（金融学专业论文）浙江省创新资源集聚持续发展机制研究.pdf

浙江大学硕十学位论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 摘要 近年来 国内外学者越来越关注创新资源跨越组织和地域的边界 在某一区 位上形成集聚的现象 这些空间上集中的资金 技术 人才 信息 制度和环境 等创新资源以企业 政府 高校等机构为载体 优化整合后进行知识创造和技术 创新 从而共同形成产业乃至区域发展的动力 改革开放以来浙江省的创新资源 以产业区为单位 在制造业块状区域中逐渐形成有效率的集聚 表现为中小民营 企业的扎堆 这为创新网络的形成提供了基础 研究表明 形成以创新驱动型为 主导的区域经济形势是保持地区核心竞争力的重点 而创新网络正是促进技术创 新形成的有效模式 同时 新技术商品化和新企业孵化离不开风险投资的支撑 风险投资是推动技术创新产业化的关键因素 本文的研究分为四个部分 第一部分为引言 简要介绍了文章的研究方法和思路 并回顾了国内外关于 集群 竞争优势和创新网络理论以及风险投资对技术创新的作用研究 以此作为 文章理论部分的研究基础 第二部分为促进创新资源集聚的模式研究 创新网络 创新网络的子系统 中集聚了大量的创新资源 资源的流动和整合使得它们之间形成相互联结 交流 合作 协同创新的关系 有效促进本地技术创新的形成与扩散 为本地经济发展 提供核心竞争力 第三部分介绍了风险投资对于技术创新的推动作用 主要分析了高科技中小 企业的融资困境以及风险投资在推动技术创新方面的优势 第四部分是文章的实证研究 也是本文的创新点 首先阐述了创新网络子系 统和风险投资在浙江省的发展情况 创新网络模型首先运用时间序列因子分析得 到各个子系统因子的得分 再利用b p 神经网络模型对子系统因子与竞争力因子 之间的函数关系进行解释 最后通过神经网络的灵敏度仿真来比较各个子系统对 技术创新竞争力的贡献度 由于目前缺少对于风险投资数据的统计 我们无法将 其进行量化 所以风险投资部分仅作了定性的探讨 关键词 创新资源集聚 创新网络 风险投资 技术创新 浙江大学硕士学位论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 a b s t r a c t i t i se m p h a s i z e db ys c h o l a r sh o m ea n da b r o a dt h a ti n n o v a t i v er e s o u r c e sa r ei n c l i n e dt o a g g l o m e r a t ei ns o m el o c a t i o n a c r o s sb o u n d a r i e so fo r g a n i z a t i o n sa n dr e g i o n s b a s e do ns o c i a l c a p i t a l t h ei n n o v a t i v er e s o u r c e ss u c ha sf u n d t e c h n o l o g y t a l e n t e dp e o p l e i n f o r m a t i o n i n s t i t u t i o n a n de n v i r o n m e n t a r ei n t e g r a t e da n dp r o m o t e db yc o m p a n i e s g o v e r n m e n t sa n du n i v e r s i t i e st o c r e a t en e wk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y w h i c hc o n t r i b u t et ot h ed e v e l o p m e n to fa ni n d u s t r yo ra r e g i o n t h ei n n o v a t i v er e s o u r c e si nz h e j i a n gp r o v i n c ea r ec l u s t e r i n ge f f e c t i v e l yi ne v e r yi n d u s t r y r e g i o na f t e rt h er e f o r ma n do p e np o l i c y w h i c ha c t u a l l yi st h es m e sa g g l o m e r a t i o n 一 z h e j i a n g e c o n o m yp a a e r n b a s e do nw h i c ht h ei n n o v a t i o nn e t w o r kd e v e l o p s i th a sb e e nn o t e dt h a t i n n o v a t i o n o r i e n t e de c o n o m yc a nh e l pc r e a t es u s t a i n e dc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h ei n n o v a t i o n n e t w o r kc a nc o n t r