合同变更管理(广州).doc

合同变更管理1总则 1.1 合同变更的定义 指合同执行过程中相对于合同签订时的合同条件发生变化，或因为合同商签时相对于项目定标时的合同条件发生变化，包括合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变。以下简称为“合同变更”。 1.2 合同变更的原则 1.2.1 合同变更应当分类，在相应分类规定的程序下，必须有企管总部、财务总部的参与才能够确定合同的变更。 1.2.2 合同变更的批准必须按本节第3、4、5条规定的程序进行。 1.2.3 设备材料采购、设计、咨询、监理、勘测、测量等服务合同的变更均应办理补充合同。 1.2.4 乙方应按合同原则及本节规定，根据合同商定的定额、取费标准或按照合同有关原则提出合同变更费用。 1.3 合同变更的分类 合同变更共分为I、 IV 类。各类定义如下： 1.3.1 I类合同变更 符合下列条件之一者为I类合同变更： （1）合同商务条款原则性改变，主要包括：合同主体、调价原则、关键合同工期等； （2）变更经批准的主要建造标准、规模、重大工期计划等，涉及标的在300万元以上者； （3）变更分包商涉及标的300万元以上者（含合同签定时未明确分包商在合同执行过程中予以明确的情形）； （4）土建施工合同和设备采购合同一次变更涉及标的在300万元以上者（增减不相抵）； （5）装修和机电安装合同一次变更涉及标的在100万元以上者（增减不相抵）； （6）设计、监理、勘测等服务类合同一次合同变更涉及标的在100万元以上者（增减不相抵）。 1.3.2 类合同变更 符合下列条件之一者为II类合同变更： （1）变更经批准的主要建造标准、规模、重大工期计划等，涉及标的在300-50万元（含300万和50万）者； （2）变更分包商涉及标的300-50万元（含300万和50万）者；（含合同签定时未明确分包商在合同执行过程中予以明确的情形）； （3）土建施工合同一次变更费用达到300-50万元（含300万和50万）者； （4）设备采购合同一次变更费用达到300-50万元（含300万和50万）者； （5）装修和机电安装合同一次变更费用达到100-20万元（含100万和20万）者； （6）设计、监理、勘测等服务类合同一次合同变更费用达到100-20万（含100万和20万）者。 1.3.3 III类合同变更 符合下列条件之一者为III类合同变更： 主要项目包括但不限于： （1）合同商务条款非原则性的改变； （2）合同中改变分包商，涉及标的50万以下者； （3）土建施工合同一次变更费用在50-5万元（含5万元,不含50万）者； （4）设备采购合同一次变更费用在50-5万元（含5万元,不含50万）者； （5）装修和机电安装合同一次变更费用在20-2万元（含2万元，不含20万）者； （6）设计、监理、勘测等服务类合同一次合同变更费用在20-2万（含2万元，不含20万）者。 1.3.4 IV 类合同变更 不属于I、II、III类合同变更的以下情况： （1）土建施工合同一次变更费用在5万元以下者； （2）设备采购合同一次变更费用在5万元以下者； （3）装修和机电安装合同一次变更费用在2万元以下者； （4）设计、监理、勘测等服务类合同一次合同变更费用在2万元以下者。 2合同变更审批原则 2.1、合同变更由总公司领导审批并签署。合同变更额度为100万元以上的由总经理审批并签署；100万元（含100万元）以下的合同变更由总公司分管领导审批并签署。 2.2 III类合同变更由总部总经理审批并签署，IV类合同变更由总部分管领导审批并签署。 2.3紧急情况下（特指抢险、特急情况、危及运营安全情况）的合同及合同变更事项（含重大变更事项），由建设总部总经理或被授权人主持现场会议决定，事后由建设总部在45天内补办合同会签手续或变更手续（须详细说明危险情况及解决办法）。 3工程项目合同变更管理程序 办理工程变更的条件：（1）按建设事业总部制定的广州地铁工程设计变更管理办法规定已批准的施工图或设计方案； 或（2）监理工程师填写的“变更监理工程师指示”（见BG07）、“监理工程师签证单”（见BG08），并经建设事业总部相关项目经理审查；或（3）合同商务条款改变。 3.1、 II 类合同变更 序号 时间 责任单位（人） 工作内容与方式 1 28日内 承包商 1.填写“ 变更申请报告”（见BG01）送相关的监理工程师； 2、同时填写“工程项目变更预算审批表”（见BG02）、“单项预算表”（见BG03）、“单价分析表”（见BG04）、“实施变更的工程数量对照表”（见BG05）送相关的监理工程师。 2 5工作日内 监理工程师 提出审核意见，将以上表格报建设总部相关项目经理审查。 