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研究型合资企业的母公司控制：基于用途灵活的专有资源的风险防范和价值实现的实证研究重庆大学硕士学位论文（学术学位）学生姓名：陈玮指导教师：龙勇教授专业：企业管理学科门类：管理学重庆大学经济与工商管理学院二 O 一四年五月An Empirical Study on The Parent Controlof Research Joint Venture：From Perspectiveof Value and Risks of Usage-flexible andFirm-specific ResourcesA Thesis Submitted to Chongqing Universityin Partial Fulfillment of the Requirement for theMasters Degree of ProfessionByChen WeiSupervised by Prof. Long YongSpecialty: Business AdministrationCollege of Economics and Business Administration of ChongqingUniversity, Chongqing, ChinaMay, 2014重庆大学硕士学位论文摘要中文摘要二十世纪九十年代以来，产品技术水平和科技进步速度的竞争取代了资本竞争和规模竞争，成为世界各国企业间竞争最为关键的形式。然而，进入技术时代以来，企业在独立研发创造的过程中，也遇到了许许多多过去难以想象的困难。各种因素都导致企业面临着比以往更加巨额的技术研发成本和开发费用，企业仅仅依赖于自身的力量，己渐渐无法满足对技术创新的投入要求。企业间的合作联盟就成为了一种特别重要的研发模式。在以新产品研发为目的的联盟中，研究型合资企业由于在监控机制、动机协调、信息和知识共享方面的优势被更加看重。然而研究型合资企业在运作中还是面临着在相似的环境下，有些研究型合资企业经营比较好，而有些绩效满意度水平比较差的问题。会出现这种经营效果上的差异，原因可能在于它们母公司控制模式上的不同，例如没有针对双方在合作中投入的专有性资源类型，进行恰当的母公司控制。本文针对研究型合资企业可能在实际研发中遇到的问题，提出用途灵活的专有资源，从防范风险和实现价值的角度出发，研究研究型合资企业中用途灵活的专有资源面临的主要关系风险以及利于合作伙伴双方实现资源协同价值的方式，进而选择适合的研究型合资企业母公司控制模式。同时本文属于国家自然科学基金资助项目整合 TCE 和 RBT 视角下的战略联盟资产类型与治理关系研究（批准号：71172081）的一部分。本文从实证角度进行研究，使用结构方程模型。首先，在研读文献的基础上，形成概念模型和设计调研问卷；然后对全国各地研究型合资企业进行电子邮件式问卷调查，并用 SPSS 软件对回收问卷进行分析，检验变量指标结构的效度与信度，据此完善指标体系；然后再利用 AMOS 软件进行模型验证并得出本文结论：在研究型合资企业中，从防范关系风险角度出发，用途灵活的专有资源较多时，合作双方面临较高的流失风险，但随着流失风险的增加，投入风险并不会增加，双方母公司应当强化使用战略层次的共享控制以及运营层次的分割控制；应当弱化使用战略层次的分割控制或运营层次的共享控制。在研究性合资企业中，从实现资产价值角度出发，用途灵活的专有资源较多时，合作双方需要增强互信，达到战略目的的统一，同时需要使资源置于熟悉该类资源使用条件和配套环境的一方的控制下，以便及时解决资源使用中遇到的问题。双方母公司应当强化使用战略层次的共享控制以及运营层次的分割控制；应当弱化使用战略层次的分割控制或运营层次的共享控制。本文的创新之处有几个方面：首先，本文在以往相关研究成果的基础上，通过对现有文献的分析和归纳，针对研究型合资企业合作研发的现实问题，识别了I重庆大学硕士学位论文中文摘要用途灵活的专有资源这一特定资源，从风险防范和价值实现的视角研究了应用广泛程度较大的专有资源影响母公司控制选择的作用路径。其次，本文从研究型合资企业专有资源价值实现和风险防范的角度出发，对母公司的控制模式进行了系统的分析，并发现了适用于合作研发形式和特定专有资源类型的控制体系。关键词：研究型合资企业，用途灵活的专有资源，关系风险，母公司控制II重庆大学硕士学位论文英文摘要ABSTRACTIn the research joint ventures, corporate partners exchange resources andmanagement experience and technical skills, share research and development costs anddevelopment risks through cooperation with each other. This not only improve theefficiency of resource use and development, but