监理工作程序.doc

广东工程建设监理有限公司监理工作程序编 制： 审 核： 广东工程建设监理有限公司中华人民共和国审计署驻广州特派员办事处办公楼工程项目监理部二OO六年五月二十二日61洽谈、签订监理合同、承接监理任务派出项目总监，组织监理机构，明确分工与职责，制定监理规划熟悉工程情况，收集数据资料编制监理规划和项目实施计划设计招标及设计阶段监理工作程序施工招标及设备采购监理程序协助业主做好开工前的准备工作督促承包商做好施工准备组织设计技术交底、图纸会审审查施工组织设计审查承包商质量技术管理体系、质量保证体系、确认分包单位组织召开开工预备会议签发开工令据工程进展，制定监理实施细则，实施全方位监控监控材料、构配件和工序过程及关键部位质量组织隐蔽工程和分部分项工程验收协助设备采购，安装和调试验收跟踪和监控工程进度组织工程会议，协调各方关系进行工程计量和支付，处理工程变更事宜处理工程索赔，调解合同争议检查承包商安全保障措施审查技术资料，检查工程质量，提出评估报告审查承包商提交的竣工申请报告并组织竣工初步验收参加业主组织的正式竣工验收和审核竣工结算报告整理文档，向业主提交监理工作报告参与工程交付，签发工程移交证书督促承包商履行工程保修义务程序1 工程项目监理工作总程序程序2 施工招标的监理工作程序成立招标代理小组了解工程资料确定招标方式、范围和内容编制招标文件、工程量清单协助业主向工程交易部门申报发包申请和报送相关资料参加投标单位资格预审工作（包括考察）和协助业主填报招标投标核准表协助业主招开招标预备会、招标会协助业主组织踏勘现场和答疑会协助业主召开开标预备会、确定评标细则，组织开标、评标，（包括评审投标书、参加答辩会等向业主提出定标咨询意见协助业主与中标单位合同谈判和签订承发包合同协助业主和中标单位向市建设主管部门进行合同备案协助业主按规定发包的专业工程承包商与业主签订合同或承包商与总承包商签订配合协议程序3 设计交底及图纸会审的监理工作程序业主收到图纸监理按专业和图号清点图纸报质监登记时，同时向质监机构提交图纸记下欠缺图号，请业主补充监理发送图纸并布置阅图业主阅图、记录问题和意见监理阅图、记录问题和意见承包商阅图、记录问题和意见监理部整理、汇总后形成书面审图意见业主送达设计院并确定图纸会审时间总监主持召开设计交底、图纸会审会议质量监督机构监督监理、业主、承建商及参会各单位提出审图意见和疑问由设计单位陈述和书面提交设计交底、补充资料和图纸答疑监理记录和编写会审纪要、整理设计交底会审纪要会签盖章后与设计交底一并送各有关单位提交质量监督机构备查程序4 施工组织设计（方案）审查确认的监理工作程序工程项目开工前承包商向监理报送施工组织设计及报审表关键部位、重要设备和专业性强的项目还需承包商报送专题施工方案并报审专业监理工程师审查并签署审查意见必要时，监理建议业主邀请专家分析总监审查并签署审查意见内容的完整性施工顺序安排的合理性项目的施工工艺、施工方法的可行性和可靠性技术组织、质量、进度、安全文明施工等保证体系和措施的科学性、针对性、可靠性项目组织管理机构人员名单及资格的符合性和合理性材料设备物资、劳动力、施工主要机械设备及计量、测量器具的配备计划的合理性、针对性施工进度计划和平面布置的合理性监理报送业主签认监理审查结果监理检查验证满意承包商组织实施监理审批签认承建商纠正、整改、补报监理监督落实实施情况承建商修改、完善提交新的施工方案监理发出整改通知，必要时发出暂停工指令发现承包商未按照已批准的施工组织设计（方案）进行实施发现原批准的施工组织设计（方案）已不能满足施工要求监理发出调整、修改通知实施正常承包商按批准的施工组织设计（方案）继续实施满足要求不满足要求必要时程序5 