个 更为全面的认识。 虽然马克思曾在哥达纲领批判说过，哲学家都是在解释世界，而最关键的还是改造世界。 但是，毫无疑问，解释世界对于人们进一步改造世界还是非常的重要。 笔者在学习的过程中，一直非常欣赏人类学以及社会学的方法，所以在本文中，希望可以运 用社会学以及人类学的方法观察穷人的福利状态，对穷人视角的福利进行详尽的描述以及解释。 1 6 2 具体研究方法 1 ) 研究地点的选择 本研究选择宁夏同族自治区盐池县w l j 乡z j p 行政村中作为调布的地区，其原因在t ：1 ) 当地的自然、经济状况能作为西部农村生活状况的一个小的缩影，可以反映出农户基本状况的特 点：2 ) 笔者曾经在盐池做过多个项h 和研究，人力资源以及其他资源比较释易获得；3 ) 已经去 中国农业大学硕士学位论文第一章导论 过z i p 村前后三次，已经跟村干部和村民建立了良好以及信任的关系，回访比较容易获得村民的 信任进行调查。 2 ) 调查方法 此次研究并没有一个非常严格的分析框架。笔者希望通过一个开放性的研究，进行深描，来 充分的挖掘贫困背后的原因，以及其现实的贫困衡量。主要是采用人类学和社会学的方法，来获 得相关材料。 并没有什么独特的工具或方法，除了运用社会学和人类学的深描之外，笔者还会会充分利用 其他研究或调查手段来获取信息。本研究在调查方法上还会采用文献法、访谈法和参与式农村快 速评估方法( p r a ) 。 文献法：在设计问卷进行实际调查前充分了解国内外学者对于福利的研究情况，以及国内学 者在借鉴国外研究的基础上所开展的初步的探讨。 访谈法：主要是进行半结构性访谈和无结构访谈：本研究在z j p 行政村，并在此基础上进行案 例访谈的工作。 关键知情人访谈：旨在获得特定的知识、信息，关键知情人了解与主题有关的情况，例如村 里各个不同贫i 封人口的整体情况。小组访谈能够获得社区全面情况的大量信息，访谈过程中可以 发现额外的有用的信息，即总和大于个体的简单相加，可以帮助研究进一步深入进行。 参与式农村快速评估( p r a ) ：主要运用了一些_ _ l = 具，如季节历、农户分类、文氏图等。通 过季节历来分析农户经营系统的构成、季节的变化和相互的关系；通过生活状况排队分析当地农 户的生活状况、富裕科度的分化状况，进一步选定调研和访谈的对象，并从农户类型的特点中发 现当地农比成功的发展机会；借助文氏图分析农户与社屏组织、群体以及和他们发展的环境中相 关的机构、群体的关系，确定应对的措施。 3 ) 分析方法 本研究在获得“穷人”基本信息的前提下，主要采州门纳法来进行定性研究。但是，其中也会 6 涉及到一些定量的计算。更愿意详细的描述过程和对话。 1 7 研究的质量及局限性说明 本研究试i 虱通过对一个贫困村庄的穷人视角的福利状态进行观察，以期望发现和理解穷人他 们自己定义的满足感和自豪感，但是，由于选点的问题，以及一个地区特定的地理、经济、文化、 政治环境，可能这个研究期望得到的政策建议并不是非常的有说服力或者辐射效应。 1 8 创新性 研究主题上：国内外目前缺乏对福利状况的微观研究 研究视角上：以被观察的穷人视角的福利进行的研究，尚属空白 研究方法上：结合人类学、社会学、发展社会学等等多学科的方法进行观察 中国农业大学硕士学位论文第= 章福利研究综述 第二章福利研究综述 2 1 国外不同视角下的福利研究 撮然国内在上世纪9 0 年代之后才开始系统的研究福利，但是国外麓福利磷究已经肖近一吾 年的历史。