3 5工作日内 建设总部相关项目经理 充分了解情况，提出初步审查意见，送项目部经理、财务总部派驻预结算部和企管总部驻建设合同部审查。 4 10工作日内 财务总部派驻预结算部 审查变更预算。 5 企管总部驻建设合同部 审查变更是否符合合同原则。 6 5工作日内 建设总部相关项目经理 1、提前提供有关资料，负责通知财务总部派驻预结算部、建设总部、承包商、设计、监理单位相关人员参加会审会议。 2、填写“变更会审表（适用I、II类工程项目变更）”（见BG06-1）。 3、会审会议完成后，将“变更会审表”送总公司领导审批。 7 企管总部驻建设合同部 组织会审会议，视情况通知总公司领导参加会审会议，合同部经理主持变更会审会议，提出集体处理意见 8 5工作日内 总公司领导 审批“变更会审表”。 9 1工作日内 建设事业总部 建设事业总部总经理审批“工程项目变更预算审批表”。 10 1工作日内 财务总部 审批“工程项目变更预算审批表”。 11 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部派驻预结算部、企管总部驻建设合同部、监理工程师 12 1工作日内 监理工程师 通知承包商 注：审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理。 3.2 III 类变更 序号 时间 责任单位（人） 工作内容与方式 1 起计 承包商 1、根据批准的施工图或设计方案填写“ 变更申请报告”送相关的监理工程师； 2、同时填写“工程项目变更预算审批表”、“单项预算表”、“单价分析表”、“实施变更的工程数量对照表”送相关的监理工程师。 2 5工作日内 监理工程师 提出审核意见，将以上表格报至建设事业总部相关项目经理审查。 3 5工作日内 建设事业总部相关项目经理 充分了解情况，提出初步审查意见，送项目部经理财务总部派驻预结算部和企管总部驻建设合同部审查。 4 2工作日内 财务总部派驻预结算部 审查变更预算。 5 企管总部驻建设合同部 审查变更是否符合合同原则。 6 5工作日内 建设事业总部相关项目经理 1、 提前提供有关资料，负责通知财务总部派驻预结算部、企管总部驻建设合同部、建设事业总部各相关部、各相关承包商、设计、监理单位参加会审会议。 2、 组织并主持会审会议，提出集体处理意见。 3、 填写“变更会审表（适用III类工程项目变更）”（见BG06-2），报建设事业总部总经理。 7 5工作日内 建设事业总部总经理 1、审批“变更会审表”。 2、审批“工程项目变更预算审批表”。 8 1工作日内 财务总部 审批“工程项目变更预算审批表”。 9 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部派驻预结算部、企管总部驻建设合同部、监理工程师 10 1工作日内 监理工程师 通知承包商 注：审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理。 3.3 IV 类变更 序号 时间 责任单位（人） 工作内容与方式 1 28日内 承包商 1、填写“ 变更申请报告”送相关的监理工程师； 2、同时填写“工程项目变更预算审批表”、“单项预算表”、“单价分析表”、“实施变更的工程数量对照表”送相关的监理工程师。 2 3工作日内 监理工程师 提出审核意见，将以上表格报至建设事业总部相关项目经理审查。 3 5工作日内 建设事业总部相关项目经理 充分了解情况，提出初步审查意见，送项目部经理、财务总部派驻预结算部和企管总部驻建设合同部审查。 4 2工作日内 财务总部派驻预结算部 审查变更预算。 5 企管总部驻建设合同部 审查变更是否符合合同原则。 6 5工作日内 建设事业总部项目部 1、提前提供有关资料，负责通知财务总部工程预结算部、企管总部驻建设总部合同部、建设事业总部各相关部、各相关承包商、设计、监理单位参加会审会议。 2、组织并主持会审会议，提出集体处理意见。 3、填写“变更会审表（适用IV类工程项目变更）”（见BG06-3）。 4、审批“变更会审表”。 7 5工作日内 建设事业总部总经理 审批“工程项目变更预算审批表”。 8 1工作日内 财务总部 审批“工程项目变更预算审批表”。 9 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部派驻预结算部、企管总部驻建设合同部、监理工程师 10 1工作日内 监理工程师 通知承包商 注：审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理。 3.4 补充合同 补充合同的审批及签署，必须在合同变更管理流程完成后进行。