社会研究中的研究设计(课程版).doc

社会研究中的研究设计主讲人：张杨波武汉大学社会学系2008级硕士生班2009年3月-7月一、教学方法（一）课程目标：课程讲授+课堂讨论（二）教学宗旨：1、全面介绍研究设计中的四种研究方式，分别是实验设计、纵向设计、横向设计与个案研究设计，同时就每种研究设计提出相应的方法论议题。2、社会研究方法与具体案例研究相结合，把方法融入案例之中。二、课程考核（一）出勤考核：占全部成绩的5%。如果全勤，无条件得到5分，可允许2次因故缺课（如因病事先或委托别人请假）。无故缺课将影响成绩，超过2次点名不到者将没有考勤成绩。（二）研究设计考核：占全部成绩的50%。以小组（不准超过5人）或个人方式完成一份研究设计，并在课堂上进行演示。演示时间为15分钟，讨论15分钟，随后由讲课老师提出指导性建议。（三）研究论文评论考核：占全部成绩的45%，每人针对以往学者论文中的瑕疵给出评论性意见，尤其要提出自己的观点。三、必读文献：1、戴维，德沃斯.社会研究中的研究设计.郝大海等译，中国人民大学出版社，20082、谢宇.社会学方法与定量研究.社会科学文献出版社，2006四、推荐文献1、艾尔巴比（美）.社会研究方法.邱泽奇译，华夏出版社，20072、谢宇.奥迪斯邓肯的学术成就：社会科学中用于定量推理的人口学方法.社会，2008，3：1-263、罗伯特K殷（美）案例研究：设计与方法.周海涛主译，李永贤、张蘅参译，重庆大学出版社，20044、罗伯特K殷（美）案例研究方法的应用.周海涛主译，重庆大学出版社，20045、劳伦斯纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海译，中国人民大学出版社，20076、张志林.因果观念与休谟问题.湖南教育出版社，19987、周雪光.组织社会学十讲.社会科学文献出版社，20038、赵鼎新.社会与政治运动讲义.社会科学文献出版社，2006课程内容第一部分：课程讲授（第2周-第10周）1、 研究设计（1） 研究设计的内容（2） 研究设计中的方法论议题：因果关系2、 实验研究设计（1） 实验设计的类型及内容（2） 实验设计中的方法论议题3、 纵向研究设计（1） 纵向研究设计中的类型及内容（2） 纵向研究设计中的方法论议题4、 横向研究设计（一）纵向研究设计中的类型及内容（二）纵向研究设计中的方法论议题5、 个案研究设计（1） 个案研究设计中的类型及内容（2） 个案研究设计中的方法论议题第二部分 课堂讨论（第11周-第13周）第一部分：课程讲授（第2周-第10周）本书目标“1、使社会科学的学生清楚地了解研究设计的重要性，以及在研究过程中的地位。2、 描述社会研究中的主要研究设计类型。3、 讨论设计的内在原理，使学生与研究者有能力评估特定的设计策略，并根据手边问题的需要，选择适合的设计策略。4、 提供设计的基本原则，使学生及研究者能有效地调整设计来满足实际研究情况中各项问题的需要。5、 给学生及研究者提供一种评估各种设计策略优缺点的工具。6、 利用各种设计策略来突显各种分析已搜集的资料的主要技术，并对如何选择虽适合的分析方法提供一种认识。”（德沃斯2008：2）第一章 研究设计问题的提出 研究设计 数据结论1、 研究设计的内容1）描述和解释2）理论检验和理论建构3）研究设计4）研究设计的关键步骤2、 研究设计与因果关系1）推论因果关系的准则2）因果模式的类型3）因果推论与比较的逻辑4）研究设计的维度：六个核心要素5）研究设计的范畴一、研究设计的内容（一）描述和解释1、描述性研究：发生了什么？1）必要性：丰富了我们有关社会形态和本质的知识；提出竞争性的社会描述挑战人们的常识；细致的描述可以为解释性研究提供准备。2）内容：人口普查、社会指标和经济信息3）类型：具体描述与抽象描述案例1：一个村庄的人口年龄变化、性别变化或者出生率变化。案例2：男女不平等程度是增强还是减弱？2、解释性研究：为什么会发生？1）预测、相关和因果1.1相关和因果：第三个变量导致1.2预测和因果“好的预测并非基于因果关系，准确预测的能力也不表示任何因果性”（德沃斯2008：2）2）因果关系的决定论和概率论1.1因果决定论：变量X导致Y，并且X总是导致Y。1.2规律表述的两个形式：“在某些条件下，规律才会起作用”和“在其它条件相同的情况下”。1.3因果概率论：一个既定因素的增加或减少了另一个特定结果出现的概率。“我们可以通过明确前提条件来改善概率性解释，即X是在这些条件下，可能或多或少地影响了Y，但是我们永远都无法实现完全的或决定性的解释。