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湖南株冶火炬金属股份有限公司 湖南株冶火炬金属股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则 第一条 第二条 第一条 第二条 一 二 三 四 五 六 七 八 总则 为明确湖南株冶火炬金属股份有限公司 以下简称 株冶火炬 监 事会的职责权限 规范监事 监事会行为 充分发挥监事会的监督作用 根据 中华人民共和国公司法 和 湖南株冶火炬金属股份有限公司章程 以下简称 公司章程 的规定 制定本规则 监事 监事的任职资格 1 能维护股东权益 2 具有与担任监事相适应的工作阅历和经验 3 坚持原则 廉洁奉公 办事公道 公司法 第一百四十七条规定的情形以及被中国证监会确 定为市场禁入者 并且禁入尚未解除的人员 不得担任株冶火炬的监事 监事的每届任期为三年 股东代表担任的监事由股东大会 选举产生或更换 职工代表担任的监事由株冶火炬职工民主选举产生或更 换 监事任期届满 可连选连任 监事可以在任期届满前提出辞职 其程序和规定遵从 公司 章程 有关董事辞职的规定 董事 总经理和其他高级管理人员不得兼任监事 国家公务员在株冶火炬中不得担任监事 监事的产生程序 株冶火炬依法设立监事会 由股东代表担任的监事由股东大会选举产 生 并对股东大会负责 监事由股东代表和株冶火炬职工代表担任 株冶火炬职工代表担任的 监事不得少于监事人数的1 3 株冶火炬监事会在株冶火炬监事会换届或监事会成员出现缺额需要 补选时 可以1 2 多数通过提名候选监事 并将候选监事名单 简历和基 本情况以提案方式提交股东大会审议并选举 持有或合并持有株冶火炬有表决权股份总数 5 以上的股东在株冶火 炬监事会换届或监事会成员出现缺额需要补选时 可以以书面形式向株冶 火炬监事会推荐候选监事 经株冶火炬监事会审核 凡符合法律及公司章 程规定的 株冶火炬监事会应将候选监事名单 简历和基本情况以提案方 式提交股东大会审议并选举 监事会换届或出现缺额需要补选时 原由株冶火炬职工代表担任的监 事名额仍应由株冶火炬职工通过民主选举进行更换或补选 第三条 第三条 监事会行使下列职权 一 监事会应诚信 勤勉地履行职责 维护股东的利益 监督董 事会履行股东大会决议 督促董事和高级管理人员遵守法律 行政法规和 公司章程的规定 二 监事会独立有效地履行监督职能 检查株冶火炬的财务 监 事会有权在必要时聘请外部机构如审计师 律师对株冶火炬及其下属公司 财务状况和董事 高级管理人员的行为进行检查 其费用应由株冶火炬承 担 三 对董事 总经理和其他高级管理人员执行株冶火炬职务的行 为进行监督 对违反法律 行政法规 公司章程或者股东大会决议的董事 总经理和其他高级管理人员提出罢免的建议 四 当董事 总经理和其他高级管理人员的行为损害株冶火炬的 利益时 要求其予以纠正 必要时向股东大会或国家有关主管部门报告 五 提议召开临时股东大会 监事会应保持独立性 当监事会的 决议与董事会的意见发生冲突 经协商无法取得一致意见时 监事会有权 要求召集临时股东大会 并将有关决议和意见提请临时股东大会商定 六 对于株冶火炬的财务状况 业务经营 风险控制 人事等各 方面事项均享有知情权 株冶火炬董事会和经营管理层应当采取有效措施 保障监事的知情权 七 独立聘请中介机构提供专业意见 八 对董事会的议案发表意见 九 向股东大会提出提案 十 依照 公司法 第一百五十二条的规定 对董事 高级管理 人员提起诉讼 十一 监事会应对监事的技能 经验和工作等进行年度总结 并 在年度报告中披露 十二 公司章程 规定或股东大会授予的其他职权 第四条 第五条 第六条 第四条 第五条 第六条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应作为对董 事 经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据 监事会向全体股东负责 对株冶火炬财务以及株冶火炬董事 总 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 维护株冶火炬 及股东的合法权益 监事会发现董事 总经理和其他高级管理人员存在违反法律 法规 或本章程的行为 可以要求其停止该等行为 或向董事会 股东大会反映 也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告 株冶火炬应采取措施保障监事的知情权 为监事正常履行职责提 供必要的协助 任何人不得干预 阻挠 监事履行职责所需的合理费用应 由株冶火炬承担 第七条 第八条 第九条 第七条 第八条 第九条 监事会可要求株冶火炬董事 总经理及其他高级管理人员 内部 及外部审计人员出席监事会会议 回答所关注的问题 监事会主席 监事会设主席一名 监事会主席由全体监事过半数选举产生 监事会 主席行使下列职权 一 召集和主持监事会会议 二 检查监事会决议的实施情况 三 代表监事会向股东大会报告工作 四 列席董事会会议 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的 由半数以上监事共同推 举一名监事履行上述职责 监事的职责 一 监事有义务向监事会和株冶火炬声明其与董事会和董事 经 理以及株冶火炬之间的利益关系 以及除担任本公司职务以外的其他公司 职务或社会任职 为保证有足够的时间和精力关注公司事务 有效行使监 督职责 监事不应过多地担任其他公司的董事或者监事职务 二 公司监事在就职前应就其是否有足够的时间和精力履行职 责向监事会作出声明 三 监事因未尽法定义务而给株冶火炬带来损失时应承担相应 责任 四 监事有权要求相关董事 总经理 财务负责人列席监事会议 并就有关问题对他们进行质询 五 监事应与董事 总经理和股东保持沟通 监事有权列席董事 会会议和有选择地列席总经理办公会 株冶火炬应当为监事与董事 总经 理和股东以及职工的交流提供条件 并由株冶火炬承担相关费用 六 按中国证监会 上海证券交易所等证券监管机构的要求履行 对公司相关信息披露 风险控制等的监督职责 第十条 第十条 监事会的议事规则 一 监事会会议的召开 监事会会议应定期召开 每6 个月至少一次 并根据需要及时召开临 时会议 监事可以提议召开临时监事会会议 监事会会议应在召开 10 日前书面通知送达全体监事 通知的内容包 括 会议的日期 地点 会期 事由或议题 发出通知的时间 监事会会 议因故不能如期召开 应公告说明原因 监事会会议实际出席的人数应超过全体监事人数的 1 2 以上方可举 行 二 监事会会议的议题 主要包括以下方面 听取总经理关于株冶火炬经营状况的工作报告 听取财务负责人关于株冶火炬财务状况的工作报告 审查株冶火炬的财务报表和资料 评价株冶火炬的经济效益 审查公司相关信息披露及风险评价 风险控制等 公司章程 规定属监事会监督 审查和评议的其他事项 三 监事会的议事方式 监事会以会议或通讯表决的方式进行议事 以会议通知内容为议事内 容 监事会会议由监事会主席主持 监事会作出决议必须全体监事的半数以上通过 监事因故不能出席 可书面委托其他监事出席监事会 委托书应载明 授权权限 四 监事会会议应有纪录 出席会议的监事和记录人 应当在会议 记录上签名 监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存 监事会会议记录的保管期限为监事会会议结束之日起20 年 第十一条 第十二条 第十一条 第十二