、类变更的补充合同应按授信与授权范围外会签流程会签及审批；、类变更的补充合同按总公司授权与授信范围内合同审批管理办法审批及签署。 4 机电采购项目合同变更的具体程序 4.1 、 II 类合同变更流程 4.1.1因设计/业主变更引起的机电采购项目合同变更流程 序号 时间 责任单位(人) 工作内容与方式 1 起计 设计总体 因设计/业主提出的变更应按设计变更的有关程序，经设计总体、设计咨询、总工室、技术委员会、建设总部、总公司领导等审查、批准后，由设计总体提出设计变更通知单予建设事业总部。 2 2工作日内 相关项目部 将设计变更要求送系统集成商及商务代理（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 3 2工作日内 系统集成商/商务代理 由系统集成商（没有系统集成商的项目由商务代理）将设计变更要求送设备供应商 4 10工作日内 设备供应商 填写“ 变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 5 4工作日内 系统集成商 提出评估意见，提出评估意见，主送建设事业总部，抄送商务代理 6 4工作日内 相关项目部 充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报财务总部派驻预结算部、会计核算部和企管总部合同部、法律部（如需要）审查 7 2工作日内 企管总部、财务总部 审查变更是否符合合同原则。 8 8工作日内 建设事业总部 1、提前提供有关资料，组织会审会议，参加人员和部门有总公司领导、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）相关人员，会议应通知上述部门参加。 2、填写“变更会审表（适用I、II类机电项目变更）”（见BG06-4）。 3、会审会议完成后，将“变更会审表”送相关部门经理、总部领导、总公司领导审批。 9 企管总部合同部 合同部经理主持变更会审会议，提出集体处理意见，报地铁总公司领导。 10 3工作日内 总公司领导 作出批准或不批准的决定，并批复建设事业总部 11 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、商务代理 12 1工作日内 商务代理 通知系统集成商和设备供应商 注：审批过程中若未获通过，则退商务代理处理。 4.1.2因设备供应商变更引起的机电采购项目合同变更流程 序号 时间 责任单位(人) 工作内容与方式 1 起计 设备供应商 填写“ 变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 2 2工作日内 系统集成商 提出评估意见，主送建设事业总部，抄送商务代理 3 1工作日内 建设事业总部 将设备供应商“ 变更申请报告”提交设计单位 4 4工作日内 设计单位 提出审查意见报设计总体 5 8工作日内 设计总体 按设计变更的有关程序，经设计总体、设计咨询、总工室、技术委员会、建设总部、总公司领导等审查、批准后，由设计总体提出设计变更通知单予建设事业总部 6 3工作日内 相关项目部 充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报财务总部工程预结算部、会计核算部和企管总部合同部、法律部（如需要）审查 7 2工作日内 企管总部、财务总部 审查变更是否符合合同原则。 8 8工作日内 建设事业总部 1、提前提供有关资料，组织会审会议，参加人员和部门有总公司领导、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）相关人员，会议应通知上述部门参加。 2、填写“变更会审表（适用I、II类机电项目变更）”（见BG06-4）。 3、会审会议完成后，将“变更会审表”送相关部门经理、总部领导、总公司领导审批。 9 企管总部合同部 合同部经理主持变更会审会议，提出集体处理意见，报地铁总公司领导。 10 3工作日内 总公司领导 作出批准或不批准的决定，并批复建设事业总部 11 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、商务代理 12 1工作日内 商务代理 通知系统集成商和设备供应商 注：审批过程中若未获通过，则退商务代理处理。 4.2 III 类变更流程 4.2.1因设计/业主变更引起的机电采购项目合同变更流程 序号 时间 责任单位(人) 工作内容与方式 1 起计 设计总体 因设计/业主提出的变更应按设计变更的有关程序，经设计总体、设计咨询、建设总部等审查、批准后，由设计总体提出设计变更通知单予建设事业总部。 