证券市场基础知识(2011版)答案 时代光华.doc

证券市场基础知识(2011版)单选题1.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。 回答：正确 1. A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 2. B 19291933年 3. C 第二次世界大战后至20世纪60年代 4. D 从20世纪70年代开始至今 2.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。 回答：正确 1. A B股 2. B H股 3. C A股 4. D N股 3.我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 回答：正确 1. A 账面价格 2. B 票面金额 3. C 清算阶值 4. D 内在价值 4.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段 回答：正确 1. A 萌芽期 2. B 发展期 3. C 整顿期 4. D 再度发展期 5.关于债券的票面要素描述止确的是（） 回答：正确 1. A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 2. B 当本来市场利率趋于下降时应选择发行期限较长的债券 3. C 一般来说，期限较长的债券流动性差，是风险相对较大，票面利率应该走得高一些 4. D 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 6.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（） 回答：正确 1. A 1年以内 2. B 1年以上2年以内 3. C 1年以上5年以内 4. D 5年以上 7.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金 回答：正确 1. A 基金的运作方式不同 2. B 投资目标划分 3. C 投资理念的不同 4. D 投资标的划分 8.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 回答：正确 1. A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品 2. B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 3. C 收益保证型和非收益保证型 4. D 保本型产品和保证最低收益型产品 9.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。 回答：正确 1. A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 2. B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 3. C 金融期货交易是非标准化交易 4. D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 10.证券包销是指（）。 回答：正确 1. A 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 2. B 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式 3. C 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 4. D 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 11.询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。 回答：正确 1. A 1个月 2. B 3个月 3. C 6个月 4. D 12个月 12.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。 回答：正确 1. A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 2. B 防范经营风险和道德风险 3. C 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 4. D 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、 及时 13.资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。 回答：正确 1. A 1000万元 2. B 500万元 3. C 300万元 4. D 200万元 14.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。 回答：错误 1. A 全面原则 2. B 真实原则 3. C 准确原则 4