2014年公司内部管理体系审核报告.doc

二一四年度管理体系内部审核报告 编制：冯莉君 审核：王 瑛 批准：刘志富 二一四年十二月三十日二一四年度管理体系内部管理体系审核报告一、 审核目的：对公司的质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系以及gb/t50430-2007工程建设施工企业质量管理规范进行集中式的内部审核，以验证公司“三个体系”持续的符合性、适宜性和有效性，及时发现存在的问题，采取纠正措施，确保管理体系有效运行。二、审核依据：gb/t19001:2008、gb/t24001:2004、gb/t28001:2011标准、gb/t50430-2007规范；有关法律法规、标准规范；公司管理体系文件。三、审核范围：公司领导层、机关管理体系内各职能部门、西康项目部、玉铁项目部、黄韩侯指挥部、准神项目部，（说明：2014年审核计划中的沈阳北环项目部因工程特殊性，经请示领导，不组织集中式审核）“三个标准”覆盖的有关部门、场所及工程实物。四、审核过程综述：根据公司2014年贯标工作的总体安排，策划并实施了2014年内部管理体系审核工作。本年度审核，我们采取公司内部审核和集团公司交叉审核方式进行，共对公司领导层、机关各职能部门、西康项目部、玉铁项目部、黄韩侯指挥部、准神项目部“三个标准”和规范覆盖的有关部门、场所及工程实物进行了审核。2014年度的审核，我们依据集团公司的审核重点出发，从前期的策划、审核组人员的组成、审核内容的分工方面，对审核组成员进一步细化了要求，明确了审核的输入、输出及过程控制要求，确保了审核的顺利进行。本次审核，公司审核组共计抽调了内审员5名，采取抽样检查的方法，通过问、听、查、看等形式，获取了大量管理体系运行情况的客观证据，并做了详细的审核记录，开具了25项不合格，107项观察项，并对不合格及观察项的整改提出了封闭要求，开具的不合格项及观察项均已整改验证完毕。在审核过程中，审核组得到了各级领导及业务人员的大力支持和积极配合，使本次审核按计划顺利实施。通过审核，基本上掌握了公司管理体系的运行情况，对质量、环境、职业健康安全以及规范管理体系的有效性和适宜性有了一个客观的了解，找出了体系运行中存在的主要问题，促使责任单位和责任人采取纠正或整改措施，并对各单位管理体系的有效运行进行了指导和帮助，基本上达到了预期的目的。审核组认为公司领导重视贯标工作，能够运用“三个标准”“一个规范”的管理模式实施企业内部管理，配置较为适宜的资源，确保公司管理体系持续有效运行，取得了好的绩效，主要表现在以下几个方面：1、公司施工生产整体有序、管理绩效良好。2014年，承揽任务、产值、利润、完成上交款方面均能完成预期目标。公司在建项目均在受控之中，接受集团公司交叉审核的西康、玉铁项目施工进展顺利，项目质量安全管理和标准化工地建设工作绩效良好，以上两项目均获得了公司安全质量标准化工地称号和四好班子，得到局指和集团公司的充分肯定。锡多、渝黔、黄韩侯、西康在业主组织的信用评价中多次获得第一名，玉铁在2013年度劳动竞赛活动中获得先进项目部奖劢，获业主架子队综合考核奖金220万元。公司没有发生较大安全、质量事故，并连续五年获集团公司安全管理先进单位、体系管理先进单位。公司领导连续三年获“四好班子”称号。公司取得了无贷款、无亏损项目、无拖欠工资、无法律诉讼和按时上交“五险一金”的良好绩效，集团公司内部信誉评价为“a级”单位。2、企业管理规章制度健全，规章制度落到力度较大。公司体系文件及规章制度齐全，并不断进行创新完善，如能够充分体现公司专业特点和精细化管理的小型机具管理办法个人工具及劳动保护用品管理暂行办法、责任成本实施细则和依据公司实际制定的变更理赔管理办法，实施一事一奖制度；另个，在制度落实方面，力度较大，如：集中管控制度的有效落实，设备、物资、劳务三项招标工作力度大，效果较好；再如坚持施工进度周报和每月施工通报制度，及时掌握、研究和解决项目存在问题；机关每年按岗位责任目标考核打分制度，并与每个人的岗位绩效挂钩；十年来坚持对体系管理考核兑现制度，等等。规章制度和考核机制建立及有序贯彻，有力监督和激活了企业管理的各个关键环节，保证公司总体目标指标的实现。