（汉语言文字学专业论文）纳西族四种文字比较研究.pdf

论文摘要 纳西族是分布在我国西南边陲的具有悠久历史的少数民族。纳西族共有四种文 字流传至今，分别是：东巴文、哥巴文、玛丽玛莎文和达巴文。这四种文字之间还 存在着错综复杂的关系，这种同一民族使用四种文字的状况在世界文字学史上是极 为罕见的。因此，对纳西族四种文字进行比较研究并对四种文字间关系进行探讨是 具有相当认识价值的。 在普通文字学和比较文字学原理的指导下，通过对原有研究成果较为丰富的文 种进行总结归纳以及对研究较为薄弱的文种进行更为细致的研究，可以得出以下几 方面的结论： 一、无量河下游金沙江以外的地区是纳西族四种文字的发源地，纳西东巴文和达 巴文均产生于此地。产生之后，达巴文走上了独立发展的道路，东巴文随纳西族迁 徙而向西发展，催生出不完备的表音文字哥巴文和书写更为简化的玛丽玛莎文。 二、东巴文对哥巴文和玛丽玛莎文的产生和发展有重要影响，哥巴文和玛丽玛 莎文对东巴文的吸收是遵循经济原则的。 三、作为强势民族的文字，汉字对纳西族文字的产生和发展有不可忽视的影响。 四、在纳西族四种文字中，语言、地域都是促使文字产生和发展的重要原因， 但起决定性作用的还是文字发展规律。 五、哥巴文和玛丽玛莎文中借源字和自造字的分析表明：在借源文字基础上产 生出的文字系统中也会存在自造字，且自造字的产生不一定在借源文字之前。 六、纳西族存在四种文字的事实及纳西四种文字间的关系从宏观理论角度说明， 同一种语言用多种文字来记录是可能存在的。 关键词：东巴文，哥巴文，玛丽玛莎文，达巴文，比较，关系 a b s t r a c t n a x in a t i o n a l i 锣i sa m i n o r i 妙l o c a t e di nt h e u t h w e s to fc h i n aw i t hal o n gh i s t o r y f o u rw r i t t e nl i n g u i s t i c so fn a x in a t i o n a l i 妙h a v eb e e nh a n d e dd o w n ，n a m e l y ，d o n g b a w e n ， g e b a w e n ，m a l i m a s h a w e n ，d a b a w e i l w h i c ha c o m p l i c a t e d l yi m e r 陀l a t e dw i t t le a c h o t h e r i ti sr a r et 0s e es u c has i t u a t i o n 弱o n el i n g u i s t i ci sr e c o r d e db yf o u rw r i 低：n l i n g u i s t i c si nt h eh i s t 0 叮o fw r i t t e nl i n g u i s t i c sw o r l d w i d e ，s 0i th a sm u c hc o g n i t i v ev a l u e t 0c o n d u c tac o m p a r a t i v er e s e a r c ho nt h ef o u rw r i t t e nl i n g u i s t i c s 锄dt 0d i s c u s st h e r e l a t i o n sb e t 、e e nt h e m u n d e rt h eg u i d a n c eo ft h et h e o l y0 nw r i t t e nl i n g u i s t i c sa n dc o m p a r a t i v ew r i t t e n l i n g u i s t i c s ，t h r o u g hs u m m i n gu pt h ew r i t t e nl i n g u i s t i c sw i t hr i c hr e s e a r c hr c s u l t s 锄d s t u d y i n gm n h e f0 nt h ew r i t t e ni i n g u i s t i c sw i t hl i m “e dr e s e a r c hr e s u l t s ，w eo b t a i n e dm e f o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： 1 t h ea r e ao ft h ed o w n s t r e a mo ft h ew r u l i a n gr i v e r 锄dt h ee 硒to fj i n s h ar i v e ri st h e c m d l eo ft h ef o u rw r i t t c nl i n g u i s t i c so f n a x in a t i o n a i i 妙b o t hd o n g b a w e na n dd