期货从业资格考试总结(法律法规).doc

1. 国务院3个月内批不批期货公司的受理结算业务资格2. 期货交易所违法人员5年不得入职3. 国务院6个月内批不批申请成立期货公司4. 证监会20天受理证券公司从事中间介绍业务5. 期货公司变更注册资本,变更法人代表，变更住所或者营业场所，设立分支机构，期货监管机构20日内做出批准或者不批准6. 期货公司其他的事项（分立，变更，解散，变更公司形式，变更业务范围）2个月内做出批准与不批准7. 国务院验收整改3日内解除对其采取管制8. 理事长和副理事长由证监会提名，理事会通过。9. 期货公司遇到重大诉讼，仲裁，或者股权被质押，5日内向国务院提交书面报告10. 期货交易所，非期货结算会员违法接纳会员，对直接负责人的主管人员处1万以上，10万以下的罚款11. 期货交易所，非期货结算会员违法交易的，处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款。（期货交易所，非期货结算会员罚的多，期货公司罚的少，按事情严重性处罚）12. 期货公司违法的处1倍以上，3倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，30W以下的罚款，对直接负责人的主管人员处1万以上，5万以下的罚款。13. 期货公司欺诈客服的处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款，对直接负责人的主管人员处1万以上，10万以下的罚款。14. 期货公司操作期货价格的处1倍以上，5倍以下的罚款，不满20W的，处20W以上，100W以下的罚款。15. 交割创库违法的处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款。16. 境内单位或者个人违法从事境外期货交易的，变相设立期货交易所，期货公司和其他期货经营机构，或者擅自从事期货交易，处1倍以上，5倍以下的罚款，不满20W的，处20W以上，100W以下的罚款。17. 会计事务所，律师事务所，未勤勉尽责，对直接负责人的主管人员处3万以上，10万以下的罚款。18. 未经批准的持有期货公司5%以上股权的，罚款3万以下。19. 期货公司变更住所的，应2年内无重大违法违规经营记录。20. 期货公司申请设立营业部的，申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准21. 期货公司的控股股东出现股权冻结，查封情况应3日内报告期货公司，5日内上报证监会派出机构。22. 100%控股期货公司的股东净资本不低于人民币10亿，股东不适用净资本的，净资产应当不低于人民币15亿。23. 期货公司变更住所，申请金融期货经纪业务，应2年内无违纪及犯罪记录。24. 申请成立营业部，应1年内无违纪及犯罪记录。25. 申请成立期货公司，具有5%以上股权的，应3年内无违纪及犯罪记录。26. 期货公司股东大会每年至少召开一次，董事会每年至少2次。27. 期货公司的董事长，监事会主席，独立董事，不需要期货从业资格。28. 申请期货公司的董事长，监事会主席，经理层人员，总经理，副总经理，以及首席风险官应该通过证监会认可的资质测试。29. 期货公司调整董事长，总经理，首席风险官，以及企业高管违法违纪被立案调查的，应该3个工作日内向证监会报告。（董事长，总经理，首席风险官3天报告）30. 期公司任免董事监事和高级管理人员需5日内向证监会报告。（董事监事和高级管理人员一般5天报告）31. 期货公司股东和控股股东在本期货交易所交易的，应该5日内在期货交易所派出机构备案；期货公司董事，监事亲属在期货公司交易的，董事知释的，5日内报告公司，公司5日内报期货交易所派出机构备案。32. 期货公司董事，监事离任的，3个月内需将会计事务所离任审计报告提交证监会。33. 期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，受机构处分的，机构应该10日内向协会报告。34. 期货协会对期货从业人员做出纪律惩罚10日内向证监会报告。35. 交易所任免干部的，董事会会议结束10日内需10日内向证监会报告。36. 未取得从业资格的从事期货业务，予以警告，处以3万以下罚款。37. 通过欺骗和贿赂活的任职资格的，对负有责任的公司和个人处以3万以下罚款。38. 首席风险官的工作底稿和工作记录应该保存20年，提出辞职的，应该30日向期货公司董事会提出申请。39. 申请金融期货经纪业务资格，金融期货结算资格的，需2个月的风险监管报表；申请营业部的，需3个月的风险监管报表。40. 首席风险官每季度结束10日内向证监会提交季度工作报告，每年1月20日前提交上一年度全面工作报告。41. 期货公司申请金融期货结算业务，控股股东及其高管2年内未受到刑事处罚，公司3年内为受到刑事处罚，及出现严重的交易结算事件才行。42. 证监会3个月内受理金融期货结算业务资格，期货公司取得金融期货结算业务资格6个月内未取得交易所结算会员的，其资格自动失效。43. 交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务，全面结算会员可以为非结算会员及其客户办理。44. 全面结算会员不得向非结算会员收取结算担保金。45. 期货公司申请交易结算会员的，注册资本5000万元，每季末客户权益总额平均不低于人民币8000万，控股股东净资产不低于5亿（8亿）；全面结算会员的，注册资本不低于1亿元，每季末客户权益总额平均不低于人民币3亿，控股股东净资产不低于10亿（15亿）。46. 期货公司被期货交易所接纳为会员，或者全面结算会员与非结算会员签订，变更或者终止结算协议的，应3日内向协议双所在地证监会报告。47. 期货公司风险监管指标优于预警指标3个月的，风险预警结束。48. 期货公司应该在月度终了后7个工作日，年度终了后的3个月内报送年度风险监督 个报表。49. 证券公司申请介绍业务资格，前6个月各项风险指标符合规定标准，净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债的150%，对外担保不得高于净资产的10%。50. 风险监管指标：1：净资本不得低于客户权益总额的6%，净资本与净资产的比例不得低于40%，流动资产与流动负债的比例不得低于100%，负债与净资产的比例不得高于150%。51. 独立董事必须股东大会通过；而董事长，副董事长，董事会秘书为证监会提名，董事会通过。52. 期货公司董事长代为履行的，不能超过6个月。53. 公司企业人员受贿的处5年以下有期徒刑，数额巨大的，处5年以上有期徒刑；54. 企业公司人员行贿的处3年以下有期徒刑，数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑55. 操纵证券，获取不正当利益的，处5年以下有期徒刑，罚款一到5被。56. 编织虚假信息的，处5年以下有期徒刑，罚款1万到