分包商审查确认的监理工作程序承包商提交分包单位资格报审表监理审查分包单位资质和相关文件监理审查分包单位资质和相关文件监理签署审核意见并报业主审批承包商报送总分包合同和分包工程计划监理签署审核意见分包计划并报业主审批承包商报送分包单位进场申请监理审批同意进场分包单位进场、总承包管理和协调监理跟踪检查分包单位施工能力监理向承建商发出监理通知附分包单位资料1、营业执照/资质等级证书复印件2、拟分包工程内容和范围3、有关许可证4、企业介绍5、历年主要承包工程业绩6、企业主要人员和本项目专职管理人员履历表、资格证、特种作业人员上岗证监理有理由要求重新更换总承包负责分包单位整改征得业主同意总承包回复监理承建商更换新的分包商监理检查验证分包工程进入正常施工状态无异议无异议同意必要时不同意同意有异议有异议无异议无异议监理审查确认业主和承包商已向政府有关部门申请并办理施工许可证监理参与并协助业主书面向承建商提交测量基准点资料监理监督和检查承建商对业主交付的测量控制点进行相互间的印证和校核监理复验测量控制点监理督促业主和承建商办理测量基准点移交签认手续监理予以验收签认监理督促承包商对测量基准点落实保护措施监理复核并签认承包商对测量基准点的延伸测量监理监督承包商开始工程的定位放线监理独立校核承包商的工程定位放线监理督促承包商对已确认校核的定位标志采取有效的保护措施监理督促承包商对工程及周边可能受到本工程施工影响的永久建筑物设置变形观测点总监同意在工程具备开工条件下签发开工令监理在施工过程中对测量和观测实施监控督促承建商对不可能保护的测量基准点进行恢复监督检查复核承建商对工程的测量测试(轴线、标高、位移、沉降等)督促承建商对周边建筑和构筑物的定期观测和状况记录检查监理审查测量及观测结果总监发出暂停工指令按处理程序进行进行正常施工状态总监发出复工指令处理程序完成监理发出通知承建商采取纠正措施 情况异常 正确 不正确 确认不确认 无误有误程序6 测量基准点和变形观测的监理工作程序程序7 工程开工的监理工作程序承建商向监理报送工程开工报审表及相关资料监理审查确认已具备开工的条件业主和承包商施工许可证已获主管部门批准检查施工现场准备情况是否满足开工要求已组织设计交底、图纸会审，总监已批准施工组织设计(方案)承建商现场管理人员已到位，机具、施工人员进场，主材已落实进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求承建商提交的开工申请报告已获业主批准向承建商发出监理通知或向业主发出监理工作联系单，明确其责任监理审查结果报告业主总监签发工程开工指令承包商对合同工期起算日意见工程实施动工业主批准按合同争议程序进行监理和承包商共同协商包括工程施工许可证复印件(盖公章)不满足满足 协商 一致 协商不一致有异议无异议程序8 工程开工预备会议（第一次工地会议）监理工作程序监理和业主商量确定开工预备会议内容监理或业主发出召集会议通知（时间、地点、议程、所需资料）监理业主设计单位承建商质监机构有关单位及人员监理或业主主持会议/监理记录业主、监理、承包单位分别介绍现场机构、人员及分工业主根据监理合同宣布对总监授权检查业主负责的开工条件准备情况检查承包商负责开工准备情况总监明确监理工作有关程序、意见和要求业主和有关参会单位提出意见和要求明确信息传递程序、联络方式和渠道明确工程例会的议程、主要人员、时间、地点及纪要确认方式处理和协商其它需要解决的问题监理负责整理第一次会议纪要监理送交与会各代表会签纪要监理在会议结束后二个工作日内发出第一次会议纪要各单位签收第一次会议纪要程序9设计监理工作程序接受业主的监理委托组建监理班子了解业主意图 编制监理规划项目总目标论证总投资总进度质量编制设计任务书、设计招标文件协助选择勘察单位提出咨询报告项目总体构思投资规划项目总进度规划编制设计前的准备阶段进度使用计划初步勘察报告、建设地点的条件调研分析各方案满足业主功能要求情况各方案满足城建条件情况各方案安全可靠性比较分析编制设计前的准备阶段资金使用计划对参与方案单位资质审查方案比较评定方案审批、修改、确定进度计划执行情况跟踪调查各方案进度比较资金计划执行情况跟踪调查各方案资金比较选择设计单位协助签定设计合同检查、熟悉原始资料任务承接后组建监理班子了解业主意图要求 