a b a w e n o r i g i n a t ef 0 啪h e r c a r e rt h eb i r t h ，d a b a w e nb e g a nd e v e l o p i n gi n d e p e n d e n t l y ，w h i l e d o n g b a w e ns p r e a dt ow e s tw i t ht h em i g r a t i o no fn a x in a t i o n a l i 妣w h i c hl a t e rm m i f i e d c o m p a r a t i v e l y i m m a t u r c p h o n o g r a m g e b a w e n粕d s i m p l c r w r i t t e n l i n g u i s t i c s m a l i m a s h a w e n 2 d o n g b a w e nh a s 锄i m p o r t a n ti n n u e n c eo nt h eb i n h 跏dd e v e l o p m e n to fg a b a w e n 觚dm a l i m a s h a w e n g a b a w e na n dm a l i m a s h a w e n sa b s o r b i n go fd o n g b 甜旧ng r a s p si t s c o r ey e ti nas i m p l e r 锄dm o a b s t r a c tw a y 3 a sa ni n f h s i v eo n e ，t h ew r i t t e nl i n g u i s t i c so fh 锄n a t i o n a l i 锣h a sag r c a ti n f l u e n c e o nt h a to f n a x iw h i c hc a n tb ei g n o r e d 4 l 觚g u a g e 跏da r c aa r ct h ei m p o r t 粕t 他a s o n sf o rt h eb i r t h 锄dd e v e l o p m e n to ft h e f o u rw r i t t e nl i n g u i s t i c so fn a x in a t i o n a l i 劬b u tt h ee s s e n t i a lo n ei st h ed i s c i p l i n ef o r w r i t t e nl i n g u i s t i c s d e v e i o p m e n t 5 t h e 锄a l y s i s0 nt h es e l 矗c r e a t e dw r i 讹nl i n g u i s t i c s 踟dd e r i v a t i o n a l w r i t t e n l i n g u i s t i c s0 fg a b a w e n 锄dm a l i m a s h a w e ni n d i c a t e st h a tt h ef o r m e rk i n dm a y e x i s ti na s y s t e mo fw r i t t e nl i n g u i s t i c sc r e a t e do nt h eb a s i so ft h el a t t e rk i n d ，舳dt h ef 0 加e rk i n d d o e s n tn e c e s s a r i l ya p p e a rb e f o r ct h el a t t e rk i n d 6 f r o mam r o s c o p i cv i e w t h ef 犯tt h a tn 戤in a t i o n a l 时h 弱f o u rw r i t i e nl i n g u i s t i c s 鹤w e l la st i l er e l a t i o nb e m e e nt h e md e m o n 啦砒et h a ti ti sq u i e tp o s s i b l ef o ro n el a n g 陋g e t 0b e 陀c o r d e db yf o u rw r i t t c nl i n g u i s t i c s k e y w o r d ：d o n 曲a w e n ，g e b a w e n ，m a l i m a s h a w 铋，d a b a w e n ，c o m p a r i s i o i l r e l a t i o n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：左星盛日期：罐弦盘必 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用 本规定 学位论文作者签名夕船钨 导师签名： 第一章引论 第一节纳西族四种文字概况及其研究历史回顾 一、纳西族概况 纳西族是分布在我国西南边陲的一个少数民族，主要居住在滇西北和川西南 的金沙江、无量河和雅砻江流域一带，西藏自治区芒康县的白盐井等地也有少量 分布。