i b u t et ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o n b e s i d e s v e n t u r ec a p i t a li sv e r yi m p o r t a n tt ot h e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc o m p a n ye s t a b l i s h m e n t w h i c hh e l p si n d u s t r i a l i z en e w t e c h n o l o g y t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o n i nt h i ss e c t i o n t h es u b j e c to fs t u d yi st ob r i e f l yi n t r o d u c et h e m e t h o d so fs t u d ya n dr e v i e wt h ec l a s s i c a lt h e o r i e so fi n d u s t r yc l u s t e r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i n n o v a t i v en e t w o r ka n dv e n t u r ec a p i t a l w h i c hi st h eb a s eo fo u rt h e o r y c h a p t e rt w oi st oi n t r o d u c et h em o d ew h i c ha c c e l e r a t et h ea g g l o m e r a t i o no fi n n o v a t i v e r e s o u r c e s i n n o v a t i o nn e t w o r k t h ea g g l o m e r a t i o na n df l o wo ft h e s er e s o u r c e sm a k ec o m p a n i e s u n i v e r s i t i e sa n dg o v e r n m e n tt or e l a t ea n dc o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r w h i c hc o n t r i b u t et ot h e i n n o v a t i o na n dp e r v a s i o no fn e wt e c h n o l o g ya n dp r o v i d ep o w e rt ol o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h a p t e rt h r e ei sa b o u tt h er o l eo fv e n t u r ec a p i t a lt ot e c h n o l o g yi n n o v m i o n i tm a i n l ye x p l a i n s t h ep l i g h to fs m e sf i n a n c i n ga n dt h e i m p o r t a n tc o n t r i b u t i o no fv e n t u r ec a p i t a lt ot e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h el a s ts e c t i o ni st h ee m p i r i c a ls t u d ya n di st h ei n n o v a t i o no ft h ep a p e r f i r s t l y w ea n a l y z e d e v e l o p m e n to ft h ei n n o v a t i v en e t w o r k b a s e do ni t ss u b s y s t e m sa n dt h ev e n t u r ec a p i t a l t h e e m p i r i c a lm o d e li n c l u d e st i m es e r i e sf a c t o ra n a l y s i sa n db pn e r v en e t w o r km o d e l w ec a ng e tt h e s c o r eo fe a c hs u b s y s t e mf a c t o rt h e nw ee x p l a i nt h er e l a t i o n sb e t w e e ns u b s y s t e mf a c t o ra n dt h e c o m p e t i t i v e n e s sf a c t o r f i n a l l y w ea n a l y z et h ec o n t r i b u t i o no fe a c h s u b s y s t e m t ot