（区域经济学专业论文）东北地区对外贸易对经济发展的作用分析.pdf

中文摘要 一个国家或地区开展对外贸易可以带动和促进经济发展。本文从对外贸易发展利益 理论入手，采用回归分析法，分析了东北地区和全国对外贸易对经济发展所起到的作用。 通过比较发现：东北地区对外贸易对经济发展所起到的作用与全国相比有很大差距。由 此，进一步探悉了东北地区对外贸易对经济发展贡献不足的根源，最后提出了发展东北 地区对外贸易的对策建议。 本文共分四部分： 第一部分是引言。 第二部分是对外贸易与经济发展一般关系的理论研究。这一部分着重论述了对外贸 易发展利益理论的演变历史，继而提出对外贸易促进经济发展所需具备的条件：既有国 内的条件，也有国际环境条件；既有微观条件，也要有宏观条件。一国或地区若要充分 发挥对外贸易对经济发展的促进作用，就应针对这些必要条件，适时调整发展措施，最 后达到发展经济的目的。 第三部分采用技术指标详细分析了东北地区对外贸易对经济发展起到的作用。首先 通过对东北地区对外贸易与经济效应绝对指标的回归分析和相对指标分析发现：东北地 区对外贸易对经济发展的促进作用不足，且与全国相比存在很大差距；然后总结归纳出 东北地区对外贸易对经济贡献不足的几个方面：对外开放度小、出口带动作用不足和外 资贡献较小等。 第四部分首先剖析了东北地区对外贸易对经济发展贡献不足的成因；然后结合东北 地区的客观现状，有针对性地提出了发展对外贸易的对策建议。 关键词：东北地区；对外贸易；经济发展 a b s t r a c t f o r e i g nt r a d e ，u n d o u b t e d l y c a np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y t h i se s s a y b e g i n sw i t ht h et h e o r yo fb e n e f i t sf r o mf o r e i g nt r a d e ，b yr e g r e s s i o n a n a l y s i s ，l o o k i n gi n t ot h e e f f e c to ff o r e i g nt r a d eo nt h ee c o n o m yd e v e l o p i n gb o t hi nn o r t h e a s to fc h i n aa n dt h ew h o l e n a t i o n b yc o m p a r i s o n t h ee f f e c ti sw e a k e ri nn o r t h e a s tt h a nt 1 1 a t i nc h i n a t h ep a p e r , t h e r e f o r e ，r e s e a r c h i n gt h er e a s o n sw h yf o r e i g nt r a d ed o e sn o tw o r kw e l li nn o r t h e a s to fc h i n a a f t e rw h i c h , e n d s u p 、i t l lt h es t r a t e g i e so f h o wf o r e i g nt r a d ei nn o r t h e a s to f c h i n ag o e s o n t h e r ea r ef o u rp a r t si nt h i sp a p e r t h ef i r s ti si n t r o d u c t i o n t h es e c o n di st h et h e o r yo f r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m yd e v e l o p i n g i n t h i sp a r t , t h ee v o l u t i o ni ss t r e s s e do ff o r e i g nt r a d et h e o r i e s ，f u r t h e r m o r e ，t h ec o n d i t i o n sa r e e x p l o r e dt h a tf o r e i g nt r a d ec a np r o m o t et h ee c o n o m yd e v e l o p i n g d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l ； m i c r oa n dm a c r o t h em i r di sh o wm u c hf o r e i g nt r a d ew o r k