3、狠抓了安全管理工作，确保了公司安全生产。一是与在建项目签订了安全包保责任状，明确了安全生产的责任人，确定了奖罚指标并及时兑现，2013年，兑现项目包保奖金47万；二是配齐了项目安全总监岗位，明确安全总监的权力和义务；三是安全投入控制到位，2014年投入1000多万，确保专款专用；四是安全教育管理到位，三类人员、特种作业取证、年审、岗前教育力度较大；五是认真进行安全质量大检查制度，从检查、整改到通报、奖罚，不走形式；五是现场安全质量标准化工地建设成效突出。在西康、玉铁等多个既有线施工中，均未出现安全事故，取得良好的安全绩效。4、公司机关业务管理得到进一步规范。一是各部门与公司领导签订岗位目标责任合同，细化各部门、各岗位的职责和目标，并打分与岗位绩效挂钩；二是通过制订部门周工作计划，并在周例会上对各部门工作完成情况进行总结，使机关部门职责落实到位；三是公司文件管理，包括oa有效使用较为规范；四是机关主管部门组织对业主的质量回访工作力度大；五是2013年科技技术创新工作取得较得较好成果，获得集团公司科技成果一等奖和二等奖各1项，开发实用型国家专利4项，集团科技进步特等奖1项，获省级工法1项，省部级qc成果5项，发表13篇论文。5、公司重视以人为本的管理理念，为员工创造了良好工作、生活及成长环境。一是项目均为员工提供了较好居住和工作条件，为员工配发了必要的工作、生活和劳保用品，为劳务统一购置了人身意外险；二是职工稳定增长，无拖欠工资现象，咸阳职工住宅楼已基本完工；三是坚持每年员工进行体检，2013年体检人数600多人；四是开展冬送温暖、夏送清凉活动及“三不让”活动，帮扶困难员工10人，帮扶资金3万多，让员工体验到来自集体和组织的温暖；五是开展劳动竞赛、在建项目丰富多彩的文体比赛等活动，提高了员工生活品质，调动了员工积极性，为有序生产提供有力的保障。五、不合格项、观察项分布及其分析： 总体来讲，公司管理体系运行平稳，管理中有效性与实际工作逐渐趋于融合，但通过审核，发现了仍待需要改进方面，通过与不合格项、观察项的汇总分析，存在的问题主要有以下几个方面： 1、项目上场策划工作有待进一步加强。体现在项目策划书重点不突出，遗漏较多；如没有明确项目管理模式，没有明确临设的标准，项目目标策划重视不够；危险源识别和评价工作不够重视，危险源、环境因素识别，风险与因素识别、评价结果与实际安全、环保管理重点不对应，对实际工作指导意义不大；项目临时设施、重难点工程策划不规范； 2、项目技术管理工作尚有进一步改进的空间。主要表现：一是项目就土建单位、业主沟通缺少明确制度，重要沟通没有留下相应证据；二是项目缺少对站台、房屋、线下工程等顾客财产进行确认的手续，主要部门缺少对此工作进行检查和指导证据；三是作业指导书、技术交底注重技术要求，缺少作业流程要求、相应的环保要求；四是施工日志记录不及时、内容不完整，缺少自检和报检及业主、监理检查内容；一是检测设备管理不到位，台账不完整，送检不及时。 3、公司管理工作仍有改进的空间。如：公司未明确分部分项工程施工方案上报评审的相关标准，2013年下半以来缺少施工方案评审的相关证据。劳务分包队伍信用评价机制还未发挥有效作用；分包、供应合同审查制度有所松懈；主管部门对下督促、监控不到位，如对项目设备的油料单机单车核算进行督促；没有对项目材料盘点情况、材料节超分析工作进行督促；对项目上报信息没有进行阶段性汇总、分析，如不合格信息、项目定期劳务评价信息、业主月度评价信息；经营部门未对项目就项目重难点工程要求、变更理赔、存在风险、隐藏利润点等内容施工合同交底；主管部门体检策划不到位，未对项目从事有毒有害作业人员体验提出要求，项目存在未体检现象；测量检测设备器台账不完整等。 4、施工现场的安全质量隐患仍需引起高度重视。主要表现：施工前未进行安全交底，或对安全交底的逐级交底情况不清楚；既有线施工仍有部分存在建章作业的情况发生；施工现场以及部分项目部的生活区的用电情况仍不容乐观；识别的危险源与实际脱节，不具指导和预防作用；对日常的安全质量巡查频次少，内容记录不完整，对发现的问题仍然未进行闭环管理等等。 另外，在人力资源管理、施工现场职业健康管理及现场物资管理、劳务分包管理等方面仍存在尚需完善的地方。