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2012 年 6 月journal of safety science and technologyjune 2012文章编号: 1673 193x( 2012) 06 0216 05我国通用航空安全管理体系建设研究*陈勇刚( 中国民航飞行学院，广汉 618307)摘 要: 安全管理体系是一种新的航空安全管理理念，通用航空安全管理体系的建立是落实民航安全方针的基本保障。根据通用航空运行环境复杂、保障设施薄弱和航空器品种繁杂等特点，基 于安全目标管理、pdca、系统原理和风险管理理论，参考icao sms 手册，结合我国通用航空安 全管理模式，从通用航空安全管理体系基础模块、运行模块、监督模块和改进模块构建了适合我国 通用航空安全管理体系，并详细探讨了通用航空安全管理体系实施和评估步骤。建立适合我国国 情的通用航空安全管理体系，旨在提高我国通用航空安全管理的水平，为航空安全管理部门提供 了科学的安全管理模式，实现安全管理的科学化、系统化和标准化。关键词: 通用航空; 安全管理体系; 风险管理; 安全评估中图分类号: x949文献标识码: astudy on safety management system of general aviation in chinachen yong-gang( civil aviation flight university of china，guanghan 618307，china)abstract: sms ( safety management system) is a new concept for aviation safety management establishing generalaviation sms is to implement the basic guard of civil aviation safety referring to icao sms manual and using safety objectives management，pdca，system theory and risk management theory，a general aviation sms was es- tablished based on base module，running module，supervision module and improving module，and the implementa- tion and assessment steps of general aviation sms in china were discussed in detail according to characteristic of operational environment complexity and weak support facilities and variety of complex aircraft of general aviation and general aviation safety management model putting up general aviation sms that suit for china is in the aim of improving domestic general aviation management，providing a scientific safety management mode for aviation safety management department，and realizing a scientific，systematic，standard safety managementkey words: general aviation; safety management system; risk management; safety assessment0引言通用航空是经济和社会发展的需要，是发展民航业和建 设 民 航 强 国 的 需 要1。随着我国低空空 域的逐步开放，通用航空将迎来空前的发展机遇，通用航空将会创造巨大的社会效益和经济效益。然而 由于通用航空航空器品种繁杂，使用机型多，飞行时收稿日期: 2011 11 04作者简介: 陈勇刚，副教授，硕士。* 基金项目: 中国民航飞行学院自然科学基金项目 ( 编号:j2011-22)第 6 期中 国 安 全 生 产 科 学 技 术 217间不确定，飞行有高空、低空、超低空，使用空域随意性大，飞行作业项目多样化，加之我国通用航空保障 条件和作业环境差，安全保证体系和机制不健全，安 全监查人员缺乏，安全监管能力不足，安全管理水平 低，造成我国通用航空飞行事故和事故征候高于运 输航空2-3。因此，随着通用航空规模不断发展，安 全问题将成为通用航空可持 续稳定发展的焦点问 题。为了我国通用航空业又好又快发展，建立一套 行之有效解决现有安全问题成为了通用航空业所面 临的突出问题。2006 年 11 月生效的国际民航公约附件推荐各 缔约国对机场、航空运营人和航空器维修单位要求 建立 sms，sms 已经成为国内外民航界解决安全问 题重点推广对象。根据国际民航组织的要求，中国 民航局提出了 sms 工作时间表，sms 在我国推广已 成为必然的趋势，而通用航空尚未建立自己的安全 管理体系。通用航空的安全管理同航空公司、机场、 维修单位和空管等系统有很大的不同，在安全管理 模式上存在着很大的差异，建立符合通用航空安全 管理体系运行模式显得十分 必 要4。 通 用 航 空 sms 的建立 是 为 适 应 民航现代安全管理趋势而提 出的一种有效降低事故风险率方法和手段，是通用 航空可持 续 发 展 战略的重要组成部 分5。