（刑法学专业论文）定罪机制中的犯罪人格问题初探.pdf

摘要 行为与行为人是犯罪概念的基底。在刑法适用过程中不考虑行为人因素，这 是十分荒谬的。而犯罪人格正是行为人在刑法中的征表。犯罪人格作为人格刑法 学研究的核心范畴，是在刑事古典学派与刑事实证学派长期争论的背景下，出现 了新的刑法的导向观后所提出的一个关键词。人格刑法学主张，应当以作为相对 自由主体的行为人人格的表现的行为为核心来理解犯罪。而这种以犯罪人格为内 在动因的符合刑法规定的犯罪行为发生的解释、定性，首先需要考量的基础就是 犯罪人格。 在刑事法的发展史中，从“犯罪学三圣 开始的人格研究已成为后世对这一 概念研究的肇始之点。时至当下，已大有所成，自立一派，称人格刑法学。据文 献考证，现行人格刑法理论中，至少还存有如下问题：犯罪人格内涵的合理解读 问题；将犯罪人格引入定罪机制中的正当化根据问题以及犯罪人格与犯罪构成理 论的关系问题等。本文在此基础上，对前述问题进行了翔实地论证与多维度地分 析。 犯罪人格是行为人在各种交互过程中所形成的直接导致犯罪行为生成的严重 反社会且为刑事法律所否定的心理特征的总和。它与犯罪危险性人格、罪过、主 观恶性、人身危险性及社会危害性等范畴既有联系，也有区别。犯罪人格属于刑 法学的概念范畴，而犯罪危险性人格则属于犯罪心理学与犯罪学的概念范畴。若 从其内涵及外延角度上说，犯罪人格与罪过、主观恶性均处于相交关系；至于犯 罪人格与人身危险性的确切关系还有待研究，初步观点是犯罪人格的外延小于广 义的人身危险性，但要大于狭义的人身危险性的外延。 而犯罪人格与社会危害性究竟是什么关系昵? 日前，大多学者认为，在定罪 量刑中考虑行为人因素，引入犯罪人格概念，它仅是量刑与行刑的重要根据，而 不宜作为定罪根据。这与他们所主张的“犯罪的本质是什么”是有关系的。一般 认为，犯罪本质是社会危害性；而犯罪人格仅是社会危害性的有机组成部分。这 是值得商榷的。当然，亦有学者主张犯罪本质二元论的观点，但是，在他们的犯 罪论体系中却找不到犯罪人格的影子。实际上，犯罪人格是与社会危害性既有联 系又相区别的并与之并列的犯罪的本质特征，只有在这一意义上，才能科学地阐 述刑罚根据( 包括定罪根据与量刑根据) 问题。 那么，究竟能不能将犯罪人格引入定罪机制中? 目前，在理论上少有涉及， 亟需对其正当化根据加以研讨、论证。第一，从刑罚的正当化根据分析，以石巳罪 人格为核心的特殊预防价值亦是刑罚存在根据和分配根据之一，在定罪机制中理 应得到适当地体现。因此，在定罪机制中理应考虑犯罪人格因素。同时，它也证 实了主张犯罪本质二元论的可行性、正当性，进而从另一侧面佐证了犯罪人格引 入定罪机制中的正当性。第二，结合当前刑事立法的相关规定可得出：犯罪人格 是犯罪构成的选择要件；它具有出、入罪的功能。第三，将犯罪人格引入定罪机 制，是具有社会( 历史) 根据的。这可从刑事法理论中的人格研究的历史性变动 轨迹得以印证。第四，结合时下的宽严相济刑事政策以及对传统的犯罪控制模式 的反思分析，将犯罪人格引入定罪机制，发挥其应有功能，这对于某些刑事案件 的合理解决具有十分重要意义。 在犯罪的本质与刑罚的正当化根据等多维度的视阈下，将犯罪人格引入定罪 机制中具有可行性、正当性。那么，将其导入犯罪论中，从而使它在犯罪构成理 论中占有一席之地。可是就目前刑法理论而言，我们很难在犯罪论( 当然包括犯 罪构成理论) 中找到它栖身之处，但是，我们却能在刑罚论中轻易地找到它的影 子。这值得商榷。反思现行犯罪构成理论，重新界定犯罪的本质与重新定位刑罚 的正当化根据，是架构犯罪人格的犯罪构成理论模式的两个切入点。未来( 中国 大陆) 的犯罪构成理论，它应该是一种渐进式、阶段性的演变的犯罪构成理论模 式，即近期的、中期的、远期的犯罪人格的犯罪构成理论模式。质言之，它应当 是一种既关注客观行为又关注行为人人格的新的犯罪构成理论。这应当是我们在 犯罪构成理论问题上的思考方向。 关键词：定罪机制犯罪人格犯罪的本质正当化根据犯罪构成 2 a b s t r a c t t h ec o r n e r s t o n eo ft h ec o n c e p t i o no fc r i m e si sn o to n l yc r i m i n a la c tb u ta l s ot h e c r i m i n a l i ti sq u i t er i d i c u l o u st h a tt h ef a c t o r so ft h ep e r s o n ( s ) a r en o tt a k e ni n t oa c c o u n t i nt h ep r o c e s so ft h ea p p l i c a t i o no ft h ec r i m i n a ll a w a n dt h e nc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi st h e a p p e a r a n c eo ft h ea c t o r ( s ) i nt h ec r i m i n a lt h e o r y , w h i c hi st h e c o r ec a t e g o