敏感性问题调查的基本方法与比较.pdf

研究生论坛 敏感性问题调查的基本方法与比较 石艳芬 天津财经学院 研究生部 天津 300222 收稿日期 2001 12 30 作者简介 石艳芬 1978 女 内蒙赤峰人 在读硕士 主要研究方向 非参数分析 摘 要 抽样调查中 经常会遇到敏感性问题的调查工作 由于涉及到被调查者 的隐私问题 很难得到被调查者的配合 因此造成了调查的困难 调查结果的不准确 文章系统介绍了处理敏感性问题调查的基本方法 即沃纳模型和西蒙斯模型 在此基 础上阐述其改进方法 随机变量和回答模型 并对各种方法进行了比较 关键词 敏感性问题 随机化回答 沃纳模型 随机变量和回答模型 中图分类号 F224文献标识码 A 文章编号 1007 3116 2002 05 0017 07 敏感性问题是指与个人或单位的隐私或私人利益有关而不便向外界透漏的问题 如是否 存在行贿 受贿情况 考生是否存在考试作弊 个体工商户是否偷税 漏税 是否为同性恋者等 对于这些敏感性问题 若采用直接回答的形式 被调查者难免产生抵触情绪 不愿据实回答 这 样导致调查数据失真 调查结果无效 因此寻求解决敏感性问题调查的有效方法至关重要 文 章介绍了解决这一问题的随机化回答技术及随机化模型 其中包括沃纳模型 西蒙斯模型 并 在此基础上阐述其改进方法 随机变量和回答模型 并对各种方法进行比较 一 随机化回答技术 RRT 及随机化回答模型 随机化回答是指在调查中使用特定的随机化装置 使得被调查者以预定的概率来回答敏 感性问题 这一技术的宗旨就是最大限度地为被调查者保守秘密 从而取得被调查者的信任 比如在调查某地区吸毒状况时 设计外形完全相同的卡片张 其中1张卡片上写有 你在本月 内有吸毒行为 另外m m1张卡片上写有另一问题 在沃纳模型中 另一问题将是该问题的 对立问题 即 你在本月中无吸毒行为 在西蒙斯模型中 另一问题将是与该问题无关的其他 问题 如 你是属马的 等 西蒙斯模型是沃纳模型的变形 二者有很多相似之处 本文只介绍沃 纳模型 不具体介绍西蒙斯模型 这样调查者不知道被调查者抽到何种问题 起到了保密的作 用 随机化回答模型是1965年沃纳 W arner 提出了沃纳模型 W arner model 后发展起来的 下面介绍随机化回答模型 一 沃纳模型 W arner model 该模型是1965年由W arner提出的 其设计是向被调查者显示两个与敏感性问题 具有特 征A 有关 但完全对立的问题 让被调查者按预定的概率从中选一个回答 调查者无权过问被 调查者究竟回答的是哪一个问题 从而起到了为被调查者保密的效果 71 第17卷总第55期 2002年9月 统计与信息论坛 Statistics 由 14 得P223 1 P 2 2 n3 1 P 2 3P23 1 2P 2 2 由 16 得p 123 1 P 2 2 1 2P 2 2 n3P23 1 P 2 3 1 2P 2 2 由 18 得P223 1 P 2 23 1 2P 2 2 n3P23 1 P 2 3 1 2P 2 2 每一项与 18 式推得的结果比较 12 研究生论坛 石艳芬 敏感性问题调查的基本方法与比较 P223 1 p 1 3 1 2P2 2 P 2 23 1 P2 23 1 2P2 2 得p 1 2P2 P2 2 P223 1 P2 2 P 2 23 1 P2 23 1 2P2 2 因为 1 2P 2 2 1 p 13 1 P2 2 1 2P 2 2 P 2 23 1 P2 23 1 2P2 2 得 p 1 P2 2 19 由 19 可知 当P22 p 1 2P2 P2 2 时 18 式最小 即选定P2在区间 1 1 p 1 p 1 时 18 式方差最小 即p 13 m1 2m2 n P2在 1 1 p 1 p 1 为最小 无偏估计量 三 估计量的调整 由前面的模型设计可知 在回答为 2 时 必然对敏感性问题做出了肯定回答 因此 当有 些被调查这两个问题都满足时 一般不愿做出如实回答 这样就减少了m2的值 从而使得P1 的估计量可能偏低 因此需要对m2的回答值进行检验和调整 检验和调整过程如下 m 2的均 值估计为m2 nP1P2 其方差估计值为Var m 2 n p 1P23 1 p 1P2 为了保证m2的回答精 度 对m2进行检验时可设置相对较小的置信度 如75 左右 此时左侧2 约为 1 即m2 的左侧临界点为m2 nP 1P2 n p 1p2 1 p 1p2 若m2 m2 则说明m2存在偏低的情 况 