编制监理规划投资计划阶段费用设计阶段进度计划初步设计出图计划出图设计质量标准要求与设计单位进行初步设计技术磋商初步设计情况跟踪中间全面审查初步设计完成时全面审查技术设计技术磋商技术设计情况跟踪中间全面审查技术设计完成时全面审查施工图设计技术磋商施工图设计情况跟踪中间全面审查施工图会审最终设计监理报告定期监理报告进度状况定期监理报告质量状况施工图设计出图计划技 术设 计出 图计 划定期监理报告资金状况程序10初步设计、施工图阶段监理工作程序程序编制设计阶段进度计划编制详细的初步设计出图计划修订设计阶段进度计划编制详细的技术设计出图计划修订设计阶段进度计划编制详细的施工图设计出图计划实际初步设计出图情况实际技术设计出图情况况实际施工图设计出图情况计划比较实际计划比较实际计划比较实际每两周或每月原因分析进度加快措施原因分析进度加快措施原因分析进度加快措施纠偏行动纠偏行动纠偏行动进度报告进度报告进度报告初步设计完成吗？初步设计完成吗？初步设计完成吗？编制详细的设备采购计划并控制其执行每两周或每月每两周或每月拖不拖拖拖不拖不拖编制详细的施工招标计划并控制其执行11设计阶段进度控制监理工作程序程序正式设计开始编制资金使用计划编制详细的投资计划复核付款帐单技术经济比较设计设 计 挖 潜按 图 估 价投资计划与依图估算投资的比较计划费用与实际支出的比较寻找原因修改设计寻找原因降低费用措施投资报告费用报告设计阶段结束否？最终设计监理报告不超超支超投资不超否否是12设计阶段投资控制监理工作程序程序设计招标文件、设计合同等对质量要求条款初步设计（技术设计）施工图设计设计单位移交设计文件审核设计方案总图设计审核各专业方案审核审核施工图施工图动态跟踪各专业施工图审核出图审核设计总说明审核设计文件图纸审核比较比较比较分析原因，监理工程师发出修改设计指令分析原因，监理工程师发出修改设计指令分析原因，监理工程师发出修改设计指令设计修改设计修改设计修改设计质量报告设计质量报告设计质量报告结束否结束否结束否编写总体设计质量报告符合工图设计符合工图设计符合工图设计不符合工图设计不符合工图设计不符合工图设计否否否是是是13设计阶段质量控制监理工作程序程序14设计变更处理程序设计单位提出设计变更监理组织审核质量标准、工期、造价、施工可行性等的影响评估监理通知承包商设计变更带来的工期造价变化调整工程造价和工期承包商实施业主决策不同意同意程序15工程例会的监理工作程序施工过程中，在预备会已明确的时间、地点各方代表按时参加工程例会总监负责主持工程例会、监理记录邀请有关单位及人员参加会议监理检查上次例会议定事项的落实情况和分析未完事项原因承包商对上次例会以来的质量、进度、造价、安全等事项陈述，并提出有关配合解决的问题，同时提出下一阶段计划、实施措施监理对上次例会以来的质量、进度、造价、安全等事项通报并提出问题、意见和要求业主和其他参会人员对上次例会以来的事项检查、并提出问题、意见和要求监理对各方提出的总是要求和其他要解决事项组织逐项讨论总监对讨论事项进行总结，并对下一阶段工作内容进行安排监理负责整理工程例会记录后按预备会明确的确认方式确认总监签发工程例会纪要监理在会议结束后按预备会议明确的时间内发送例会纪要各单位签收工程例会纪要程序16 建筑装饰材料（构配件）质量控制的监理工作程序承包商（或业主）向监理提出本工程建筑材料申请报告和供应生产单位有关资料企业生产许可证和建筑材料准用证建筑材料、产品合格证书和试验报告，有必要时提供样品监理对厂商进行考察、检查和抽查其加工、生产能力进口材料只出具商检合格证监理审查申请报告和有关资料并签署意见建筑材料进入施工现场并报送建设工程材料进场验收质量、建筑材料报审表和该批材料出厂证明书、合格证书和使用许可证监理组织建筑材料进场联合验收监理业主承建商供应商质监机构参加验收人员严格按照建设局统一印制的建筑工程材料进场验收表内容逐项检查、填写并签署验收意见监理发出通知并见证退场严格按照深圳市建筑业建材取样送检规定承建商现场取样并进行“普通送检”或“有见证自检”并盖章监理现场取样进行“有见证送检”并盖章监督机构进行“常规监督抽检”并盖章同意不同意重新选择供应商或建筑材料不合格由送检见证人亲自取回检验报告监理发出通知停止使用并见证退场并记录监理审查检验报告结果并签署建筑材料报审表报监督机构备案并见证复检报监督机构备案监理发出同意使用通知无异议报上一级法定检测机构仲裁检验有异议合格 