纳西族人口大约有二十四万多人，其中约有十七万聚居在云南丽江纳西族 自治县。 纳西族是个具有悠久历史的民族，她渊源于远古时期居住在我国西北黄河、 湟水一带的羌人，向南迁徙至岷江上游，又西南迁至雅砻江流域，后又西迁至金 沙江上游流域地带。 在漫长的迁徙过程中，纳西族形成了五个支系，分布在不同地域。这五个支 系分别是纳西、纳日、纳恒、阮可和摩里摩挲。纳西支系分布在丽江、维西、永 胜、木里、中甸、宁蒗、德钦、盐井等地；纳日分布于宁蒗县永宁乡：纳恒分布 于中甸白地乡；阮可分布于丽江奉科、中甸白地等地。另有，摩里摩挲分布于维 西，被视为从木里迁入者，其名亦被解释为“木里摩挲。这五个支系统称为“纳”， 都认为自己是人类始祖崇仁利恩与衬江褒白的后代。 二、纳西族的语言状况 纳西族主要使用纳西语，纳西语属于汉藏语系藏缅语族彝语支。由于纳西族 不同支系分布在不同地区并具有不同的语音、词汇和语法情况，纳西语内部又可 以分为纳西东部方言和纳西西部方言，方言内部还有土语间的区别。 西部方言主要通行于丽江、中甸、维西、永胜等县，另外还有少量地区也使 用纳西西部方言。西部方言分大研镇、丽江坝、宝山州三个土语。土语之间在语 音和词汇上有一些差异，但不影响互相通话。东部方言主要通行于宁蒗、盐源、 木里、盐边等县，此外丽江县的冯克、维西显得其宗、永胜县的獐子旦等地也有 说东部方言的，东部方言内部分永宁坝、瓜别和北渠坝三个土语，三土语之间语 音和词汇差异比较大，相互通话有一定的困难。 三、纳西族的文字状况 和纳西族分布于各地的不同支系及纳西语内部复杂的方言土语状况相联系 的是，纳西族在历史发展过程中形成了四种文字，分别是东巴文、哥巴文、玛丽 玛莎文和达巴文，这四种文字分布在不同区域，各自处于不同的文字发展阶段， 满足不同人群记录语言的需要：东巴文的使用区域位于纳西西部方言区，即丽江、 维西、鲁甸等地，使用者东巴操纳西西部方言，这一区域至今保留了大量东巴文 经典文献；哥巴文的分布区域比东巴文分布区域小，主要是丽江县城附近，南山、 鲁甸、维西一带，使用者也是东巴，用来记录纳西西部方言；玛丽玛莎文仅存在 云南省维西县塔城乡，当地人的语言接近于纳西东部方言；达巴文的使用区域位 于金沙江以外，在盐源、木里、宁蒗等地，属于纳西东部方言区。 四、纳西族四种文字研究现状 尽管纳西四种文字分布在不同区域，使用者操不同的语言，但同时四种文字 内部也存在着一定联系。学者们对这四种文字不论是从单个文种角度还是文字间 关系角度，都进行过一些有价值的研究。 在纳西四种文字中，东巴文的研究最为充分，取得了令人满意的成果。东巴 文在文献整理、文字考释、文字理论研究、文化研究等相关领域都涌现出了大批 研究成果。其中，文字学角度比较有代表性的学术成果主要有：王元鹿师1 9 8 8 年完成的汉古文字与纳西东巴文字的比较研究第一次对东巴文进行了细致的 理论考察：巴蜀书社2 0 0 3 年出版的纳西东巴文研究丛稿收录了喻遂生先生 多年的东巴文研究成果：纳西东巴文字素研究( 郑飞洲) 、东巴文异体字研究 ( 周斌) 、东巴文假借字研究( 甘露) 、甲骨文纳西东巴文会意字比较研究初 探( 范常喜) 、汉古文字与纳西东巴文形声字比较研究( 史燕君) 等多篇学位 论文从多个角度对东巴文开展了细致的研究。此外，还有大量论文对东巴文及东 巴文献进行了有价值的研究，在此不一一列举。 哥巴文的研究也有相当数量的科研成果涌现出来，从文字学角度对哥巴文进 行研究的论文主要有：李静生论纳西哥巴文的性质、黄振华纳西族哥巴文 字源流考、毛远明哥巴文性质再认识、曹萱纳西哥巴文造字研究、喻遂 生关于哥巴文字源考证的几点看法读( 纳西族哥巴文字源流考) 等，这 些论作使哥巴文的研究工作在原来的基础上有较大的进展。 玛丽玛莎文的研究比东巴文和哥巴文相对较为薄弱，针对玛丽玛莎文进行专 门研究的学术论文目前可以看到的只有两篇，即王元鹿师先后在2 0 0 3 年和2 0 0 4 年发表的玛丽玛莎文两次调查所得单字的比较及其文字学意义和玛丽玛莎 文字源与结构考，这两篇论文对玛丽玛莎文进行了较有深度的研究与全面的考 2 释。 达巴文由于发现的时间比较晚，其研究开展的也不充分。可见的研究材料主 要有宋兆麟摩梭人的象形文字、杨学政 ，上海世纪出版集团上海古籍出版社，2 0 0 5 年4 月第一版，第6 l 页 l o 以用看作是和汉字“六书”理论中的象形手段相当的造字方法。 二、指事 指事也是一种比较普遍的造字方法，在很多文字中都广泛存在。纳西东巴 文字具有比较完备的指事造字系统，方国瑜先生“十书”理论中的“标识事态” 可以看作是指事，“附益他文”中的一部分也可以被看作是指事字。 许慎对于指事的定义是“视而可识，察而见意 ，这类字大致而言可以分成 两类，一类是直接采用抽象符号构成的指事字，还有一类是在象形字基础上加抽 象符号而成的指事字。