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文档简介
上海柴油机股份有限公司上海柴油机股份有限公司上海柴油机股份有限公司上海柴油机股份有限公司 与控股股东财务公司关联交易的控制制度与控股股东财务公司关联交易的控制制度与控股股东财务公司关联交易的控制制度与控股股东财务公司关联交易的控制制度 第一章第一章第一章第一章 总则总则总则总则 第一条 为进一步规范上海柴油机股份有限公司 以下简称 公司 与公司控 股股东财务公司 以下简称 财务公司 的关联交易 切实保证公司 在财务公司存款的安全性 流动性 结合监管机构相关要求 制定本制 度 第二条 公司与财务公司的关联交易应严格遵守国家法律法规和中国证券监督管 理委员会 上海证券交易所等监管机构的各项要求 签订相关的关联交 易协议 严格履行决策程序和信息披露义务 第三条 公司不得通过财务公司向其他关联单位 不包括公司的控股子公司 提 供委托贷款 委托理财 第四条 公司与财务公司进行存款 贷款 结算 委托理财等金融业务 应当遵 循自愿平等 公开公平的原则 保证公司的财务独立性 第二章第二章第二章第二章 控制措施控制措施控制措施控制措施 第五条 公司与财务公司开展关联交易之前 应认真查阅财务公司相关执照 包 括 金融许可证 企业法人营业执照 等 如无相关证照或证照已 过期 公司不得与其开展各项业务 第六条 公司应定期了解财务公司的经营及财务状况 关注财务公司是否存在违 反中国银行业监督管理委员会颁布的 企业集团财务公司管理办法 规 定之情况 如发现财务公司的资产负债比例不符合 企业集团财务公司 管理办法 相关规定等情况 公司不得将存款存放于财务公司 第七条 公司应每年年初确定公司与财务公司的关联交易内容 包括但不限于财 务公司向公司提供金融服务的内容和项目 结算方式 存款和贷款 包 括贴现 利率的定价原则 存款每日余额的最高限额 其他金融服务的 收费定价原则等 公司根据财务公司提供上述金融服务的内容预测年度 的关联交易金额和关联交易资金余额 上报公司董事会和股东大会审批 通过 并履行相关的披露义务 第八条 公司应根据公司股东大会授权 与财务公司签署金融服务协议 协议中 应包括财务公司向公司提供的金融服务项目内容 协议期限 利率定价 原则 其他金融服务的收费定价原则等内容 此协议将不得有排他性条 款 第九条 公司应每年对根据金融服务协议所发生的与财务公司的关联交易金额和 资金余额进行统计汇总 形成相关议案上报公司董事会和股东大会审 议 并履行相关的披露义务 第十条 公司应在年度授权的关联交易金额和资金余额范围内与财务公司开展金 融服务协议所规定的相关存款 贷款 结算和其他金融服务业务 一旦 发现关联交易金额和资金余额将超出年度授权范围 或是财务公司向公 司提供的金融服务业务超出金融服务协议时 根据相关法律 法规 制 度的规定 按照公司对关联交易的内部审批流程进行审批并履行信息披 露义务 第十一条 公司在与财务公司发生存款 贷款 包括票据贴现 结算 委托理 财和其他金融业务时 应与其他银行或金融机构比较其相应的存 贷款 利率或手续费等收费标准 以确保相应关联交易的市场平等原则 第十二条 公司可不定期的全额或部分调出公司在财务公司的存款 以确保相关 存款的安全性和流动性 第十三条 为公司提供年度报告审计服务的会计师事务所应在年度报告审计中复 核公司与财务公司关联交易发生额 余额 并由公司在年度报告中予以 披露 公司董事会审议涉及财务公司关联交易的存款 贷款等金融业务 的相关议案时 独立董事应按相关法律法规的规定发表意见 第三章第三章第三章第三章 风险处置预案风险处置预案风险处置预案风险处置预案 第十四条 公司建立针对在财务公司存款的风险处置预案 在发生以下情况时 由公司财务负责人督促公司相关部门及时采取全额或部分调出在财务 公司存款 暂停向财务公司存款 要求财务公司限期整改等风险应对措 施 切实保证公司在财务公司存款的安全性 一 财务公司资产负债率指标不符合 企业集团财务公司管理办法 第34 条的规定时 二 财务公司发生挤提存款 到期债务不能支付 大额贷款逾期或 担保垫款 电脑系统严重故障 被抢劫或诈骗 董事或高级管理人员涉 及严重违纪 刑事案件等重大事项时 三 财务公司有价证券投资业务蒙受巨大损失 亏损额已达到财务 公司注册资本的50 四 发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动 股权交易或 者经营风险等事项时 五 公司在财务公司的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例 超过证券监管部门的相关规定 六 财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会或其他监 管部门的行政处罚 七 财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整改 八 董事会认为其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项 第四章第四章第四章第四章 其他其他其他其他 第十五条 公司如因发生发行证券等行为而处于持续督导期间时 公司应请保荐 机构对公司与财务公司的关联交易协议的完备性和协议的具体执行 情况 以及公司风险控制制度的具体执行情况及相关信息的披露情况 进行核查并出具意见 不在持续督导期间时 由审计机构在为公司进 行年度报告审计期间 对公司与财务公司的关联交易进行核查并根据 相关法律 法规 制度的规定出具意见 公司应按照法律法规的要求 及时履行信息披露义务 第十六条 财务公司须定期于公司要求后尽快提供公司与财务公司之间每年累计 之交易金额 以确保公司该交易之金额不会超过公司原已批准的年度 上限 或于预期超过已获批准之上限金额前预先安排取
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