r yo ft h e c r i m i n a lj u r i s p r u d e n c eo fp e r s o n a l i t y 1 1 1 ek e y w o r do fc r i m i n a lp e r s o n a l i t yw a sg i v e n o u ta f t e ra p p e a r i n gan e wg u i d eo ft h ec r i m i n a ll a w , w h i c hi si nt h eb a c k g r o u n do fa l o n g t i m ed e b a t eb e t w e e nt h es c h o o lo fc l a s s i c a lc r i m i n a lj u r i s p r u d e n c ea n d t h es c h o o l o fm o d e mc r i m i n a lj u r i s p r u d e n c e c r i m i n a lj u r i s p r u d e n c eo fp e r s o n a l i t yc l a i m st h a tt h e c o r eo fc r i m i n a li sa c t ，w h i c hi st h ea p p e a r a n c eo ft h es u b j e c t sp e r s o n a l i t yw i t hr e l a t i v e f r e e d o mi nt h ec r i m i n a lj u r i s p r u d e n c e i nt h ei n t e r p r e t a t i o na n dn a t u r eo fac r i m et o h a v eb e e nc o m m i t t e d ，c o n f o r m i n gt ot h ec r i m i n a ll a w , ab a s i so fc o n s i d e r a t i o ni sn e e d e d o nc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi nf i r s t ，w h i c hi st h ei n t e r n a lc a u s eo fc r i m e i nt h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to fc r i m i n a ll a w , i th a sb e e ns t u d i e db yt h e “h o l y t h r e eo fc r i m i n o l o g y ，w h i c hm a yb et h es t a r t i n gp o i n to ft h i sc o n c e p ti nt h ea f t e r w o r l d t op r e s e n t ，i th a sb e e ng r e a ta c h i e v e m e n t s ，s e p a r a t e do ni t s e l f , a n dn a m e dc r i m i n a l j u r i s p r u d e n c eo fp e r s o n a l i t y a c c o r d i n gt ot h ed o c u m e n t sn o w , t h e r ea r es t i l lt h r e ei s s u e s t ob ec o n s i d e r e di nt h et h e o r yo fc r i m i n a lj u r i s p r u d e n c eo f p e r s o n a l i t ya tl e a s t ：f i r s t ，t h e q u e s t i o no fr a t i o n a l l ya n s w e r i n gt h em e a n i n go ft h ec r i m i n a l sp e r s o n a l i t y ；s e c o n d ，t h e i s s u eo nt h el e g i t i m a t ef o u n d a t i o no fi n t r o d u c i n gc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi n t oc o n v i c t i o n m e c h a n i s m ；t h i r d ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc r i m i n a lp e r s o n a l i t ya n dc o n s t i t u t i o no f c r i m e st h e o r y , a n do t