建 立 安 全管理体系通用航空安全管理体系有利于变事后处 理为事前预测预防，变纵向单一管理为全面管理，变 盲目管理为目标管理，实现全员、全方位的系统化管理，最终使安全管理工作做到“科学化、系统化和标准化”6。1通用航空安全管理体系构建通用航空具有航空器品种繁杂，飞行有高空、低空、超低空，使用空域随意性大，飞行作业项目多样 化，使用机型多，飞行时间不确定等基本特征。我国 通用航空在安全管理体系构建内容应包括政策、基 础保障、运营环境和支持服务环境四个方面。与运 输航空发展环境相比，通用航空由于运行环境复杂， 影响因素多，保障设施薄弱，从业人员不足，局方针 对通用航空的监督较少，同时在很多时候是难以监 察，事件报告的不稳定和滞后性，这些决定通用航空 在安全管理操作上有较大的难度大于运输航空7。 基于icao 安 全 管 理 体 系 手 册内 容，根 据 现 场 走 访，参考民航机 场、航 空 公 司 和 空 管 sms 构 建 方 法 和内容，结合通用航空特点，结 合 pdca 理 论、安 全 目标管理以及管理的系统论，考虑通用航空易受到 多因素 的 制 约，sms 的 建 立 应有许多侧重 点。 因 此，我们将通用航空安全管理体系内容划分为基础、 运行、监督、改进四个模块，这 4 大模块共同构成一 个闭合循环运行系统，随着时间推移，不断完善和改 进8-10。其通用 航 空 sms 模 块 结 构 运 行 示 意 图 如 图 1。图 1 通用航空 sms 模块结构运行示意图218中 国 安 全 生 产 科 学 技 术 第 8 卷1. 1通用航空安全管理体系基础模块通用航空安全管理体系基础模块是安全管理体险因素或安全隐患进行有效的识别，建立危险源数据库，分析发生风险的可能性和发生后果，建立基于 风险矩阵评估系统，确立危险源登记，选择合适的风 险控制方案，实施风险控制，使安全的风险保持在可 接受的水平，通过收集、更新、编辑、整理和分析风险 数据，追踪风险降低计划的有效性。安全信息管理 系统的运行是运用现代信息手段，对安全信息进行 收集整理、分析挖掘、处理、发布、信息储存和反馈的 过程，构建畅通的信息渠道，为不安全事件调查、安 全监督、审核与评估、风险管理和安全目标制定等安 全活动提供决策依据。按照民航局 90 号令的要求， 建立一套由预防性减灾、应急准备、快速反应和事故 现场恢复组成的综合应急救援保障体系是十分必要 的。安全管理者负责制定能够在发生紧急事件的情 况下正确处理危机的能力，紧密结合各个部门的实 际业务特点，定期检查和评估应急计划程序的有效 性和可行性。1. 3 通用航空安全管理体系监督模块评估审核系统是对通用航空生产系统运行过程 中存在的危险性进行定性、定量客观评价分析，以求获知系统状态的真实水平，辨明通用航空系统安全的薄弱环节，对生产系统存在的危险性进行全面客 观的评价，其主要包括: 危险源辨识与分析、定量评 价分析和安全对策措施等。安全监察体系是通过一整套措施，系统地、有针对性地对各职能部门的安全状况进行定期和不定期的监督，确保各项安全管理 工作是否符合规章要求和安全管理体系要求，其主 要工作包括日常的安全监督、定期或不定期的安全 检查、综合安全检查、专项安全检查。1. 4 通用航空安全管理体系改进模块安全管理体系是一个不断更新的、动态的系统， 除了安全监察，还必须具备相应的通用航空安全管理自我完善改进机制。持续改进安全水平是一个组织永恒的目标，周期性地审核现有的安全管理体系， 识别具有改进潜力的方面，持续地改进体系的效率 和有效性，实施安全管理系统的目的也就在于此，其 内容主要包括: 分析和评价现有安全管理体系现 状，以识别改进的区域; 确定改进的目标; 寻找系运行、监督、改进的前提和基础，为整个体系运行提供了总的原则和宗旨、目标方向、组织保障、制度、 环境和教育支持等运行条件，成为体系运行好坏的 决定性一环。安全政策由通用航空公司一个经最高领导者批 准发布安全目标和承诺组成，是安全管理体系构建 的基本理念和行动准则，通常包括符合国家和民航 局的法律、法规、规章、规范性文件和标准要求; 组织 全员安全生产责任制和问责政策; 高层管理者对确 保安全运营所具体做出的承诺等。制定安全目标， 包括远景目标和年度目标; 不断地细化和尽可能量 化安全目标，形成符合国家、行业主管部门相关要求 及自身特点和定位的安全目标体系，要求具有明确 的责任界定、可操作性和激励导向作用。在安全目 标确定和分解时，由于通用航空的组织体系与运输 航空组织体系差异较大，通用航空受到许多因素影 响难以达到要求，在制定和分解目标应充分考虑不 同通用航空企业的运行特点。组织机构要建立适应 规模和生产发展需要、符合国家及民航行业要求的 权责明晰、管理高效的组织机构和运行机制，完善安 全运行的问责办法，落实全员安全责任制。文件体 系要便于查阅和追溯，确保不同文件的一致性并与 运行环境相符合，建立文件发布、发放、受控、搜集、 审核、存档、记录、查阅、更新、修订及废止的程序和 制度。安全文化形成的过程是安全管理者通过对安 全生产实践进行抽象和概括，其内容包括安全精神文化、安全行为文化、安全制度文化、安全物质文化 等。建立教育培训体系，提升各级员工的安全意识、 安全素质，安全教育中应注意教育形式多样化，教育 内容规范化，教育要有针对性，要充分调动职工的积 极性等问题，其内容主要包括安全生产思想教育; 安 全生产方针政策教育; 业务能力培训; 典型经验和事 故教训教育等。1. 2 通用航空安全管理体系运行模块风险管理系统包括三个基本要素: 风险识别、风 险评估和风险控制。针对运行过程中存在的各种危第 6 期中 国 安 全 生 产 科 学 技 术 219可能的解决办法和途径，实现这些目标; 评价这些解决办法并做出决策; 实施选定的解决办法; 验 证、分析和评价改进的结果，以确定这些目标已经实 现; 正式采纳变革。