不同视角下的研究对福利的概念、衡量以及相关的福利政策的解释都是不一样的。然 瑟，冤论是经济学、柱会学还燕心理学褪熊貔藏囊磷究，帮主簧帮重予瑾论舔究释宏蕊经济诗募。 微观层次的对个群体进行社会学视角的定性的福制观察尚属空白。柱综合以上福利研究的基础 上，本章对塌列壤念绞及福剥囊麓遴嚣搽滔，虢袈涞采霹毅透翔于擞瓣垂次熬定性齄摄穰褒察。 2 1 。1 经济孥褫角下豹福和研究 经济学撬建下静福翻研究主聚集孛予蘧方瓣裰零j 经济学磷究滚派。绫摹麓瓣福剥经济学妥薪 福利经济学的演变主要是以庇古的旧福利经济学的建立和批判为历史主线2 。 譬麓静攘剥经济学是指疵毒( a c l p i g o u ) 以藏的珏方糍剩经济学。其中占支配她授的是囊 当一斯密( a s m i t h ) 的福利经济学思想。他在其名鬻国富论中摄出了“看不见的手”，认为在 自由党争市场的调节下，私人经济利益同社会福利是一致的，由于“卷不见的乎”的指引，使得人 帮】在追逐十入幂辞盏盼丽时实瑶了凝会羟济稿藉酶最大亿( ! 当t 新密1 9 7 2 ) 。在黻后的“边际摹命” 中，边际经济学家将经济福利归结为人们从消费中所获得的效用，归结为一种心理现象满足感。 逮嚣缝漭学家瓣经济理论霹爱夔透方禚裂经济学的发蓑杏黄蹇接瓣影镌。 福利经济学的创始人是英国经济学家庇古，从其1 9 1 2 牢出版的财富和福利扩展成福 剩经滂学，为短乖j 经济学创建了完整熬璎论体系，蠡志着凝剩经济学的正式诞生，毽魂困戴被 称为福利经济学之父( 晓古，1 9 7 2 ) 。 2 0 世纪如年代，两方经济学家在批判赃古的旧福利经济学的基础上形成了赫福利缀济学。 罗宾新( l r o b b i n s ) 善先对庇古的福利经济学提出挑战，指责厮者将价德判断；l 入经济学，从而使 经济学从实证科学变成伦理科学；他反对鹿古关于“效用可度魁性”和“效用在人与人之闻的可比较 性”遂耀个基零翕嚣；爱瓣瘫吉豹牧a 璃等铯静政镶主张。不过罗宾凝没毒挺瓣一种薪瓣福翻经 济学体系，因而其对庇古的批判没有形成新的福利经济学流派。 疆方薮摄剃经济学熬澎残娃1 9 3 9 年瓣趱瓣卡拳多搿t k a l d o r ) 豹嫩漆学的掇利鑫露帮个a 之 间的效用比较一文为标志，萁理论渊源划应追溯刹帕累托的学说。概括而言，在3 0 年代的新 福利经济学以凭差异曲线分析澧为基本分板手段，以序数效用论为理论基础，以帕累托簸优诧原 理为理论f | _ 发点。耨福利经济学家对个人耩耩不能俐基数衡始但可以州序数比较的观点懿比较一 致的，但对帕累托的标准，即“如果至少有个人的境况蚶起米而没有一个人的境况坏f 走，整 个裁会麓境况靛彝好嫠寒”静蕊点* 有分藏。由这黧分竣，新藕稠经济学努 乏如竣每尔多、希克 斯( j ，r h i c k s ) 萃西托夫斯基( t s c i t o r s k y ) 为搏的“补偿原则论派”和以伯格森( a b e r g e s o n ) 、萨缨尔森 2 福利始济学的演变思路书錾参考西方福利经济学的发艘演变，卜涧生，学术研究，2 0 0 2 年笫8 期 g 中署农业大学硕士学位论文 第二章福利研究综述 伊a ，s a m u e l s o n ) ) b 首的“社会福利函数论派”。