h e r w i s e i tq u o t e sv a r i o u se x a m p l e st od oac a r e f u la r g u m e n ta n da m u l t i d i m e n s i o n a la n a l y s i sf o rt h ea b o v ei s s u e s c r i m i n a lp e r s o n a l i t yi st h es u mo f p s y c h o l o g i c a lf e a t u r et h a ti sas e r i o u sa n t i s o c i a l p e r s o n a l i t ya n dd i s a v o w a lb yc r i m i n a ll a w , w h i c hi sd i r e c t l yl e dt og e n e r a t ec r i m i n a l a c t sb ya c t o ri nav a r i e t yo fi n t e r a c t i v ep r o c e s s i ti sd i s t i n c t i v ei nas e r i e so fr e l a t e d c a t e g o r i e s o f o f f e n c e ，s u b j e c t i v ev i c i o u s ，p e r s o n a ld a n g e r o u s n e s s a n ds o c i a l h a r m f u l n e s s ，a n ds o o n c r i m i n a lp e r s o n a l i t yd a n g e ri sac a t e g o r yo fc r i m i n a l p s y c h o l o g yo rc r i m i n o l o g y , b u tc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi sac a t e g o r yo fc r i m i n a ll a w f r o m t h ed e n o t a t i v ea n dc o n n o t a t i v ep o i n to fv i e w , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc r i m i n a l p e r s o n a l i t ya n do f f e n c ec u t sa c r o s se a c ho t h e r , s oi s t h a to fc r i m i n a lp e r s o n a l i t ya n d s u b j e c t i v e v i c i o u s b u tt h e r e l a t i o n s h i p o fc r i m i n a l p e r s o n a l i t y a n dp e r s o n a l d a n g e r o u s n e s sh a sy e tt ob es o l v e d m a y b et h ee x t e n s i o no fc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi s 3 s m a l l e rt h a nt h a to ft h eg e n e r a l i z e dp e r s o n a l i t yd a n g e r o u s n e s s ，b u tl a r g e rt h a nt h a to f t h en a r r o wd e f i n i t i o no fp e r s o n a l i t yd a n g e r o u s n e s s w h a to ne a r t hi st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc r i m i n a l p e r s o n a l i t ya n ds o c i a l h a r m f u l n e s s ? f o rt h em o m e m ，m o s ts c h o l a r sa d v o c a t et h a tt h e yc o u l di n t r o d u c e c r i m i n a lp e r s o n a l i t y sc o n c e p ta n dt a k ei ta c c o u n ti n t ot h ec o n v i c t i o na n ds e n t e n c i n g b u ti ti sn o tab a s i so fc o n v i c t i o n ，w h i c hi sj u s ta l li m p o r t a n te