民权县廉政风险点一览表222.doc

民权县廉政风险点一览表县（市）区 民权县负责人王仲田 廉政风险序号廉政风险点风险等级风险类型风险描述责任人1 滥用职权的风险低权力运行机制是否因办人情案、关系案、金钱案等，造成贪赃枉法、渎职、违法裁判等不廉洁现象，收缴、罚没及保管执行款过程中，有无贪污、挪用等不廉洁行为； 法院张孝勇2 接受宴请 办人情案风险高外部环境接受当事人及有关人员的宴请及参加由其支付费用的娱乐健身、旅游等活动；张孝勇3 不遵守办案纪律的风险中思想道德泄露审判密秘 张孝勇4 利用职务之便获取利益风险低外部环境给当事人介绍律师、代理人或为律师和其他人员介绍代理案件以获取好处； 张孝勇5在维护信访妇女儿童权益时，有时存在咨询解答不到位现象。低运行机制风险接访人员不能全面解答信访妇女群众的咨询，致使问题不能及时处理。妇联刘霞6“春蕾计划”活动没有全部走访到位。存在宣传不到位，资助不平衡。低运行机制风险为贫困女童和资助人牵线搭桥时，存在一名贫困女童受多人资助，而多名贫困女童得不到资助情况。刘霞7评选表彰先进时，存在打招呼，找熟人低思想道德风险在评选“三八”红旗手、“巾帼建功”标兵、家庭教育先进等存在打招呼，找熟人，有失评选公正。刘霞8接受宴请低外部环境在环境保护监督检查工作环节中，可能出现：被检查单位为了大事化小、小事化了，可能会对检查人员请客送礼或请有关人员参与高消费活动，甚至发生行贿问题。至使现场检查工作人员思想麻疲，如这样，可能造成环境安全隐患。环保局韩冰9不按工作要求办事高权力运行机制在“审批” 工作环节中，出现：（1）拖延审批。（2）违规审批或审批要求不完善。韩冰10工作不负责任低权力运行机制在“验收审查”工作环节中，出现：1）不按规定程序审查。（2）审查把关不严。2、在“验收审批” 工作环节中，出现：（1）拖延审批。（2）违规批准。韩冰11物资采购低制度机制风险物品采购申报、管理等制度不落实交通局石克林12车辆管理低思想道德风险车辆管理混乱，公车私用石克林13行政执法中思想道德风险交通行政执法工作不透明，执法程序不合法，未完全能做到有法必依、执法必严、违法必究，处罚标准不统一，随意性大石克林14公路建设项目施工批准低外部环境风险违规审批石克林15道路运输经营许可中权力运行机制风险在资料审核过程中，违反有关规定，对许可项目资料弄虚作假、手续不全、材料不齐等情况不严格把关而发放证件。石克林16落实有关惠农政策低权力运行机制风险没有按照规定核查面积等农业局刘伟17机关内部人员调动、任免奖惩高制度机制风险任人唯亲，把关不严刘伟18农业综合执法低思想道德风险把关不严、违规检查刘伟19法律援助审批中权力运 行机制1、在案件的受理、指派、审批方面是否符合法律、法规规定、是否公正；2、承办法律援助案件的法律工作者在办理案件过程中是否存在收费、收受物品。中心是否切实履行了对案件的监督职能；3、是否严格执行办案补贴标准、补贴发放及时到位，在经费使用和发放方面是否存在违规行为；司法局于家峰20公证事项申请低制度 机制、对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的风险；、所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的风险；、材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的风险；、未按规定减免收费，私自收费的风险。于家峰21履行职责行政审批业务流程低权利运行风险贯彻落实国家食盐专营政策有关的重大问题；食盐零售许可证审批过程中的廉洁自律；干部廉政教育和培训；各项制度的执行及监督检查盐业局孔亚军22重大项目安排中权利运行风险在重大项目安排上, 不调研、不科学论证盲目上项目，有可能发生违反廉政规定的风险。贾学卫23税款征收入库环节中制度机制1.在税款征收入库环节，有可能发生违反廉政规定的风险。