天津检验检疫局出口金属制品类产品.doc

天津检验检疫局出口金属制品类产品电子监管运行规程1 目的为规程出口金属制品类产品电子监管系统的应用和管理，确保检验检疫工作质量，实现“提速、减负、增效、严密监管”的检验检疫大通关建设目标，根据有关法律法规、国家质检总局有关规定，结合天津地区出口金属制品类产品检验监管工作实际，制定本规程。2 适用范围本规程适用于天津地区出口金属制品类产品(CIQ编码为)电子监管系统的应用和管理。3 职责3.1天津局检验监管处负责本规程的制、修订和组织落实。3.2天津局检验监管处负责国家质检总局（以下简称总局）监控项目表单导入及直属局监控项目和参数的维护、发布和解除。3.3 天津局检验监管处负责制定生产批号和组批号的编号规则。3.4 天津局检验监管处管理员和各分支机构管理员负责电子监管工作的监督和指导，并负责电子监管有关工作的协调。3.5天津局化矿金检测中心和各分支机构施检人员负责电子监管工作的具体实施：向企业下发监控项目表单、监管检测企业的维护、生产批监管和报检批合格评定。3.6 天津局各检务部门负责物理单证的受理、审核和证单证书缮制发放。3.7 天津局化矿金检测中心负责金属制品检测项目的维护及委托其他实验室检测项目的维护。4 术语解释4.1生产企业: 指生产出口金属制品类产品的生产企业。4.2 生产批: 企业在同一生产条件下生产的同一CIQ编码的相同结构的一批商品为一个生产批。4.3 组批: 同一合同项下的同一时间出口同一国家（地区）的生产批生成组批。4.4 报检批: 向检验检疫机构申报以同一份出口货物申请单的同一品种的出口金属制品类产品。4.5生产批异常标识:产品的生产批经预评定为异常而自动标识的标记。4.6数据采集: 通过编制专用的数据转换接口程序，把其它应用软件所采集到的生产、控制及检测数据按电子监管各级系统监控项目的数据格式，直接转换到本系统中，参与对企业的监管和产品的合格评定。4.7数据监控:通过对企业原料、环境、生产加工、仓储、运输等关键控制点的监测和检测数据及时采集，实现检验检疫机构对出口产品从源头到出口整个过程各种监测和检测数据的及时监控与审定。4.8生产记录项目: 检验检疫机构根据相关要求，自定义表格内容和参数，形成生产记录项目表单，下发给企业，企业申报的生产记录项目表单结果影响其监管力度、频次和生产批和报检批的合格评定。4.9视频监控: 检验检疫机构通过计算机网络对出口产品生产过程的关键控制点现场实现远程实时视频监控。4.10监管项目: 检验检疫机构对生产企业的生产环境、设备状态、异常纠偏、检验记录等产品质量保证体系进行监督管理的项目。主要侧重与对企业质量体系的考察。4.11监控项目: 检验检疫机构对生产企业的产品进行合格性评定所需要监控的各种要素，包括产品本身安全、质量水平以及各种检验项目，以及同生产有关的加工环境、运输过程、储存条件、设备状态、许可等各种要素的状态，通过不同监控项目的组合，完成系统对不同产品个性化设定。4.12监控项目参数值: 对监控项目某方面的属性进行描述和规定，并在初始化时供系统调用，使系统按其规定的参数值实行相应的处理程序。4.13电子抽检批: 检验检疫机构根据企业、产品相关特点和输入国的要求，以及相关影响因素，在电子监管系统中设置参数，由系统自动生成的电子抽样检验批次率，对抽中的生产批次和报检批次实施检验检疫行为。4.14验证抽样:检验检疫机构对生产企业的正常产品生产批次进行验证而进行的抽样检验。4.15鉴定抽样: 检验检疫机构对生产企业生产产品所出现的异常批,通过抽样检验对生产过程水平的判定，从而鉴定其属于正常批或是不合格批。4.16鉴别抽样: 对所生产的不合格批,通过分离为合格部分和不合格部分，并通过抽样检验判定合格部分能否接收并出口放行的抽样检验过程。4.17报检设限类: 警示通报根据有关国家、地区的法律、法规、双边协议以及风险预警等规定要求，对特定产品、特定国家/地区、特定时间段内有禁止或限制出境要求的警示通报信息，通常在CIQ2000综合业务管理系统中作为一个重要的报检设限条件进行拦截。4.18业务设限类: 警示通报通常指涉及到出口评定标准项目的增减、指标的变化以及抽样频率的提高的警示通报信息，通过CIQ2000综合业务管理系统形成的有效报检批次后进行设限的拦截。4.19查询提示设限: 警示通报指不作为报检设限和业务设限条件的其它警示通报信息，在CIQ2000综合业务管理系统和电子监管系统中均不执行拦截。检验检疫人员可通过相关条件进行查询。通常包括根据各种通告和检验监管过程中形成的质量分析，对区域、生产企业、产品的风险分析，进行对生产企业、产品的检验监管规则及等级进行调整的预警信息。4.20预检: 检验检疫人员根据生产企业的申请，在生产企业正式申报产品出口前，对其已生产的产品进行预先检验。