l e m e n to fm e a s u r i n gt h e p e n a l t ya n dt h ee x e c u t i o n i th a sac l o s er e l a t i o nt o “w h a ti st h ec r i m i n a le s s e n c e t h e y c l a i m e d g e n e r a l l ys p e a k i n g ，c r i m i n a lp e r s o n a l i t yi sj u s ta no r g a n i cp a r to ft h es o c i a l h a r m f u l n e s s t h a tp o i n ti so p e nt oq u e s t i o n o fc o u r s e ，s o m es c h o l a r sc l a i mt h ev i e wo f d u a l i s t i cn a t u r eo fc r i m e s ，b u tw ec o u l dn o tf i n dc r i m i n a l p e r s o n a l i t y i nt h e i r c r i m i n o l o g i c a lt h e o r i e s i nf a c t ，c r i m i n a lp e r s o n a l i t yi sa l s or e g a r d e da so n eo ft h e e s s e n t i a lc h a r a c t e r so fc r i m e ，w h i c hi sd i s t i n c t i v ei nas e r i e so fr e l a t e ds o c i a l h a r m f u l n e s s o n l yi nt h i ss e n s e ，i tc a ne x p l a i ns c i e n t i f i c a l l yt h eq u e s t i o no fp e n a l t y b a s i s ，i n c l u d i n gt h eb a s i so fc o n v i c t i o na n dp u n i s h m e n t a n dt h e n ，c o u l di tb ei n t r o d u c e di n t oc o n v i c t i o nm e c h a n i s mf o rc r i m i n a l p e r s o n a l i t ya ta l l ? n oc o n c l u s i o nh a sb e e nr e a c h e ds of a r i ts h o u l db es t u d i e da n d d e b a t e da b o u tt h el e g i t i m a t ef o u n d a t i o no ft h ei n t r o d u c i n g f i r s t l y , r e s e a r c h i n go nt h e p u n i s h m e n tl e g i t i m a t ef o u n d a t i o n ，w ec a nd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ev a l u eo fs p e c i a l p r e v e n t i o nw i t l lc r i m i n a lp e r s o n a l i t ya tt h ec o r ni sa l s oo n eo ft h eb a s i co fp u n i s h m e n t s e x i s t e n c ea n dd i s t r i b u t i o n i ts h o u l db ep r o p e r l ye m b o d i e di nt h ec o n v i c t i o n t h e r e f o r e ， c r i m i n a lp e r s o n a l i t ys h o u l db ec o n s i d e r e di nc o n v i c t i o nm e c h a n i s m i ti sw o r t h w h i l et o m e n t i o nt h a ti th a sd u a l i s t i cn a t u r eo fc r i m e sf o u n dt h el e g i t i m a t ef o u n d a t i o na n d b a c k e du pi t st h e o r y a n dt h e n ，t h el e g i t i m a c ya b o u ti n t r o d u c i n gc r i m i n a lp e r s o n a l i t