h e 浙江大学硕十学位论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 c o m p e t i t i v e n e s s b e c a u s et h e r ei sn o te n o u g hd a t a b a s ef o ra st om a k eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i ss ow e j u s tg i v es o m eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s k e y w o r d s a g g l o m e r a t i o no fi n n o v a t i v er e s o u r c e s i n n o v a t i v en e t w o r k v e n t u r e c a p i t a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导 下 独立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用 的内容外 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果 对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担 签名 迟建 1 日期 必 j 7 浙江大学硕上毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 1 引言 1 1 问题的提出以及研究意义 近年来 国内外对于创新资源在空间上的集聚现象的研究越来越深入 创新 资源的集聚可表现为资金 技术 人才 信息 制度和环境等创新要素跨越组织 和区域的边界 在地理上形成有效率的集中 这些集中的资源依托社会资本 以 企业 政府 高校等机构为载体 整合优化后进行知识创造和技术创新 从而共 同形成产业乃至区域发展的动力 在宏观上则表现为企业或者产业 相关产业 机构和制度 政府以及高校在企业创新 区域经济发展和竞争力培育方面的通力 合作 创新资源是客观存在的一些要素 除了人才之外 其他要素本身并不能够实 现自发的转移 它们的流动 集中 扩散以及发挥整合的效用都是要通过企业 私人或者政府机构等实体的活动来实现 并且资源本身并不会产生经济价值 它们必须被放置到一个具体的生产活动中 得到有效利用 和其他资源进行有目 的的整合1 所以创新资源的集聚和效用的发挥依赖企业等经济主体的活动 正 是这些经济主体和经济行为在地理上的集中才促成了创新资源的不断集聚 但 是 这些企业和机构并不是单纯的空间集聚 它们之间存在着复杂的网络联系 是一个相互融合相互联结的系统 是区域经济发展水平的重要标志 发达国家创 新资源的集聚现象十分明显 并且在推动区域经济发展方面取得了重大的成功 例如 美国的硅谷和1 2 8 号公路的高科技产业集聚 纽约的金融产业集聚 底特 律的汽车工业区 芝加哥的皮革工业区 第三意大利 以及日本的筑波与关西 印度的班加罗尔工业园 中国台湾的新竹与北京的中关村高科技园等等2 改革丌放以来浙江省的创新资源正逐步形成集中的趋势 在制造业中已经形 成了中小企业的集聚 形成了著名的 浙江模式 据浙江省经贸委的调查 至 2 0 0 4 年底 浙江省的工业总产值在1 0 亿元以上的制造业集聚有1 4 9 个 在全国 同类产业中具有明显的竞争优势 例如 绍兴的轻纺工业聚集区的化纤和轻纺工 业品每年的销售收入超过2 0 0 亿元 总产量占全国的1 1 0 海宁的皮质品年销售 1 郑健壮 李迅 集群竞争力形成机理的研究 理论与实证 2 浙江大学硕卜毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 额大2 0 0 多亿元 嵊州的领带年产2 5 亿条 占国内生产总量的8 0 国际生产 总量的3 0 此外 还有永康的五金 乐清的低压电器以及诸暨大唐袜业等等 全省共有年产值亿元以上的工业区域6 0 0 多个 经济总产值1 5 8 2 6 亿元 占全省 工业总产值的6 4 正是创新资源的集聚才为浙江省产业的发展带来其他地方 难以模仿的竞争优势 因此 探讨促进浙江省创新资源集聚的机制 促进浙江省 创新资源的持续集聚 对于本省经济快速稳步的发展是十分重要的 研究表明 动态的保持创新主体的学习和创新能力 不断进行技术创新 实 现新技术的产业化 创造经济价值 从而形成地区持续的竞争力 才能够保证创 新资源集聚的持续发展 因此 在集聚区域培育创新网络和建立风险投资机制 是促进技术创新的形成和产业化的关键 前者提供技术创新的种子 后者提供新 技术新企业成长的土壤 因此 在浙江省创新资源集聚的现实基础上 分析促进 创新资源集聚和技术创新形成的有效模式 探讨风险投资对于技术创新的作用 对于引导和促进创新资源集聚的持续发展 有重要的意义和参考价值 由于创新 资源集聚的宏观主体和核心要素是企业 集聚与产业属性存在很大的关系 一般 而言 产业的生产区位出现了地理上集中的趋势以后 才会逐步吸引创新资源以 及技术创新活动的地理集聚 进而带动风险投资的地理集中 本文结合产业集聚 理论 竞争优势理论 创新网络理论以及国内外对于风险投资的研究来对创新资 源的空间集聚进行有关的探讨 1 2 文章的研究方法和思路 