so ne c o n o m yd e v e l o p i n gi nn o r t h e a s t r e g r e s s i o na n a l y s i st u r n so u tt h a tf o r e i g nt r a d ed o e sn o tw o r kb e t t e ro ne c o n o m yd e v e l o p i n g i nn o r t h e a s tt h a ni nc h i n a 1 1 1 ef o r t hi n c l u d e st w of e a t u r e s o n ei sw h yf o r e i g nt r a d ed o e sn o tw o r kw e l lo ne c o n o m y d e v e l o p i n gi nn o r t h e a s t ，t h eo t h e ri st h es t r a t e g i e so f h o wf o r e i g nt r a d eg o i n g o n k e yw o r d s n o r t h e a s to fc h i n a f o r e i g nt r a d e ； e c o n o m yd e v e l o p i n g 独创性声明 ，本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：哩坚 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复 印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名指导教师签名： 日期：日期 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第1 章引言 对外贸易具有促进一国经济增长、增加就业和提高收入水平的重要作用，这一点已 经得到了广泛共识。一国开展对外贸易，可以刺激企业素质的提高，增强企业的国际竞 争力；开展对外贸易，必然会激发企业的创新机制，推动技术进步；开展对外贸易能加 速资金积累，促进经济增长；开展对外贸易有利于促进一国经济结构的优化。但是，一 国要实现对外贸易对经济发展的促进作用还必须满足许多必要条件。这些条件主要有： 国家经济主体的合理行动、对外贸易对收入分配的影响、贸易收支平衡状况以及对外贸 易政策和对外贸易发展战略等。这些条件不具备或作用发挥得不充分都将直接或间接地 影响对外贸易对经济发展作用的发挥。 近几年，随着国家振兴东北老工业基地战略计划的实施，关于如何发挥对外贸易对 东北地区经济发展的促进作用引起了政府和专家学者的关注及热烈讨论。东北三省也纷 纷开始加大力度，采取各种措施扩大对外贸易，以期带动东北地区经济发展。在实践中 取得了一定成效，东北地区经济发展从纵向看呈上升趋势。但是，横向分析可见，对外 贸易对经济发展的带动作用没有达到预期效果，不但没有达到全国水平，而且与东部沿 海地区相比差距呈扩大趋势。因此，如何加大东北地区对外开放度，如何引进外资，如 何发挥进出口对经济的拉动作用等问题是解决东北地区经济发展相对滞后的关键。 本文从研究对外贸易对经济发展作用的理论入手，进而比较全面、系统和深入地分 析了东北地区对外贸易对经济发展所起的作用。通过分析找出了东北地区对外贸易对经 济发展贡献不足的原因。最后，针对这些不足之处，建设性地提出了改进措施。本文在 整个论述过程中，注重理论联系实际，具有一定的理论价值和现实意义。 第2 章对外贸易对经济发展作用的理论分析 一国得自对外贸易的利益大致可分为两类：静态利益和动态利益。所谓静态利益， 是指开展贸易后贸易双方所获得的直接的经济利益，它表现为资源总量不增加、生产 技术条件没有改进的前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。所谓动态利益， 是指开展贸易后，对贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的积极影响。静态利益偏 重于一国通过贸易所获得的消费方面的好处，而动态利益则注重于开展贸易后对生产的 刺激作用以及对社会生活的其他诸方面的积极影响。如果说，静态利益是直接的贸易利 益，那么，动态利益就是贸易带动和促进经济发展所获得的利益。本文着重阐述的是对 外贸易创造的动态利益。 2 1 对外贸易发展利益理论的演变 2 1 1 亚当斯密的动态生产率理论与“剩余产品出口”模型 对外贸易与经济发展的相互关系为自古典学派以来的历代经济学家所重视。最早涉 及对外贸易与经济发展相互关系问题的是英国古典经济学家亚当斯密。他提出的动态 生产率理论和“剩余产品出口”( v e n tf o rs u r p l u s ) 模型，对以后的理论发展有重要 影响。斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受到 市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而，对外贸易的扩大必 然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。斯密的这些论述包含了对外贸 易具有带动经济增长作用的最初思想。斯密的“剩余产品出口”理论更是着眼于贸易对 经济增长的带动作用。他首先假定一国在开展对外贸易之前，存在着闲置的土地和劳动 力，这些多余的资源可以用来生产剩余产品以供出口，这样，贸易就为本国的剩余产品 提供了“出路”。他写道，对外贸易可以“给国内消费不了的那一部分劳动成果开拓一 个比较广阔的市场。这就可以鼓励它们去改进劳动生产力，竭力增加它们的年产物，从 而增加社会的真实财富与收入”“1 。这种剩余产品的生产不需要从其他部门转移资源， 也不必减少其他国内经济活动，因此出口所带来的收益及换回本国需求的产品，就没有 机会成本，因而必然促进该国的经济增长。 2 1 2 约翰穆勒的贸易利益与发展利益理论 较为系统地论述贸易发展利益的古典经济学家，是英国的约翰穆勒。他关于贸易 对经济发展贡献的论述给后来的经济学家很大的启发。他第一次明确区分了贸易利益和 发展利益。他认为，国际贸易具有两种利益，一种是直接利益，另一种是间接利益。直 接利益包括两个方面，一是通过国际分工，使生产资源向效率较高的部门转移，从而提 高产量和实际收入；二是通过贸易可以得到本国不能生产的原材料和机器设备等该国经 济活动持续进行所必需或不可缺少的物质资料。间接利益则表现在，通过贸易分工推动 2 国内生产过程的创新改良，提高劳动生产率：通过产品进口创造新的需求，刺激储蓄的 增加，加速资本积累等等。穆勒这样写道：“市场的扩张使生产加工过程趋于改善，一 个为比本国更大的市场进行生产的国家能够引入更为广泛的劳动分工，能够提高机器设 备的使用效率，也更可能进行生产过程的创新和改良”。“对外贸易使人们熟悉新鲜事 物，有时可以使一个原先因缺乏精力和雄心壮志而造成资源开发不良的国家经历一次工 业革命，驱使那些原来满足于微不足道的舒适和懒散的人更为勤奋地劳动，以满足他们 新的偏好，以致鼓励了储蓄，提高了资本的积累。”穆勒还指出，贸易通过下列途径推 动不发达国家的发展：“外国工艺技术的引进，提高了资本的收益率；外国资本的引进 使生产的增长不仅仅依赖于本国居民的节约和精打细算，并且为本国居民提供了激励性 的示范，向人们传输了新的观念。”。3 约翰穆勒的这些精辟论述对后来经济学的发展 产生了深刻影响，它启发人们从新的角度来认识贸易利益问题。 2 1 3 刘易斯的二元经济模型 刘易斯在1 9 5 4 年提出的二元经济模型，与发展中国家有特别密切的关系。他把经 济分为两大部门，一个是现代的、资本主义的工业部门，另一个是传统的、尚未进入资 本主义阶段的农业部门。现代的工业部门采用现代技术，面向市场，易于接受变革；传 统的农业部门技术落后，生产仅能糊口。没有什么产品流向市场，收入只能维持最低生 活水平。现代工业部门运用再生产资本，雇佣劳动力，进行以利润最大化为目的的生产 活动；传统农业部门由于受制度和组织形式及资源条件的约束，劳动的边际产品低，并 且常常低于其平均水平，劳动力供给因而具有“无限”的特点。现代工业部门的企业家 追求利润的最大化，有吸收劳动力以扩张工业生产的积极性。该部门的劳动生产率较高， 面对农业部门的低工资水平，工业部门只要提供略高于农业部门维持最低生活的工资， 便可得到源源不断的劳动力供给，同时还可进一步增加利润。借助资本的积累，工业部 门得以不断扩张，吸收源源不断的农业剩余劳动力。只要现代工业部门的边际产出超过 传统部门，整个经济就可以从劳动力转移中得到好处。尤其是在剩余劳动力尚未吸收完， 资本主义部门工资不上升的情况下，利润和积累在国民收入中的比重将不断上升，经济 增长将加速。如果资本主义部门即现代工业部门生产的是出口产品，传统部门生产的是 进口产品，对外贸易的扩展无疑将有助于扩大现代工业部门产品的市场和需求，并降低 劳动力的工资( 因为食品的价格将因进口而降低) ，从而进一步增加资本主义部门的利 润和积累，促进经济增长。 2 1 4 纳克斯的“经济增长发动机”理论 基于以上观点，再联系到1 9 世纪后半期至第一次世界大战前许多国家利用对外贸 易促进经济增长的事实，贸易是“经济增长的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) 的观点便 应运而生。贸易是经济增长发动机的理论命题是d h 罗伯特逊在3 0 年代首次提出 来的，5 0 年代r 纳克斯对这一学说又进行了进一步的充实和发展。