y i n t oc o n v i c t i o nm e c h a n i s mi sp r o v e do n c ea g a i nb yt h ec r i m ee s s e n c eo nt h eo t h e rh a n d s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n tr e l a t e dp r o v i s i o n so ft h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o n ，w ec a n d r a wt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：c r i m i n a lp e r s o n a l i t yi so n ee l e m e n to fc o n s t i t u t i o no f c r i m e ，a n dh a st w of u n c t i o n s ：d e c r i m i n a l i z a t i o na n dc r i m i n a l i z a t i o n t h i r d l y , i th a sa s o c i a l ( h i s t o r i c a l ) f o u n d a t i o nf o ri n t r o d u c i n gc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi n t oc o n v i c t i o n m e c h a n i s m ，弱e v i d e n c e db yt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no np e r s o n a l i t ys t u d yi nc r i m i n a l l a w st h e o r y l a s tb u tn o tt h el e a s t ，o nt h ec u r r e n tc r i m i n a lp o l i c yo ft e m p e r j u s t i c ew i t h m e r c ya n dr e t h i n k i n gt h ec r i m ec o n t r o lm o d e l ，l e tc r i m i n a lp e r s o n a l i t yp l a yt h er o l ei t s h o u l dp l a y , w h i c hi sv e r yi m p o r t a n tt or a t i o n a l l yh a n d l es o m ec r i m i n a lc a s e s s t u d y i n go nt h er e l a t i o n s h i p sa m o n gc r i m i n a lp e r s o n a l i t ya n dt h ec r i m ee s s e n c e ， a n dt h ep u n i s h m e n tl e g i t i m a t ef o u n d a t i o n ，e t c ，w ec a nk n o wt h a ti th a sf e a s i b i l i t ya n d 4 l e g i t i m a t ef o u n d a t i o nf o ri n t r o d u c i n gc r i m i n a lp e r s o n a l i t yi n t oe o n v i c t i o nm e c h a n i s m b e c a u s eo fi t sl e g i t i m a t ef o u n d a t i o n ，i ts h o u l dh a v eap l a c ei nt h et h e o r yo fc o n s t i t u t i o n o fc r i m ew h e ni n t r o d u c i n gi ti nc r i m i n a ll a w st h e o r y a tp r e s e n t ，i tc o u l db ee a s i l y f o u n di nt h et h e o r yo fp e n a l t y , b u ti s n te a s i l yf o u n di nc r i m i n a ll a w st h e o r y t h i sp o i n t i s o p e nt oq u e s t i o n r e t h i n k i n gt h ec u r r e n tc r i m i n o l o g i c a lt h e o r i e s ，t h e r ea r et w o b r e a k t h r o u g hp o i