美国高等教育的质量评估机制.doc

美国高等教育的质量评估机制（资料来源：高等教育评估与质量保障体系建设交流研讨会交流材料）美国的高等教育质量评估涵盖多个方面，形成了具有特色的评估机制。其中主要的是院校认证和专业认证，为促进美国高等院校或专业的发展起到了保证和监督作用。众多认证机构大多经过民间的高等教育认证委员会和官方的联邦教育部认可。各州政府也对公立的和私立的高等学校实施质量评估，但常和认证合并进行，以免重复。还有一种评估就是排行榜，通常由新闻媒体、出版机构主办。美国的高等教育没有明文规定的国家质量标准，而只有质量评估，对高等学校办学或专业质量进行鉴定。广义地讲，质量评估可包括外部评估和内部评估。顾名思义，外部评估指的是高等学校外的机构对学校或专业的评估，而内部评估则指高等学校内部的自我评估。外部评估的作用是：促进高等学校向公众负责，使学校接受外部标准，提高教育质量；向高等学校颁证，授权其颁发学位和证书；使学校或专业可能获取公共基金；使教育消费者得到更多信息。外部评估主要包括如下内容：学校或专业的认证，联邦政府的数据收集，州政府对高等学校的教育绩效评估，州政府向高等学校颁发许可的评估，以及大学捧行榜等。内部评估主要包括任期和提升评估、同行专家组科研评估、学生评估和专业评估等，是美国校园文化的传统组成部分。内部评估比外部评估更直接地与学校规划、优先设置新专业、资源分配等挂钩。一、非官方认证、认证机构及其认可 1非官方认证非官方认证（accreditation）是由非政府的同行专家组对院校和专业所进行的评估，是一项重要的外部质量评估。其作用主要是：（1）保证，即确保院校和专业的质量；（2）改进，在达到基本水准后，进一步提高院校和专业质量；（3）论证，公开证实院校或专业充分满足接受公共基金的条件，达到获得许可证的法定要求，并部分地满足学分转移的基本条件等。质量标准的主要依据是院校或专业自定的使命和认证机构的鉴定准则。鉴定周期有3年或5年的，也有10年的，但要求递交期中专题报告。鉴定结论是综合专家组的取证、审查和判断而得出的。认证的一般步骤是：（1）合格性预审，即院校在申请认证前必须已经获得州颁发豹许可证，并确实以教育为其主要任务；（2）自评：（3）现场访问；（4）专家组书面鉴定报告；（5）认证结论；（6）监督。其形式有年度报告、期中评估、重大变化报告等。2认证机构认证机构可分为地区性认证机构、全国性认证机构和专门职业性认证机构三种。（1）地区性认证机构（regional accreditor）。全美划分为新英格兰、中部各州、中北部、南部、西部、西北部等6个地区，分设6个地区院校协会及其下属的8个认证委员会，负责对全国所有有学位授予权的高等学校实施院校认证（institutional accreditation）。此外，纽约州评议员委员会是惟一得到联邦教育部认可的州认证机构，有权在本州实施院校认证。地区认证机构共计认证3000所学校，按人头计在校生1373万人。其中中北部院校委员会认证的学校最多，共960所；涉及学生数也最多，共460万人。划分地区的做法，有利于保持地区特色，但也造成了地域的局限。因而，各地区认证机构历来在跨地区院校认证等方面保持协作。例如，8个地区认证委员会都要求学校是有学位授予权的，是自治的，其师资是具有适当的资质的；同时还要求本科教育计划是条理分明、循序渐进的，含有与学校使命相称的普通教育（general education）分支。近年来这种协作更因远程教育和教育国际化程度的提高而更趋密切，成立了地区认证委员会联合体，拟订各地区共同合格准则。如，为解决WGU（Western Governors University）这个跨越17个州的虚拟大学的认证问题，4个地区的认证机构制定了共同认证方法。 （2）全国性认证机构（national accreditor）。共计11所，可分为两类：一类是负责对全国职业和专门职业院校（vocational and professional institution）实施认证的机构，另一类是负责对全国信仰性院校（faith. based institution）进行认证的机构。全国认证机构共计认证3564所学校，按人头计在校生484万人。其中国家美容艺术与科学认证委员会认证的学校数最多，达1000所；而远程教育与培训委员会进行的认证所涉及学生数最多，共300万人。