本文主要从促进创新资源集聚的模式和风险投资对于技术创新的作用来探 讨创新资源集聚持续发展的机制所在 主要分析了创新网络的主体如何协同合作 来吸引创新资源并对其进行有效的配置和利用 不断进行技术创新 创新网络的 子系统对地区竞争力的贡献 风险投资对于技术创新的作用 根据 基于资源 的观点以及m a r s h a l l 和p o r t e r 等关于集聚竞争优势的研究 我们对于创新资源集聚持续发展机制的研究涵盖以下两部分 1 创新网络是促 进技术创新形成的有效模式 动态的保持创新主体的学习和创新能力 形成企业 乃至地区的核心竞争力 企业 政府以及各种中介机构之间协同合作 组成一种 能够将创新资源进行集中整合并有效利用的模式 才能充分利用创新资源集聚的 2 浙江大学硕十毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 条件 企业 政府 高校以及中介机构这些创新网络的子系统之间怎样相互协调 在形成地区竞争力上各自发挥着怎样的促进作用 这是值得研究的 2 新技术 投向市场或者创业企业的成长还需要资金和管理技术上的长期支持 风险投资为 技术创新的产业化提供了保障 技术创新为什么需要风险投资的支撑 风险投资 对于技术创新的实现有哪些作用 这也是本文的一个重点 本文实证部分主要分析了浙江省创新资源集聚的状况 创新网络子系统和风 险投资的发展情况 创新网络的研究方面 通过查询浙江省统计年鉴 中国科技 统计年鉴 国家统计局网站和科技部网站的相关统计 汇总了1 9 8 6 2 0 0 6 年的 数据来进行分析 实证方法上首先采用时问序列因子分析的因子打分方法对指标 进行归纳综合 然后运用b p 神经网络模型 建立促进创新资源集聚持续发展的 技术创新竞争力以及创新网络子系统的指标体系 分析与验证创新资源集聚的竞 争力与各体系因子之间的假设关系 并采用神经网络的灵敏度仿真 来分析各个 子系统因子对竞争力的相对贡献度 由于缺乏相关记载和数据 对于浙江省风险 投资状况的研究 采用了定性研究的方式 并给出相关政策建议 浙江大学硕二e 毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 2 国内外研究综述 由于研究创新资源集聚没有现成的文献可供参考 所以本文主要是从产业集 聚理论 竞争优势理论 创新网络理论以及国内外对于风险投资的研究出发来对 创新资源集聚持续发展机制的研究做必要的铺垫 2 1 产业集聚理论 1 新古典经济学理论 产业集群理论的发展已经有了悠久的历史 我们可 以追溯到马歇尔对于产业区的研究 马歇尔认为企业的外部经济推动了集聚的产 生和发展 马歇尔1 9 2 0 伴随产量增加而发生的外部经济 是外在于企业而内 在于产业的生产经济效果 这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在 特定的地方一一通常所说的工业区域分布 而获得 3 马歇尔还进一步指出企 业通过地理的集中获得利润 并通过与其他企业在合作的过程中形成网络联系 促进思想 信息 物质等要素的流动 增强了知识 技术能力的积累与创新 使 信任和满意成为可能 区内交易成本降低4 2 新贸易经济学理论 其代表人物克鲁格曼认为 企业和产业在不同区位 空间具有不同分布 不同的产业活动倾向于集中在不同的地方 k r u g m a n 1 9 9 1 当企业和劳动力集中在一起以获得更高的要素报酬时 本地化的规模报酬递增为 产业集聚的形成提供了理论基础 本地化的规模报酬递增和空间距离带来的交易 成本之间的平衡有力地解释了现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发 展 并且空间问题没有引起主流经济学家的真正重视是因为缺少精确模式分析报 酬递增的假设 克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空问集聚的一般趋势 并且现实中产业集聚的形成是具有路径依赖性的 产业空问积聚一旦建立起来 就倾向于自我延续下去 k r u g m a n 1 9 9 1 克鲁格曼模型为自上而下的产业政策 的制定提供了理论依据 产业政策有可能为地方产业集聚诞生和不断强化的促成 因素 费尔德曼沿袭了克鲁格曼的研究思路 计算出了创新活动地理集中的基尼 系数 g i n ic o e f f i c i e n t 检验结果表明产业布局的地理集中程度与该产业新的经 济知识流空间溢出的区域锁定性正相关 也就是说产业新的经济知识流空问溢出 3 m a r s h a l l a p r i n c i p l e so f e e o n o m i c s l o n d o n m a c m i l l a n 1 9 2 0 1 8 9 0 4 仇保兴小企业集群研究 m l 复旦大学i l 版社 4 浙江人学硕 j 毕业论文 浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 的地域性越强 那么产业的布局就越集中 相反 就会趋于分散 3 交易费用理论 科斯提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题 企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位 其经济作用在于把若干要素所有 者组织成一个单位参加市场交换 