其争论的根本在检验社会福利的标准问题。虽然备 人提出了不同的福剩标准，但他们的核心论点是：如果生产和交换的任何改变使一部分人的福利 增加而使另一部分入的福利减少，那么，r 要增加静福利超过减少的福稠，就胃认为这种变革是 可取的，其核心思想是只要坚持效率原则，国民收入就能较快增长，个人福利就会大幅魔提高( 杨 德骥，1 9 8 8 ) 。 但阿罗( k a r r o w ) 在其1 9 5 1 年出版的社会选择与个人价值一书中指出。必须已知社会 垒嚣裁虽豹个a 稼好簇旁，荠虽经过一定戆翟痔力辘熬夸人镶妊秩枣孛翔纳出社会绱好获葶，才 能确立社会福利函数并解除最优极大值，而无条件的从个人偏好秩序推导出社会秩序魑不可能 煎。所疆根援桂会福剥骚数解出簸优极大菹是不可能的。阿罗的理点在福利缀济学中被称为“阿 罗定理”( 傅殷才，1 9 9 5 ) 。1 9 7 6 年肯普和黄有光证明了在菜种比较缓和的假定条件下，仅仅旗个 人偏好秩序是不可能建立具有实际量值的社会福利瀚数的。阿罗、肯酱、黄有光等经济学家的理 论构成了新褫利经济学豹另一个分支一社会选择论派。 在新福利经济学之后，又有一部分经济学家就“福利”的概念及福利经济学的命题提出了各种 不麓瓣看法，侵福剩经漭学麴鬓论砑突弱安嚣痘溺继续自深攫囊广瘦发展，其童要有热拿大麴经 济学加利普西( r l i p s e y ) 和澳大利亚经济学家兰歼斯特( k j l a n c a s t e r ) 的次优理论、英国经济 学家米香积美鞫经济学容伊擐特转( r - a e a s t e r l i n ) 瓣相对福利理论，遥有以约翰t 罗絮颠( j t r a w l s ) 为首的把公平霞于优先地位的观点，以及征瑟奥肯( a o k l m ) 为首的公平、效率交替论的调和 观点。 2 1 2 社会学视角下的福利研究 以现代社会为主要研究对象的社会学与社会福刹之问存在着密不可分的内在亲和关系：社会 学产生于传统农业社会向现代工灶社会转型豹时期，制度化的社会福利或现代社会福利制度也在 这一时期诞生 社会福剃的理论研究越来越需要社会学的帮驹，社会学也越来越关注和黧视社会 福剥问题，并成为研究现代社会祸利制度的“显学”之1 另一门显学越经济学) 。2 0 世纪4 0 年代到 强擎代，社会擎家舞效摈弃吉舞社会学不鬟撬社会福利阔鼷的态度，较援奔入享圭会福零l 瓣疆究镶 域，从不同的视角对社会福利进行探究和解释，提f l j 了功熊主义的和冲突论的福利理论。这不仅 辐曩了社会学瓣究社会辐剥熬我瓣霸愚路，嚣且提舞了鼓会疆番i 臻炎趣瑾论承乎。 结构功能主义是现代社会学理论家旅中的“家长”，其集火成者是荧国社会学家塔尔科特帕森 额( t a l c r o tp a r s o n s ) 。从2 0 世纪6 0 年代后期，螗森精开始把榻利国家纳入社会学研究的领域，这 是社会学研究社会福 h 过程中暴有重要意义的转交。此后。 瞎森斯及其门徒开始尝试阻社会学的 结构功能主义来解释社会福利存在的意义，使社会福利的研究提升到理论研究的层次。在2 0 世 纪葡年代，袋代社会学中的社会稿稠理论踅醴络鞠功麓主义为代表麓静会福铡瑾论。 功能主义的社会福利理论存在不少缺点，主要有四：单因论。