also to make the risk of spillover anddiffusion of research results small by internalize the technology.Nevertheless, with this form of organization gradually being accepted by more andmore institutions, some research joint ventures operate better, while some of them resultto poor performance. The reason why there is difference in operating results may lie inthe different parent control modes. This is because the essence of the relationshipbetween research joint venture is a cooperative alliance between members, and eachparent has a deep impact on the R & D decision-making and implementation.But the choice of the parent controls need to consider many factors. Previousstudies suggest that parent control is decided by capital, technology, brand, or otherresources that has an absolute advantage over others, however, different from thenormal joint ventures, both parent of research joint venture has technology advantageand undertake R & D investment in the research and development stage, the traditionalunilateral control mode cannot solve management problems encountered better.One important reason is that it does not connect the special characteristics ofresources invested with the proper options of the parent control. This study identify theusage-flexible and firm-specific resource, which is the most treasurable resource inresearch joint ventures for its heterogeneous competitive advantage and broad marketdemand, and the further study the usage-flexible and firm-specific resources impact onparent control from the perspective of value realization and risk prevention. The studyfound: usage-flexible and firm-specific resource has significantly different impact ondifferent relational risk arising from the relationship, and then directly or indirectlyaffected affect the choiceof parent control in research joint ventures; Meanwhile, afterthe establishment of the joint venture research, to maximize the effective value of theproprietary resources, usage-flexible and firm-specific resource have significant anddirect impact on the choice of the parent control mode.Keywords：research joint venture，usage-flexible and firm-specific resource ,relationalrisk, parent controlIII重庆大学硕士学位论文目录目录中文摘要.I英文摘要. III1 绪论 . 