这样减少了市场交易者单位数 从而减少信息 不对称的程度 有利于降低交易费用 c o a s er 1 9 3 7 科斯运用交易费用理论 较好地揭示了产业集聚的成因 由于产业集聚内企业众多 可以增加交易频率 降低区位成本 使交易的空间范围和交易对象相对稳定 这些均有助于减少企业 的交易费用 同时聚集区内企业的地理接近 有利于提高信息的对称性 克服交 易中的机会主义行为 并节省企业搜索市场信息的时间和成本 大大降低交易费 用 威廉姆森 w i l l i a m s o n 1 9 8 0 分析了交易费用的影响因素 他认为 交易费 用的影响因素主要是环境的不确定性 小数目条件 组织或人的机会主义以及信 息不对称等 这些因素构成了市场与企业问的转换关系5 杨小凯 x i a o k a i y a n g 1 9 9 1 从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市场 认为企业是以 劳动市场代替中间产品市场 而不是用市场组织代替市场组织 并认为企业和市 场的边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较6 4 新社会经济学理论 社会学的角度对集聚现象进行研究的代表是美国社 会学家福山 他认为群体是以相互信任的为基础而产生的 最有效的组织建立在 共同的道德价值观基础之上 形成社会群体或网络的途径有三种 家庭和血缘 自发社团以及国家 在相继强调物质资本 人力资本 知识资本之后 一些经 济学家现在又把社会资本加入到增长的源泉中 一信任 互惠 人际网络 合作 和协调可以看作是调节人们的交往和产生外部性的民间社会资本 m e i e r s t i g l i t z 2 0 0 1 p u t n a m 1 9 9 3 将社会资本归纳为三个重要方面一一信 任 共同的规范 准则和内容 协会 c r o o t a v e r t 1 9 8 5 将市场看成是一种有 各种具体社会关系所构成的 社会结构 而并不是古典经济学所认为的是理性个 体行动者的 集合 z a k e j s k n a c k 2 0 0 1 c r o o t a v e r t 和b a s t e l a e r 为社会资本 提供了三类替代性指标 地区网络和团体会员 信任和规范指标 集体行动指标 社会学家b u r t 认为 若联系是学习和创新的重要渠道 它对产业的集聚有着重 5w i l l i a m sh a gw i l s o n s o m ec o m m e n t so nt h et h e o r e t i c a la n da n a l y t i c a ls t r u c t u r eo fu r b a na n d r e g i o n a l m o d e l s s i s t e m iu r b a n i 19 8 0 2 0 3 2 4 2 6x i a o k a i y a n g n gy k t h e o r yo f t h ef i r ma n ds t r u c t u r e o f r e s i d e n t i a lr i g h t s j o u r n a lo f e c o n o m yb e h a v i o r a n do r g a n i z a t i o n 1 9 9 5 1 0 7 1 2 8 5 浙江大学硕十毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 要影响 美国哈佛大学教授p u t n a m 首先关注产业集群与社会资本的关系 在对 意大利研究后发现 第三意大利由于存在丰富的社会资本而导致集群的发展 社 会学家f o u n t a i n 认为 社会资本一个最为关键的特征是信任的可传递性 而信任 的可传递性是建立在社会网络的基础之上 信任的可传递性促进了知识的沟通和 组织的知识学习 从而促进集聚不断向更高级的方向演进 2 2 竞争优势理论 1 波特的竞争优势理论 关于竞争优势的研究 最权威的当属哈佛大学教授 p o r t e r 他在 国家竞争力 一书中提出了国家竞争优势的 钻石模型 7 钻石模 型的构架主要是由四因素 要素条件 需求条件 相关和支撑的产业 企业的战 略 结构和竞争 和两要素 机遇和政府 组成 波特强调 钻石模型 是一个 动态的系统 只有在每一个要素都积极参与的条件下 才能创造出企业发展的环 境 进而促进企业投资和创新 地理的集中不仅可以造成竞争压力从而提高国内 其他竞争者的创新能力 更为重要的是将四个基本要素整合成一个整体 形成国 家竞争优势 波特认为 国家的竞争优势源于产业的竞争优势 而产业的发展往 往是在国内的几个区域内形成有竞争力的产业集聚 集聚主要从以下三个方面影 响产业竞争力 通过物质投入和知识信息互补的正反馈效应提高集聚企业的生产 率 指明企业创新方向并提高创新效率 促进新企业的衍生 扩大产业集聚的规 模 因此 产业集聚能够提高企业的竞争力 p o r t e r 认为 产业集聚不仅包括某 个特定的产业及上下游的相关产业 还包括了 政府和其他机构 像大学 制 定标准的机构 职业训练中心以及贸易组织等 以提供专业的训练 教育 咨 询 研究以及技术支援 p o r t e r m e 1 9 9 8 2 国内学者的研究 蔡宁运用基于资源的企业理论 r b v 和 结构一行为一 绩效 s c p 