瑞和分级基金份额配对转换操作流程(修改).doc

瑞和分级基金份额配对转换操作流程一、业务介绍份额配对转换是指国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之基础份额（简称“瑞和300”，基金代码161207）与国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之小康份额（简称“瑞和小康”，交易代码150008）、国投瑞银瑞和沪深300指数证券投资基金之远见份额（简称“瑞和远见”，交易代码150009）之间的配对转换，包括分拆（或称“分拆转换”）和合并（或称“合并转换”）两个方面。分拆：基金份额持有人将其持有的每两份瑞和300的场内份额申请转换成一份瑞和小康与一份瑞和远见的行为。合并：基金份额持有人将其持有的每一份瑞和小康与一份瑞和远见申请配对转换成两份瑞和300的场内份额的行为。注意：目前我司系统只支持柜台委托，不支持外围客户委托。二、份额配对转换的原则1、份额配对转换采用“份额转换”的原则、以份额为单位进行申请。2、客户以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股账户或封闭式基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即：（1）客户提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的瑞和小康与瑞和远见基金份额；（2）客户提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的瑞和300基金份额。3、客户提出份额配对转换申请的，统一以瑞和300的交易代码“161207”作为申请指令的证券代码，提出“合并”或“分拆”申请，进行份额配对转换。4、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数。并且，客户提交的每笔申请份额不得低于1000份。5、客户T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在客户所申报的深市证券账户上扣减M份瑞和300，同时增加M/2份瑞和小康与M/2份瑞和远见。通常情况下，自T+1日（含该日）起新增的瑞和小康与瑞和远见基金份额方可进行交易。6、客户T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在客户所申报的深市证券账户上扣减N/2份瑞和小康和N/2份瑞和远见，同时增加N份瑞和300。通常情况下，自T+1日（含该日）起新增的瑞和300基金份额方可进行交易。 7、正常情况下，自T+1日起（包括该日）客户可查询基金份额配对转换的成交情况。8、份额配对转换目前只开通“场内份额配对转换场内份额”的转换模式，瑞和300的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转登记为瑞和300的场内份额后方可进行。9、客户提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。10、客户提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。三、业务操作流程（一）申请与资料审核1、个人客户正确填写基金分拆/合并委托单（详见附件，以下简称委托单）（一式两联），出示本人有效身份证明文件、证券账户卡、资金账户卡办理，如授权他人办理交易委托业务，须出示授权代理人的有效身份证件。（授权他人办理的，需由公证处出示的公证书及代理人的有效身份证件。）2、机构客户的授权代理人填写委托单（一式两联），并出示其授权委托书、代理人有效身份证件、股东账户卡、资金账户卡。3、经办人员仔细核对客户的身份，检查委托单、承诺书上各要素的填写是否清晰完整。涂改和字迹不清的委托单应退还客户，让其重新填写。4、委托单上加盖经办员、复核员私章以及营业部业务章。（二）系统操作审核资料无误后，经办人员进入恒生柜台交易系统进行业务操作。1、基金分拆操作路径：“产品基金盘后业务委托管理基金分拆”说明：（1）交易类型选“2深圳”（2）输入“资产账号”、选择“证券账号”（3）录入“主基金代码”（161207）后，系统会自动获取客户的可分拆数量（4）录入“分拆数量”后点击“确定”（数量不得低于1000股）。2、基金合并操作路径：“产品基金盘后业务委托管理基金合并”说明：（1）交易类型选“2深圳”（2）输入“资产账号”、选择“证券账号”（3）录入“主基金代码”（161207）后，系统会自动获取客户的可合并数量（4）录入“合并数量”后点击“确定”（数量不得低于1000股）。3、基金撤单操作路径：“产品基金盘后业务委托管理基金撤单”说明：（1）输入“资产账号”，“交易类别”选“2深圳”，选择“证券账号”（2）输入账号后，系统就会获取该客户的委托，选中需要撤销的委托记录，确认无误后点击“确定”（3）客户如想提出撤销委托单，必需由客户本人临柜重新填写委托单，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销（4）当日交易时间内撤单后，委托状态将从“0-未报”变成“6-已撤”（三）委托查询与确认1、柜台可通过系统 “查询-单客户查询/多客户查询-订单信息-基金盘后委托”菜单中核查是否已产生委托流水。2、业务经办人需打印委托流水，由客户签名确认。3、经办人员将委托单及客户已签名确认的委托流水单的“客户联”交客户，“券商联”日终作归档留存。（四）单据资料管理委托单、委托/撤销的流水单以及相关客户身份证明文件资料，均按D类档案保管。附件：东莞证券有限责任公司基金分拆/合并委托单委托项目【请在（ ）内填写“”或者“”】基金分拆（ ） 基金合并（ ） 委托撤单（ ）营业部： 年 月 日客户姓名证券账号资金账号委托/撤销基金分