11.1 研究的背景与意义 . 11.2 研究内容和研究目的 . 31.3 研究可能的创新之处 . 41.4 研究方法与结构安排 . 52 文献综述. 72.1 研究型合资企业内涵的相关研究 . 72.1.1 组织形式 . 72.1.2 成员结构 . 72.1.3 目标动机 . 72.2 研究型合资企业形成的理论基础研究 . 92.2.1 研究型合资企业的交易成本理论分析 . 92.2.2 研究型合资企业的资源基础理论分析 . 112.3 母公司控制的相关研究 . 142.3.1 母公司控制的概念 . 142.3.2 母公司控制的类型 . 152.4 专有资源的相关研究 . 182.4.1 专有资源的概念 . 182.4.2 用途灵活的专有资源 . 192.5 关系风险的相关研究 . 202.5.1 关系风险的概念 . 202.5.2 关系风险的类别 . 203 研究假设与概念模型. 223.1 用途灵活的专有资源、关系风险和母公司控制的研究假设 . 223.1.1 用途灵活的专有资源与关系风险的研究假设 . 223.1.2 关系风险与母公司控制的研究假设 . 233.1.3 用途灵活的专有资源与母公司控制的研究假设 . 253.1.4 概念模型的提出 . 264 指标设计与问卷形成 . 28IV重庆大学硕士学位论文目录4.1 问卷情况 . 284.2 问卷指标设计 . 284.2.1 研究型合资企业用途灵活的专有资源的指标设计 . 284.2.2 关系风险的指标设计 . 294.2.3 不同层次母公司控制的指标设计 . 304.3 问卷预测试 . 324.3.1 小样本数据的来源 . 324.3.2 小样本数据的总体描述 . 324.3.3 小样本数据的分析方法 . 325 实证研究设计. 355.1 数据收集 . 355.2 样本描述 . 355.3 样本信度与效度 . 375.4 研究方法的选择 . 386 结构方程模型检验 . 396.1 结构方程模型假设检验结果 . 397 结论. 427.1 结果讨论 . 427.2 研究不足及展望 . 427.2.1 研究不足 . 427.2.2 研究展望 . 43致谢. 44参考文献. 45附录. 49A 问卷调查 . 49B 攻读硕士学位期间发表论文及参与课题情况 . 51V重庆大学硕士学位论文1 绪论1 绪 论1.1 研究的背景与意义二十世纪九十年代以来，产品技术水平和科技进步速度的竞争取代了资本竞争和规模竞争，成为世界各国企业间竞争最为关键的形式：企业通过提高产品技术含量，一方面可以发掘新市场，突破竞争优势，以便获取高额利润，另一方面，在成为行业中技术领先企业的同时，制定和发展行业标准，利用上下游网络使自身的市场占有能力立于不败之地。相应地，各个国家也相继进入了技术能力决定国际竞争力的时代：通过技术进步，提高目标产业的产品在国际市场的竞争优势，进而改善国际贸易中的进出口结构，提高本国企业在国际经济竞争中的收益分配，达到增强技术和经济综合国力的目标。无论是高超的能力水平还是快速的更替进步都离不开企业在产品研发和技术创新活动上的追寻和投入。企业在面对技术提高的需求时，可以主动地选择技术革新，也可以被动地等待行业水平更新之后模仿和跟随。当市场对技术产品的要求越来越高，技术革新速度越来越快时，亦步亦趋的跟随战略将使企业在竞争中永远落后于产品研发者，在知识产权被严格保护的环境中，甚至连被原创企业淘汰的产品技术都无从获得，只能面对被市场遗弃的结果。只有主动革新和创造生产方式，拓宽技术创新渠道，提高技术提升效率，才能真正达到引领市场需求的先进技术水平，并在竞争中不断发展革新，实现企业的技术进步。因此，产品研发和技术创新是企业获取先进技术，增强技术能力最根本的方法。然而，进入技术时代以来，企业在独立研发创造的过程中，也遇到了许许多多过去难以想象的困难。科技产品的市场需求和投产效率在不断提高，与此同时，技术的生命周期不断缩短，面对技术产品频繁的更新换代，研发立项的频率也越来越高。而另一方面，由于跨学科以及新型领域的复杂产品拥有更好的市场体验，市场需求越来越大，对于该类产品的技术研发所需要资源的种类和数量也越来越多。各种因素都导致企业面临着比以往更加巨额的技术研发成本和开发费用，企业仅仅依赖于自身的力量，己渐渐无法满足对技术创新的投入要求。现代竞争中环境中的研发活动不仅面临着高额的经济成本，也含有巨大的研发风险。技术研发本质上是对不成熟技术的探索以及对不可知的结果的试验，因而其过程充满不确定性，例如，技术开发设想是否正确、理论预期能否与现实观察结合、研发结果是否具有投产生产能力等等。研发风险不仅包括研发成果的不确定性，研发过程中的技术溢出和成果外部化等问题也在不断地困扰企业。无论企业的资本、技术力量多么雄厚，都无法保证其内部研发创造的技术知识不会外1重庆大学硕士学位论文1 绪 论溢或外泄，不可能最大程度享有创新带来的利益。