n t st oc o n s t i t u t ec r i m i n a lp e b o n a l i t yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m e st h e o r y , w h i c ha r er e d e f i n i n gt h ec r i m i n a le s s e n c ea n dr e p u r p o s i n gt h ep u n i s h m e n tl e g i t i m a t e f o u n d a t i o n i ts h o u l dc h o o s eag r a d u a la n ds t a g et h e o r yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m ei n c h i n e s em a i n l a n d c o n c r e t em e a s u r e sa r ea sf o l l o w s ：t h er e c e n t ，m e d i u m a n dl o n g - t e r m t h e o r yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m e i no n ew o r d ，i ts h o u l dn o to n l yc o n c e r n 谢t ho b j e c t i v e a c t i o n ，b u ta l s op a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h ec r i m i n a lp e r s o n a l i t y t h i ss h o u l db et h e d i r e c t i o no f t h i n k i n ga b o u tt h et h e o r yo fc o n s t i t u t i o no f c r i m e k e y w o r d s ：c o n v i c t i o nm e c h a n i s mc r i m i n a lp e r s o n a l i t y t h ec r i m i n a le s s e n c et h el e g i t i m a t ef o u n d a t i o n t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m e 5 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：亟量! 兰日期：竺：! ：竺? 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 印：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：盔复竺幺导师签名：蒸! f 兰鳌营期：兰：兰：二7 导论 导论 ( 一) 研究现状 一般认为，犯罪人格是行为人在刑法中的征表，滥觞于近代刑法，正成为现 代刑事理论的基石之一。它在现代刑事立法中有重要的地位，并在实体规定上有 不断增加的趋势。从“犯罪学三圣”( h o l yt h r e eo f c r i m i n o l o g y ) 开始的人格研究， 已成为后世对这一概念研究的肇始之点。自近代以来，以行为为中心的“行为刑 法 与以行为人为中心的“行为人刑法 二者之间进行了长期的争论。二战后， 统一两派主张的倾向在德、日等国家逐渐盛行。此理论集大成者首推日本学者大 塬仁。大塬仁师承团藤重光，并在后者提出的要融合行为责任论和性格责任论， 刑法学应当采取人格责任论的基础上进一步发展，突破了将人格的考虑限于责任 论的范畴，而将其推及整个刑法学的理论，提出了“人格刑法学 的构想，即应 该以人格行为论、人的违法论、人格责任论等为主要内容来构筑人格的犯罪理论。 这主要体现在：大蟓仁著的刑法概说( 总论) 、刑法概说( 各论) ( 冯军译， 中国人民大学出版社2 0 0 3 年版) ；大塌仁撰写的人格刑法学的构想( 上、下) ( 张凌译，政法论坛2 0 0 4 年第2 、3 期) 等。时至当下，从大陆法系的刑法理 论上来看，对犯罪人格问题的理论研究是比较深入和系统的。另外，据笔者考证， 已有不少国家在实体法中确定了人格因素的位置，如意大利、德国、瑞士、日本、 芬兰、巴西、韩国、俄罗斯联邦、奥地利联邦共和国、西班牙以及阿尔巴尼亚共 和国等。 中国大陆刑事法学者对犯罪人格的研究起步较晚。除了犯罪心理学与犯罪学 对人格有研究外，在刑法理论与实务界，只是最近几年才逐渐被人注意。在刑法 理论中，这主要表现在：第一，自从翟中东教授在1 9 9 6 年发表了试析矫正人格 理论( 现代法学1 9 9 6 年第6 期) 以来，累计有2 0 余篇与犯罪人格有关的专题 论文在各类期刊报纸杂志刊载。