针对上述问题，本次审核共开具不合格报告25项,观察项107项，共计132项。（详见附件：不合格、观察项汇总表）。六、主要不合格项说明(必要时)及纠正措施完成情况 开具的25项不合格报告,107项观察项（共计132项），均按照审核组的要求，对存在的问题进行了原因分析，并制定了相应的纠正措施或整改措施，按时报送了不合格封闭资料，纠正措施制定和实施效果较好。七、审核结论公司全体员工对“三个标准”和规范有了更高的认识，质量、环境和职业健康安全意识得到进一步的增强，在建项目质量、进度和环境保护及职业健康安全工作正常有序，在业主中建立了良好的信誉，主要体现在：1、本次内审开具的不合格均属一般性质，说明公司管理活动基本受控，具备工程质量、安全、环境保证能力。2、本次审核发现，已完工的单位工程质量均达到了公司质量目标的规定要求，单位工程合格率100%。3、本年度未发生任何职业健康安全事故，达到了公司制定的职业健康安全目标。4、各单位针对存在的环境因素制定了控制措施，使环境影响得到有效的控制，表明公司具备一定的环境保证能力，环境管理体系运行基本有效。5、公司2014年管理目标基本实现；6、各项目部、职能部室对所开具的不合格均制定了纠正措施，并已实施验证，2013年度管理评审做出的决定已经落实，这都说明公司管理体系已具备自我完善、持续改进的能力。因此，公司质量、环境和职业健康安全管理体系及规范运行有效。八、管理体系改进建议2015年，公司涉及既有线施工的项目多，施工安全风险等级高，对施工现场安全隐患的排查和消除的能力提出了较高的要求，管理难度也相应增加，对过程的管理提出了更高的要求，为确保施工生产平稳有序及管理体系持续有效运行，特提出如下改进建议：1、加强体系文件、安全、质量规范、法规的学习，增加员工的过程控制意识。2、以“流程再造、规范精细”活动为抓手，继续对公司的管理过程、规章制度进行梳理，在理解集团公司制章制度基础上，充分考虑公司“小、精、细”特点，把规章制度中的内容和惯例中的业务流程进行梳理。如建立和规范项目沟通协调制度、如明确施工方案上报评审标准，建立劳务分包队伍信用评价机制等。不 合 格 项 分 布 表zt2007cx13-06 编号：2014-01受审核方或部门 不合格分类序号安全质量管理部经济管理部工程管理部人力资源部办公室工程经 营部西康项目部黄韩侯项目部准神项目部部玉铁项目部小计职责、目标分解1文件记录管理2承揽信息、标书(合同)评审311人力资源管理4112设备采购、报废等管理5设备维护、保养、防护及鉴定6物资供应商选择、评价(含招标)7现场物资管理81113分包管理(不含日常施工管理)9112施工规章、措施不完善10现场违反施工规章、措施11213物资的检验、不合格12工程产品的评定、不合格1311检测、试验设备管理1411业主意见、回访及处理15质量监测、日常检查16职安危险源辨识、评价1711法律法规及合规性评价18职安管理方案制定及落实19职业健康安全运行控制的规定、措施不完善2011现场违反职业健康规定、措施211113现场违反安全规定、措施221124安全监测、日常检查23应急预案制定、应急设施2411职安、环境事故事件处理25环境因素识别、评价26环境管理方案制定、落实27环境运行控制的规定、措施不完善28现场环境状况29环境监测、日常检查30纠正和预防措施3111内审和管理评审及持续改进32其 它3311合 计112111644425观 察 项 分 布 表zt2007cx13-06 编号：2014-02 受审核方或部门不合格分类序号人力资源部安全量质部经济管理部工程管理部经营部行政办公室西康项目部黄韩侯项目部准神项目部部玉铁项目部合计职责、目标分解114229文件记录管理211215承揽信息、标书(合同)评审322人力资源管理411232110设备采购、报废等管理5112设备维护、保养、防护及鉴定624118物资供应商选择评价(含招标)722现场物资管理822228分包管理(不含日常施工管理)911169施工规章、措施不完善1022现场违反施工规章、措施112215物资的检验、不合格12工程产品的评定、不合格1311检测、试验设备管理142114业主意见、回访及处理1511质量监测