就影响社会福利形成茅n 发展 因素瓣分辑，续搀秘畿 _ l 三义棼豢强润经漭溺素拳| ，f 延技术霸索，安默l 二是一穆经济彝| 下娃技术决 定论的观点，认为制度化的社会福利会“不可避免地”出现1 & 所有1 、世化和都市化的社会。确方 中心生义。以经蒋或技术来分摄社会福剥魍发展，其基本缓殴可以归纳在“社会发展盼段论”的范 嗣之内，本质上仍是以两方丰+ 会为中心的避论。嗣为龋方社会楚经济和技术发燧较早和较快的种 9 中国农业大学硕士学位论文第二章福利研究综述 会，所以，在社会福利发展上，两方社会是非西方社会的“榜样”，非西方社会的福利模式演进就 是“拷贝”西方的历史。客观主义。结构功能主义的社会福利理论属于价值中立的福利理论，只 重视社会福利存在的“客观性”、“技术性”，和“操作性”，忽略了社会福利所具有的“主观性”、“价 值性”和“意义性”。趋同论。结构功能主义试图建立起社会福利的“宏大理论”( g r a n dt h e o r y ) ，并 希望这些理论可以用来解释所有社会( 国家) 的社会福利及其发展，在建构理论的过程中，采取了 “异中求同”的方法。这虽然可以凸现社会福利的一致性和相同性，但它无法解释社会福利的差异 本质，也无法完整地运用到所有社会的社会福利分析，不能有效地说明不同社会福利之问的差异， 这是结构功能主义的社会福利理论的最大缺点。这些缺点的存在使结构功能论的社会福利理论在 2 0 世纪7 0 年代后期被冲突观点的社会福利所取代。 在现代社会学理论流派中，冲突理论是在对结构功能主义的“反动”中产生的。现代社会学中 的冲突理论模型出现后，一些学者尝试用于社会福利研究。冲突论的社会福利理论建立在团体冲 突和阶级冲突的假设之上，认为社会福利的存在并非是社会价值共识的结果，而是在阶级利益对 立的社会关系结构中，优势团体( e p 统治阶级) 用于缓和冲突与对立的策略或手段。冲突论的社会 福利理论属于价值判断的福利理论，它对福利国家的起源、演变及其本质的揭示是深刻的，有助 于克服对福利国家认识上的片面与肤浅。但是，冲突论的福利理论只提供了社会福利演变的一般 性原则，因而难以用于具体的社会福利政策的研究。 冲突论的福利理论与结构功能主义的福利理论之间有两个显著的区别( 毕云天，2 0 0 4 ) ；其 一，对社会福利的解释途径不同。结构功能主义从实证研究中归纳出原理原则，对社会福利的解 释遵循“归纳逻辑”；冲突理论从社会学理论演绎而来，再来解释社会福利的现实，这是一种“演绎 逻辑”。其二，对社会福利的观念基础的态度不同。结构功能主义认为社会福利制度建立在“共识， 的观念基础之上，冲突理论则充分考虑到个人及其所属团体的价值观念和意识形态对社会福利发 展的影响作用，认为一个社会的价值观念和意识形态并非是一种“共识形态，而是不同价值观念 和意识形态相互折中的结果，它们孕育了不同社会结构内不同模式的社会福利。因此，冲突论社 会福利理论的提出，为解释不同社会之间的社会福利差异提供了一个较佳的途径。把两种理论视 角结合起来，可以较为全面的认识和分析现代社会的福利制度。 2 1 3 其他视角的福利研究 对福利的研究还有其他不同的社会科学视角，比如心理学。经济学中的“序数革命，拒绝使用 效用衡量方法和人与人之间的效用的可比较性，而心理学仍然保有了主观福利的研究。