第二，出版了两部研究犯罪人格的专著，即翟中 东著的刑法中的人格问题研究( 中国法制出版社2 0 0 3 年版) ；张文、刘艳红与 甘怡群著的人格刑法导论( 法律出版社2 0 0 5 年版) 。第三，撰写了以犯罪人格 为研究对象的学位论文有两篇：洪振峰的配刑中的人格问题研究( 安徽大学2 0 0 5 届硕士学位论文) ；于小钫的犯罪危险性人格之理论和实证研究( 中国政法大 学2 0 0 4 届硕士学位论文) 。第四，从文献考究，刑法理论界中，实属北京大学的 张文教授、武汉大学的刘艳红教授、中央司法警官学院的翟中东教授等的研究最 为深入和系统。如张文教授和刘艳红教授合作的刑法思潮变迁与未来发展探索 一种预设了以人格刑法为趋势的理论印证、犯罪人理论的追问与重建 以犯罪人格为主线的思考( 均载北京大学法学院主编：“北大法学文存( 第3 定罪机制中的犯罪人格问题初探 卷) ”：刑事法治的理念建构，法律出版社2 0 0 2 年版) 、人格刑法学理论之推进 与重建( 浙江社会科学2 0 0 4 年第1 期) ；张文教授独撰的刑事法人格化一1 世纪的抉择( 中外法学2 0 0 4 年第5 期) 、应当实行非犯罪人化政策( 人民 检察2 0 0 7 年第1 9 期) 、“非犯罪人化”刑事政策初探( 法学杂志2 0 0 7 年第 4 期) 、人格不法 刍议( 中国刑事法杂志2 0 0 7 年第5 期) ；翟中东教授的 将人格纳入刑事政策的犯罪学理由( 河北法学2 0 0 4 年第4 期) 、关于将人 格导入定罪活动的研究( 当代法学2 0 0 4 年第5 期) ；孙昌军和周亮合写的刑 法人格主义的检讨与革新( 西南政法大学学报2 0 0 6 年第1 期) ；胡学相与陈文 滔合作的刑法中的人格问题初探兼评人格刑法学( 中国刑事法杂志2 0 0 7 年第3 期) ；马皑与张绍刚撰写的犯罪人的本质属性辨析( 政法论坛2 0 0 8 年第3 期) ；李玫瑾和董海合写的犯罪人格的界定与实证研究( 中国人民公安 大学学报 社会科学版) 2 0 0 8 年第3 期) 等。司法实务上，以青岛市市南区人民 法院在审理未成年人刑事案件中率先实施人格调查制度为先锋，掀起了一股“判 决前人格调查 的小旋风，遍及中国大江南北：北京丰台区法院、北京门头沟法 院、合肥中院、佳木斯中院、广州黄埔区人民检察院、秦皇岛海港区检察院、甚 至整个山东省法检系统都将推行未成年刑事被告人人格调查等。这些都是有益的 尝试。 ( 二) 提出问题与研究意义 1 、犯罪人格的含义解读问题 据文献考证，犯罪人格与人格、罪过、主观恶性及人身危险性、社会危害性 等相关的一系列范畴间的关系，目前在中国大陆的刑法理论界中仍呈现昏浊之状 态，尚未能给以合理清晰地诠释。即使是在对犯罪人格研究得比较深入和系统的 国外及部分地区的刑法理论中，此问题也概莫能外。学者们虽注意到了犯罪人的 人格与犯罪行为之间的内在联系，但其中不乏有学者却无意识地陷入了简单的机 械决定论的泥潭之中。虽然从犯罪行为可以推导出行为人具有为刑法所否定的人 格特征，但是这并不意味着，凡是具有诸如此类的人格特征的行为人就一定会犯 在论文答辩过程中，易红教授提闯：能否结合青岛事市南区法院的实际案例，阐述下你对人格调查制度 的看法? 答：人格调查制度的确立，有利于深入了解被告人详细情况，为更准确地定罪量刑和判后矫正提供 参考。以张某盗窃一案为例，1 6 岁的农村女孩张某辍学到青岛打工，有一次在同学家玩时发现同学有一部很 漂亮的手机，遂窃为己有。人格调查员通过到其家中和学习过的学校进行人格调查发现，张某的父亲常年卧 病在床，母亲残疾，家境贫寒。张某在校期间成绩良好，表现一直不错，因家庭困难中途辍学，全家的生活 主要靠她的工资收入维持，同伴都有手机但她无钱购买。通过调查。人格调查员得出结论：张某盗窃手机的 主要动因足其虚荣心作怪，主观恶性较轻，系偶犯。法庭在充分听取人格调查报告的基础上，考虑到张某一 直表现良好，因家庭贫困和缺乏必要的甄别是非能力，在虚荣心驱使下实施了偷盗行为，主观恶性很轻，同 时考虑到其父母的生活主要依靠她的工资收入，决定不对其判处徒刑，而仅判罚金刑。在此，结合本文的犯 罪人格出入罪理论分析，笔者认为，张某的行为可以认为不是犯罪( 理由分析参见本文第3 4 3 5 页) 。 2 导论 罪。仅能说明的是，此类行为人的犯罪倾向性比正常人的高。笔者认为，犯罪人 格外化为行为，还须借助于一定的条件、工具等。换言之，犯罪人格只是犯罪构 成的选择要件，而非充分要件。对犯罪人格的蕴含的合理解读，这对廓清犯罪人 格与犯罪行为之间的内在关系有着重要的意义。 2 、将犯罪人格引入定罪机制中的正当化根据问题 时下，中国大陆大多刑法学者在刑法理论中探讨人格问题之时，是直接将人 格纳入刑法领域的，而未能给以充分地论证：人格是否能引入刑法理论之中，尤 其是定罪机制中，即人格问题是前刑法的问题，还是刑法中的问题? 2 因此针对 目前刑法理论的研究现状，我们亟需反思这样一个问题：中国化的人格刑法的立 论根基将人格引入刑法中的正当化根据问题。对此，学界研讨甚少。笔者认 为，对这一问题的研究，可谓弥补了人格与刑法之间的脱节点，从而使现有刑法 中人格理论得以自圆其说。 