不合格 两次不合格合格接上页责令承建商按不同品种、规格分区别堆放做出登记编号和标识承建商用于工程施工监理跟踪检查质检站监督随机抽样检验发现进场数量和计划与实际不符合时监理向承包商发出通知进行警示继续使用报监督机构备案隐蔽或分部分项工程验收1、不合格2、存在质量问题3、未经验收使用循环进行直至工程结束承包商供应商提交拟采购设备的详细清单，必要时提供样品监理审查清单内容的详细程序与完整性监理协助业主确认样品并存留样板待验监理组织业主、承包商、供应商协商书面确定采购设备正式详细清单协助业主组织设备采购公开招标承建商设备采购业主设备采购政府或国有经济组织投资项目设备单项合同估价在100万元以上项目总投资额在3000万元以上监理审查设备采购方案和供应商资质监理编制设备采购方案和审查供应商资质按设备招投标规定和程序进行承建商和供应商签订合同并备案监理协助业主进行技术和商务谈判监理协助业主谈判和签订合同承建商向监理报送设备采购合同监理协助业主签订合同业主或承包商通知监理进行设备到货验收并报送主要建筑安装设备报审表进口设备须提交商检证明监理组织进场设备验收监理业主承建商供应商监督机构参加验收人员按建筑工程材料进场验收以及技术说明书内容逐项检查并签署验收意见监理签署主要建筑安装设备报审表(监A05)报监督机构备案监理向业主或承包商提出不合格或不同意理由书面通知批准该设备准予进场通知业主或承建商通知供应商组织设备进场不合格合格业主或承包商责成供应商不予进场或见证退场程序17设备采购及进场质量控制的监理工作程序程序18隐蔽工程、分部分项工程验收的监理工作程序承包商完成隐蔽工程、分部分项工程承包商内交接检查验收和自评质量合格承建商向监理提交隐蔽工程验收记录单或分部分项工程报验单并报送相关资料监理组织进行检查验收监督机构监督监理监督并复检监理业主设计承包商有关单位验评资料检查现场实测检查质量保证资料是否齐全、真实并与工程进展同步有关工程材料构配件检验和评定是否合格施工中形成的检测和观测数据是否满足相关规范要求自评资料是否齐全，评定结果是否符合要求隐蔽工程、分部分项工程是否全部完成是否符合图纸和设计规范要求是否满足验收规范和验评标准专业检测机构检测分析隐蔽工程、分部分项工程验收结果质监机构发出责令整改通知书验收参与人员签认“隐蔽工程验收记录单”或“分项工程质量验收评定表”验收参与人员对分部工程质量做出最终评定并签认“中间验收证明书”进入后续工序施工监理发出不合格工程通知或监理整改通知竣工验收后三日内发出不符合合格三个工作日内通知承包商整改完善并回复施工过程中监理发现产生工程质量缺陷监理向业主报告发生工程质量事故监理发出整改通知采取紧急措施防止缺陷事态扩大监理对缺陷性质分析判断向监理单位报告要求承建商提交工程质量缺陷报告、质量缺陷修补方案和措施监理发出工程暂停工指令责成承建商组织和采取保护措施报告市主管部门、质量监督机构监理参与事故调查和原因分析组织审查承建商提交的质量事故调查报告和质量事故处理方案发生伤忘事故按安全事故处理报告和处理程序进行监理审查报告和处理方案质量监督机构监督原设计单位确认审查结果承建商提出新方案承建商实施处理方案监理检查验收质量监督机构监督调查处理全过程监理提交工程质量事故处理报告监理发出工程复工指令进入正常施工状态市质量事故调查组处理结案有设计改动不同意同意同意构成质量事故程序19质量缺陷和事故处理的监理工作程序承建商报送施工组织设计并报审监理审查施工组织设计中的施工总进度计划项目划分的合理性工期目标和时间安排与施工合同的一致性材料物资供应的可行性劳动力、材料、机具及专业分工的衔接总分懈进度计划及专业分工的衔接进度安排与业主资金提供能力的适应性分期分批发包或平行发包的大型工程项目，业主或监理应负责总进度计划的编制监理签署审批意见制定进度控制措施进度目标风险分析制定防范对策报送业