经检验合格的产品，在出口报检时，可凭相关的预检合格单获得快速放行。4.21监管放行:检验检疫机构根据企业的申报，依据对生产企业检验监管工作的前推,产生的检验监管信息和企业产品信息，进行综合评估而做出放行决定的检验行为。5 运行规则5.1检验检疫电子监管的对象5.1.1出口金属制品类产品电子监管的生产企业必须在工商管理部门注册登记。5.1.2出口金属制品类产品电子监管的生产企业必须在天津出入境检验检疫局备案登记并取得企业CIQ登记号。5.1.3出口金属制品类产品电子监管的生产企业的产品CIQ编码必须为09019999或09010499。5.1.4出口金属制品类产品电子监管的生产企业的实验室必须通过天津出入境检验检疫局官方验证。5.2监控项目与参数设定5.2.1根据总局监控项目表单更新情况，天津局检验监管处应及时将出口金属制品类产品总局监控项目表单导入。各施检人员应根据总局监控项目表单，结合出口产品特点，填写出口电子监管产品监控项目表单（见附件1）报天津局检验监管处。天津局检验监管处审核后维护天津局监控项目表单并发布。5.2.2总局尚未设置监控项目表单的出口金属制品类产品，施检人员应填写出口电子监管产品监控项目表单报天津局检验监管处。天津局检验监管处汇总审核后统一向总局申报，由总局发布总局监控项目表单或由天津局检验监管处维护和发布天津局监控项目表单。5.2.3 天津局化矿金检测中心及各分支机构施检人员应引用天津局监控项目表单生成所管辖企业的企业监控项目表单，并维护和发布。5.2.4合同（信用证）有特殊检验检疫要求的按“临时监控项目表单”流程实施。由施检人员填写出口电子监管产品监控项目表单，经检验监管处审批后，由天津局化矿金检测中心和各分支局管理员进行统一维护。5.3企业及产品管理5.3.1化矿金检测中心和各分支机构管理员负责出口金属制品企业产品信息及监管信息的维护，施检人员根据天津局分类管理办法及相关规定填写出口电子监管企业产品信息表（见附件2），经检验监管处审批后，由化矿金检测中心和各分支局管理员进行统一维护。5.4日常监管对生产企业的日常监督管理采取远程数据监控为主、视频监控为辅、现场监管三结合的方式，根据出口金属制品类产品生产企业质量体系的自控能力和加工产品的风险分析制定监管内容、频率。5.4.1远程数据监控：检验检疫机构通过电子监管系统对生产企业的产品安全质量控制参数、产品检验数据实行监控5.4.1.1检查生产企业生产活动的监管类别、监管名称、监管项目及不合格处理措施的控制数据有效性、真实性和存在的问题；5.4.1.2 检查生产企业加工产品原辅料来源能否符合相关法规的要求，实验室是否依据法律法规、技术规程、加工要求及产品标准完成对原辅料、半成品及成品的检验，产品型式检验项目是否按规定的时间进行检测；5.4.1.3 检查生产企业加工产品过程是否对关键控制点实行有效的控制和有效的纠偏；5.4.1.4 检查生产企业对不合格产品是否及时进行有效的控制，原料缺陷或工艺偏差造成的产品是否得到妥善的隔离和处理；5.4.1.5 检查生产企业生产控制数据及检验结果是否及时录入系统，有无存在数据输入滞后的现象。5.4.2视频监控：检验检疫机构通过电子监管系统对生产企业加工过程的实时现场状况实行视频监控：5.4.2.1 检查生产企业产品加工环境、加工过程、工艺流程情况、加工关键工序的控制等状况，评估企业产品质量管理情况；5.4.2.2运用视频监控的信息与数据信息比对，检查数据信息与视频信息是否吻合、评估相关数据的真实性。5.4.3现场监管： 检验检疫人员根据进出口金属材料检验检疫规程等相关规定，亲临生产企业对生产活动实施监督管理。5.4.3.1 检查生产企业对进入电子监控系统的数据是否及时、准确记录；5.4.3.2 抽查企业的电子数据（包括从原料投入、生产过程控制、产品质量检验到产品出库等过程）是否可进行有效追溯、是否与企业的原始记录数据相吻合，检查的主要原始记录包括：原辅料验收、加工质量检查、实验室原始检验的记录等；5.4.3.3 抽查企业成品库中产品外包装批号标识、数量、规格与电子监管系统的数据是否相符合；5.4.3.4 检查企业的实验室的管理和运作是否能有效担负起相应的检验把关任务。5.4.4监控频率：根据生产企业质量体系的自控能力、出口产品风险分析和检验检疫机构监管实际情况，对出口金属制品类产品生产企业实行分类管理和监控频率。5.4.4.1 远程数据监控频率：每月进行不少于（1）次（一类企业不少于1次或二类企业不少于2次）生产数据的审查。5.4.4.2 现场监督管理频率：每季度进行不少于（1）次（一类企业不少于1次或二类企业不少于2次）的现场监督管理，现场监督检查工作可结合对企业的产品抽样检验工作同步进行。