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1参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。A中国证券登记结算公司B中国国债登记结算有限责任公司C全国银行间同业拆借中心D证券交易所2根据【深圳证券交易所交易规则】规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。A以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格B以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销D以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销3对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券交易所B中国结算公司C中国人民银行D证监会4在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。A普通股票B国债C基金DB股5深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A0B成交金额的1.5%C成交金额的1%D成交金额的0.5%6投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A无报价之时B15:30C证券交易所营业终了之时D证券交易所闭市之时7中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，与（）登记送股。AT日B送股登记日C权益登记日D结算日8证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围9根据【深圳证券交易所交易规则】的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A300万美元B300万人民币C30万美元D30万人民币10在我国，（）不属于交易费用。A过户费B印花税C佣金D证券结算风险基金11融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。A100份B500份C1000份D10000份12下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A证券结算风险基金B佣金C过户费D印花税13下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A证券公司B证券交易所C证监会D证监会派出机构14关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%15TA系统是指（）。A中国结算公司基金登记结算系统B中国结算公司股票型基金登记结算系统C中国结算公司开放式基金登记结算系统D中国结算公司封闭式基金登记结算系统16在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A证券监督管理机构B证监会C交易所D证券登记结算机构17按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A15%B10%C5%D30%18按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A上一收盘价B最近成交价C今日开盘价D首笔成交价19通过（）达成的交易，多采取（）净额结算方式。A场外市场，双边B场外市场，多边C证券交易所，双边D证券交易所，多边20证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A证券市场的透明度和高效率B证券市场的高效率和低风险C证券市场的高效率和低成本D证券市场的透明度和低成本21上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00B9：15至9：30、9：30至11：30、13：00至15：00C9：15至9：30D9：30至11：30、13：00至15：0022证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A经营权限B席位资格C交易资格D委托权限23根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%24（）是证券公司客户信用交易担保资金帐户的二级帐户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A客户信用交易担保资金帐户B融资专用资金帐户C信用交易资金交收帐户D客户信用资金帐户25我国证券回购的业务主要集中于（）。A债券回购B票据回购C股票回购D基金回购26按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。A正常交易日14：57-15：00 B正常交易日15：00-15：15C正常交易日13：00-15：00 D正常交易日15：00-15：3027证券公司从事IB业务，可以（）。A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续C利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金D代理客户进行期货交易、结算或者交割28关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B可转换债券具有债权的性质C可转换债券具有股权的性质D可转换债券具有期权的性质29会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A1B3C5D1030在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。A只是交易的组织者B只是交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D交易的监管者31我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确32根据我国证券交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动阿单位是（）元。A0.01B0.02C0.03D0.0433网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A高效性B效率性C有效性D经济性34根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。A证监会B中国结算公司C证券业协会D证券公司35根据【证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司公司股份报价转让试点办法】的规定，投资者某一股份余额不足（）份的，只能一次性委托卖出。A5万B4万C3万D2万36根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。A交易双方B正回购方C逆回购方D以资融券方37冲抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。A80%B90%C70%D60%38指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动B买卖方，做市商C订单驱动，做市商D做市商，买卖方39证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A5亿B2亿C1亿D5000万40上市开放式基金采取（）的原则。A份额申购、份额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、金额赎回41根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。A10亿B15亿C8亿D5亿42具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会43证券交易的原则不包括（）。A公开原则B最大利益化原则C公平原则D公正原则44采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+1BT+2CT+3DT+445按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%B15%C5%D20%46根据【证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司公司股份报价转让试点办法】的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A9：00至12：00、13：00至16：00B9：30至11：30、13：00至15：00C15：00至15：30D9：15至11：30、13：00至15：0047从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A证监会B证券经纪商C证券交易所D委托人48深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A1年B9个月C6个月D3个月49根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A9：00-9：15B9：15-9：25C9：25-9：30D9:3050开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段51投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（）。A客户交易结算资金第三方存管协议B客户须知C证券交易委托代理协议D风险揭示书52以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利53下面不属于证券交易市场作用的有（）。A实施公开、公正和及时的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织其活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件54集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和推出集合资产管理计划的权利D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利55在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C8%D10%56交易所在每个交易日开始前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（）。A每个客户的融资、融券余额B前一交易日市场融资融券交易总量信息C客户交存的担保物种类和数量D有关风险控制指标值57新中国证券交易市场始于（）。A1992年B1990年C1988年D1986年58在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于及时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%59证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A3名B2名C1名D1-4名60根据【关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知】的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者61按照证券帐户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（）等。AA股帐户BB股帐户C基金账户D权证帐户62下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。A违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿C违反规定为客户开立帐户D违规动用客户的交易结算资金和证券63关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。A交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让B交易席位可以退回C会员不得共有席位D交易席位转让时对受让方没有条件限制64关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。A基金有封闭式与开放式之分B开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市C封闭式基金的单位只能通过柜台转让的D开放式基金设立后可以赎回基金单位65（）交易产生印花税。AA股B可转换公司债券CB股D基金66我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B有选举权和被选举权C按规定转让交易席位D参加会员大会67我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。AT+1BT+2C会计日DT+368在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向（）提供ETF的申购、赎回清单。