主审批承包商实施进度计划承包商提交周、月、季施工进度计划监理提出修改、完善计划的意见监理督促并审核承包商调整进度计划分包和平行发包的计划纳入总包计划内报送业主解决监理审核批准承包商提出延期索赔和延长工期申请按合同争议程序监理对实际施工进度进行检查和记录，发现进度滞后即时发出监理通知检查和审核承包商进度统计分析资料和进度控制报表判断是否影响工期按正常进度计划进行不同意同意同意不同意是否监理主持召开工地例会检查通报执行情况和保证进度措施程序20工程进度控制的监理工作程序（接上页）监理判断影响进度是否承包商责任监理发出监理通知要求承建商采取措施加快施工进度监理分析、比较交际完成进度和计划进度承包商按进度计划进行实施承包商采取有效措施加快工程进度工程竣工验收监理向业主报送工程进度评估意见和工作总结承包商拒绝受监理指令承包商采取措施仍难以完成合同工期监理按合同工期和承建商的施工能力重新审查和评估监理向业主提出报告建议索赔事项和更换承包商业主审批更换承包商按进度要求施工业主与原承建商进入合同争议处理程序难以接受或完成是否接受同意不同意程序21工程计量、中期支付处理的监理工作程序监理进行申请资料审查承建商向监理报交计量申请和完成工程量清单及相关资料工程量清单中的完成工程项目合同文件中规定的费用项目工程变更项目及相关资料监理签认的验收合格资料合同文件工程量清单及说明分部、分项工程质量评定表施工图纸及技术规范工程变更指令及修订的工程量清单监理在约定时间内发出通知后予以计量监理审查结果监理按约定时间提前通知承建商派代表参加计量监理、承建商双方按施工合同约定计算规则计量核对检查现场完成工程质量核实完成工程量核实费用注：1. 监理在约定时间内未进行计量，视为监理确认。2. 承建商在约定时间内未参加讲师按监理计量结果为准。3. 监理未按约定时间通知承包商参加计量，计量结果无效。按合同约定的阶段进度计划或批准调整计划已完成工程内容符合不符合(接上页)核实计量结果总监审查签署计量结果监理和承包商协商监理进一步核实并确定计量结果承包商按合同约定时间向监理提交经过计量的工程款支付申报表和工程款支付清单监理审核支付申请及清单修正删除不合理部分按合同约定核定中期应扣款项监理计算和确定承包商应得款项不低于合同中规定的每期支付的最小限额若低于最小限额可并入下期一同支付总监填报支付申请表、清单的审核数量和报送工程付款报告业主审批工程付款报告业主按合同规定时间内向承建商付款有异议无异议程序22工程结算的监理工作程序工程竣工验收已完成并验收，报告获批准承包商向监理提交竣工结算报告和结算报表监理审核竣工结算报告按工程计量程序进行计量工程量清单中的工程项目合同文件中规定的费用项目工程变更项目费用索赔项目修正或删除不合理部分扣除保留金、违约罚金等应扣部分监理提出审核意见并通知业主和承建商监理编制竣工结算证明文件总监签署竣工结算证明文件业主审批竣工结算证明文件，并按合同约定时间内支付承建商保修期完成后，承建商提出最终支付申请报告监理按合同规定进行审核并签认业主审批并按合同约定时间内向承建商支付剩余金额监理、业主、承建商共同协商协商结果总监暂定结算金额按合同争议程序进行有争议一致不一致程序23工程暂停和复工处理的监理工作程序工程施工中发生暂停工的情况承包商违反规定未经许可擅自施工承包商未按批准的施工组织设计和方案对工程造成或将造成危害承包商管理混乱对工程造成或将造成质量/安全/工期/费用控制损害承包商拒绝服从监理的正常监管、不能对监理的管理做出实质性回应承包商有其它违约或违规行为业主要求暂停施工发生了必须暂停施工的紧急事件政府或有关部门要求暂停施工为了保证质量需要停工进行处理继续施工可能造成对第三者或对社会公共利益的损害施工出现安全隐患认为有必要暂停施工监理有必须暂停施工理由监理发出工程暂停工指令紧急情况下，先口头后发出书面指令，再向业主报告一般情况下，征得业主同意后再发出指令监理合同另有规定，也可先指令后报告业主暂停工原因暂停工开始时间暂停工范围暂停工期间要求采取的措施和进行的工作监理独立或组织调查事件事实和监督