纳克斯在分析1 9 世纪国际贸易的性质时指出，1 9 世纪的贸易不仅是简单地把一定数量的资源加以最适当 配置的手段，它实际上是通过对外贸易把中心国家的经济成长传递到其他国家，即中心 国家经济迅速增长引起的对发展中国家初级产品的大量需求引发了发展中国家的经济 增长，因此，对外贸易是经济增长的发动机。这一理论认为，较高的出口增长率是通过 以下几条途径来带动经济增长的： ( 1 ) 较高的出口水平意味着这个国家有了提高其进口水平的手段。进口中包括资 本货物的进口，而资本货物对于促进经济增长是特别重要的。资本货物的进口使这个国 家取得国际分工的利益，大大节约了生产要素的投入量，有助于提高工业的效益，它是 经济成长的主要因素。 ( 2 ) 出口的增长也趋向于使有关国家的投资领域发生变化，使它们把资金投向国 民经济中最有效率的领域，亦即它们各自享有比较优势的领域。在具有比较优势的领域 进行专业化生产，就会提高劳动生产率。 ( 3 ) 出口也使得一国得到规模经济的利益。国内市场加上国外市场比起单独的狭 小的国内市场就能容纳得下大规模的生产。 ( 4 ) 世界市场上的竞争会给一国的出口工业造成压力，以降低成本，改良出口产 品的质量，并淘汰那些效率低下的出口工业。 ( 5 ) 一个目益发展的出口部门还会鼓励国内外的投资。并刺激加工工业或附属工 业以及交通运输、动力、能源等部门的发展，并促进国外先进技术和管理知识的引进。1 。 2 1 5 马克斯科登的贸易对经济增长率影响理论 澳大利亚国际经济学家马克斯科登提出了贸易对经济增长率影响的理论。他的理 论的主要特点是，将对外贸易与宏观经济变量联系起来进行分析，并且特别强调对外贸 易对生产要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。科登认为一国进行对外贸易，对宏 观经济将产生以下5 个方面的影响： ( 1 ) 收入效应，即通过贸易，提高了收入水平，贸易的静态利益转化为国民收入 总量的增加。 ( 2 ) 资本积累效应，当派生于贸易利益的一部分收入增加额被用于投资时，该国 的资本积累就会增加。 ( 3 ) 替代效应。如果投资品是进口含量较大的产品，则由于贸易的开展，会使投 资品对消费品的相对价格下降，这将导致投资对消费的比率提高。因为投资成本的下降， 人们更多地将收入用于投资了。投资率的提高无疑会带动经济增长率的上升。 ( 4 ) 收入分配效应。贸易的发生将会使收入转向出口生产大量使用的生产要素， 这些生产要素的报酬大大提高。如果各个生产部门或各种生产要素所有者的储蓄倾向是 不同的话，则这种收入分配的变化又会影响储蓄率的高低。例如，当收入更多地分配于 储蓄倾向较高的部门或要素所有者，则在其他条件不变的前提下，储蓄率就会提高，因 而提高了资本积累率。 ( 5 ) 要素加权效应。假定生产要素的劳动生产率增长不一致，那么产出的增长率 就可视为各种生产要素增长率的加权平均数。当出口扩大，并且出口生产使用的是那种 增长更快的生产要素时，出口生产的增长率往往会提高得更快。科登认为，所有上述效 4 应都是累积性的，这意味着贸易对经济增长的贡献作用将随着经济的发展逐渐得到强化”。 2 1 6 罗默、卢卡斯等入的新增长理论 8 0 年代中期以来，以罗默、卢卡斯等人为代表的新增长理论，把创新作为推动生产 率增长的核心因素。这一理论通过对增长因素的计量分析指出，发达国家经济增长的大 部分应归功于生产率的提高。基于这一事实，新增长理论构造了一系列模型，将创新活 动内生化视为有目的的研究和开发投资的结果这一投资活动的显著特征是不仅能 带来更高的利润率，而且有溢出效应和外部收益。在这里，创新是推动生产率增长的核 心因素。耨增长理论所揭示出的增长机制表明，如果对外贸易能够刺激一国的创新活动， 便能促进该国的经济增长。显然，创新活动与对外贸易之间有着较为密切的关系，这种 联系是通过更为广阔的市场、更为频繁的信息交流和更加激烈的竞争对创新活动的刺激 而实现的。可见，从瓤增长理论中能够引伸出对外贸易促进经济增长的新的依据“1 。 2 1 7 迈科波特的国家竞争优势理论 9 0 年代，迈科波特提出国家竞争优势理论。他认为，国家竞争优势取决于产业竞 争优势，而产业竞争优势又决定了企业竞争战略。一国兴旺发达的根本原因在于政府和 企业在追求竞争力提升和繁荣时应该扮演新的、具有建设性和行动性的角色。政府的首 要任务是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境，这意味着政府在有些方面( 比 如贸易壁垒、定价等) 应该是尽量不于预，而在另外一些方面( 诸如确保强有力的竞争， 提供高质量的教育与培训) 则要扮演积极的角色。而在政府干预的作用下，该国会形成 新的国际竞争优势。国家竞争优势理论对于所有国家尤其是发展中国家具有重要意义。 一个国家要促进生产力的发展，创造竞争优势，必须重视科技发展和人力资本投入，促 进企业不断创新”1 。 