（3）专门职业性认证机构（specialized and professional accreditor）。共61个，主要对高等学校内各学科领域的专业（program）或学院（school）进行认证，也包括对单一学科的高等学校进行认证。专门职业认证机构共计认证20700个专业点（学院），涉及学生数百万人。专业认证通常是和专门职业资格证书相关联的。许多州政府要求参加资格考试者是从认证过的院校和认证过的相关专业毕业的。许多高等学校可同时接受几种不同的认证，如由地区或全国认证机构对整个院校进行的认证，或由若干专门职业性认证机构分头对校内各专门职业性专业和学院所进行的认证。在这种情况下，学校必须向政府说明哪一家是它的主要认证机构。 3高等教育认证协会及对认证机构的认可美国高等教育认证协会（Council for Higher Education Accreditation，简称CHEA）成立于1996年，是惟一的从事高等教育认证机构认可的非官方组织。承担着对全美高等教育认证机构进行认可（recognition）的责任。它接受并认可了55所地区性、全国性和专门职业性认机构；6个地区院校协会下属的8个认证委员台全部是经CHEA认可的；11所全国认证机构中有5所是CHEA认可的，占45；61所专门职业认证机构中育42所经CHEA认可，占总数的69。认可的目的是审查并验证认证机构的能力和质量，规范其认证行为，借此提高高等教育质量。非官方认可，在1996年以前是由中学后教育认证协会（COPA，The Council on Postsecondary Accreditation）及随后的中学后教育认证认可委员会（CORPA，Commion On Recognition Of Post secondarv Ac.creditation）承担的；1996年以后，由现在的高等教育认证协会负责。它拥有3200所大学与学院为会员，是以高等学校为会员的组织中最大的一个。其理事会由高等学校的校长、学校代表和公众代表等15人组成。CHEA被期望在质量保证方面具有创见的领导能力，并致力于维护高等教育的核心学术价值。其宗旨是通过加强认证，强化高等学校对教育质量的管理。CHEA是认证的支持者，代表美国高等学校，面向美国国会、联邦教育部、学生、家庭、公众和舆论，充当全国非官方自愿认证和质量保证的发言人，在国际上是美国高等教育认证界的权威代表；CHEA是高等教育认证界的全国政策中心，是认证数据和信息的权威性来源、交流中心；在业内，CHEA提供了非官方认证的全国性论坛。协调认证研究与政府分析，交流认证范例，组织会议，调解和仲裁有关争辩，成为改进认证制度的研讨中心及认证中矛盾的协调者。总之，CHEA通过以上各个方面，为学生、家庭、高等学校、认证机构、赞助单位、政府、雇主和有关高等教育团体服务。除认证机构的非官方认可外，还有官方认可，是由教育部承办的。通常，认证机构愿意寻求认可，以表明它是在教育质量评估认证方面的可靠的授权机构。各认证机构可以自愿选择非官方认可或官方认可，或两者都要。二、州高等教育质量评估与联邦教育部在评估中的作用1州高等教育质量评估州高等教育质量评估（quality review）是量直接的政府评估。评估的内容通常包括财政的稳定性、管理能力、院校发展的可持续性，以及一般的消费者保护等。根据被评估对象的不同。评估可分为两种：一是州的许可证评估（review forstate licensure），主要对私立学校而言；二是州的绩效评估（stste accountability review），主要指对公立学校。所谓州许可证评估，指所有的私立学校都必须先获得许可证，然后才能在州内授学位和证书。当然，公立学校的举办也必须获得州许可证，但这在立法机构批准建校时，就同时获证了。总的看来，州许可证评估的标准和程序因学校类型不同而异，各州的许可证评估各不相同，有的需要进行专业（programe）和财政评估，确保该校己达到基本标准；而有的则只需缴钱就行了，什么评估也不做。另外，已经非官方认证过的学校可以不必再进行州评估，而没有认证过的学校必须接受州评估。在州高等教育质量评估中最受关注的是绩效评估。它对高等教育进行某种形式的评估。