贾学卫24工程招投标低外部环境基建工程在招投标、合同签订、项目实施、资金支付、工程验收方面有可能发生违反廉政规定的风险。贾学卫25违规用权低权力运行机制违规检查处罚 “吃、拿、卡、要”四乱现象商务局金守波26意识不强低思想道德党风廉政建设方面意识不强，党性修养有待提高。 农办蒋海涛27责任心不强中思想道德没有及时完成上级安排，造成工作失误等现象。蒋海涛28班子建设；人事、财务管理低制度机制遵守制度不严，造成工作失误的风险。蒋海涛29新型社区建设、扶贫开发、农业综合开发等业务工作中权力运行机制工作业务流程不规范，造成行为失范的风险。蒋海涛30财务工作监管不力风险低制度机制风险财务工作监管不力，来信来访答复处置不及时造成的风险。党校安平31教学科研工作风险低权力运行机制风险教学科研工作开展不力造成教学科研质量不高。安平32对反腐倡廉的认识不足低思想道德认为市容环卫工作比较清苦，没有什么权力，不会出现腐败问题。而正是这种麻痹思想将会造成潜在的廉政风险。环卫处陈健33政治理论学习不够低思想道德有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。陈健34工作中，不注重服务态度和言行举止低权力运行可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉。陈健35执法部门在开展具体工作中，协调联动机制不健全低制度机制可能存在同一违法事实多次处罚等现象。陈健36动物防疫条件合格证审核、批准低权利运行机制风险未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位。畜牧局张书臣37兽药经营许可证审核、批准中权利运行机制风险未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位。张书臣38生鲜乳收购许可证审核、批准低权利运行机制风险未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位。张书臣39对信访事项不及时登记告知信访人低权力运行接访人员不按照信访条例规定期限登记，致使案件不能及时受理。群工部陈宏志40泄露举报内容和案情，致使信访人遭打击报复中思想道德办案人员违反信访条例规定将信访人举报内容泄露给被反映人，造成信访人遭打击报复的不良后果。陈宏志41督办案件以权谋私，吃拿卡要高思想道德办案人员以权谋私，吃拿卡要，对信访问题不公正处理。陈宏志42财务管理低制度机制风险账务制度监管落实不到位市场局王封钦43物品管理低制度机制风险物品管理制度落实不到位王封钦44政治思想风险点低思想道德风险1、对政治思想理论学习重视不够，科学发展观贯彻落实不到位，导致执政为民廉洁从政理念不强的风险；2、学习贯彻落实党的政策方针不及时、走样，为人民服务理想信念动摇。文广局锦传明45行政执法风险点中权利运行机制风险1、在执法办案过程中，存在滥用职权的风险。2、不认真履行职责，不严格执行国家文化市场管理各项法律法规，造成在综合执法工作中失职、渎职，行政执法行为结果不公平、公正的风险。锦传明46岗位职责风险点低外部环境风险 1、受人情等外部环境影响，在制定干部选拔条件时有倾向性；2、在人员调配时可能掺杂私人感情或收受好处。锦传明47思想道德建设低思想道德风险不重视加强领导班子自身建设，存在不定期组织中心组学习，不定期召开党委会议的情况。教体局杨毅民48廉政建设中外部环境风险领导班子不能保持艰苦奋斗的优良作风，存在滥用职权、以权谋私的风险。杨毅民49公务接待低外部环境风险违反公务接待规定，存在用公款大吃大喝、超标准接待、铺张浪费的风险。杨毅民50人事任免高制度机制风险不严格按照程序进行人事任免。存在不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序提拔使用干部的风险。