以上我们极其简略地考察了关于对外贸易与经济发展理论的演变。可以说，随着国 际分工、国际贸易的发展和各国经济国际化的深化，人们对对外贸易作用的认识也在不 断扩展，对国际贸易带动经济增长与发展的动态利益的认识，也更加深化了。一国开展 对外贸易的目的，不仅仅局限于“互通有无”，亦不仅仅着眼于通过交换获取静态贸易 利益提高消费水平和增进国民福利，而更多的是通过贸易的发展促进信息、物质、思 想的交流，激发本国的创新机制，从而带动经济发展。当然，对外贸易能否对一国经济 发展起现实的推动作用，这要取决于一系列内外部条件。 2 2对外贸易促进经济发展的条件分析 对外贸易促进一国经济发展的条件是多方面的，既有国内的条件，也有国际环境条 件；既有微观条件，也要有宏观条件。由于各国现实的经济条件呈现出多样化，对外贸 易促进经济增长的类型也呈现出多样性，没有统一的模式。本文主要介绍以下四个条件。 2 2 1国家经济主体的合理行动 对外贸易能否对一国的经济发展起带动作用，要看该国的经济主体能否采取合理的 行动，能否对贸易作出合理的行为反应，要看该国是否具备必要的市场经济发展的条件。 从企业逐力动力上看。如果企业缺乏追求利润最大化的动力，那么即使面对巨大的 进口竞争压力，它们也会无动于衷，不会去迎接竞争而努力提高自身的效率。即使有进 口的先进技术和设备，它们也可能不去充分利用这些技术和设备以增加产量和降低成 本。当然，企业更不会积极谋求扩大出口而积极从事创新活动，不会谋求最大限度的规 模经济，由出口而获得的收入和剩余也将得不到最有效的利用，更谈不上实现出口增加、 经济增长的良性循环。 从市场发育状况看。如果缺乏完备的市场体系和市场结构，生产要素在本国不能充 分自由地流动，那么由进出口所引起的经济资源的重新配置和优化配置就无从谈起。就 拿出1 3 来说，它对经济发展推动作用大小与否，取决于出1 3 部门与国内经济其他部门在 生产、技术和市场交换等各方面的联系程度，这就要求有一个较为成熟的市场体系作为 联系的“渠道”，这样，出1 3 的增长才能通过市场这一中介向各个部门传递经济和技术 的“信息”，通过出口的扩大而牵动资源的重组和优化配置，带动经济增长。如果市场 发育程度较低，经济结构不合理，要素市场之间、商品市场之间、商品市场与要素市场 之间的联系程度较低，即使出口形成了潜在的动力，但由于出口的增长向各经济部门传 递动力的各种必要的经济和技术渠道不畅或中断，或者其他经济部门无力或无法作出积 极的反应，那出口增长就无法带动经济增长，而且出口本身也会衰竭下来。 从出口联系效果看。出口产品生产函数的性质对出口作用的大小也有很大关系。这 是因为，使用不同投入系数、使用不同生产要素的出口产品往往具有不同的联系效果。 出口产品的技术性质及其技术水平与其他部门技术水平的差异程度也被视为一个重要 的变量。如果出口生产的技术水平与其他部门相差不多，或出口的扩张仅仅是外延规模 的扩大，没有伴随着技术进步和创新，则其他部门从出口的发展中受益的可能就很小。 2 2 2 对外贸易对收入分配的影响 对外贸易对收入分配的影响对贸易带动经济增长的作用也是一个制约因素。开展对 外贸易，会引起本国生产要素收益发生变化。从短期看，贸易会引起出口行业的产品价 格上升，因而出口行业的所有生产要素都会获益；同时，进口竞争行业的产品价格下降， 因而这个行业的所有生产要素都会受损。从长期看，贸易会引起生产要素在出口部门和 进口竞争部门之间的重新配置，引起生产要素市场供求关系的变化，从而影响到生产要 素的价格和收益。所谓“斯托尔珀萨缪尔森定理”概括了这种情形，即：开展贸易 后，会使出口行业( 价格上升行业) 中密集使用的生产要素的报酬提高，而使进口竞争 行业( 价格下跌行业) 中密集使用的生产要素的报酬降低。如果贸易引起分配格局的变 化变得十分不合理或不公正，就会涉及社会的安定，影响经济的平衡增长。这样，政府 就必须采取适当的收入分配调节政策和措施，比如利用税收、补贴等等办法，使任何个 人或阶层都不因对外开放而蒙受收入水平绝对下降的痛苦。进一步分析，如果出口收入 的国内分配有利于对国产品具有较高消费倾向的集团，其结果就会有效地提高对国产品 的需求，从而带动本国的生产和就业。当出口收入的增加集中到储蓄倾向较高的居民手 6 中，则出口的扩大又会给其他部门的增长提供资会，提高投资水平。反之，如果有较高 进口倾向的集团或对进口品消费倾向较高的居民更多地得到了出口收入，则出口对经济 发展的员献力量就受到了削弱。当然，收入分配对经济发展的影响大都足间接的，但贸 易引起收入分配格局的变化对经济发展产生影响，则是可以肯定的。 2 2 3 贸易收支平衡状况 对外贸易能否持续地带动一国经济发展，还要看能否在总体上保持贸易收支的平 衡。在开放的市场经济的运行过程中，对外贸易的基本功能是维持国民经济的总量均衡， 而这一点会集中反映到进出口贸易的收支平衡上来。