在刑法理论中，学者对犯罪人格的定位问题，众说纷纭、莫衷一是：大多学 者主张，犯罪人格仅是量刑与行刑的重要根据，而不是定罪根据；3 少数学者( 如 翟中东、胡学相等) 认为犯罪人格不但可以作为量刑与行刑的重要根据，它还具 有适度的出罪功能：还有少数学者( 如张文、刘艳红等) 认为，犯罪人格不但是 量刑与行刑的重要根据，而且还是定罪的根据，即它具有出、入罪的功能。笔者 赞同第三种学术观点，陈兴良教授对此作了很好地诠释：“从罪刑关系的角度来说， 所谓定罪是罪刑关系的质的个别化，而所谓量刑是罪刑关系的量的个别化。如果 人身危险性( 笔者注：犯罪人格) 不是犯罪这一概念中所有的东西，裁量刑罚的 时候怎么又能以它为根据呢? 从量刑根据意义上理解人身危险性，并没有科 学地界定人身危险性在刑法中的地位与作用。州4 将犯罪人格引入定罪机制中更趋 于合理。理由有：第一，行为与行为人是犯罪概念的两大基石。传统刑法理论认 为犯罪的本质是社会危害性说或法益侵害说，它们都是仅考虑行为一方面，而不 考量犯罪人格的这一犯罪的本质特征。此举有失偏颇。第二，将犯罪人格引入定 罪机制中具有刑罚正当化根据。就目前的中国法治环境下，刑罚目的理论理应主 屹著名刑法学者大蟓仁是以从人的自由、人的自利性、人的主体性等角度来理解人格这个概念的。他认为 它是一个刑法的问题，它是刑法的基础。( f 日1 大缘仁：犯罪论体系的基本阔题，载陈兴良主编：刑事法评 论( 第1 4 卷) ，中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，第1 5 页。) q 值得注意的是，大塌仁的人格责任论仍是行为责任论。行为人人格仅是在判断责任程度的阶段应该考虑 的问题，而与论及责任存否的阶段无关。“在理解关于个别行为的行为人的人格态度时，当然必须考虑行为人 过去的人格形成问题。但是，在刑法的责任论中，这一点不是应该决定责任的存否方面发生的问题，而 是在认为存在责任之后，在判断责任程度的阶段应该考虑的问题。在论及责任存否的阶段，以行为人的人格 态度为背景，考虑作为其主体的现实化的个别行为就够了。”( 【日】大塌仁：刑法概说( 总论) ，冯军译，中 国人民大学 j 版社2 0 0 3 年第3 版，第3 7 7 3 7 8 页。) 由上观之，“行为人的人格态度”( 犯罪人格) 只是量刑 与行刑的重要根据，而非定罪根据。 4 1 陈兴良：刑法哲学，中国政法大学出版社1 9 9 7 年修订版，第1 5 4 页。 定罪机制中的犯罪人格问题初探 张“以预防为主，以报应限制预防 的混合模式。其中，特殊预防价值亦是刑罚 的背后规范的内容，是刑罚的存在根据和分配根据之一。在定罪机制中考虑犯罪 人格问题是正当的、合理的。同时，这也为犯罪的本质( 犯罪人格与社会危害性 相结合的二元论) 找到了正当化根据。第三，结合目前刑事立法相关规定分析， 我们也不难得出如此结论：犯罪人格是犯罪构成的选择要件。第四，将犯罪人格 引入定罪机制中，是具有社会( 历史) 根据的。这可从刑事法理论中的人格研究 的历史性变动轨迹得以印证。第五，结合时下的宽严相济刑事政策及其对传统的 犯罪控制模式的反思分析，笔者认为，将犯罪人格定位于定罪机制，使其具有出、 入罪功能，这对于某些刑事案件的妥当解决具有十分重要意义。 3 、犯罪人格与犯罪构成理论问题 在犯罪的本质与刑罚的正当化根据等多思维的视阈下，将犯罪人格引入定罪 机制中具有可行性，正当性。那么，将其导入犯罪论中，它在犯罪构成理论中理 应占有一席之地。可是就目前刑法理论而言，我们很难在犯罪论( 当然包括犯罪 构成理论) 中找到它栖身之处，但是，我们却能在刑罚论中轻易地找到它的影子。 这值得商榷。既然犯罪人格不存活于犯罪论之中，那么，它怎能苟活于( 或幸存 于) 刑罚论之中? 不难得出，该犯罪论与刑罚论之间是有脱节点的。笔者认为， 未来的犯罪构成理论，应当是既关注客观行为又关注犯罪人格的犯罪构成理论， 这应当是我们在犯罪构成理论问题上的思考方向。 ( 三) 研究方法与研究思路 “一切科学对于人性总是或多或少地有些关系，任何学科不论似乎与人性离 得多远，他们总是会通过这样或那样的途径回到人性。”刑法学亦概莫能外。刑 法应当积极吸收人类研究的科学成果，如人格理论，使之服务于刑法研究。本文 所研究的对象便是适例。定罪机制中的犯罪人格研究问题，不仅是一个刑法学问 题，而且是一个具有深厚的人文和社会学底蕴的跨学科问题。因此，我们更亟需 与其他学科进行沟通、对话与合作。基于此，本文在研究过程中以刑事一体化为 基本方法，着重运用了文献资料法、实证研究法、学科交叉研究法、比较研究法、 经验总结法和逻辑思辨等论证分析方法，对前述的定罪机制中的犯罪人格问题进 行跨学科、多维度的分析与论证。 本文首先从对作为定罪机制中的犯罪人格的理论前提中的人格入手，通过对 人格的概念与内涵的剖析，以对犯罪人格含义的合理解读打下铺垫；继而，就刑 事法中的人格的概念展开考论；随后，就犯罪人格与相关范畴的关系进行探讨， 【英j 休谟：人性论( 上册) ，商务印书馆1 9 8 0 年舨，第6 页。 4 导论 力求廓清诸范畴间的界限，以求妥善解决犯罪人格之外延问题：紧接着从五个维 度( 犯罪人格的刑罚正当化根据；犯罪人格的法律根据；犯罪人格的社会根据； 宽严相济刑事政策视阈下的犯罪人格；犯罪人格与犯罪控制模式) 对将犯罪人格 引入定罪机制中的正当化根据问题加以论证：最后，结合目前犯罪构成理论，对 犯罪人格的定位问题加以研讨，进而提出近期