在这些情形下，企业必须借助外界力量，寻求研发资本共享、优势资源互补和风险共担，因此，企业间的合作联盟就成为了一种特别重要的研发模式。企业间的联盟包含多种形式：合资企业、特许授权、供应关系及其他正式或非正式的协议等。在以新产品研发为目的的联盟中，研究型合资企业由于在监控机制、动机协调、信息和知识共享方面的优势被更加看重。在研究型合资企业中，企业通过与对方合作伙伴的共享技术资源和管理经验等内容，分摊研发成本和开发风险，不仅提高了资源的利用和研发效率，还一定程度上缓解了行业内关键技术外溢和扩散，令研发成果内部化。众多学者的理论研究和企业家的实践表明，企业针对科技探索和技术研发组建研究型合资企业，是实现技术突破和改进的最为高效的形式之一。纵然如此，伴随这种组织形式渐渐被越来越多的机构所接受，研究型合资企业在运作中还是面临着在相似的环境下，有些研究型合资企业经营比较好，而有些绩效满意度水平比较差的问题。会出现这种经营效果上的差异，原因可能在于它们母公司控制模式上的不同。因为研究型合资企业的关系实质是一种合作成员间的联盟，每一个母公司都对研发决策的制订和实施有深入的影响。因此，研究型合资企业的研发绩效是与母公司对合资研究型企业的控制紧密相关的。母公司控制的选择上双方需要考虑诸多因素。以往的研究认为母公司的控制是由资金、技术、品牌或其他资源占有优势的成员企业所决定的，然而与一般合资企业不同，研究型合资企业各方都拥有技术上的专有优势，并在研发阶段承担研发投入，传统的单方控制模式并不能很好地解决管理中遇到的问题。例如，A、B 两公司在 LCD 超高解析电视行业进行竞争，但因 A 在 LCD 大尺寸面板的研制方面颇具实力，而 B 拥有较高的 LCD 电视芯片研发技术，联手组建合资公司进行研发，然而任何一方母公司为主导的单方控制，都有可能导致合作对象核心技术泄漏，从而造成竞争优势丧失，因此，单方控制并不一定是使研究型合资企业运营产生满意结果的最好途径。再如，某半导体 X 公司与通信 Y 公司因 3G 技术组建的研究型合资企业，Y 方技术人员以 X 方搭建的特殊技术平台进行 3g 手机功能开发，以 X 为主导的单方控制可能会因此忽视伙伴 Y 的利益，而已投入特定用途资源的 Y 方则会对 X 可能的套牢行为增加防范。其中，一个重要问题就是没有针对双方在合作中投入的专有性资源类型，进行恰当的母公司控制。综上所述，本文认为，运用实证方法讨论研究型合资企业的母公司控制与专有资源类型、关系风险三者之间的关系对深入探索研究型合资企业的发展现状，促进企业间合作研发的发展有着非常重要的现实意义2重庆大学硕士学位论文1 绪 论1.2 研究内容和研究目的国内外学术界对研究型合资企业的研究相对较多，从最初的合作动机、形成机理等内容，逐渐过渡到研究型合资企业 R&D 合作绩效和风险性研究，近年的研究着眼点主要偏重于对实现技术创新和成果转化的内部控制模式分析。所谓控制，是指一个实体通过使用正式的或者非正式的机制，以符合自身利益的方式影响另一实体的行为和产出的过程。现有研究中大部分学者从管理控制的角度出发探讨了控制与合作绩效的关系，很少有学者从企业的合作层面入手，对母公司控制与合作 R&D 的关系进行研究。与此同时，研究型合资企业的最终目标是发挥研发资源的共享优势并且尽可能减少合作带来的投机行为风险。大量的文献证实，一种实现资源共享同时减少投机风险的方法是实施恰当的母公司控制机制。若没有高效的母公司控制，研究型合资企业无法实现在追求整体绩效的过程中，化解所遇问题，减少交易成本的目的，甚至损害双方协调和资源共用能力。在关注母公司控制机制本身的研究成果愈益丰富的同时，一个问题也愈加彰显，那就是什么因素在关系着母公司控制的选择。研究指出，合作双方投入的资源对其治理结构中的控制机制有决定性的影响。首先，作为管理标的，发挥资源价值是实施母公司控制的目标。其次，建立有效的控制体系离不开正确了解资源是如何通过影响控制决策，对研究型合资企业绩效产生作用。然而资源包含研究型合资企业已拥有但并不永久所有的有形或无形的资产，可是只有投入的专有，不易移动和模仿的资源，才值得合作企业实施战略配置实现差异化需求。具体而言，针对投入的特定专有性资源，研究型合资企业应采用恰当的母公司控制。同时，母公司控制机制应当被看作保护专有性资源不受合作关系风险侵害的方法。由于不同的专有资源类型涉及的关系风险不同，且不同的母公司控制提供的防范方式也不同，所以针对不同的专有性资产，研究型合资企业应采用不同的母公司控制机制。专有资源和关系风险对研究型合资企业异常重要，因为它们影响着价值的创造和危机的应对过程，并最终作用在合作研发的绩效上。遗憾的是，多数关于母公司控制的探索还没有认识到研究型合资企业特定专有资源类型涉及的关系风险和母公司控制问题。鉴于以前关于研究型合资企业中母公司控制和影响因素关系研究中存在的这些不足，本文从合资企业价值实现和风险防范的视角，就研究型合资企业的母公司控制与专有资源类型、关系风险三者之间的关系进行研究。本文的研究内容主要包括以下三个方面：（1）分析特定专有资源对研究型合资企业合作双方的关系风险存在着什么样的影响。（2）研究特定专有资源对研究型合资企业实施不同母公司控制模式效果的影3重庆大学硕士学位论文1 绪 论响。