纯符号指事字又分为两类，一类是由文字产生前的抽象符 号直接演变而来的纯符号指事字，其典型代表是东巴文中的数字，如：7 ( 一) 、 7 ( 二) 、， ( 三) 、；( 四) 、x ( 十) 等，另一类是在象形字基础上，通 过象形字抽象化而形成的纯符号指事字，如：“上 写作匝，取自7 厅、( 床) 的变体，通过斤矾的抽象化来表示“上 的意义，另有“高”写作广，方国瑜 先生说“立杆标高 ，b 傅懋勃先生说为“高木架”，1 4 又说为“粮仓中的隔粮板”： 纳西东巴文的加符号指事字也分为两类，一类是在原先象形字基础上增加抽象 符号而成的加符号指事字，如：矽( 底，指示足底) 通过在脚的底部增加符 号来突出底部的意义；还有一类是通过会意字抽象化而形成的加符号指事字，后 者是在前者基础上简化抽象而来的，如“靠”写作叠t ，从人依石，又可以写作i ， 将石块抽象化了，又如“登 写作节，又作回，后者将台阶进行抽象化。 由此可以证实，纳西东巴文中的两类纯符号指事字可以看作是方国瑜先生 “十书 中的“标识事态 ，而两类加符号指事字可以看作是“十书”中“附益 他文的一种。m 三、会意 方国瑜“十书”中有“比类合意”一说，经考察，方书中被列为比类合意的 一类字和六书理论中的会意字有诸多相同之处，因此，可以把比类合意看作是纳 西东巴文中的会意字。 许慎对于会意的定义是“比类合谊，以见指撼，武信是也”。这个定义在后 世引起了一系列的讨论，段玉裁、王筠、唐兰、裘锡圭等都对此有所论述。其中， 唐兰和裘锡圭两位先生的观点对现代的文字学研究影响较大。唐兰先生认为：“古 文字中只有象意，没有会意”，“比类合谊，以见指弱，这种会意字，在秦以前 的古文字里，简直就没有看见过”，“不过，理论又是也会影响到事实追来 1 3 方国瑜，纳西象形文字谱，云南人民出版社2 0 0 5 年1 2 月第3 版第6 l 页 转引自王元鹿，汉古文字与纳西东巴文比较研究。华东师范大学出版社。1 9 8 8 年8 月第一版，第7 0 页 ”转引自王元鹿，汉古文字与纳西东巴文比较研究，华东师范大学出版社，1 9 8 8 年8 月第一版。第7 0 页 怕参见王元鹿， 2 1 ) ； ( 三) 本义表示气候、物候，“转意字”表示季节，如薹善风( 音h a r 3 3 ) 春 ( 音蚪2 1 ) ，6 6 6 雨( 音h m 2 1 ) 夏( 音军u 2 1 ) ：( 四) 本义表示事物，“转 意字”表示性质，如妒花( 音b a 2 1 ) 美( 音z i 3 3 ) ，移兰( 音b y 3 3 ) 吉 祥( 音n m 2 1 ) ：( 五) 本义表示事物，“转意字”表示动作，如x 藤( 音k a 5 5 面3 3 ) 缠( 音l y 5 5 ) ，。屎( 音蟛a r 3 3 ) 一泻( 音s a e 2 1 ) ；( 六) 本义表示动作， 转意字 表示结果，如杀( 音s y 5 5 ) 死( 音莘1 3 3 ) ：( 七) 其他，如净鼠 ( 音f y 5 5 ) 一年( 音k y 5 5 ) 。矾 通过喻先生的归纳，我们可以看出，这七类采用义借方法创造出来的“转意 字 有一个共同的特征，那就是它们都用表示意义较为具体的字去表示意义较为 抽象的词。这种现象的产生和造字手段匮乏有一定的关系，是文字不能完全记录 语言的表现之一。 五、假借 按照文字发展规律，当表意手段不足以记录语言中的全部文字时，文字发展 必定从表意趋向于表音，试图通过表音手段来记录语言，正是在这样的背景下， 假借造字法产生了。许慎六书中的假借定义是“假借者，本无其字，依声托事， 令长是也”，方国瑜先生“十书 中的“依声托事”和许慎的假借同出一辙。 对于纳西东巴文假借字的研究，方国瑜先生、李霖灿先生、王元鹿师、刘又 辛先生、喻遂生先生等诸多学者都开展过多角度的研究。2 0 0 4 年甘露学姐在她 的博士学位论文纳西东巴文假借字研究中，从静态和动态两方面对东巴文字 典、经书和应用性文献中的纳西东巴文假借字进行全面系统的研究，得出了一些 有价值的结论。 据甘露学姐研究，纳西东巴文中存在大量的假借字，她认为尽管方国瑜先生 纳西象形文字谱中明确指出的假借字仅有6 例，但“假借字在经典中要占到 总字数的5 0 6 0 ，在应用性文献中可达7 0 左右”。2 5 纳西东巴文假借字有以下 几个明显的特点： ( 一) 纳西东巴文中的假借字多用来表示抽象意义的词，被借字一般都是表 参见王元鹿。汉古文字与纳西东巴文比较研究华东师范大学出版社。1 9 8 8 年8 月第一版。第5 0 页 2 4 参见喻遂生。纳西东巴文研究丛稿，巴蜀书社，2 0 0 3 年9 月第版，第6 8 页 2 甘露，纳西东巴文假借字研究 ，华东师范大学2 0 0 4 年博士学位论文。第1 0 9 页 1 3 示具体意义的词。如“剪刀”假借作“小 ，“镯”假借作“有( 物) ”。 ( 二) 纳西东巴文中的假借字不必和被借字完全同音，有音近假借现象存在。 据甘露学姐的分析，“东巴文假借字中音节的对应关系比较灵活，单音节、双音 节字均可以用作假借字 ，2 6 如单音节“齿”借作“野鸽”的第二音节，“猴子” 借第二个音节作“轻、拿”讲。 ( 三) 纳西东巴文中存在着一个被借字对应几个假借字的现象。