重点常在于资源的使用效率和效果。在绩效评估中，绩效的表述常取公众易懂的形式，定量方法常被用来衡量学生的成就。以及学校的进步和提高。绩效评估的目的在于：鼓励并确保学校遵守有关规章；鼓励井确保有关改革；确保教育质量；使学校向州长和州议会负责。因为现在的教育经费不像以前那么容易得到，竞争十分激烈，高等学校势必要向政府和公众报告它们把州的教育经费用在最需要的地方，诸如改进本科教育、基本技艺教育和职业准备等，以表明其绩效。当前，绩效评估最关注的是本科教育和学生学习成果、以及学校如何提高学生学习质量。多数州都立法规定个人专门职业资格证书发放（professional licensure）的最低标准，并设立专门职业注册局管理有关资格考试。这些专门职业包括法律、建筑、会计、工程和中小学教师等。因此学生的资格考试通过率对学校质量的评估也越来越被看重。有些州在要求学校报告学生就业率的同时还要求报告该校学生州资格考试的通过率。有的还借助于专门职业认证来提高有关专业标准，规定只有达标的学生才能参加上还考试。2联邦教育部在质量评估中的作用美国是一个教育史早于国家历史，地方行政、州政府早于中央联邦政府的国家。这一特点不仅决定了美国政治制度是由基层市县推举州领导，再由各州推举中央政用的模式；教育方面也采纳了地方主持州政府机构领导约束，联邦政府援助的模式。成立于1979年的联邦教育部（USDE）的主要职能不是进行行政领导，而是服务与援助，这种富于适应性和灵活性的体制为美国教育自由而健康地发展奠定了基础。但随着科学技术的发展，教育对国家政治、经济、文化的作用越来越大，任何国家的政府都不可能完全放手任地方政府去自我筹划而不给予引导、帮助和制约。尽管美国宪法把教育的行政权贼予州政府，但联邦政府仍通过法律与资助金等形式，对教育施加了愈来愈强的影响，并逐步形成了独特有效的引导机制。教育部并不具有法定的权力为高等学校制定标准和定义质量，但是它手中握有高等教育法授权管理的联邦助学金项目及其他联邦项目，对高等教育质量评估发挥着间接作用。高等学校和专业要想参与联邦助学金项目或其他联邦项目，必须做到：经教育部认可的认证机构认证；每年向教育部提供信息；达到教育部的财政和行政管理最低标准。（1）教育部通过对认证机构的认可，可间接对高等学校质量评估施加影响。对认证机构的认可评估由USDE官员主持，由一个国家咨询委员会向教育部长提出有关认可地位的建议。该委员会是由部长委任的非政府成员组成的部长对认可进行终审后作出认可结论，认可期最长为5年。获得USDE认可的地区、全国和专业认证机构分别为8所、11所和39所，占各自总数的100、100和64。一般而言，联邦认可要求认证机构至少在下列方面制定了评估标准或准则：学生成就，教育计划，师资，设施、设备与供应，财政与行政管理，学生后助服务，教务，学位与证书，投诉等。通过这些要求进而间接接对高等学校施加影响。（2）教育部所采集的信息，一方面纳入高等教育综合数据系统（IPEEKS）供分析、研究之用，另一方面供教育消费者了解学校情况，这对高等学校的质量保证也有促进作用。IPEDS调查包括：学校特性，学生注册、学生完成学业率，全职教师的工资、任期、福利，教职员工，毕业率，财政统计，图书馆等。消费者信息含院校和专业认证，州许可证，伤残学生服务，学费和助学金，学位和专业，师资和员工，学生成就，学生投诉方法，校园犯罪，体育等。（3）教育部对学校财政和行政管理的要求，同样对教育质量有间接的作用。其中，教育部的财政和行政管理最低标准要求是：学校确实提供了它在其出版物和手册中宣称的各项服务；学校的行政管理确实能够遵守联邦助学金项目指定的规章和准则；确实尽到了学校的财政责任，包括退款，还债等；经审计证实学校财务健全；确实达到了其他因学校类型而异的各种财政最低限度。应当指出的是，教育部、州和非官方认证机构在教育评估方面各司其职，其间难免有重复脱节之处。为了协调。教育部自上世纪90年代以来牵头加强教育部对认证机构的认可、州许可证评估、以及非官方认证三方面之间的协调和合作。这常被称为“三元组合（Tried）。3评估程序大学的评估程序通常分为三个阶段。第一个阶段是学校选择评估机构。包括根据评估机构的质量标准进行自评和准备材料。第二个阶段是评估机构根据学校提出的申请，审查学校的评估材料。包括组织专家考察小组到学