一方面，国民经济中的总供给与总 需求，从根本上决定着一国对外贸易是出超还是入超；另一方面，贸易收支的平衡状况 又制约对外贸易是否能有效帮助一国经济达到总量均衡。实践表明，贸易收支平衡是外 贸增长过程中的一个中心环节，对一国的经济运行和发展有着非常重要的影响。以研究 经济增长问题而著称的西方经济学家哈罗德，把对外贸易收支平衡的变动同经济增长联 系在一起，曾经提出过这样的命题：一国经济增长率高于其他国家，可能形成入超倾向。 这里暗含着这样的意思：如果该国不能实现开放型经济发展中的贸易收支平衡，那迟早 要影响经济的长远发展。五六十年代日本经济高速增长时期，就曾经因贸易收支逆差过 大，外汇储备不足，不能支持高速增长的进口而实施紧缩，放慢经济增长的步伐。 对发展中国家来说，在高速经济增长时期出现一段时期的贸易收支逆差，是难免的， 甚至在某种程度上是有益的。同发达国家相比，发展中国家科技发展水平、劳动生产率 水平还存在相当大的差距，且短期内难以大幅度地缩小这种差距。即使发展中国家出口 部门的增长速度高于国民经济的增长速度，在一定时期内也不足以消除贸易入超的倾 向。再者，发展中国家大量引进外资也会在一定时期内强化贸易入超倾向，因为外资的 流入特别是外商直接投资的增加通常会以进口的方式带进一部分投资品，使引进外资的 发展中国家的进口规模扩大，而且投资引发进口需求往往不是一次性的，而是连续性的。 尽管这种进口从短期看不需要支付外汇，但从长远看还是要靠出口来支付，还是会成为 产生贸易入超的一个因素。一些外商独资、合资企业开办初期需大量进口关键设备、原 材料等，会直接影响到短期的贸易收支平衡。 发展中国家在较长时期出现一定规模的入超，既是实行开放发展模式所必然带来 的现象，又在一定程度上是有益的。从市场经济运行的角度看，发展中国家经济生活中 的主要矛盾是供给不足，保持一定的贸易入超，实际上就是利用外部资源在国内搞建设。 当然，若出现严重的国际收支平衡，则会对国民经济的运行产生巨大的冲击，妨碍经济 的持续发展，因此，入超规模不能过大。还应特别指出的是，要密切注视并具体分析产 生贸易入超的原因。如果是因为进口过多的高档消费品等等而导致的贸易入超，对国民 经济增长就有弊而无利。这种情况是极可能产生的。对于发展中国家来说，对外贸易的 “示范效应”具有两面性。一方面，它有刺激本国人民为实现经济增长、提高消费水平 而奋发努力的正面效应，另一方面，它也有刺激“消费早熟”的负面效应。在经济开放 的情况下，发展中国家的消费者面对发达国家消费模式的强烈引诱，常常试图在低水平 生产的基础上实现高消费，导致进口过大，从而对贸易收支形成强大的压力。如果贸易 收支不平衡进入了非常严重的状况，那政府就应当进行干预。 2 2 4 对外贸易政策和对外贸易发展战略 对外贸易政策主要有自由贸易政策和保护贸易政策两种。在自由贸易政策下，对外 贸易一般会遵循国内或地区内的比较优势，经济发展会得益于比较优势的发挥；相反， 在保护贸易政策下，由于贸易政策工具对进出口商品直接或间接的干预，对外贸易可能 与比较优势发生背离，从而，经济的发展基础也可能背离地区的比较优势。 对外贸易发展战略是一个国家或地区利用对外贸易手段实现经济发展和产业结构 升级的一系列配套的政策措施的指导性原则。随着战略目标的变化，该国或地区的对外 贸易发生着动态的变化从而表现出新的特征。对外贸易战略分为两类：进口替代战略和 出口导向战略，以及两者配合使用的混合性战略0 1 。进口替代战略即以国内生产和保护 排斥进口、以内销代替出口的贸易战略，其主要政策是利用高额关税和数量限制来限制 基本消费品的进口，保护国内市场；同时鼓励基本消费品工业所需原材料和技术设备的 进口，达到扶持本国新兴消费品工业发展的目的，并最终实现基本消费品的进口替代。 出口导向战略是将经济发展的重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动国民经济的增 长。出口导向战略分为出口初级产品出口战略和出口替代战略。前者是指在资金技术积 累阶段国家鼓励初级产品出口，进口工业制成品：后者是国家采取各种鼓励和保护政策， 促进出口工业的发展，用工业制成品、半制成品代替初级产品的出口。 对外贸易能否发挥带动经济增长的作用，还要看一国能否选择正确的对外贸易政策 和对外贸易发展战略，并能适时地根据变化了的国内外情况调整这种政策和战略。 8 第3 章东北地区对外贸易对经济发展作用分析 东北地区( 包括辽宁、吉林、黑龙江三省) 经济起步较早，为新中国的发展壮大做 出过历史性的贡献，有力地支援了全国的经济建设。在建国以后的一段时期是我国工业 经济发展的重要基地，其工业经济的发展举足轻重。改革开放2 0 多年来，在我国沿海 地区经济快速发展的同时，东北地区的经济和贸易获得了较大发展。