应予调整 m2的调整值可用估计均值m 2 n p 1P2代替 于是有 p 1调 m1 2m 2 n P2即p 1调 m1 n 2 p 1 1 P2 19 其中p 1 m1 2m2 n P2 调整后的估计量的方差为 Var p 1调 p 1调 1 p 1调 P 23 1 P 2 n 4 1 P2 1 P 2 2 p 1调 n 20 调整后的方差增加了一项 但当P2 p 1调 p 1 2 4p 1P2 1 p 1P2 n 4P 2 23 1 p 1P2 n 4P2 23 1 P 2 3 1 P 2 2 p 1调 n 调整估计量p 1调是一渐进无偏估计量 其极限值就是估 计量p 11 通常只需要调整一两次即可得到满意的结果 三 随机化回答模型与 随机变量和 模型的比较 随机化回答模型与 随机变量和 模型均是对敏感性问题的有效解决方法的探讨 因此二 者既有许多相同之处 又存在很大差异 一 相似之处 第一 均是通过采用某种技术以降低被调查者对敏感性问题的反感情绪 增加其合作程度 尽可能使被调查者做出真实回答 第二 均是通过牺牲某种精度去换取被调 查者的真实回答 这一点从各估计量的方差可以看出 第三 均是对属性特征的敏感性问题的 解决方案 所谓属性特征的敏感性问题是指被调查者是否具有敏感性问题的特征 一般是估计 具有敏感性特征的人在总体中所占的比例 又称作敏感性比例问题 与之相对 还存在一种数 量特征的敏感性问题 是指被调查者具有敏感性问题数额多少的特征 如行贿额等 一般是估 计敏感性数额的均值或总和 也称作敏感性问题均值问题 此类问题不作为本文所讨论内容 二 区别 第一 理论依据不同 沃纳模型 西蒙斯模型均以简单随机抽样理论为基础 而 随机变量和 模型采用概率论中随机变量和为理论基础 在简单随机抽样基础上采用随机变 量和理论 第二 调查方式不同 随机化回答模型采用一套随机化装置 调查范 下转第27页 22 统计与信息论坛 2002年第5期 因为它们对于宏观经济发展的平衡起着十分重要的作用 值得注意的是 虽然投入产出表在一定程度上反映了各产业对生产的拉动和受需求的感 应程度 但是由于投入产出表反应的是过去的产业间生产技术联接关系 因此运用这样一个表 进行经济分析 就不得不考虑有效性问题 因为随着新技术 新工艺的出现 投入产出系数会随 之变化 因此用前期的投入产出系数分析当前产业结构关联程度 要对前期的投入产出系数进 行一定的修订 同时用感应度系数分析产业之间的关联程度有一定的局限性 因为不可能同时 出现所有产业都同时增加一个单位的最终需求 这还同时影响影响力系数的发挥 综上所述 各个产业之间相互影响和制约的内在机制 从产业关联的角度启示我们 在制 定产业政策时 必须对各产业在产业结构中的地位和作用进行科学的定量分析 这将有利于形 成合理的产业结构 以促进社会总需求在积极意义上的基本平衡 当然 调整产业结构 研究产 业发展序列 需要综合考虑多种因素 但对影响力系数和感应系数的分析至少从产业关联角度 给我们提供了一种可供参考的思路 本文中的所有数据均取自中国统计出版社出版的各相关年的 投入产出表 参 考 文 献 1 王岳平 我国产业结构的投入产出关联分析 管理世界 J 12000 4 1 2 国家统计局 投入产出的宏观经济分析 M 北京 中国统计出版社 19931 责任编辑 张治国 上接第22页 围有限制 一般只能由调查者实地调查 而 随机变量和 模型采用问卷调查的 方式 简便易行 并可采用邮寄其他非实地调查方式进行 第三 调查的精度不同 采用 随机变 量和 模型可得到多个估计量 并且在一定区间范围内 可得到最优估计量 并且在一定区间范 围内 可得到最优估计量 第四 实用性不同 采用 随机变量和 模型用问卷调查形式 范围大 费用低 模型中无其他参数估计 简便易行 沃纳模型当P 1 2失去作用 西蒙斯模型当P2未 知时操作复杂 总之 随机变量和 模型及 随机化回答模型 均是为降低非抽样误差 提高数据质量服务 的 随着市场经济改革不断深化 敏感性问题的调查日益突出 提出一个好的解决方案很重要 统计信息服务要求实现 快 精 准 数据不 准 会失去其应用价值 甚至会对决策者形成 误导 尽管上述两种方式未必能在实际中达到预期效果 但仍不失为较好的解决方法 参 考 文 献 1 冯士雍 倪加勋 邹国华 1 抽样调查理论与方法 M 1 北京 中国统计出版社 19981 2 茆诗松 周纪芗 1 概率论与数理统计 M 1 北京 中国统计出版社 19961 3 金勇进 1 非抽样误差分析 M 1