A委托人B证券交易所C证券登记结算机构D证券经纪商69在沪深证券交易所，（）实行当日回转交易。A债券B权证CB股D专项资产管理计划收益权份额协议70按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真是、准确、完整、及时地披露信息71买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。A有利于降低利率风险B有利于金融市场的流动性管理C有利于债券交易方式的创新D有利于合理地确定债券和资金价格72境内法人投资者查询其证券帐户时，境内法人须提交的材料有（）。A法定代表人有效身份证明文件复印件B法定代表人证明书C法定代表人授权委托书D企业法人经营执照73下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B违反规定在法定营业场所之外办理客户帐户管理相关业务C违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易D电脑设备发生技术故障74固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A交易商之间的交易B客户之间的交易C交易商与客户之间的交易 D柜台与客户之间的交易75下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（）。A为当日该证券第一笔申报价B通过集合竞价方式产生C直接通过连续竞价方式产生D为当日该证券第一笔成交价76证券账户卡补办时经办人须查验申请人所提供资料的（）。A真实性B有效性C完整性D一致性77客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A证监会B客户C制定存管银行D证券公司78证券结算包括（）。A核算B交收C清算D收付79下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B涉及公司的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D公司债务担保的重大变更80在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A证券登记结算场所B柜台市场C店头市场D代办股份转让市场81限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券82下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。A在办理开户业务时未严格有效的查验客户身份的真实性，而导致开立虚假帐户B违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿D为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖83根据上海证券交易所的规定，配股缴纳时证券经营机构不得收取的费用包括（）。A过户费B佣金C印花税D认购款ABC84中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。A违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限B双方均无力履约时，保证金退还双方C融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方D融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方85按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。A基金类证券BST股票C股票（含A股B股）D*ST股票86下列有关基金的说法正确的是（）。A基金交易的报价有净价和全价之分B基金有封闭式与开放式之分C基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D基金的竞价原则和买卖程序与股票类似87合格投资者投资运作的一般规定包括（）。A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人88证券公司不按规定将证券自营帐户报证券交易所备案的，将会收到的处罚包括（）。A警告B没收违法所得C罚款D追究刑事责任89在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。A申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定B无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序C申请时序的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D同价位申报，按申报时序决定优先顺序90客户可以通过证券公司提供的（）等方式发出帐户指令。A网上银行B电话委托C网上交易D自助委托91证券公司的投资决策机构负责确定（）。A投资品种B可承受的风险限额C资产配置策略D自营业务规模92下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。A整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托93下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。A除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价B除息日该证券的开盘价改为除息日除息价C除息价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）D除息价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）94投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易行开放式指数基金（ETF）份额的（）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。A结算B交易C申购D赎回95证券交易所会员必须承担的义务包括（）。A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册96关于固定平台交易说法正确的是（）。A报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报B询价交易中交易商需以实名方式申报C报价交易中交易商需以实名方式申报D询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报97证券公司从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。A业务人员具有证券从业资格B业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人C业务人员具有硕士以上的学位D业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人98关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。A客户在委托指令中可以不标明委托买卖方向B目前我国只在卖出证券时才有零数委托C填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种D委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种99证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。A协助办理开户手续B提供期货行情信息|交易设施C代理客户进行期货交易D代期货公司、客户收付期货保证金100申报方式有两种，分别是（）。A由证券经纪商的场内交易员进行申报B由证券经纪商的一般工作人员进行申报C由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报D由客户直接到证券交易所进行申报101境外证券经营机构驻华代表依法设立且满5年，方可申请称为证券交易所的特别会员102按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。103根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。104证券公司不需要具备一定的条件，只要经有关部门批准后，即称为证券交易所的会员。105深圳交易所B股结算费为成交金额的0.5，起点为一元。106在我国，证券交易必须遵守的三个原则是“准确、及时和完整”。107投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。108目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。109中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。110证券交易所会员要参加交易必须首先取得交易席位。111深圳交易所中，配股认购期为股权登记日后的5个工作日，逾期不认购，视同放弃。112证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行那个期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。113我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。114证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自由资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。115按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。116配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。117集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。118客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。119在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。120目前我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。121上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.01美元。122在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。123上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布及时行情、证券指数等交易信息。124按照我国现行规定，记名证券的非交易过户的证券经纪商办理。125在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。126目前我国A股印花税按成交金额的1比例单向计收。127买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。128对于开放式基金来说，在成立之后，只能进行申购和赎回。129按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。130中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。131在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购放。132证券公司应当禁止分支机构自行决定融资融券业务的签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。133证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。134证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。135新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。136内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。137按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家境内证券公司进行证券交易。13810%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。139参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。140网上竞价发行除具有网上发行的有点之外，还具有市场性、连续性的优点。141证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。142持有股票发行公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。