责任方清除造成事件的措施承建商按暂停工指令要求采取措施和进行工作非承建商按照其责任和工作内容的工作质量和安全事故按其处理程序进行（接上页）监理对暂停工期间工程现状进行全面核实并书面记录非责任方提出索赔申请暂停工原因消失监理分别向承包商、业主书面告知调查得出的停工损失和责任认定意见承包商责任非承包商责任承包商提出复工申请监理复查符合复工条件监理征得业主同意签发复工指令复工时间复工范围复工后要求承包商恢复施工工程进入正常施工状态提出单位向监理提交工程变更及附件对工程的任何部分作形式、质量、数量和内容的变动，包括对工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面的改变监理了解实际情况和惧与工程变更有关资料比较工程变更前后类似和难易程序，确定展延工期和质量确定工程变更项目的工程量确定工程变更项目的单价或总价承建商业主设计监理报告业主工程变更要求工程变更说明变更费用和工期变更附件设计提出时须附设计变更文件总监组织监理工程师审查工程变更监理对工程变更费用和工期作出评估总监审查工程变更提出意见报告业主批准监理组织安排以下工作程序24工程变更处理的监理工作程序（接上页）工程变更涉及设计缺陷和设计变更涉及工程变更的质量、费用、工期工程变更涉及质量、环保、规则等内容业主改变原设计单位编制设计变更文件业主向主管部门申报业主授权监理业主授权监理监理与承包商协商报业主监理协助业主与承包商协商协商一致双方签认协商不一致由监理暂定监理、设计、业主三者签认工程变更单总监签发工程变更单承建商实施工程变更程序25费用、工期索赔（签证）处理的监理工作程序索赔事件发生写明事件发生时间、原因和表明其费用、工期索赔的权力承包商在合同约定时间内同时向监理、业主提交索赔意向书事件是否造成承包商的工期和经济损失按合同规定事件是否不属于承建商应承担的行为或风险责任承包商是否在合同约定的期限内按程序提出索赔申报和凭证资料签署后退回承包商，并抄送业主总监决定是否受理指定工程师收集资料（意向通知时间，程序）指示承包商保持同期记录，在合理时间内提交索赔报告若索赔事件影响继续存在，承包商按监理要求分阶段或一定时间间隔提出索赔报告监理核查、判断索赔事件是否成立监理判定索赔条件结果监理对承建商提交的索赔证据调查、核实总监向承建商发出不同意索赔的通知否是不成立成立（接上页）事件的描述对承建商权益影响的证据资料索赔依据补偿数额和工期拖延天数申请人、日期若证据不足通知承建商提交进一步证据资料监理审查承包商提出的补偿数额和工期拖延天数监理核查核实实际情况，计算合理的索赔数额和工期拖延天数监理与业主协商业主审查批准总监可单方面做出处理意见通知承建商报业主业主、承包商意见进入合同争议处理程序监理签认索赔处理意见和审批工程延期监理与承建商进行协商意见不能达成一致达成一致同意不同意程序26合同争议处理的监理工作程序合同争议问题发生一方当事人向监理和另一方当事人提交书面合同争议事项监理要求合同双方继续履行合同监理确定处理争议所需合理时间并通知双方当事人当事人依据合同将争议提交仲裁和诉讼监理对争议事项进行调查和取证监理根据过程需要表达独立意见监理对调查、取证结果与双方当事人进行磋商监理提出调解方案总监进行合同争议调解监理做出处理意见双方当事人签认监理处理意见监理做出独立的争议处理书面意见当事人将争议提交市政府主管部门调解双方当事人签订调解协议书监理督促当事人执行处理意见和协议无异议有异议无效有效接受无效同意不接受程序27施工安全控制的监理工作程序工程施工中发生暂停工的情况安全资质安全保证体系安全组织机构及人员配置安全管理制度安全生产操作规程特种作业人员管理施工机械设备技术性能及安全条件安全生产预防措施和纠正措施对施工设计图中影响建筑工程安全因素提出改进建议对施工场地环境安全隐患提出纠正措施承建商报送施工组织设计（或施工方案）及报审表监理审查施工组织设计（或施工方案）施工安全技术措施总监签署审批表按国家建筑施工安全检查标准（JGS59-99）进行监督检查监理巡视、平行检验或旁站监理组