杨毅民51违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；中外部环境在案件办理中存在人情案、关系案、参加行政相对人的宴请等活动。质监局周文恺52在标准备案、标准登记过程中，接受相对人馈赠或宴请，产生违反纪律和纪律规定的不廉洁行为。低制度机制风险所制定制度缺乏科学性，不够严谨，没有约束力；二、对制度监督检查不够，制度不能有效落实；周文恺53重大决策未向上级报备高制度机制需要向上级汇报、备案的决策事项不报告或报告不真实、不及时。供电局闫其龙54擅自进行决策中权力运行机制重大事项不上会，不进行领导班子集体决策。闫其龙55重要人事任免考察推荐工作不规范低制度机制1、未履行民主推荐或未开展民主测评；2、未征求纪检监察部门意见；3、纪检监察部门未如实反映拟提拔任用干部的廉洁自律情况。闫其龙56职务犯罪案件侦查高外部环境风险侦查过程中，该立案不立案，应当采取逮捕强制措施却采取取保侯审等强制措施。检察院闫富强57是否批准逮捕，提起公诉，是否善于、敢于运用侦查监督权、审判监督权。中外部环境风险。刑事案件审查过程中，能否准确运用批捕逮捕措施，正确决定是否起诉。闫富强58对刑罚执行，是否善于并敢于行使监督权低权力运行机制风险对于监狱、看守所等执法机关执行刑罚的活动是否合法，能否善于并敢于进行监督，提出合法意见。闫富强59民事行政案件的抗诉权低外部环境风险对法院确有错误的判决、裁定能否正确适用抗诉权。闫富强60 廉政意识不强高思想道德风险 党风廉政建设方面意识不强，党性修养有待提高。林业局连卫国61人事、财务管理低制度机制遵守制度不严，造成工作失误的风险。连卫国62对来自社会上的各种腐朽没落思想抵御能力不强。对腐败现象的认识程度不深。中思想道德党员干部学习制度不健全，导致创新学习形式与载体得不到完善。国土局伏思虎63滥用职权风险低权力运行机制办理人情案造成办案不公行为。工作责任心不强，造成群众上访或社会影响严重行为。伏思虎64办公用品采购高权力运行机制虚报办公用品采购，出现以权谋私。安监局唐兴胜65财务管理低制度机制违反财经纪律，虚报冒领，私设“小金库”唐兴胜66降低处罚标准中权力运行机制风险降低计划生育罚款标准计生委薛世运67降低征收标准低权力运行机制风险降低社会抚养费征收标准薛世运68农机安全监理、农机技术推广发、机务管理等业务工作中制度机制工作业务流程不规范，造成行为失范的风险。农机局李德豹69放松政治学习，忽视思想改造，放松道德水准低思想道德风险接受外界不良因素的影响，拒绝防变和抵御风险能力降低；忽视政治理论学习药监局刘红卫70权力风险中权力运行机制风险人事任免的权力；忽视政治理论的学习，思想改造放松刘红卫71人情关高外部环境风险在执法过程中，上级、同事、同学、朋友、亲戚说情的络绎不绝，影响对案件的办理。刘红卫72接受宴请低外部环境接受当事人及有关人员的宴请及参加由其支付费用的娱乐健身、旅游等活动，以权谋私，卫生局陈锋73政治思想低思想道德风险1放松学习教育，放松世界观改造，理想信念动摇。2、宗旨意识淡薄，群众观念淡化。烟草局刘修玉74公务用车低权力运行机制风险公车私用，公车私驾刘修玉75干部选拔中权力运行机制风险在干部选拔任用上，存在不按程序办事的风险。刘修玉76工作流程和管理制度低制度机制风险工作流程和管理制度存在廉政风险漏洞，在工作中可能不断有新的情况出现。刘修玉77建设规划许可办理低权力运行违规办理依法收费住建局张友才78建筑工程施工许可办理低权力运行不能严格把关办理张友才79工程质量监督中权力运行依法监管各质量主体张友才80保障性住房分配低权力运行严格按条件分配张友才81机制性廉政风险低制度机制管理制度不完善，监督机制不健全，造成决策失误。民政局刘东亚82村级固定资产及财务账目管理不规范中思想道德对村级固定资产及财务账目管理不规范，不向村民代表大会报告财务收支情况；白云寺镇朱清华83不按规定管理村级财务低思想道德不按规定管理村级财务；坐收坐支，截留收入不入账。