g d p 从1 9 9 0 年的 2 2 0 3 1 8 亿元上升到2 0 0 6 年的1 9 7 2 3 1 3 亿元，总增幅为8 9 5 倍；外贸进出口总值从 1 9 9 0 年的8 7 6 3 亿美元上升到2 0 0 6 年6 9 1 7 亿美元，总增幅为7 8 9 倍；实际外商直接 投资额从1 9 9 0 年的2 9 1 亿美元上升到2 0 0 6 年8 4 6 1 亿美元，总增幅为2 9 倍( 见表3 1 ) 。 表3 - 1 东北地区经济外贸指标一览表 f l o p 进出口簟出口簟 全社会固定 巾i 出口依出口对经挤 出口拉 对井开 直接利 年昔蠢产投叠曩( 亿羹动经济用外瓷 ( 亿元)亿羹元)( 亿羹元) 存度 增长贯簟奉姓 亿元)元)增长麓力 ， 1 9 2 2 0 3 1 88 7 6 37 4 5 25 1 9 32 9 1l & m2 2 1 9 3 0 3 i 1 l 2 4 8 5 8 7 1 0 09 98 1 - 7 76 2 1 6 3 6 41 7 m1 3 8 5 1 7 样2 2 m3 1 既 1 9 9 22 9 7 11 2 46 39 3 1 78 3 2 16 1 71 7 1 蹦1 3 9 1 2 8 器2 4 1 烈4 啉 1 鲫33 铊7 1 71 4 74 19 5 1 61 3 0 0 51 7 3 5l & 1 4 描0 4 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9 3 0 2 9 2 i7 4 6 】0 _ 数据来源：中华人民共和国海关统计、中国统计年鉴各年份相关数据计算而得。 在东北地区经济总量增长的同时，经济增长速度与全国的差距正逐步缩小， 2 0 0 2 2 0 0 6 年，东北地区g d p 增速基本赶上同期全国平均增速( 见图3 一1 ) 。但是，东北 地区进出口贸易额环比增长速度( 当年价) 从1 9 9 1 年到2 0 0 6 年与全国同期相比却存在 波动性差距，除个别年份( 1 9 9 2 、2 0 0 0 和2 0 0 5 年) 略高于全国外，增速均低于全国水 平( 见图3 2 ) 。下面将用s p s s ( 1 2 0 ) 统计软件对东北地区对外贸易对其经济发展的 作用进行定量分析。 9 图3 1 东北地区g d p 增长速度与全国相比对照图 图3 2 东北地区对外贸易额增长速度全国相比对照图 3 1 东北地区对外贸易对经济发展的绝对指标回归分析 为了定量地说明东北地区对外贸易对经济增长的促进作用，采用1 9 9 0 2 0 0 6 年的统 计数据利用s p s s ( 1 2 o ) 统计软件对g d p 与选定的绝对指标进行回归分析，建立的回归 方程为： y = 6o + 6ix 其中bo 为常数项，bi 为x 的系数，x 为选定的外贸绝对指标：进出口额、出口额、 进口额、外商直接投资额，并对这四项指标与g d p 进行回归分析。结果见表( 3 2 ) ，全 部通过q 为0 0 1 的f 检验，回归方程的可信度较大。由于东北地区是我国老工业区， 对外贸易受其他因素的影响和干扰较大，有1 个常数项没有通过检验，但这并不影响我 们对问题的分析。 表3 2 东北地区外贸指标与g d p 同归方程数据表 指标地区b 。b irr 2f s i g 全国3 5 2 8 6 1 31 4 0 to 9 7 7 0 9 5 53 1 6 7 8 80 0 0 0 进出口对6 d p 东北地区 2 4 0 6 5 03 ，4 4 1 0 9 7 90 9 5 93 5 2 7 7 90 0 0 0 1 0 伞田3 6 7 72 9 625 8 80 9 7 50 9 5 l2 9 20 1 000 0 0 f jl j 对g d p 东北地区1 5 7 3 6 863 9 50 9 5 50 9 1 21 j 50 2 500 0 0 争田3 3 8 90 2 03 0 4 20 9 7 70 9 5 53 1 5 6 4 60 0 0 0 进l 对g d p 东北地区3 6 44 7 871 9 50 9 9 009 8 07 2 9 9 8 20 0 0 0 外曲直接投资对全日 1 3 6 8 9 7 】2 l5 4 508 7 6 o7 6 74 94 4 60 0 0 0 g d p 东北地区2 7 0 5 8 83 3 7 5 80 9 5 10 9 0 51 4 3 1 8 2o 0 0 0 伞国 3 6 7 7 2 9 6 1 5 8 80 9 3 80 8 8 01 0 9 9 3 70 0 0 0 出口对非出口产出 东北地区1 5 7 3 6 85 3 9 50 9 3 80 8 8 01 1 0 3 3 l0 0 0 0 3 1 16 d p 与进出口贸易回归分析 回归方程表明，东北地区g d p 与进出口额的相关系数r 为0 9 7 9 ，与全国的0 9 7 7 基本持平，这说明二者的相关性较强，可决系数r 2 为0 9 5 9 ，也与全国的0 9 5 5 基本持 平，可见方程拟和水平较高，可信度大g d p 增长与进出口额密切相关。