人类行为既是有意愿的又是有缘由的：这是人类社会行为的两面性特征。人们构筑他们的社会世界，人们的行为具有创新性，但是这种自由和能动性总是受制于他们生活于其中的社会结构。正因为行为不是完全决定性的，故我们无法实现决定性解释。然而，因为行为是受到限制的，故我们可以实现概率性的解释。我们可以说一个给定的因素会增加一个特定结果出现的概率性，但结果没有必然性”（德沃斯2008：6）（二） 理论检验和理论建构1、理论建构理论建构取向观察N观察1观察2观察3经验层次 归纳推理理论概念抽象层次理论检验取向理论概念抽象层次 演绎推理观察N观察1观察1观察1经验层次研究中的理论建构和理论检验（德沃斯2008：7）2、 理论检验 检验理论起始点理论假设假设的推断新理论分析测量，抽样等分析数据收集数据 构建理论起始点研究过程原理（德沃斯2008：9）（3） 研究设计“研究设计不仅仅是一个工作计划。工作计划会详述完成该科研项目需要做哪些事情，但工作计划也是依据研究设计产生的。研究设计的功能就是确保已获得的证据能使我们尽可能清晰地回答最初的问题。获取相关证据需要需要明确证据类型，这些证据会用来回答研究问题、检验理论、评估项目或准确地描述某些现象。换句话说，我们设计研究时需要问：针对这个研究问题或理论，需要哪种类型的证据来回答问题或检验理论才是令人信服的？”（德沃斯2008：10）1、 研究设计与研究方法1） 研究设计不等于研究方法：如何收集资料与研究设计原理无关。2） 定量研究与定性研究截面设计纵贯设计个案研究实验设计类型问卷访谈（结构或松散结构）观察文献分析无接触方式问卷访谈（结构或松散结构）观察文献分析无接触方式问卷访谈（结构或松散结构）观察文献分析无接触方式问卷访谈（结构或松散结构）观察文献分析无接触方式积累数据的方法研究设计和具体的资料收集方法的关系（德沃斯2008：11）2、 事实与理论解释之间的关系1） 竞争性假设：排除还是接受因果关系学业成就学校类型替代性解释：孩子内在能力的选择学校类型孩子的能力学业成就替代性解释：家庭资源家中学习设施学业成就父母的资源学校类型替代性解释：教育价值观子女的教育价值观学业成就父母的价值观学校类型学校类型与学业成就之间的因果和非因果解释（德沃斯2008：13）“一个好的研究设计在收集资料之前应该预测到数个具有竞争力的解释，以便收集到评估这些竞争性解释优点的信息。在学校和学业成就这一例子中，事先考虑可替代的看似合理的解释，可以促使我们去发现父母的经济资源、家中可利用的学习资源、父母和孩子对教育的态度以及孩子在入学之间的学习能力”（德沃斯2008：13）。2） 下结论时的谬误逻辑结构1：如果A是真的，那么B将随之发生。我们观察到了B。所以A是真的。逻辑结构2：如果A(或C，或D，或E)，那么B。我们观察到了B。所以A（或C，或D，或E）是真的。3） 证据：证伪理论而非证实理论4） 理论证据的可修正本质证伪逻辑结构如果理论A是真的，那么B应该随之发生。B没有发生。所以A不是真的“我们不应该仅仅因为一个单独的事实或观察不适合就拒绝了一个理论。因为我们拒绝了一个看似合理的理论，需要利用不同的测量工具、样本、资料收集和分析方法，进行多重证伪。” （德沃斯2008：15）“原则上讲，任何一种研究设计都可以利用任一种资料收集方法，并可以使用定量或定性的资料。研究设计涉及的是一个研究的框架结构：是原理性的而非执行性的” （德沃斯2008：15）“研究设计的主要角色被认为是尽可能减少从资料中做出错误的因果推论的概率。设计是一项逻辑工作，所承担的任务是确保收集到的资料能尽可能清晰地回答问题或检验理论。在设计研究时，必须以一种令人信服的方式确认回答问题所需资料的类型。这意味着我们不能仅仅收集那些与特定理论或解释相一致的证据。研究应以这样一种方式被结构化，即证据能够包容各种竞争性解释，以使我们可以确认哪种解释从经验上是最有说服力的”（德沃斯2008：15-16）。（四）研究设计的关键步骤1、提出研究问题（以青少年厌学为案例）1）描述性研究问题：确定所描述问题的范围1.1核心概念的范围是什么？概念界定1.2描述的时间框架是什么？过去？现在？1.3描述的地理位置在哪里？1.4描述的普遍性有多高？1.5话题的什么方面引起你的兴趣？1.6论题的抽象程度有多高？1.7分析单位是什么？2） 解释性研究问题1.1目的探求现象的原因或结果。1.2因变量，结果变量。1.3自变量，解释变量。1.4中介变量，介于自变量与因变量之间。