调查清单1.doc

调查清单一、 基本情况1、公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等变更事项包括但不限于（1）名称（2）法定代表人（3）法定地址（4）注册资金（5）经营范围2、公司基本证书：本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户证等基本证件原件3、与公司设立有关的所有股东间协议、股东会决议或董事会决议4、公司及控股子公司经营资质的相关证明文件5、公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明6、公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证7、商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件8、公司的上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况9、公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况10、公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项二、 企业经营状况1、公司经营范围及业务的构成情况2、最近3年公司主要业务收入及盈利构成及变化情况3、公司近3年的主要业务及其生产能力4、最近3年或更长时间内公司主要业务市场分布及市场占有率的变化情况、公司目前的营销现状及主要策略、公司主要业务的市场前景预测5、主要原材料的来源及供应情况6、公司所处行业相关背景及产业政策7、公司业务经营情况及在竞争市场中所处位置、主要竞争对手分析8、未来3年主营业务调整及发展计划9、公司最近3年签订的重大合同10、 公司须负连带责任或含有严苛条款的合同11、其他对公司的业务或资产有重大影响的合同12、与公司四大供应商签订的大额采购合同，及主要供应商的情况13、与公司四大客户签订的大额业务合同，及长年客户群、过去几年主要客户群变动情况14、公司验资报告 15、重大资产处置的相关文件16、在销售或经营过程中是否有重大的诉讼或仲裁、是否有重大的行政处罚事件17、公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。18、关于公司借款和相应担保方式的清单；借款之外的公司债务和相应担保方式的清单；公司债权和相应担保方式的清单；19、公司应收、应付款的明细清单和形成原因20、公司其他应收、应付款的明细清单和形成原因三、 财务状况1、公司2011年2014年（最近4年最新）的财务报表2、公司2011年2014年（最近4年最新）的审计报告及审计调整；3、公司对外投资企业最近三年的财务报告和审计报告4、公司控股股东、实际控制人最近三年财务报告及审计报告5、公司2011年2014年（最近4年最新）最新需要交纳的税种、税率6、2011年2014年（最近4年最新）的纳税申报表和税收缴款书7、公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函8、2014年11月30日的银行余额表（对账单，全部开户银行）9、公司2014年11月工资表、月度费用明细表10、公司2014年完税证明（营业税、增值税、所得税等重要税种）11、公司财务资料的补充说明（含账外房产、挂账款等说明）四、 负债状况1、2014年11月30日的资产负债表全部科目的余额表其中：1）不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实存在之负债等调整因素请附注说明；2）固定资产应提供明细表及价值2、近三年来，企业银行贷款情况3、近三年来，企业非银行有息债务调查4、企业无息负债和或有负债调查通过对负债情况的调查，应对下列问题作出判断：（1）企业的负债是否合理，企业负债对应的资产是否实在（2）在贷款内，企业是否存在集中还债的风险（3）企业是否有重大债务纠纷（4）近三年企业现金流状况调查 五、 企业信用、个人信用状况1、企业开户银行、贷款银行、授信额度2、近三年来，企业信用等级评定情况3、企业对外担保的债权人、债务人、金额、期限、担保方式、是否办理了抵押登记、质押登记等情况4、公司股东、高层信用情况（1）详细说明公司主要股东的基本情况，经济实力、资信状况，对公司的支持（2）董事会成员统计资料：主要是年龄、性别、工作经历、专业及其它；单位任职情况、对企业的的特殊贡献和专业经验（3）经理层成员统计资料：主要是年龄、性别、履历、在企业的工作年限、职务、业绩、专业经验；调整经理层的基本方法；高级人员是否存在与公司利益（4）发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况5、企业董事会成员和经营班子成员是否有刑事犯罪记录6、近三年来，企业董事会成员和经营班子成员是否收到国家机关的行政处罚7、企业董事会成员和经营班子成员与公司关联交易情况8、企业的其他诚信状况六、 抵押、质押、担保情况1、公司房产证书、土地使用证书、商标注册证明、专利证书、特许经营证书等2、抵押是否存在产权纠纷或潜在纠纷；抵押合同、对外担保合同、抵押物出租合同原件，是否办理了