“一字多借 的情况在洛克纳西语一英语百科辞典中有2 0 4 例，占被借字总数的7 9 7 ， 李霖灿么些象形文字字典中有8 1 个，占4 6 o ，么些族的洪水故事有6 2 个，占4 1 3 ”。列 ( 四) 纳西东巴文中的假借字可以和几个不同的被借字相对应，如“旧、暖 和 均可以借“石”和“龙”表示。 由此可见，假借字的出现表明纳西东巴文已经不再是单纯的表意文字，已经 开始向表音化过渡。从某种程度上也可以说，纳西东巴文中的形声字就是在此基 础上形成的，同时，纳西哥巴文和玛丽玛莎文的产生和纳西东巴文中假借字的大 量存在也有一定的关系。 六、形声 许慎对“形声”的定义是“形声者，以事为名，取譬相成，江河是也”，表 明形声是将一个字的形和声相配合而成的造字方法。方国瑜先生在对纳西东巴文 造字方法进行归纳的“十书 理论中有“形声相益 一说，“事系于形而衍他义， 加同音之字取其声，声之字或兼义，或仅记音；音字或全或省，同音或近音 ，2 8 这类纳西东巴文的造字法和许慎所定义的“形声 有异曲同工之处，也需要形和 声之间的配合。无论是许慎对“形声”的定义还是方国瑜先生对“形声相益”的 解说，都是建立在合体字基础上的，也就是说，采用“形声”造字法创造出来的 字都是合体字。 因此，在对纳西东巴文中的形声字进行分析之前，首先应对纳西东巴文中的 合体字有一个界定。喻遂生先生在纳西东巴文字、字组以及合体字的确定方面做 了大量细致的工作，在纳西东巴字字和字组的划分及字数的统计一文中，喻 先生对纳西东巴文中的合体字提出了较为明确的规定：“合体结构读单音节的是 单字，因为单音节只有一个语素，而字组必然是多个语素 ，“如果合体结构中有 的形体只表义、不表音，有的形体只表音、不表义，二者有形和声的明确分工， 则这个合体结构是多音节的形声字 。刀 拍甘露。纳西东巴文假借字研究，华东师范大学2 0 0 4 年博士学位论文，第1 0 9 页 2 7 甘露， 3 3 h m 2 l ，从人，手l a 2 l 、烟l a 3 3 、牙齿h m 2 l 声) 等；意合式形声 字表示一个多语素的语词，其声符和形符都是象形字，它们以其本义或引申义各 自独立地表示一个语素的音和义，然后合起来表示一个合成词或词组，如红土、 树干等；合璧式形声字由象形字和假借字合壁而成，象形字作形符，以其本义或 引申义表示一部分语素，假借字作声符，以其假借义表示另一部分语素，然后合 起来表示一个合成词或词组，如地洞、东方等。 前人的研究成果已经充分表明，纳西东巴文中存在着大量的形声字，而且这 些形声字还呈现出了不同的发展层次，这也从一个侧面体现出了纳西东巴文的动 态发展过程。 通过上述分析可以看出，纳西东巴文中存在着丰富的造字手法，兼具表意、 表音和意音三种记录语言的方式，且每一种方式都呈现出了多元的发展特征。因 此，在对纳西东巴文性质进行分析的时候，就不能忽略这些特征，唯有如此，才 能得出合理的结论。 第三节纳西东巴文的性质 上一节对纳西东巴文造字方法的讨论使我们看到东巴文内部存在着丰富的 造字方法，诸多造字方法的存在反映出了东巴文复杂的性质，而东巴文的性质是 我们对纳西族四种文字进行研究是无法回避的问题。对东巴文性质的分析，一方 面有助于加深我们对东巴文的认识，另一方面，对纳西族其他文字的研究以及纳 西四种文字间关系的探讨也有积极作用。因此，本节我们在前文对纳西东巴文造 字方法讨论的基础上对东巴文的性质进行研究分析。 对一种文字性质的讨论，从不同的思路和角度入手就会得出不同的结论。在 对文字性质进行探讨时，我们常见的分类角度有这样几种：类型学角度、发生学 3 0 参见喻遂生，纳西东巴文研究丛稿，巴蜀书社，2 0 0 3 年9 月第一版，第1 1 9 页至1 2 l 页 角度和用途角度，三者从不同纬度对文字的性质进行探讨，对文字性质进行多方 位描述。但是，从文字学角度来说一般而言，对文字性质的分析我们常采用的 是类型学的分类方法。因此，本节将从类型学角度，对纳西东巴文的性质进行描 述。 基于不同的传统，也会产生不同的类型学分类方法，影响比较大的类型学分 类方法主要有以下几种： 前苏联的分类法：前苏联大百科全书文字把文字分为四类：图画文字、 表意文字、音节文字和字母音素文字；伊斯特林先生把文字分为：初期文字、表 词文字和词素文字、音节文字、字母一音素文字四类。 简明不列颠百科全书的分类法：美国出版中国节译的简明不列颠百科 全书的“文字 条目把文字分为“早期阶段”和“晚期阶段”两大类。 周有光的分类法：周有光先生在字母的故事中指出：用文字表达语言， 有三种基本的方法即表形、表意和表音。8 0 年代，周有光先生又提出文字“三 相”说，即从三个不同角度着眼去观察文字的性质：语音、符形和表达法。从“三 相”出发，周先生把文字在理论上进行分离，并依据文字史，指出实际上只有形 意文字、意音文字、音节文字、辅音文字和音素文字五种类型。 王伯熙的分类法：王伯熙先生在文字的分类和汉字的性质兼与姚孝遂 先生商榷一文中，提出了文字分类的三个标准：文字符号与语言单位的对应关 系，文字符号的形式和文字记录语言的方式，指出应从这三个角度对文字进行分 类。 