织现场安全检查工程例会提出安全预防措施安全管理和文明施工脚手架和基坑支护模板工程“三宝”、“四口”五监边防护施工用电物料提升机与外用电梯塔吊和起重吊装施工机具特殊机械和特殊工种资格上岗证及年检合格证检查结果发出整改通知发出工程暂停工指令进入正常施工状态不满足检查标准严重安全隐患或异常情况承建商纠正措施按安全事故处理程序进行满足检查标准合乎规定不合乎规定程序28安全隐患和事故处理的监理工作程序施工过程中监理发现安全隐患、异常情况发生重大安全事故监理同业主报告监理发出整改通知监理发出工程暂停工指令采取紧急措施防止隐患扩大责成承建商组织抢救并保护现场监理部向监理单位报告督促承建商向市主管部门、公安部门、安全机构报告监理参与事故调查和原因分析督促承建商提交安全事故调查报告监理组织审查安全事故调查报告承建商提交安全事故处理方案监理组织审查安全事故处理方案承包商实施处理方案监理检查验收监理提交安全事故处理报告发出工程复工指令进入正常施工状态必要时监理督促承建商进行整改监理验收立即口头报告，24小时内书面报告市安全事故调查组调查处理和结案安全管理机构监督一般性隐患同意同意同意不同意不同意不同意程序29现场文明施工控制的监理工作程序承建商报送施工组织设计及报审表现场文明施工管理机构施工现场总平面布置图现场围栏和大门设计临时工程标志“五牌一图”设计监时建筑物、道路、硬地化等单体设计现场污水处理和排放设计粉尘、噪音控制措施卫生、消防和治安管理等制度监理审查施工组织设计中现场文明施工设计或专项方案总监签署审批表按深圳市现场文明施工检查评定标准进行监督检查工地围栏和大门的材质和做法“五牌一图”设置设置醒目并齐全成品、半成品及原材料分类堆放整齐场地、道路硬地化及污水排放措施临建设施构造、消防、用电、通风设施粉尘控制、垃圾处理、污染控制、噪音控制和施工许可证申请食堂卫生设施和许可证及健康证明现场、宿舍卫生、安全和保卫管理制度及措施检查结果监理发出整改通知进入正常施工状态不满足检查标准承建商纠正措施满足检查标准合乎规定不合乎规定监理发出整改通知承建商纠正措施承建商完成设计图纸和合同约定的全部内容检查工程完成情况并符合竣工验收条件详细核查承建商提交的质量保证资料 已完工程情况 技术档案和施工管理资料 建筑设备安装高度情况 工程质量评定情况 其它情况 申请报告有承建商法定代表人和技术负责人签认和盖章整理监理资料承建商自行组织验收并质量自评合格监理审查竣工初验申请报告和工程情况及有关资料承建商向监理提交竣工初步验收申请报告并提供工程施工有关竣工资料核查结果是否满足竣工验收条件和质量要求监理发出整改通知对分项、分部工程质量进行汇总承建商整改完善质监机构监督监理组织进行工程竣工初步验收监理业主设计承建商其它单位监理签认竣工初步验收申请报告参加验收单位提出验收意见监理结合观感质量，做出初验质量评定监理提交工程质量评估报告监理报送业主、质监机构存查经总监、单位法人代表签认和盖章监理发出整改通知承建商整改监理复验满足不满足提前三天通知必要时符合不符合程序30工程竣工初步验收的监理工作程序程序31工程竣工档案验收的监理工作程序监理、施工单位自验本单位形成档案、填写并向业主报送竣工档案情况申请表业主自验本单位形成档案、同时审核监理、施工单位档案监理协助业主填写并向城市档案管理部门报送建设工程竣工档案专项验收申请表城建档案管理部门验收小组主持的验收各相关单位技术负责人和档案员参加验收业主设计监理施工验收小组提出初步验收意见城建档案管理部门发出建设工程竣工档案专项验收意见书业主组织工程竣工验收业主向城建档案管理部门报送全部档案资料城建档案管理部门复核审查全部档案资料城建档案管理部门发出建设工程竣工验收档案认可证业主向城建档案管理部门移交一套完整的建设工程档案相关单位整改相关单位整改在验收后六个月内符合不符合不符合符合在五个工作日内如果验收变更时间两个工作日内通知业主工程竣工初步验收完成承包商向监理提交竣工验收申请报告监理核查竣工验收申请报告工程达到使用要求技术档案和施工资料完整主要材料、构配件、设备进场检验、试