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阅读笔记之一高美丽企业法律风险防控产品设计与操作实务第一章 企业全面法律风险管理项目概况1、 企业法律风险（以下简称风险）2、 企业法律风险管理3、 企业法律风险管理的政策依据2005年10月证监会关于提高上市公司质量意见；2006年6月国资委中央企业全面风险管理指引；2007年4月保监会保险公司风险管理指引（试行）；2007年5月14日银监会商业银行操作风险管理指引；2007年1月19日全国工商联关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见；2011年中国证监会关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知2012年2月1日国家质量监督检验检疫总局与国家标准管理委员会企业法律风险管理国家标准（GB/T27914-2011）；4、 企业法律风险管理的理念差异：事务型和控制型区别，我们要做控制型管理模式。5、 企业法律风险管理中存在的现实问题6、 目标：六个目标。了解情况、确定措施、确定风险防控的重点、分析趋势、建立考核评价体系、促进法律部门与其他部门协作。7、 操作流程：8、 解决思路核心思路：建立体系，以法律风险因素的辨识、分析、评价为工作中心。操作基础：细化因素，将每个因素落实到单一动作、环节、文件。落实方案：定期评价分析，提出建议。通过定期工作，修正企业法律风险因素目录。向各业务部门出具分析报告，指导工作。总结，形成教材，指导后续工作。9、 流程解析10、 管理进程 可参考：建立初始信息20个工作日，风险评估20个工作日，制定风险管理策略20个工作日，制定实施方案20个工作日，监控改进10个工作日。第2章 企业法律风险管理项目模块介绍1、 某企业的风险管理模块2、 企业一般风险模块（我们给大家分工的参考标准）3、 风险模块的要素第3章 企业法律风险管理的产品设计1、 目的及定位2、 服务产品的设计1. 风险的全面防控2. 企业某一个突出或主要领域的风险防控3. 防控作业特点4. 操作思路5. 工作成果：推广阶段培训；尽职调查阶段：案件基本信息调查表、法律风险要素清单及相关信息；风险评估阶段：法律风险可能性、影响程度评价标准、法律风险坐标图、综合风险图；风险解决阶段：法律风险综合防控报告、法律风险典型案例分析、法律风险防控手册；风险监督阶段：法律风险测试报告、其他分项成果。6. 法律风险管理目标企业：大型企业、上市公司，主营业务突出的企业，企业集团，总行，总部等。第4章 操作实务1、 实务操作（一）工作流程思路1. 选择切入点：诉讼、合同流程、业务流程2. 信息采集分析（1） 将切入点的基础信息汇总。（2） 基础信息反映的风险汇总，明确因素及具体划分。（3） 将风险信息归类，与相关部门对号入座。（4） 分析风险成因和分布情况。（5） 出具防控项目报告。整体汇总分析。3. 归类总结：该阶段决定整体评价质量，信息要全。4. 反馈沟通5. 工作成果落实（1） 要求企业自查，出具整改方案。（2） 完善各项制度或工作流程（3） 修正因素目录（4） 追究责任（5） 建立考核体系，完善考核制度（6） 电子归档、整理（7） 分析预测趋势，提出预警方案。2、 实务操作（二）工作成果介绍1. 项目背景切入点：诉讼工作成果：（1） 个案基础分析表（2） 风险因素索引（3） 涉诉风险防控报告（4） 省分公司报告（5） 经典案例汇编（6） 涉诉事项所涉及的法律法规汇编（7） 法律风险管理评估报告（以专业线报告为基础）（8） 管理建议书（以省公司报告为基础）（9） 对省分公司的培训文件2. 风险索引（1） 第一级 专业线即模块（2） 第二级 风险领域，原则上将其与该业务部门的实际工作流程和职责相对应。（3） 第三级 风险点，即法律风险因素。（4） 风险描述（5） 法律适用样例：号的风险管理模块风险领域风险点风险代码描述可能后果及影响建议对策/措施常涉法律条款1根据确定的角度，逐一填写风险管理模块名称经营/管理活动环节判断经营管理活动中是否可能存在某种法律风源或法律风险事件对该风险点编制代码对出现的各种法律风险源及事件，尽可能地总结/列举该风险点出现对企业经营造成的后果、企业承担的法律责任尽可能的进行列举、分析依据法律、法规等规定、业务操作惯例、企业管理防范等角度提出降低或避免风险的措施或建议归纳整理此类法律风险适用的法律、法规及对应的法律条款3. 基础表4. 总报告5. 省分公司报告6. 法规索引按照出现频率进行汇总，编制成汇编。7. 案例汇编根据当事人及诉讼地位、基本案情、争议焦点、审理结果、案例分析进行汇编。3、 实务操作（三）工作安排1. 案件报送要求：准确、完整（1） 汇总情况表（2） 基础表（3） 案件目录（4） 案件材料2. 整理及分发：分给具体律师，案卷整理及分发由专人负责，完成分发及电子表格的登记。借出、返回都需登记。3. 完成（复核）基础表：以专业性为标准，完成后交叉复核，小组复核后进行总体复核。4. 风险索引的形成风险表调整的律师与完成该风险领域基础表及后续完成该专业线报告的律师最好一致。