5.4.5监督管理发现问题的处置5.4.5.1 监督管理过程中发现生产批的监控项目采集次数/频率不符合“电子监管的监控项目参数的设定要求，造成生产批异常，可通过日常监管向企业提出不符合项，责成企业整改，原则上可以不针对该异常因素进行抽样检验。5.4.5.2 监督管理过程对生产企业的加工过程发现有异常或者不合格项的情况，检验检疫人员应详细记录，并按相关规定向企业发出“整改通知”书，要求企业及时进行整改并反馈整改结果。对企业整改后反馈的整改情况进行审核确认，必要时进行现场复核。5.4.5.3 监督管理过程对加工产品出现影响产品质量的状况，应及时对相应的品种、加工时间段、产品生产不合格批次及数重量进行记录，必须对该批产品对应不符合项目进行针对性鉴别抽样检验和评估。必要时可按照法律法规和技术规程规定的检验项目对该批次进行全项目检验。5.4.5.4 监督管理过程发现生产企业未能保证视频服务器正常工作（包括自动录像、历史录像回放、Internet连接、响应检验检疫的视频服务请求等功能），造成检验检疫端的视频监控工作无法正常实施的，及时将对应生产批次进行记录、标示，暂扣以待评估。情节严重者对企业的全部产品实施批批检验检疫管理，直至企业落实整改。5.4.5.5 监督管理过程视情况需要，可调阅企业生产过程的历史视频影像资料，通过与监控数据进行比对，实现对企业生产过程的有关数据信息的核查和验证。5.5产品出口申报报检批的检验和监管验放流程包括：企业申报、检验检疫初审、异常信息识别、抽样检验、综合判断、签证放行和不合格处理等环节。5.5.1出口申报企业运用电子报检系统和CIQ2000综合业务管理系统办理出口金属制品类产品的出口申报。报检货物中产品的生产批号及组批号等信息，按照5.5.1.1及5.5.1.2的约定格式，通过电子报检系统加载。5.5.1.1生产批号编号规则XXXXXXXXXXXXX XXXXXX X 流水号 年月日 规格5.5.1.2组批号编号规则XXXXX X XXX 流水号 年企业代码5.5.2检验检疫初审： 检验检疫机构通过CIQ2000综合业务管理系统完成出口金属制品类产品报检批包括对报检物理单证的审核和电子数据的初审：5.5.2.1 物理单证的审核：审查报检单证内容的完整性、符合性、一致性、是否符合相关的报检要求，所报检的出口金属制品类产品是否符合法律法规和技术规程的有关规定。5.5.2.2 电子数据的初审：运用电子监管系统后，判定物理单证数据与电子数据信息是否相符，列出存在的异常信息。5.5.2.3拦截设限：(1) 对出口金属制品类产品的企业实施抽批率分类管理：一类企业的初始抽批率为15%，二类企业的初始抽批率为30%;(2)对出口金属制品类产品的企业实施抽批率动态管理。企业生产出现异常情况，进行加严检验，提高抽批率：若报检批综合评定不合格的, 抽批率提高到50%；若连续二个报检批综合评定不合格的，抽批率提高到100%，实施批批查验；若在监管检测中，发现检测结果异常，抽批率提高到100%，实施批批查验。企业生产恢复正常，经重新考核后，抽批率回调至初始值。5.5.2.4 当初审过程发现物理单证与电子数据有不吻合,如: 变更出口国别/地区、产品合格评定异常、变更出口国别/地区、已知或可能存在的质量问题及产品风险等不符合因素，须作进一步审查和判断，要求报检人查明原因、补正数据或补齐资料、更改相关单证后，进行抽样检验判定处理。5.5.3 产品检验与放行： 经对物理单证数据与电子数据信息初审符合要求,直接进入CIQ2000综合业务管理系统。检验检疫检务部门根据相关规定，完成“快速核放”监管放行程序;检验检疫施检部门完成接单、分单、抽样、检验结果登记等操作，并根据报检批合格评定的结果。5.5.3.1 “快速核放”监管放行: 根据CIQ2000综合业务管理系统自动生成报检批的电子抽检批次，依据法律法规和技术规程、产品标准实行对其抽样检验检疫。其余批次经物理单证和电子数据审核合格，进入“快速核放”监管放行5.5.3.2 批批检验: 经物理单证和电子数据对报检批审核合格，依据法律法规和技术规程、相应产品标准实行对其抽样检验检疫。5.5.4.检验结果处理:5.5.4.1 现场获得的检验检疫结果，由检验检疫员负责使用电子监管系统与CIQ2000综合业务管理系统完成进行结果录入。5.5.4.2 对抽取样品需要通过实验室进行检验检疫的，实验室检测完毕后应运用实验室管理系统与CIQ2000综合业务管理系统及时进行结果录入.5.5.5 检验结果评定5.5.5.1根据现场和实验室的检验结果进行检验批合格评定,通过“证稿拟制”和“通关管理”等流程完成有关单证.5.5.5.2 若报检批中含有需抽样检验的生产批（包括抽样检验的正常生产批和验证抽样检验的异常生产批），必须待检验合格后，才能判定整个报检批合格；未有抽样检验结论的不得先行放行。对物理单证审