分析框架对集聚的竞争优势进行分析8 认为特定的资源和能力是竞 争优势的来源 企业集聚作为一种中间组织形式构成了新的竞争单位 其竞争优 势来源于资源禀赋及集聚本身对于资源的整合能力 蔡宁 吴结兵 2 0 0 2 集 聚内成员拥有的资源和集聚的结构方式影响地区产业集聚的行为和绩效 在集聚 结构中形成了资源整合的协同效应 他特别强调企业问竞争与合作对集聚竞争力 7m i c h a e le p o r t e r 1 1 1 ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n s h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w i 9 9 0 m a r c h a p r i l 7 3 8 9 蔡宁 吴结兵 企业集群的竞争优势 资源的结构性整合 j j 中国工业经济2 0 0 2 年7 月 6 浙江人学硕上毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 的影响 禁宁 杨旭 2 0 0 2 企业集聚的竞争力是国家竞争优势的重要来源 而企业的协作行为是影响集聚竞争力的关键要素 企业间合作产生的协同效应是 企业之问进行资源整合的前提 这种协同效应主要体现在三个方面 业务行为的 共享 有形和无形资源的共享 弹性专精 的生成方式9 此外 合适的竞争对 手有助于企业增强持久的竞争优势以及改善所处的产业结构 波特 1 9 9 8 在 企业的多点联系中 长期反复的接触可以压制短期的机会主义行为 形成企业共 同的长期目标 此外 竞争行为还能推动企业内部的技术创新 增强企业的歧异 化能力 提升集聚整体的竞争力 2 3 创新网络理论 网络的概念起源于社会学 弗里曼 1 9 9 1 引证并接受i m a i 和b a b a 1 9 8 9 的创新网络定义 认为创新网络是应付系统性创新的一种基本的制度安排 网络 构架的主要连结机制是企业的创新合作关系 对于创新网络的类型 弗里曼认为 创新视野中的网络类型 可以分为 合资企业和研究公司 合作r d 协议 技 术交流协议 由技术因素推动的直接投资 许可证协议 分包 生产分工和供应 商网络 研究协议会 政府资助的联合研究项目等类型 n e l s o n 与w i n t e r 1 9 8 2 按照实施范围和正式程度将其分为国家创新网络和区域创新网络 正式和非正式 网络 创新网络实际上构成创新资源集聚演化高级阶段的一种形态 它是促进创 新资源集聚持续发展的机制所在 北京大学王缉慈教授 1 9 9 9 认为 创新网络 是指地方行为主体 企业 大学 科研机构 地方政府等组织及个人 之间在长 期正式或非正式的合作与交流关系的基础上所形成的相对稳定的关系 交易成本经济学从以下几个重要方面分析了创新网络 系统独立性 不可分 割性 资产特征 知识的隐性 市场的不确定性等 在这一方面 科斯和威廉姆 斯仅仅考虑用市场与企业两种力量来交替控制经济发展过程中的资源配置活动 但是除此之外 还存在影响交易成本的第三种力量一一网络 信任对于交易成本 的节约至关重要 而创新网络的根植性是产生信任的最好机制 在创新网络中 任何经济行为都要受到其根植性的社会背景的巨大影响 如果各行为主体具有共 同的文化背景和价值基础 那么建立信任的难度以及由此而发生的成本都会降低 9 蔡宁 杨旭 协作行为对企业集群竞争力的影响 j l 徐州建筑职业技术学院学报2 0 0 2 年9 月 7 浙江大学硕上毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 很多 正如科尔曼所认为的 社会网络关系对产生信任 建立期望 实施规范以 及规避欺虞有重要影响 源于交易双方根植于当地社会制度环境的网络关系和基 于信任的制衡力量能够有效克服机会主义 有限理性和不确定性等行为从而带来 交易成本的节约 创新网络最常见的表现方式就是政府一大学一企业的合作创新行为 魏斌 汪应洛 2 0 0 1 用合作对策方法建立了高校与企业在科技成果转化中的联盟机制 丁垄 2 0 0 0 则从系统论的角度把产学研合作创新动力因素分为外部动力因素和 内部动力因素 并构建了产学研合作动力机制模型 合作机制的定量化研究在国 内外有不同程度的开展 具有代表性的是h e n r ye t z k o w i t z l o e tl e y d e s d o r f f 提出 政府一大学一企业合作关系的测度研究 他们建立了g u i 三重螺旋结构 t r i p l e h e l i x 其重点是测量政府一企业一大学三者的合作关系 这两位学者 经过多年的研究和改进 提出了g u i 三重螺旋体计算法 即t r i p l eh e l i xa l g o r i t h m t h a 借助该计算法 运用科学计量学 s c i e n t o m e t r i c 和网络计量学 w e b o m e t r i c 手段对s c l 2 0 0 0 年度报告所发布的部分国家 地区的大学 工业实 验室 国家实验室发表论文的数据 网络下全球 大学 产业 政府 布尔 b o o l e a n 数值 以及美国学术研究和生产实践中己申清的部分专利进行了计 量和测定 作出模型处理和比较分析 为政府一大学一企业关系研究开创了定量 化的模型和方法 具有里程碑意义 2 4 风险投资的研究 1 国家 地区级研究 r o m a i n p o t t e r i e 2 0 