王元鹿师的分类法：王元鹿师在普通文字学一书中，综合各家的文字类 型学分类方法之后，提出了自己的看法：从文字符号记录语言的方式看，文字应 分为记意文字、意音文字、记音文字三种；从文字符号与语言单位的对应关系看， 文字可分为语段文字、表词文字、音节文字和音素文字三种；从符号体态的角度 划分，文字大致分为较接近于图画文字的文字、较接近于象形文字的文字和较接 近于符号文字的文字。孤 除了上述文字类型学分类法之外，裘锡圭先生在文字学概要汉字的性质 中，特别明确的区分了作为语言的符号的文字和文字本身所使用的符号间的不 同，为文字性质的探讨从逻辑学上划清了界限。3 2 在此基础上，我们再对纳西东巴文的各种造字方法进行分析和讨论，就会得 出比较明晰的认识。首先从造字方法的角度来说，纳西东巴文具备了象形、指事、 会意、义借、假借和形声六种造字方法。与成熟的意音文字体系甲骨文相比，在 造字方法的种类方面几乎相当。但是，在各类造字方法的成熟度方面，纳西东巴 3 1 以上参见王元鹿，普通文字学，贵州人民出版社，1 9 9 6 年5 月第一版第3 8 至4 7 页 3 2 裘锡圭。文字学概要。商务印书馆，1 9 8 8 年8 月第一版，第1 0 页 1 6 文和甲骨文却并不处于同一水平。 纳西东巴文具有发达的象形造字法，通过直接描摹事物特征、突出事物特 征或对原事物进行变形，即方国瑜先生所归纳的“依类象形、“显着特征”和“变 异本形”等方法，创造出了大量的象形字。和甲骨文相比，这些象形字大致具备 以下三个特点：( 一) 象形化程度高，如“日”写作回，“云”写作塌爹，“山峰 写作等，都严格按照“画成其物，随体诘诎 的方法创造；( 二) 颜色别义， 如“里石”写作蕊，在“石 宙的基础上加黑色，变成“黑石 ，“黑树” 写作訾，把“树”赞涂黑：( 三) 方位别义，“跌”写作郴，象人倒之形，“缺 粮”写作鼠，从碗倒置。和世界上其他文字作比较可以看出，象形化程度高和 颜色别义及方位别义是文字发展初期经常出现的现象。图画是文字的起源之一， 文字在刚刚脱离图画时，在书写笔势上还保留了一定的图画力求准备和精确的特 征，因此，纳西东巴文象形字的这些特点表明纳西东巴文刚刚脱离图画不久，还 处于比较低级的发展阶段。 和纳西东巴文不成熟的象形造字法相比，它的指事字可谓发展完备。纳西 东巴文具备各层次的指事字，既有纯符号指事字，又有加符号指事字。纳西东巴 文纯符号指事字包括由抽象符号转化而来的指事字和由象形字抽象而来的指事 字，加符号指事字既包含在原象形字基础上加抽象符号而来的指事字，也包含由 会意字抽象化而成的加符号指事字。依据文字发展规律，一般而言，文字中的象 形字和指事字产生的比较早，会意字由于汇合两个或多个文字而成，因此其发生 一般晚于象形字和指事字。但在纳西东巴文中，存在着一些由会意字抽象化而成 的指事字，这表明，纳西东巴文中的指事字自身经历了漫长的发展过程，其中由 抽象符号抽象而来的纯符号指事字可能和象形字同时产生，或者比象形字的发生 还要早，而由会意字抽象化而成的加符号指事字则产生在会意字发生之后。会意 字的发生表明文字已经脱离图画阶段，开始独立承担起抽象表意的功能。因此， 纳西东巴文中指事字中夹杂着抽象化的会意字说明，纳西东巴文中的指事字已经 脱离了早期文字图画性强的特征，进入了更为抽象的表意文字阶段。 和指事字有些类似，纳西东巴文中的会意字也有很多种类。就会意字所用 构件在所构字中的作用而言，纳西东巴文中的会意字可以分为会形式、形义式和 会义式三类，其中，会形和会形义而成的会意字占全部会意字的9 5 以上，而会 义合成的会意字只占会意字总数的4 左右。一般而言，会意字的出现表明文字 发展已经进入了抽象表意阶段。但是，在造字之初，人们的造字思维仍趋向于形 象化和直观化，反映在文字上就表现为文字构形注重形象的直观。随着人们抽象 思维水平的提高，造字方法也不断地趋于抽象化，文字构件之间的结合更强调意 义之间的联系。因此，纳西东巴文中多种会意字类型的存在，表现出了东巴文动 1 7 态的历史发展层次。同时，和甲骨文中会义合成的会意字占甲骨文总数的8 2 6 相比，东巴文中会义合成的会意字所占的比例( 4 左右) 远远低于甲骨文。这 进一步说明，尽管纳西东巴文会意字已经进入表意文字阶段，但是其发展程度仍 远远低于甲骨文会意字，处于比较低级的发展阶段。 许慎的六书理论中没有“义借”造字法的存在，但在纳西东巴文中义借却是 一种常见的造字方法。在东巴文中，义借造字法借“用一个现成的字的形体来记 录另一个意义与它相关的词”，3 3 这种造字法是在文字无法悉数记录语言的情况 下产生的，它从一定程度上使本身已存在的文字的功能有所分化，使其承担起了 本义之外的表义功能，但这种造字法又不等同于另外一种同样分化文字表义功能 的造字法一假借。义借和假借两种造字方法之间的区别在于，通过义借造字法 产生的“转意字”在读音上和原文字无必然联系意义而在意义上却和原文字本身 存在着千丝万缕的联系，与之相反，假借字和原文字的读音发生联系而与意义无 关。这表明，在借用之初，文字之间意义上的联系是不容忽略的。和甲骨文中义 借造字法的难觅踪影的状况相比，纳西东巴文中大量保留的由“义借”造字法产 生的“转意字 反映出了东巴文对表意性的依赖和表音功能的不发达。 