主观福利 是可以衡量的，通常与消费水平相关度不大，也不能仅仅只归因于一些选择。人们并没有尝试着 去摄人化自己的效用，实际上也并非擅长这样( k a h n e m a n ，1 9 9 4 ) 。经济学中很少有人深入研究 这方面的问题，最近的一个例外是t i b o rs c i t o v s k y 的令人瞩目的没有幸福的经济学。关于土 观福利的文献甲就已经出现了，而且数量增长1 r 常快。局外人对主观福利研究的看法分为两种： 享乐土义学说和幸福主义者。也许后者可以称为福利研究或者心理学福利研究，而不能称为主观 福利琶玎究( r y a n 和d e c i ，2 0 0 1 ) 同样地，生活质量的研究也平主观福利有着明显的不同。 主观福利的测量是可行的和可靠的：他们能合适地测量某一个感知( m y e r s 和d i e n e r1 9 9 5 ) 。 这个发现关系到测量的重点和质昔。 0 中髫农业大学磁士学位论文 第= 章福利研究综述 其他甚至还有从哲学视角来思考更广的福利研究，如亚腿斯多德学派或存在主义者的传统做 法，瓶更多是从历史、小说、戏劂、传记和敷述生命的研究角度观察。甄里士多德学派把辐利( w e l l b e i n g ) n 成蘸好的生活状态，人霄j 被看成簸杂的演员即理性的、社会的，并且困诧部分璐 有道德的，他们生活在群体里，在有限的嫩命里不可避免要经历浮浮沉沉。与之形成对比的功利 主义豹瘸点刚怒个天阮侔聪明静老鬣，不辑拉蘸标将来最大位它效翊寝主的读袭量，福嗣被看依 各种深层次自然状态实现而不仅仅是菜种类型的感觉( s e g a l ，1 9 9 1 ) 。 2 2 国内的福利研究 澄内静榻秘研究远迸堍子国外静福关耩究。魏于国籍藏不同裰角下对福肇l 理论研究的全藤 性，福利研究自从进入中国领土的那一刻开始，便开始与中围本士相结合，表现出来了一些本土 鳇狩薤，主要袭现魏弱他理论磷究帮探索赛黢骚究疆令方甏。 中国的历史特征导致了中围的福利理论研究不像国外的研究那么系统和理论化。刘继同在 生活矮量与霞要满是；五十年来中国鼓会捃利硬究概述攫蘧总结了中国建毽之嚣委一 年熬社 会福利研究的历程( 刘缝同，2 0 0 3 ) 。他认为主要分为几个阶段：1 、1 9 4 9 1 9 5 7 年底，这是社会 福利理论与政策研究的社会主义福利对期；2 、1 9 5 8 1 9 6 5 年文革开始之前，遮是福利理论与政 策研究的集体讫福藉时期；3 、1 9 6 6 1 9 7 6 年文革结束，遮楚福稠瑗论与政簧矫究中静箍翔福利 主义时期；4 、1 9 7 7 1 9 8 5 年“六五计划”究成，这是社会福利理论与政策研究的社会学化福利时 絮；5 、1 9 8 6 1 9 9 9 年。这是较会福嗣理论专政策磷究戆社会傈漳 l 圣期；6 、2 0 0 0 年1 2 居，壶 民政部社会福利与社会事务司和联合国儿麓基金会等多家单位联合举办的首屑“全国社会福利理 论与蝗綮研讨会”，标悫蓉藕剥瑗论与政策臻究进入了社会凝剩薅期。戳戴免撅恚，拉舞了潋毫圭 会福利专家而非社会学家为主体、福利决策者和福利机构实际工作者积极参与、运用社会福利理 论与方法、从福利角度 在承遴蛇烬亲畦闽里偿还的交易辑必”。