0 4 认为风险资本在许多方面和大公司的r d 类似 通过创新和吸收能力这两种渠道对经济增长做出贡献 作者选取1 6 个o e c d 国 家1 9 9 0 2 0 0 1 年的数据为样本进行研究 认为风险资本的累积对全要素生产率 t f p 有显著的正影响 并且这种影响较为稳定 风险资本的强度对r d 的 效果也存在正影响 风险投资对技术创新存在直接和间接两种效应 因而显著促 进了技术创新 m e n g c h it a n g y i h l u a n 2 0 0 5 研究了台湾地区1 9 8 5 2 0 0 1 年风险投资与 t f p 增长的动态关系 以往研究出现结果不一致的原因可能在于风险投资本身是 8 浙江大学硕一卜毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 一个内生变量 使用风险投资来指代内部知识扩散会导致有偏估计 故作者用法 律环境作为风险投资的工具变量进行回归 结果发现t f p 的增长有两个来源 传统的推动力 r d 和由风险投资发展带来的内部只是扩散 也就是说风险 投资对t f p 的增长有显著影响 2 产业级研究 k o r t u m l e n e r 2 0 0 0 以美国2 0 个产业1 9 6 5 1 9 9 2 年的数据为样本 考察 了风险投资对技术创新的影响 他们采用专利产出函数 尸 尺 b 矿i 勺t 州pu j i 进行多次不同的回归分析 将其结果平均起来 得出在某一产业中 风险资本增加会带来专利数量的增加 其效应是普通r d 的3 1 倍 1 9 8 3 1 9 9 3 年虽然投向r d 的风险资本比例平均不足3 但风险投 资对产业的创新贡献率达到8 如果保持1 9 9 2 年来的风险筹资速度和风险融资 潜力不变 那么意味着到1 9 9 8 年 风险筹资对美国创新的贡献率达到1 4 t y k v o v a 2 0 0 0 以德国为样本 并采用了与k o r t u m l e m e r 2 0 0 0 相同的 专利产出函数 不同之处在于函数线性化时令p 0 后者令p l 截然相反 t y k v o v a 用1 9 9 1 一1 9 9 7 年的5 8 个观测值进行分析 最后得出结论 风险投资翻一 番 全社会专利申请量增长1 2 风险资本支持的企业数量翻一番 全社会专利 申请量增长2 1 表明风险投资确实对技术创新有正效应 u e d a h i r u k a w a 2 0 0 3 详细地分析了专利作为创新指标的弊端 第一次使 用全要素生产率 t f p 作为指标来研究 通过对美国制造业数据的面板自回归 分析和产业时间序列分析 认为t f p 增长与随后的风险投资存在显著的正相关 关系 而风险投资与一年滞后期的t f p 确实负相关关系 这充分表明f t p 的增 长促进了风险投资 而不是逆向的因果关系 u e d a h i r u k a w a 2 0 0 6 扩展了k o r t u m l e m e r 2 0 0 0 的样本时段 直到 2 0 0 1 年 其模型方法 数据处理等方面都与后者保持高度一致 结果表明美国 9 0 年代术期风险投资对专利数依然保持正效应 而且正效应更强 但是并没有 发现风险投资对全要素生产率 t f p 有正影响 这说明风险投资知识增加了专 利数 并不一定促进了工业创新 3 企业级研究 h e l l m a n n p u r i 2 0 0 0 以美国硅谷1 7 3 个高科技创业公司为样本 包括有 9 浙江大学硕上毕业论文浙江省创新资源集聚持续发腱机制研究 风险投资背景和无风险投资背景的公司 综合公司出示产品市场策略 后续融资 方式 公司将其产品推向市场花费的时间等方面的数据 选用p r o b i t 模型 p r o b i t m o d e l 和c o x 比例风险模型 c o xp r o p o r t i o n a lh a z a r dm o d e l 对企业融资策 略与产品市场策略的互动关系进行了经验研究 发现 第一 企业的融资类型与 产品市场策略有关 采用创新策略的公司比采用模仿战略的公司明显更容易 并 且在其生命周期更早阶段获得风险资本 第二 风险投资的介入显著减少了将产 品推向市场的时间 尤其对创新者而言 这个结果表明 与其说风险投资促使企 业创新 不如说是创新的企业越容易选择风险资本融资方式 e n g e l k e i l b a c h 2 0 0 2 分析了风险投资对德国小企业成长和创新活动的影 响 他们选取了2 7 4 个风险资本支持企业和5 0 7 5 4 个对照企业作为样本 通过选 择在年龄 规模 行业和其他方面均类似的企业进行配对 减小了由行业关系和 时序效应带来的误差 与h e l l m a n n p u r i 2 0 0 0 一致 e n g e l k e i l b a c h 2 0 0 2 也选用了p r o b i t 模型 研究结果表明 第一 创新企业有更高的概率获得风险资 本 第二 企业获得风险投资后 将表现出更高的成长率 但在创新产出方面并 没有表现出明显的差异 这是因为风险投资者为了销售最大化进而企业价值最大 化 促使他们投资的企业将精力放在已有创新的商业化上 而不是放在进一步的 创新上 企业重心从产品的创新转向产品的商业化才能迅速实现更高的增值率 l o 浙江大学硕十毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展扫l