验资料齐全有质量合格证明文件有工程质量保修证书监理发出整改通知审查结果监理签认工程竣工验收申请报告业主审批工程竣工验收申请报告承包商完善经法定代表人和技术负责人签字盖章总监、法定代表人签字盖章监理协助业主进行专项验收内容向有关部门申请验收报送相关档案资料有关部门组织进行专项验收业主提前三天通知质监机构监督规划消防质量技术监督城建档案燃气人防环保主管部门业主监理设计承包商总包商参验单位发出整改通知专项验收会议评述验收结果监理记录参验人员的评述编制整理会议记要监理督促承建商整改整改结果必要时通知复验主管部门出具专项验收合格证明或准许使用证书不满足不符合业主组织工程竣工验收提前三天通知并请质监机构监督和报送质保资料业主监理设计承建商有关单位参验单位对工程现场进行综合检查业主主持召开竣工验收会议承建商施工总结、监理工作总结参验单位验收评述意见业主综合观感观质量评分，分部分项质量评定汇总监理记录评述，整理编制验收会议纪要评述意见综合总结监理发出整改通知质监机构在三个工作日内发出整改通知承建商进行整改，完成后向监理书面回复参验单位签署质量验收合格意见监理复验合格签署意见，主要问题须通知验收各方重新进行现场验收业主审查并书面回复质监机构业主编制工程竣工验收报告业主报送质监机构备查承建商提交工程移交申请业主向主管部门按规定提交资料和备案申请，办理备案手续监理签发工程移交证书业主批准主管部门出具 建筑工程竣工验收备案证明书按合同规定分步或全部移交完成上述程序后，业主将工程投入使用不符合符合验收合格后15日内程序32工程竣工验收的监理工作程序承建商提交保修责任保证书承建商从验收合格之日起计算和开始进入保修期业主在工程使用过程中发现质量缺陷业主通知监理单位监理通知并组织有关单位确定质量缺陷的事实和责任监理业主设计承建商质监机构或专业部门事实和责任已确定责任方提出缺陷处理方案非责任方按合同规定提出处理费用清单监理审核处理方案和处理费用清单业主审批处理方案和处理费用清单承建商实施处理方案若承建商不能及时实施监理书面建议业主改为由其他承建商完成业主批准并通知其他承建商实施处理方案监理对实施过程监督承建商通知监理验收监理验收合格并未发现新的缺陷保修期结束承建商提交保修责任终止申请报告监理最终审查核定和评估意见报送业主审批监理签发解除保修责任证书并报送业主监理向业主签发退还剩余（包括扣出或增加的处理费用）保留金或保函的证明文件业主批准并退还剩余保留金或保函程序33保修阶段的监理工作程序程序34土方工程监理工作程序承建商准备工作完成承建商提交开工报告监理复查定位放线和标高监理同意并签署开工报告承建商土方工程施工放边坡（或支护）及排水监理监督土方工程实施承包商返工运土及碾压根据设计和规划自检监理检查放边坡（或支护）排水、断面尺寸、标高土质情况和挖填厚度发现问题及时发出监理通知单承包商提交挖填质量验收签证和有关资料监理现场检查见证取样试验（特殊要求时）检验结果承包商返工监理签认质量验收单进入下道工序不符合不符合符合程序35模板工程质量控制监理工作程序基层处理、材料准备承包商测设轴线、标高、截面放样承包商轴线、标高验收监 理模板支安、校正及自检承包商模板、支撑系统验收监 理监理审核整 改承包商不合格监理审核整 改承包商不合格签署验收意见、评定质量等级监 理提出拆模申请承包商审查拆模时砼的强度监 理拆模、砼表面缺陷检查后修补承包商、监 理合格合格程序36钢筋工程质量控制监理工作程序熟悉钢筋结构图承包商、监理钢筋进场检验承包商、监理钢筋翻样承包商监理审核钢筋退场承包商钢筋进场挂牌堆放承包商检查焊工上岗证监理试焊承包商、监理钢筋下料、加工承包商检查钢筋成型和焊接质量监理绑扎前准备：清理基层、划线承包商钢筋绑扎承包商焊接接头现场取样、试验承包商、监理监理审核焊接返工承包商钢筋绑扎、预埋件、预留洞验收承包商、监理监理审核返工或整改承包商签署钢筋隐蔽验收单监理不合格合格不合格合格合格不合格程序37钢结构工程安装前监理工作程序承建商编制申报1、钢结构安装质量计划2、钢结构安装作业指导书（施工组织设计或方案）3、