143上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息之一是：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。144根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。145证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。146按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。147实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。148证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，价格优先”的原则进行申报竞价。149投资者申购ETF基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。150目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。151我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。152从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。153证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。154债券提前赎回或者到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。155按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。156根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序157在公开场所进行投资咨询活动需要报当地证券监管部门批准。158权证类大宗交易、债券大宗交易（包括公司债券），协议平台成交确认时间为每个交易日15：00-15：30. 159新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。160证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金以及交易差错等。1在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会A2我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A5B8C10D12A3（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A2000年B2005年C1990年D2007年B4根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。A人民币10亿元B人民币8亿元C人民币5亿元D人民币2亿元C5根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。A退还双方B归融资方C归融券方D归风险基金D6国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。A债券面值B票面利率C市场利率D已记利息天数C7证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。A2.8B2C2.5D3D8集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A半年B3个月C2个月D1个月B9根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元B10（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。AT日BT+1日C清算完成后D证券交收后C11融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构董事会业务执行部门分支机构B董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D业务决策机构董事会业务执行部门分支机构B12证券交易所的职能不包括（）。A接受上市申请、安排证券上市B组织、监督证券交易C设立证券登记结算机构D为他人提供担保D13国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票面利率按天D14证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构C15根据【上海证券交易所交易规则】的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）。A50万份B100万份C200万份D300万份D16在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A时间优先、客户优先B时间优先、指令优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先A17根据【证券公司融资融券业务试点管理办法】，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A1月B3月C半年D1年C18申购时投资者通过（），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A基金管理人B基金托管人C一级交易商D证券交易所C19证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构B20下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性B21严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A业务管理风险B市场风险C客户信用风险D业务规模风险C22投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金B一揽子股票和少量现金C债券D单只股票B23限价委托方式的优点是（）。A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C成交迅速且成交率高D优于市价委托成交B24深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。A证券经纪B自营C融资融券D开立证券账户D25债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。A买入，卖出B卖出，买入C买入，买入D卖出，卖出A26从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A1000万B5000万C1亿D5亿C27一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A验证资金及证券B审单C委托执行D验证C28下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。A证券账号B买卖数量C委托地点D买卖方向C29中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结果C公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量A30权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A3B4C5D6C31根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A配股主承销商B中国结算公司C证券交易所D证监会B32关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务A33会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。A登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会B34下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A证券经纪商的中介性B客户指令的权威性C客户资料的保密性D交易对象的特定性D35我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A公正B公开透明C公平D及时B36按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。A每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司B37证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金帐户，其中证券账户名称应当是（）。A“集合资产管理计划名称”B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B38交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00C39按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时A40股份转让以手为单位，一手等于（）股。A10B100C1000D1B41上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。A0.20%B0.28%C0.25%D0.30%D42证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A证券承销商B证券发行人C证券持有人D证券托管人C43关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行B44目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。A0.5B3C1D0.1B45（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。A证券公司B中国结算公司C证监会D证券业协会B46按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。A500B100C1000D10000C47按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A1元B100元C1000元D10张B48为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。A证券从业资格证B投资咨询业务资格C银行从业资格D良好的道德素质B49下列有关基金的表述中，错误的有（）。A基金可以分为封闭式和开放式两种B上市开放式基金不可以在二级市场买卖C基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B50中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A真实性B齐备性C可行性D合规性B51根据深圳证券交易所【资金申购上网定价公开发行股票实施办法】和上海证券交易所【沪市股票上网发行资金申购实施办法】的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A证券交易所B发行人C证券公司D投资者B52关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D证券经纪商不承担交易中的价格风险C53深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A10%B30%C100%D900%A542002年发布的【全国银行间债券市场债券交易规则】规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A7天1年B1天1年C1天4个月D7天4个月B55证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A风险性B收益性C盈利性D流动性D56上海证券交易所A股帐户个人开户费为（）。A20元/户B30元/户C10元/户D40元/户D57客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A中国结算公司B证监会C营业部D交易所C58下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A如实填写开户书B了解交易风险，明确买卖方式C寻求司法保护D采用正确的委托手段C59上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称B股份统计信息C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额B60（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A中国人民银行B中国结算公司C中国证监会D证券交易所D61关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交