（3）探讨建立研究型合资企业恰当的母公司控制机制对减少合资企业关系风险的影响。本文在现有研究的基础上，提出了研究型合资企业特定专有资源与关系风险；关系风险与母公司控制模式选择；以及特定专有资源类型与高母公司控制模式之间的理论假设模型，并通过文献与访谈的方法，设计并制定了相关研究所需的指标，并借助结构方程模型和统计软件，运用实证研究方法对提出的理论假设进行了验证，得到了统计意义上的数据结论。研究内容的逻辑如图 1.1 所示：图 1.1 研究内容逻辑图Figure1.1 The research content of this paper本文研究的主要目的在于研究型合资企业合作双方投入特定的专有资源后，主要会产生什么样的关系风险，相关关系风险会受何种母公司控制模式的影响，以及专有资源与母公司控制之间的关系，以此为研究型合资企业在今后的发展过程中，从专有资源的有效发挥和风险防范的角度，对母公司控制模式做出恰当的选择提供新的思路。1.3 研究可能的创新之处本文可能的创新之处主要在于：首先，本文在以往相关研究成果的基础上，通过对现有文献的分析和归纳，针对研究型合资企业合作研发的现实问题，从专有资源在这一过程中的实际利用的角度，对其类型进行了划分。一些研究笼统地把合作资源区分为金融、物质和技术资源等，没能针对研究型合资企业，在特有的维度上进行深化。本文识别了用途灵活的专有资源这一特定资源，从风险防范和价值实现的视角研究了应用广泛程度较大的专有资源影响母公司控制选择的作用路径。因此对这类以资源为基础问题的深入研究具有一定的参考价值，从而补充完善了研究型合资企业专有资源类型对关系风险与母公司控制方式影响的研究。因此，本文根据研究型合资企业的现实需求讨论了用途灵活的专有资源这一特定类型，该深入的细分具有一定4重庆大学硕士学位论文1 绪 论的创新性。其次，本文从研究型合资企业专有资源价值实现和风险防范的角度出发，对母公司的控制模式进行了系统的分析，并发现了适用于合作研发形式和特定专有资源类型的控制体系。以往研究认为母公司控制主要被资金和技术提供方主导。本文研究结果认为，研究型合资企业不同于一般合资企业，在用途灵活的专有资源参与研发的过程中，共享控制和分割控制更能对研发过程和结果产生积极的促进作用，有利于母公司资源的风险保护，以及这些资源实现价值创造和协同效应。因此，本文针对研究型合资企业这一特殊的合资企业，发现适应其特点的母公司控制模式，在理论上可以丰富和发展现有的研究型合资企业理论基础，在实际应用上，可以为其管理模式选择提供决策依据。1.4 研究方法与结构安排本文在研究中采取理论分析与实践检验相结合，注重定性分析与定量分析相结合的研究方法，本文针对不同的研究内容选择不同的研究方法：在文献阅读的基础上，经过对相关文献和国内外研究成果的分析整理、通过归纳推演，构建本文研究的理论模型并提出关系假设，运用问卷调查法，对样本数据进行统计和实证分析，最后对研究的统计结果进行了讨论和总结。（1）文献阅读。用 SpringerLink 等常用外文期刊资料库，以及中文期刊资料库，对国内外相关领域的权威期刊进行了重点而有选择的研读；在资源基础理论、交易成本理论和合资企业等相关科学领域，深入地阅读经典的理论著作，并对相关文献进行梳理。（2）归纳演绎。在对以往研究归纳和总结的基础上，系统分析这些研究结论的矛盾，发现研究的缺陷，依据研究型合资企业中母公司控制对专有资源价值最大化和合作风险减少的作用的思路，演绎出本文的概念模型和研究假设。（3）实证分析。形成研究模型之后，选择部分研究型合资企业进行深度访谈和问卷调查的与调研，并在此基础上修改概念模型，经过修正问卷用，提升变量的内容效度与信度后，再通规模性问卷调查以进行实证分析，对获取的样本进行统计分析，用结构方程模型的分析方法对假设进行实证分析。根据本文的研究内容和方法，本文从结构上的安排是：（1）绪论。主要介绍本文研究的选题背景、研究意义，并对本文的研究内容、研究目的和研究方法进行介绍，并对本文可能的创新点进行说明。（2）文献综述。回顾并总结研究型合资企业的内涵、类型和发展，对探讨研究型合资企业的基本理论的相关观点进行概括和评述，然后分别从必要性、概念和类别区分三个方面对母公司控制、专有资源和关系风险进行总结归纳和评述。5重庆大学硕士学位论文1 绪 论（3）研究假设与指标设计。在现有相关文献和研究成果的基础上，探讨并分析了研究型合资企业的特定专有资源和关系风险，以及母公司控制模式之间的关系，并初步构建了基本的理论假设和概念模型框架。以相关文献为基础，结合研究型合资企业的特点，刻画各个模型变量的指标维度，构建变量测量的量表，并设计问卷。（4）小样本数据检验。对选定样本进行预调研，并利用 SPSS 统计软件进行了小样本数据检验，对研究型合资企业的特定专有资源和关系风险，以及母公司控制模式的探索性因子进行分析，以便修正和完善问卷指标。（5）大样本调查分析。在概念模型得到修正、指标体系正式确立后，通过大样本数据对研究型合资企业的特定专有资源和关系风险，以及母公司控制模式进行验证性因子分析。（6）实证结果讨论。通过