朱清华84廉洁自律低外部环境风险违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。城关镇底兴龙85行政审批权高权力运行机制风险控制行政审批权，出现失控、渎职行为，利用行政审批权，吃、拿、卡、要；不依法行政，项目审批违反工作制度，收受礼金等。底兴龙86制度建设低制度机制风险对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施，制度执行不力。底兴龙87财务经费低权力运行机制风险不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位底兴龙88公务接待高权力运行机制风险违反公务接待规定和有关制度，用公款吃喝铺张浪费。底兴龙89党委班子：1、在落实党的路线、方针、政策和上级的决议、指示中，执行不力，造成不良后果；2、在研究制定本镇重大决策过程中，调研不深入，造成不良后果；3、在选人、用人、发展党员和评先、评优工作中，不按规定的程序办理，造成不良后果；低权力运行机制风险不能认真贯彻执行上级党委交办的任务。程庄镇赵军90政府班子：1、在落实党的路线、方针、政策和国家的法律法规以及上级行政机关的命令中，执行不力，造成不良后果；2、在落实同级党委的决定和镇人代会决议过程中，执行不力，造成不良后果；3、在研究制定本镇政府重要工作过程中，调研不深入，造成不良后果；4、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果；低权力运行机制风险不能认真执行党委政府交办的任务赵军91独断专行，自作主张低思想道德不履职权，独断专行，自作主张，重大事项不民主，意见分歧。胡集乡王炜冲92办事不公开透明低思想道德办事不公开透明，民主流程及事前咨商等制度没有效落实；低保评定、危房改造、临时求助款物发放的风险。王炜冲93重大事项决策；中权力运行机制风险未经乡党委或全委会集体讨论决定，私自对全乡经济、政治、文化、社会和党的建设等方面的重要事项进行个人决定花园乡韩德勇94大额资金使用低权力运行机制风险利用职权对全乡财政支出预算施加影响，或收受承办单位产品和回扣、馈赠、礼品等，造公务活动费用虚高。韩德勇95重大项目安排；低制度机制收受承建单位产品和回扣、馈赠、礼品等，私自安排重大项目建设，或插手工程招投标，违规操作韩德勇96调查不深入，脱离客观实际低外部环境先入为主，凭主观、片面不听当事人意见顺河乡杨富兴97不按政策程序办事低思想道德不听当事人意见，不按程序办事。杨富兴98国有资产管理中制度机制固定资产管理不到位造成国有资产流失野岗乡99行使权力方面低外部环境依法行政方面受上级领导及社会人情因素影响100重大事项高权力运行机制 “三重一大”事项决定不经集体讨论101办事不公开透明低思想道德办事不公开透明，民主流程及事前咨商等制度没有效落实；低保评定、危房改造、临时求助款物发放的风险。孙六镇王雪山102不按规定管理村级财务低思想道德不按规定管理村级财务；坐收坐支，截留收入不入账。王雪山103党委班子： 1、在选人、用人、发展党员和评先、评优工作中，不按规定的程序办理，造成不良后果； 2、在财务管理和大额度资金使用过程中，审核把关不严，造成资金浪费、流失的风险；3、为本单位小集体利益，违规决策，造成工作失误。高权力运行机制风险不能认真贯彻执行上级党委交办的任务。王庄寨镇马洪博104政府班子： 1、在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果；2、在财务管理和大额度资金使用过程中，；9、为本单位小集体利益，违规决策，造成工作失误； 低权力运行机制风险不能认真执行党委政府交办的任务马洪博105在工程建设和政府采购过程中，不按规定的程序办理，造成不良后果；高权力运行机制风险不能认真贯彻执行上级党委交办的任务。老颜集乡赵欣106为本单位小集体利益，违规决策，造成工作失误低权力运行机制风险不能认真