s q o f 究 3 促进创新资源集聚的模式研究 促进创新资源集聚的模式是指利用创新资源集聚的条件 主体通过整合资 源 竞争合作 专业分工等活动实现协同效益的过程 集聚的创新资源通过各个 创新主体的经济活动而形成一种通过互动和指导性管理而进行学习和创新的系 统 该系统能够实现不断的技术创新 推动经济增长和地区竞争力的提升 进而 促进创新资源集聚持续发展 3 1 创新资源集聚的持续发展 企业等经济主体作为资源的载体 能够对创新资源形成吸引 并对集聚的创 新资源进行目的的整合 发挥集聚的经济效果 宏观上 创新资源集聚的范围不 局限于一个产业 它包含一系列相关的产业和其他的重要实体 包括 特殊投入 的供应商 以及基础设施的提供者 这些实体通常向下游延续到销售渠道和客户 以及向侧面延伸到互补产品的生产商以及提供相关技术 技能和共同投入的公 司 此外 还包括政府和其他机构 例如 大学 智囊团 职业培训机构 标准 制定机构 贸易协会等等 i o 这些机构提供专业的培训 教育 信息 研究和 技术支持 创新资源集聚过程一旦开始 就会形成一种自我增强的循环 当本地 区或者地区之外的企业意识到这种集聚优势的存在时 就会积极捕捉机会 进行 投资丌展新的业务 经济的增长则会促进资金 技术 人才等要素的进一步集聚 1 1 事实上 虽然一个地区存在吸引企业或者产业等创新主体形成集中的原始条 件 但这并不能保证创新资源能够持续的集聚 也就不能够为本地经济带来持久 的活力 在比较优势理论下 h e c h s h e r o h l i n 出口增长的基础是要素的密集性 国 家应该集中使用它富有的资源来生产并出口商品 显然 以富余的劳动力 土地 等资源为基础的要素驱动型经济是存在的 但是 要素驱动型的经济代表了经济 发展的一种初始的阶段 p o r t e r 1 9 9 0 正如图3 1 中所描述的那样 下一阶段 是投资驱动型的经济 也就是说 通过更多的投资来提升要素的生产力 在美国 mm i c h a e l e p o r t e r c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 19 9 8 1i n o v e m b e r d e c e m b e r 7 7 9 0 i l l a nr g o r d o n p h i l i pm c c a n nc l u s t e r s i n n o v a t i o na n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t a p p l i e de c o n o m i c s f o r t h c o m i n g 浙江大学硕士毕业论文 浙江省创新资源集聚持续发展机制研究 上世纪4 0 年代到9 0 年代巨大的投资使得南卡罗来纳州与其它州之间单位资本收 入的差异急剧缩小 从占美国平均水平的4 0 上升到了8 2 然而 自2 0 世纪 8 0 年代开始 这里的相对单位资本收入水平停滞不前了 p o r t e r 2 0 0 5 p o r t e r 在对南卡的报告中指出 该州将自己定位于一种低成本 低工资 低税收 廉价 的土地 的经济模式 他指出 该州下一步应该探讨如何超越要素驱动和投资驱 动的阶段 进入一种以创新驱动型的经济模式 p o t e r 2 0 0 5 投入成本加大投资提高效率特殊价值 图3 1 竞争力发展阶段1 2 以技术创新为代表的创新型经济不但能大大提高生产效率 而且能够产生独 特价值的产品和服务 这样的经济形式能更有效率地运用要素和投资 并创造高 附加值的产品1 3 诺贝尔经济学奖获得者r s o l o w 指出 从长期角度看 技术创 新才是经济增长的最根本因素 s o l o w 在其复杂的经济增长模型中 把全要素生 产率1 4 作为表达技术进步的变量 提出经济增长不仅仅取决于劳动力投入和资本 投入 技术进步也是一个重要因素 甚至是决定因素1 5 新经济增长理论认为投 入与研究和开发领域的劳动力和资本越多 技术进步越快 对经济的推动作用就 越大 事实证明在创新资源集聚的区域 由于大量的企业 中介机构等主体的大 量存在 将比其他非集聚区域有着更多的创新优势条件 而地区经济越发达 就 会倾向于吸引更多的创新资源加入本地商业化的进程 创新资源将会进一步集 聚 因此 构建一种能够促进创新资源集聚区域内的合作创新模式 创新网络 从而保持不断的技术创新 是创新资源集聚持续发展的一个关键因素 然而 技术进步虽然推动了经济发展 但技术创新本身并不能产生产业化的 1 2 图解来源 p o r t e r 1 9 9 0 d o u g l a sw o o d w a r d p o r t e r sc l u s t e rs t r a t e g yv e r s u si n d u s t r i a lt a r g e t i n g b a s e do nap r e s e n t a t i o na tt h ei c i t w o r k s h o po r l a n d o f l o r i d ad e c e m b e r3 2 0 0 4 1 4 实际总产出与实际簧素成本总和之比 搭美 格里高利 曼昆 宏观经济学i r a 北京 中国人民大学出版社 2 1 i 5 6 7 2 1 1 2 1 2 搴黧矮麟澈一蒸蚕 浙江人学硕士毕业论文浙江省创新资源集聚持续发展机制研