1.5外部变量，第三变量。3） 因果模型与研究问题1.1我想要解释的问题是什么？因变量1.2可能的原因是什么？自变量1.3我要探讨哪些原因。1.4哪些可能的作用机制连接了假设的原因与结果？中介变量4） 特例式解释与通则式解释1.1特例式解释：一个特定个案的全部解释。1.2通则式解释：一组个案的部分解释，考察大量个案相对较少的因果因素。2、建立可能的竞争性假设1）理论的和实质的竞争性假设1.1理论文献的积累：不同的理论视角1.2有关同一主题的其它视角1.3从业者、关键的知情者、政策制定者和倡导者1.4本人的经验、预感和直觉2）技术的或方法论的竞争性假设（戈登堡1992；转引自德沃斯2008：22-23）1.1情境的需求特性1.2短暂的个人特性：例如被访者的情绪，注意的范围和健康状况。1.3情境因素：例如匿名，收集数据时是否有人在场，调查者与被访者的性别、年龄1.4项目的取样：概念是否被很好地测量？1.5样本的性质：根据样本能进行推论吗？1.6工具的清晰度：问题是否清楚而没有歧义？1.7资料收集方式：结果是资料收集方法的结果吗？如果采用不同的方法，能发现其它不同的模式吗？1.8工具使用的变动：出现在跨时间的追踪研究中。1.9处理或分析的失误。3、概念化与操作化1）澄清概念：名义定义和操作定义1.1名义定义：给出定义的类型，需要详细说明概念的意义，避免它过于抽象。包括三个方面的步骤，分别是获得定义的范围，确定一个定义和描述定义的维度。幸福概念经济心理生理社会物质维度歧视关系住所的安全次级维度兄弟姐妹祖孙同龄人父子母子再次级维度接触程度冲突程度亲密感觉互相帮助参与活动的种类指标将儿童幸福的概念维度化（德沃斯2008：24）1.2操作定义：测量概念的观察方法。4、研究设计的效果：1）内部效度1.1含义：研究设计架构能使我们根据结果得出清晰结论的程度。1.2效果：研究设计架构排除替代性解释越多，内部效度就越高。2）外部效度：某一研究结果能被推论至特定研究以外的程度。5、测量工具的误差1）测量误差的类型1.1测量工具的效度1.2校标效度：需要对已有的概念测量工具进行调整、简化或改进的情形。1.3内容效度：评估测量工具能否涵盖我们定义的概念的各个方面。1.4建构效度：当测量工具符合理论预期时，我们测量出多好的结果。1.5测量工具的信度：可信的测量工具在不同状态下重复使用它都能得出相同的结果。2）测量误差的形式1.1随机误差：一种没有系统形式的误差，比如测量体重。1.2重复误差：每个个案中都有的相同误差。1.3相关误差：指当误差的数量和方向都随着被访者的其他特征系统地变化的情形。二、研究设计与因果关系“建立因果关系之所以如此困难，主要原因是我们无法真正观察到一种现象致使另一种现象发生变化的过程。即使某种事件总是发生在另一事件之后，我们也无法断言这是因为前一事件导致了后一事件的发生。因此，因果关系只能是由推论而非观察得来的”（德沃斯2008：30）。（1） 推论因果关系的准则1、 共变关系而非虚假关系2、 变量间的推论必须是有意义1） 时间顺序2） 因变量必须能改变3） 理论上的合理性（2） 因果模式的类型1、 直接因果与间接因果1） 简单间接因果关系X Y Z2） 长链条的因果关系X Z W V P Y3） 多重间接路径的因果关系W VX YP Q2、 三变量模型中的关系类型1） 直接因果关系2） 间接因果关系3） 虚假关系4） 同为直接和间接关系5） 同为直接、间接及虚假关系3、 辨明因果关系的步骤1） 假设的关系是因果关系还是虚假关系2） 因果关系是直接还是间接3） 间接因果关系的潜在机制（三）因果推论与比较的逻辑“对于检验因果模型而言，比较的逻辑是根本性的。因此，在设计一个解释性研究中，核心要素就是提供一个可比较的参考框架。”（德沃斯2008：35）1、 组间比较案例1：离婚导致孩子的情感问题。1） 自变量有两种类型的比较案例1：单亲家庭的孩子更容易厌学。2） 自变量有两种类型以上的比较3） 不同自变量的联合影响案例3：不同性别和教育程度的人收入并不相同。2、不同时间点比较1）单次前测与后测：离婚事件的影响。2）多重前测与后测：两个以上时间点的测量3、进行有意义的比较：理想的比较组在其他相关方面都应该是相同的。“既然比较是一个优秀研究设计的核心，就必须确保比较是有意义的。组间那些非预期的、不知道的差异消除得越多，就越能降低误将虚假关系当作因果关系的风险，即越能消除替代性竞争解释”（德沃斯2008：38）1）配对1.1事前配对的标准：“配对比较的问题在于必须先辨认出配对组之间