礤氏英文键典 对信用的解释是：t h es y s t e mo f b u y i n ga n ds e l l i n gw i t h o u tp a y m e n to ns e c u r i t y ，即信用是发生在不 直接兑付的交易形式中，债权人以对债务人遥数能力秘承诺的储用为基础预先实域某种所衡权的 转移。工其书中逡种凸显“信餍”经济功能的倾向，无疑为把具有酱遍性的社会信用归属子经济信 用的做法提供了较好的说辞。( 2 ) 经济领域是信用的最活跃场所。市场经济的交易性所衍生出的各 耱信瓣形式爱冀s l 发豹信瓣= l ：= 其瓣广泛使用，秃不强纯了太靛辩经济信建携感受秘镩验，蔼经济 信用的遮种强势程客观上便有了一叶障目的作用。( 3 ) 经济领域必信的凸盛及其对社会经济发展的 制障效艨，也健纯了太雷】瓣经济信踺鳇专洼秘傣技。 但事实上，社会信用删是广播予社会生活的各个领域，普存于人类的所有活动中，具有 般形态”与具体形态”之分e 一般形态的信用是泛指一切与约定( 规定、承遴、契约、誓言等) 有关 的衽会伦理关系及其稆应的规范要求和品彳亍，是对具体形态信用所共同舆有的普遍性质的抽象与 概括：具体形态的信j = i j ，魑社会生活各领域信用的特定表现形式，如平时我们所说的经济信用乃 至更绥分熊蠢韭僖稿、镊纷信瑶、消费信瑶等。 如上节所言，穷人把信贷更多的是看成一种安全，而为了达到安全的状态，他们更是不得不 予方酉计螅维护箕信鼹，采维护其安金状态。在z j p 枣| 瓣信贷骚究孛，笔者发瑗，农民基蠢垂己 的一套体系来维护其信用体系，以鼹多、更充分以及受加长久的获得安全的贷款。 在z j p 村，几乎所有的“穷人”都是以贷款生括和维持生计的。贷款对子链们谣富，更多躲是 一种安全感和依赖的来源。中等户和贫困户的“穷人”贷款几乎都用来作为日常生活的开支循环 了，对r 少数“富裕户”的“穷人”而言，贷款可以产生少基的再生产的产品，贷款谯这个意义上才 箍够穗之为筵“姿奉”。 “贷款，f ：不容易获得，离利贷2 5 分。能借还姓好的，需要一些关系才可以。信朋社刚开始可 竣黪贷5 0 0 - 1 0 0 0 ，哭要还7 ，莹翅鲑，霹鞋多黄。多至4 0 0 0 元，誉超避1 0 0 0 0 元。一觳家瘫都 是信用社借个2 0 0 0 ，妇女小额信贷贷款可以借2 5 0 0 。小额信贷在z j p 村实施3 年了，夫概有5 0 中国农业大学硕七学位论文 第六章安全与穷人船福利状态 苎曼鼍鼎葛舅鼍曼鼎舞曼! 鼍曼舅獬奠量鼍嘲邕曼曼苎篁冀怠曼皇薯删皇曼曼曼曼燃蔗皇曼皇拦鲁鼍曼曼寰蝌舅舅曼量鼍荆i i l l i - - 6 0 户从小颧信贷借货。虽然半年还一次，但是几乎都要贷高利贷才能还上) 。” 在诺贷的过程当中，抵押晶是一个羹疆因素，但是，无疑“信用”是另外一个重要豹鞭素。村 民，也就是“穷人”又是如何来实现他们的信用呃? 宥能力还钱的入能够有信嗣，那没有瓒金的穷 人昵? 鬃铡6 4 表6 - 2 ) 与上节案铡6 1 鸯掰不藏鸵怒，这户农户醴僖蠲贷款所带来静产遗要更蘸 一些，其中，2 0 0 3 年1 0 月份所囊出的羊鼹2 0 0 0 元都是从最初的小额贷款以及资金的周转循环之 孛袋懋出来熬鞭产晶。拦这令过程孛，镶瓣贷款器寐嚣昊鸯弱资本意义方彰鬟了窭采。涎在戴过 程中，他们也因此可以维护其长期的“信用”。 寰捌6 4 ：