尽管从义借造字法所表现的特征来看，纳西东巴文的表音化程度不是很高， t 日- 是事实上，纳西东巴文具有数目庞大的假借字。这也许是东巴文催生哥巴文这 种音节文字的重要原因。这些假借字主要存在于东巴教经典和应用性文献中，从 有具体意义的文字中假借，用来表示抽象意义，假借字和被借字之间的关系不是 完全固定，存在一个假借字和多个被借字或者一个被借字与多个假借字对应的状 况。据此现象，王元鹿师认为纳西东巴文中的和甲骨文相比，“纳西东巴文，由 于用于假借的字与其假借后所记的词的关系不固定，它的假借还停留在用字方法 的水平上，尚未发展成一种造字方法”。3 4 但我们以为，纳西东巴文中的假借字 虽然还没有发达到催生“久借不还 和“另造新字 的境界，但它已具备了自己 的音形义系统，因此，东巴文的假借也完全可以看作是一种造字方法。和甲骨文 相比，纳西东巴文中的假借字还没有呈现出稳定的状态，还处于流动性很强的状 态，这再次反映出了纳西东巴文的表音性比较弱的特点。同时，纳西东巴文中的 假借字和被借字之间存在的不稳定关系这一现象和纳西哥巴文中一音数形的状 况有些相似，作为同一民族的文字，这点相似性在讨论两者之间的关系时是不可 忽视的。 形声造字法的出现是文字进入意音阶段的产物，纳西东巴文中存在着注音 式、拼合式、意合式和合璧式四类形声字。其中，注音式形声字是在原来象形字 ( 以及指事、会意) 本字上加注声符而成的，去掉声符后表义功能不变。注音式 3 3 王元鹿，汉古文字与纳西东巴文比较研究，华东师范大学出版社，1 9 8 8 年8 月第一版，第5 0 页 3 4 王元鹿，汉古文字与纳西东巴文比较研究 ，华东师范大学出版社，1 9 8 8 年8 月第一版，第1 0 4 页 1 8 形声字是为了克服文字释读上的困难帮助辨形、辨义或辨音时产生的。注音式形 声字的出现说明，此时纳西东巴文已经超越了单纯表义或表音的阶段，进入以音 系形的阶段，通过读音来标记字形，从而凸现文字的表音性。这类形声字的在形 声字的发展进程中具有重要作用，它既满足了象形、指事、会意造字法没办法满 足的记录语言的需要，又避免了因大量使用转意字和假借字而导致的文字使用混 乱状态，使文字进入了通过表音和表意相结合来记录语言的新阶段，在文字发展 史上有承前启后的作用。但是，由于注音式形声字的形符和声符都还没有类化， 这影响了形声字的能产性，因此，注音式形声字只是形声字发展的低级阶段。和 注音式形声字相比，纳西东巴文中拼合式、意合式和合璧式形声字中形符和声符 的分工更加明确，两者是缺一不可地共同记录语言中相对应的词，是较为成熟的 意音文字。但是，和汉字甲骨文相比，纳西东巴文中的形声字“数量及使用频率 大大低于甲骨文时代的汉古文字”，“少见汉古文字中经常出现的以形声字为声符 进一步孳乳造成新的形声字的现象”。3 5 据悉，甲骨文中的形声字已有千余字， 占到甲骨文总数的2 0 以上，而和志武先生统计出的东巴文形声字仅1 0 0 个左 右。3 6 因此，相比较而言，尽管纳西东巴文中的形声字已经是表意兼表音的文字， 但仍处于比较低的发展阶段。 在探讨一种文字体系的性质时，我们不应停留在微观角度，而应从宏观角度 着眼。通过上面对纳西东巴文造字方法的逐一分析，我们可以看出，纳西东巴文 在记录语言时具备表意和表音以及意音三种手段。意音文字，就是文字中同时包 涵表意和表音两种记录语言方式的文字。因此综合各方面情况来看，纳西东巴文 的性质应是意音文字。但是，和成熟的意音文字甲骨文相比，纳西东巴文则更应 该定性为不成熟的意音文字。 对纳西东巴文的造字方法和性质进行分析之后，我们发现，和甲骨文相比， 纳西东巴文内部呈现出一种杂糅了文字不同发展阶段后而产生的不稳定特征：它 同时具备了图画性比较强的象形字、抽象性较低的会意字、由会意字脱胎而来的 指事字、介于表意和表音之间的义借字、数量庞大且不稳定的假借字和数量不多 的形声字。这些特征一方面使纳西东巴文本身呈现出了文字化石般的价值，另一 方面，在东巴文的影响下，这种特征对纳西族其他三种文字也产生了一定程度的 影响。 第四节东巴文的内部分期及其影响 3 5 王元鹿， 汉古文字与纳两东巴文比较研究，华东师范大学f t j 版社，1 9 8 8 年8 月第一版，第1 0 9 页 拍和志武，试论纳西象形文字的特点，载予东巴文化论集，云南人民出版社，1 9 8 5 年6 月，第1 4 5 页 1 9 上文的讨论使我们明确了东巴文的造字方法和性质问题，也是我们看到了 东巴文内部所呈现出的杂糅了文字不同发展阶段后而产生的不稳定特征。学者们 在各自的研究中也关注到了东巴文内部的这种特征，并在对此加以研究，开始了 对纳西东巴文内部分期问题的讨论。纳西东巴文的内部分期问题不仅直接关系到 东巴文自身的产生和发展状况，而且还对纳西族其他三种文字的产生和发展有一 定的影响。因此，本节侧重于对东巴文的内部分期问题以及东巴文的影响问题展 开讨论。 东巴文的内部分期 比较早关注到东巴文内部分期问题的学者当数李霖灿先生，他的纳西族象 形标音文字字典中专门收录了5 0 个见于若喀地区的文字并进行说解，并认为 若喀地区“可能为象形文字之原始区域 。”