有效的安全管理有赖于有效 的反馈控制，反馈控制的效果又取决于控制系统能 否及时且准确地接收、处理、利用各种反馈信息。通 用航空反馈系统主要包含两个方面: 一是控制系统 本身接收、处理、利用各种信息的能力; 二是反馈系 统能否保证灵敏、正确、有力地反馈信息。2通用航空安全管理体系实施通用航空安全管理体系实施步骤参考 icao 向各国推荐的icao sms 手 册实 施 步 骤，基 于 安 全 目标管理理论、pdca 理论、系统原理和风险管理理 论，联系通航企业运行机制缺陷、通用航空领域机型 繁多、飞行作业条件复杂和人力资源有限等实际状 况，按照现行的民航标准通用航空安全管理体系，制 定了通用航空安全管理体系实施的流程图，如 图 2 所示。图 2 通用航空安全管理体系实施的流程图活动的需要等。通用航空风险评估与运营航空侧重点不同，在考虑通用航空风险评估是主要包括航空 器运行( 机 型 繁 多) ，从 业 人 员 安 全 和 健 康、环 境 建 立风险评估矩阵，不考虑空防和客舱安全，着重考虑 特殊环境运行、航空器长期使用状态等危险与威胁。 通用航空安全管理体系评估的步骤包括: 收集调查 评估 sms 实施 状 况; sms 分 析; 确定评价指标体系 ( 飞行事故 万 时 率、事 故 征 候 万 架 次 率) ; 选 定 合 理 评估方法; 确定各指标项目得分; 综合评定。在进行 通用航空安全管理体系评估要注意: 建立好评价组 织; 评估应重视 sms 成 果，以 目 标值的达到程度作 3通用航空安全管理体系评估通用航空安全管理体系是一个涉及众多因素的复杂系统，在这个系统建立和实施过程，易受到多个 因素的影响，各个因素之间又是相互联系和相互并 存所组成的实现安全管理功能的有机整体。通用航 空安全管理体 系 评 估 是 对 sms 建 立 和 实 施 的 过 程 和结果进行鉴定，其主要目的是客观判别所建立的 sms 是否达到了预定的目标，是否能减少事故、事 故征候和不安全事件发生，能否满足实际运行实践220中 国 安 全 生 产 科 学 技 术 第 8 卷为主要的依据; 不同部门运行 sms 复杂困难程度和主观努力程度; 单位之间的协作能力等11 13。study on safety management system of civil aviation inchinaj transportation enterprise management，2009， ( 11) : 58-59陈艳秋，栗 牧 怀，李 敬，等 构建与完善民航持续安全 保障体系j 中国安全生产科学技术，2010，6 ( 2 ) :88-92chen yan-qiu，li mu-huai，li jing，et al establishing and improving the safety guarantee system of civil aviationj journal of safety science and technology，2010，6( 2) : 88-92霍志勤 关于我国民航实施安全管理体系的探讨j中国民用航空，2008，( 11) : 57-58huo zhi-qin a probe into sms implementation in chi- nas civil aviation industryj china civil aviation，2008，( 11) : 57-58曹慧明 通用航空 sms 建设研究及航空安全管理信息 系统开发d 电子科技大学，2010国际 民 航 组 织 icao 安 全 管 理 手 册 ( smm) 第 二 版s 中国民用航空局航空安全办公室等译印，2005 谭克涛 长沙机场安全管理体系构建研究d 湖南大 学，2006罗云，程五一 现代安全管理第二版m 北京: 化 学工业出版社，2010赵鹏，宋存义 我国民航实施安全管理体系 ( sms) 的 思考j 中国安全生产科学技术，2007，3( 1) : 99-101zhao peng，song cun-yi consideration of sms of civil aviation in chinaj journal of safety science and technology，2007，3( 1) : 99-101曹海峰，焦伟庆 民航安全管理体系与安全质量标准 化体系的比较j 中国民用航空，2008，( 11) : 60-61cao hai-feng，jiao wei-qing comparative research on safety management system and standardization of safe- ty and qualityj ，china civil aviation，2008，( 11 ) :60-61潘 跃 晨 建立中国民航安全管理体系的理性选择 j 中国民航大学学报，2008，( 3) : 39-42pan yue-chen rational choice of establishing civil avi- ation management system in chinaj journal of civil aviation university of china，2008，( 3) : 39-4254结论安全管理在事故控制中起着极其重要的作用，是民航正常生产的重要保障。结合通用航空航空安 全管理特点，应用 pdca 理论、安全目标管理以及管 理的系统论，从安全政策、目标体系、组织机构体系、 文件体系、教育培训体系、风险管理体系、安全管理 信息系统、应急响应系统，评估审核系统和安全监督 体系、改 进体系和反馈 体系解析了我国通用航空 sms 构成 模 块 要 素，分 初 始 阶 段、ms 策