2 2工作日内 相关项目部 将设计变更要求送系统集成商及商务代理（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 3 2工作日内 系统集成商 由系统集成商（没有系统集成商的项目由商务代理）将设计变更要求送设备供应商 4 10工作日内 设备供应商 填写“ 变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 5 3工作日内 系统集成商 提出评估意见，主送建设事业总部，抄送商务代理 6 3工作日内 相关项目部 充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报财务总部工程预结算部、会计核算部和企管总部合同部、法律部（如需要）审查 7 2工作日内 企管总部、财务总部 审查变更是否符合合同原则。 8 8工作日内 建设事业总部 1、提前提供有关资料，组织会审会议，参加人员和部门有财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）相关人员，会议应通知上述部门参加. 2、主持变更会审会议，提出集体处理意见。 3、填写“变更会审表（适用III类机电项目变更）”（见BG06-5），报建设事业总部总经理。 10 4工作日内 建设事业总部总经理或授权副总经理 作出批准或不批准的决定。 11 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、商务代理 12 1工作日内 商务代理 通知系统集成商和设备供应商 注：审批过程中若未获通过，则退商务代理处理。 4.2.2因设备供应商变更引起的机电采购项目合同变更流程 序号 时间 责任单位(人) 工作内容与方式 1 起计 设备供应商 填写“ 变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理） 2 2工作日内 系统集成商 提出评估意见，主送建设事业总部，抄送商务代理 3 1工作日内 建设事业总部 将设备供应商“ 变更申请报告”提交设计单位 4 4工作日内 设计单位 提出审查意见报建设事业总部相关项目经理 5 3工作日内 相关项目部 充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报财务总部工程预结算部、会计核算部和企管总部合同部、法律部（如需要）审查 6 建设事业总部 组织方案论证，搜集有关资料，组织会审会议，审批技术方案 5 2工作日内 企管总部、财务总部 审查变更是否符合合同原则。 6 8工作日内 建设事业总部 1、提前提供有关资料，组织会审会议，通知财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部、建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）相关人员参加会。 2、主持变更会审会议，提出集体处理意见。 3、填写“变更会审表（适用III类机电项目变更）”（见BG06-5），报建设事业总部总经理。 7 3工作日内 建设事业总部总经理或授权副总经理 作出批准或不批准的决定，并批复建设事业总部 8 1工作日内 建设事业总部 通知相关项目经理、财务总部工程预结算部和会计核算部、企管总部合同部和法律部（如需要）、商务代理 9 1工作日内 商务代理 通知系统集成商和设备供应商 注：审批过程中若未获通过，则退商务代理处理。 4.3 IV 类变更流程 序号 时间 责任单位（人） 工作内容与方式 1 起计 设备供应商/设计单位/业主 提出变更要求。设备供应商的变更要求报至系统集成商，没有系统集成商的项目，报至商务代理 2 3工作日内 系统集成商/商务代理 共同研究提出处理意见，转报至建设事业总部项目经理签收 3 5工作日内 建设事业总部项目部 1、提前提供有关资料，负责通知建设事业总部各相关人员、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）参加会审会议。 2、组织并主持会审会议，提出集体处理意见。 3、填写“变更会审表（适用IV类机电项目变更）”（见BG06-6）。 4、审批“变更会审表”。 注：审批过程中若未获通过，则退商务代理处理。 4.4 合同修改书 4.4.1 所有的合同变更均须办理合同修改书。 4.4.2合同修改书的审批及签署，必须在合同变更管理流程完成后进行。各类变更的合同修改书送审稿如在相应的变更会审时已附上，并且经各相关部门领导的审批，则变更会审表可作为签署合同修改书的依据；如果变更会审时未附合同修改书送审稿，则、类变更的合同修改书应按原合同会签流程会签及审批；、类变更的合同修改书按总公司授权与授信范围内