杨政文先生认为，东巴文的发展是 从若喀地区趋向白地并形成了成熟的东巴文化，后来又向丽江、鲁甸方向发展， 形成了前所未有的规模。3 8 王元鹿师在由若喀字与鲁甸字看纳西东巴文字流播 中的发展一文中，通过对李霖灿纳西族象形标音文字字典中所收录的若喀 文及鲁甸文从文字学角度进行分析的基础上，得出了“东巴文从发生到发展，经 历了一条漫长的流播路线。其肇始一端当是或当近若喀地区的若喀字的早期状 态，而其结尾一端当是鲁甸一带的东巴文3 9 的结论。 依据学者们之前的研究成果，我们大致可以看出，东巴文内部存在一定的分 期，迄今我们至少可以确定的是：若喀文是其发展的早期阶段，鲁甸文是其发展 的晚期阶段。东巴文的发展方向是自川滇交界无量河下游的若喀地区流向丽江、 鲁甸地区。东巴文这样的发展路线对在东巴文基础上借源而产生的哥巴文和玛丽 玛莎文有相当的影响。 关于纳西东巴文内部分期问题，我们现在仅能判断出其产生地和发展成熟的 地点，东巴文发展过程中的分期问题尚有待于进一步研究。随着纳西东巴文内部 分期问题研究的不断深入，对纳西个巴文和玛丽玛莎文的产生和发展问题的研究 也会有进一步的突破。 二、 东巴文的影响 7 李霖灿，纳西族象形标音文字字典，云南民族出版社，2 0 0 1 年8 月第一版，第2 8 2 页 3 。参见杨政文，国内东巴文研究状况，收录于玉振金声探东巴，社会科学文献出版社，2 0 0 2 年6 月 第一版，第6 5 4 页 3 9 二e 元鹿，由若喀字与鲁甸字看纳西东巴文字流播中的发展华东师范大学学报( 哲学社会科学版) ， 2 0 0 1 年9 月 2 0 前文的分析使我们看到，作为不成熟的意音文字，东巴文对纳西族的影响不 仅体现在保存记录东巴教经典方面，而且对纳西族其他文字的发生与发展有相当 的影响，并在此基础上引发了对纳西族四种文字间关系的注意。 王元鹿师曾撰写文章：东巴文与哥巴文、玛丽玛莎文、达巴文的关系之初步 研究加，依据普通文字学及比较文字学原理，在现有研究基础之上，对纳西族 四种文字的关系进行蠡测。王元鹿师认为“东巴文是哥巴文与玛丽玛莎文最主要 的源泉，也有可能是达巴文的源泉之一 ；“一个民族如兼有表词一意音文字、较 不成熟的音节文字、借源和自源相结合的早期文字等多种文字系统，则其中的表 词一意音文字是这些文字的主要源头或源头之一的可能性是相当大的”。4 1 这篇 文章不仅道明了东巴文对纳西族其他文字产生的影响，而且为纳西族四种文字的 比较研究工作开辟了道路。 东巴文与哥巴文、玛丽玛莎文、达巴文的关系之初步研究这篇论文从宏 观角度对纳西族四种文件关系所进行的推测，从理论上来说是十分有效的，但材 料方面的论证尚显薄弱。因此，本论文后面的相关部分拟在导师研究成果的基础 上，对纳西族四种文字间关系进行更加微观与细致的考察和论证。 第五节本章小结 由于在纳西族四种文字中，东巴文的研究最为充分。因此，本章主要在东巴 文原有研究基础之上，依据本文研究目的，对现有东巴文研究成果进行有选择性 地总结归纳，并阐明笔者的观点。 在本章关于东巴文的讨论中，我们明确了以下几个问题： 一、东巴文的产生问题。东巴文是应记录东巴经的需要而产生的，它产生于 川滇之交的无量河下游一带，该地区历史上是纳西族迁徙的上游地带。东巴文产 生的年代问题学界尚有争议，经过多方面分析，我们更倾向于东巴文的产生年代 在公元后。 二、东巴文的造字方法和性质问题。东巴文是纳西族的一种自源文字，内部 蕴含了包括象形、指事、会意、义借、假借和形声在内的六种造字方法。依据文 字学理论并以甲骨文为参照系，我们认为东巴文是一种不成熟的意音文字。东巴 文的造字方法发展处于不均衡的状态，使东巴文呈现出一种不稳定特征，这种特 征对纳西族其它几种文字的产生和发展有一定的影响。 4 0 王元鹿，东巴文与哥巴文、玛丽玛莎文、达巴文的关系之初步研究。载于中国文字研究( 第七辑) ， 广两教育f l l 版社2 0 0 6 年9 月 引王元鹿，东巴文与哥巴文、玛丽玛莎文、达巴文的关系之初步研究，载于中国文字研究( 第七辑) ， 广西教育出版社，2 0 0 6 年9 月 2 1 三、东巴文的内部分期问题。若喀文是东巴文发展的早期阶段，鲁甸文是其 晚期阶段。东巴文的发展方向是自川滇交界无量河下游的若喀地区流向丽江、鲁 甸地区。 四、东巴文的影响问题。从理论上来说，东巴文对纳西族其他文字特别是哥 巴文和玛丽玛莎文的产生和发展有着相当的影响作用。 第三章关于哥巴文的讨论 第一节哥巴文概况 一、哥巴文的分布及使用情况 哥巴文是文字数量与普及状况纳西族文字中仅次于东巴文的一种文字，纳西 语称“哥巴特恩”( g9 3 3 b a 3 l t e m 3 3 ) ，意思是“弟子”或“门徒”，但也有学者 认为是g9 3 3 是“发作 ，b a 3 1 是“呼唤”，合在一起就是“看字发音”的意思。 4 2 据李霖灿1 9 3 9 年至1 9 4 5 年的田野调查，哥巴文的分布区域主要是丽江、南 山、鲁甸、维西一带，4 3 处于纳西族迁徙的下游地带，靠近被公认发展比较成熟 的鲁甸东巴文适用区域。而且通过调查还发现，有哥巴文使用的区域也有东巴文 被使用，而有东巴文使用地区不一定有哥巴文存在。 和东巴文一样，哥巴文的使