表3 2 显示， 东北地区每增加一个单位的进出口额会使g d p 增加3 4 4 1 个单位，高于全国1 4 0 1 水平。 这说明进出口贸易对东北地区经济发展的促进作用较强、潜力较大。 3 1 26 d p 与出口贸易回归分析 表3 2 显示，东北地区6 d p 与出口额的相关系数r 为0 9 5 5 ，略低于全国的0 9 7 5 ， 这说明二者的相关性较强，可决系数r 2 为0 9 1 2 ，也略低于全国的0 9 5 1 ，但也表明可 见方程拟和水平较高，可信度较大g d p 增长与出口额密切相关。回归方程表明，东 北地区每增加一个单位的出口额会使g d p 增加6 3 9 5 个单位，高于全国2 5 8 8 水平。这 说明，出口贸易对东北地区经济发展的促进作用更强，潜力也更大。为了进一步观察出 口对非出口部门产出的“溢出效应”，”1 我们进行了进一步回归分析( 见表3 2 ) 。结果 显示，出口额与非出口部门收入之间具有很密切的正相关性，而且拟和度较优，这说明 出口贸易对非出口部门收入提高具有促进作用。东北地区每增加一个单位的出口贸易对 非出口部门的收入增加5 3 9 5 个单位，要大于全国1 5 8 8 的水平。这说明，东北地区继 续扩大出口贸易可带动非出口部门的经济发展。 3 1 36 d p 与进口贸易回归分析 回归方程表明，东北地区g d p 与进口额的相关系数r 为0 9 9 0 ，略高于全国的0 9 7 7 的水平，这说明二者的相关性较强，可决系数r 2 为0 9 8 0 ，也高于全国的0 9 5 5 ，可见 方程拟和水平较高，可信度大东北地区g d p 增长与进口额密切相关，相关性要强于 全国水平。表3 2 显示，东北地区每增加一个单位的进口额会使g d p 增加7 1 9 5 个单位， 高于全国3 0 4 2 水平。这说明，进口贸易对东北地区经济发展的促进作用也较强、潜力 也较大；进口会带动经济正向发展。 3 1 4 g d p 与实际利用外商直接投资回归分析 表3 2 显示，东北地区6 d p 与外商直接投资的相关系数r 为0 9 5 1 ，高于全国的 0 8 7 6 ，这说明二者的相关性较强，可决系数r 2 为0 9 0 5 ，也高于全国的0 7 6 7 ，但也表 明可见方程拟和水平较高，可信度较大g d p 增长与外商直接投资密切相关。回归方 程表明，实际利用外商直接投资额每增加一个单位就会使东北地区g d p 增加3 3 7 5 8 个 单位，这一作用远远高于全国2 1 5 4 5 水平。可见，吸引外商直接投资对东北地区经济 发展的促进作用较大，潜力也大。 3 2 东北地区对外贸易对经济发展的相对指标分析 以上利用绝对指标拟和的回归方程定量地分析了对外贸易对东北地区经济发展的 促进作用，下面将用这几项绝对指标衍生出来的相对指标分析对外贸易对东北地区经济 发展的促进作用”，o 3 2 1 东北地区出口依存度分析 出口依存度是衡量一个地区经济开放度的重要指标。它强调出口贸易对经济发展的 带动作用。研究表明，出口依存度的提高，对经济增长的拉动作用和贡献度相当可观。 出口依存度= ( 当年出口额当年g d p ) x 1 0 0 首先将人民币根据各年度的平均汇率水平折算成美元，再根据公式计算出东北地区 出口依存度指标数值。统计数据显示，东北地区的出口依存度总体发展趋势缓慢，始终 在1 0 一2 0 之间徘徊，最高年份是1 9 9 0 年1 8 2 7 ，而全国的出口依存度基本都保持在 2 0 以上，即使是最低年份1 9 9 3 年的1 8 ，6 2 也高于东北地区。可见东北地区出口依存度 与全国的差距在不断扩大( 见图3 - 3 ) 。二者横向相比，1 9 9 0 年东北地区的出口依存度 为1 8 2 7 ，全国为1 9 2 7 ，低于全国1 个百分点；至2 0 0 6 年底，该数值东北地区为 1 5 7 4 ，全国为3 6 1 4 ，差距扩大为2 0 4 个百分点，这表明，东北地区出口带动经济 增长的作用低于全国水平。回归方程表明出口贸易对东北地区的经济发展具有巨大的促 进作用，因此，鉴于目前出口依存度的水平与全国的差距，东三省应充分发挥口岸优势 继续扩大出口贸易，以出口带动经济快速全面增长。 图3 - 3 东北地区出口依存度与全国比照图 3 2 2 东北地区出口对经济增长的贞献率分析 出口对经济增长贡献率= ( 当年出口额一上年出口额) ( 当年g d p 上年g d p ) x 1 0 0 首先根据有关数据和公式计算出东三省各年度的出口对经济增长贡献率的指标数 值，由于出口的不稳定性导致这一指标出现负值。图3 - 4 显示，东北地区这一指标波动 很大，从1 9 9 1 年的1 3 8 5 升至1 9 9 4 年的2 6 4 后，降至1 9 9 8 年的一2 2 0 3 ，而后又回