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关于建筑安装工程施工资料表格报送和审核的几个问题武汉市合盛建设工程监理有限责任公司 董宏刚建筑安装工程的施工资料表格，是建筑安装工程施工技术资料的重要组成部分。它全面而集中地反映了建筑安装工程从工程材料、构配件、设备的进场，到安装、检测、试验，到验收等各阶段的质量是否合格，是否符合设计要求和规范规定。因此，认真做好施工资料表格的报送和审核工作，是承包单位和项目监理部的一项共同的、十分重要的任务。在讲述以下问题之前，应提醒各有关单位必须严格遵守和执行如下规定：承包单位对所报送的施工资料表格，其中所有签名，必须由所担任相应职务者亲自签署；分承包单位所报送的施工资料表格，必须有总承包和分承包的项目经理双重亲自签名；项目监理部的专业监理工程师(或总监理工程师)，对报送的施工资料表格，也必须亲自签认。这些规定无疑是正确的：表示了各单位人员对各自责任范围内的施工结果负责，也保证了对施工资料表格的可追溯性。一、工程管理方面的施工资料表格的报送方式和审核要点1. 表A3分包单位资格报审表a报送方式： 表A3+分包单位资质材料和业绩b审核要点：专业监理工程师应重点审核资质材料中的营业执照、企业资质等级证书、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、安全生产许可证等的有效性或年检记录，查看法人委托书，确认分包单位是否具有分包该项目的资格和能力，同时，还应核查业绩材料的真实性。2表A1工程开工/复工报审表a报送方式：表A1+开工报告本表用于工程项目的开工和工程停工后的恢复施工。用于开工，将表头“复工”划掉；工程暂停后恢复施工，复工报审时，将表头的“开工”划掉。在开工报告中，应对下列问题进行说明：分包资格已获总监理工程师批准；施工组织设计(方案)已获总监理工程师批准；管理人员已到位，施工人员和材料、机具已进场； 现场已具备开工条件。b审核要点：专业监理工程师应核对上述诸项目是否完备，特别应对现场开工条件进行实地核查。3、表C2工程变更单a报送方式：表C2+附件：承包单位提出的工程变更(分承包单位的工程变更，应通过承包单位办理)，应填写表格C2，在附件中应包含以下内容：工程变更要求；工程变更说明；工程变更的费用和工期；必要的附图。b项目监理部处理工程变更程序：项目监理部应按照委托监理合同的约定，进行工程变更的处理，不应超越所授权限。总监理工程师组织专业监理工程师时附件进行审查；审查同意后，由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件，并转签项目监理部；总监理工程师就工程变更的费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调；达成一致意见后，建设单位和承包单位在变更文件上签字；总监理工程师签发工程变更单，承包单位实施工程变更。二、保证工程质量方面的施工资料表格的报送方式和审核要点1表A2 施工组织设计(方案)报审表a报送方式：表A2+施工组织设计(方案) 施工组织设计(方案)，是正确指导整个施工活动的钢领性文件。建筑安装工程方面的施工组织设计(方案)，是指标后的分部(子分部)工程施工组织设计(方案)，应在开工前向项目监理部报送。通常，施工组织设计(方案)应包含以下内容：封面上有编制人、审核人和批准人各自的亲自签名，并在报送单位名称上加盖公章；目录；工程概况；编制依据(包括国家标准、施工图集和企业标准等)；施工组织措施(包括施工管理构架等)：施工技术措施(包括施工方案、操作工艺和工法，以及保证施工质量的措施)；保障施工安全的措施；主要机具、设备一览表；施工进度计划(横道图)； 主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证复印件。b审核要点：施工组织设计(方案)是否符合施工合同要求：承包(分包)单位的施工组织管理是否健全；施工方案是否合理、先进，是否具有可操作性；质量、安全保障措施是否可靠，具有针对性；进度计划是否能保证施工的均衡性和连续性，所需人力、材料、构配件、设备与进度计划是否协调2表A9 工程材料/构配件/设备报审表a报送方式表A9+附件+必要的样品承包方应在每批工程材料、构配件、设备进入现场前，填写表A9，准备好附件和必要的样品(例如：电管、导线、给排水管及附件、阀门、配电箱、消火栓箱等样品)，一并报送到项目监理部。表A9的附件，包括三个内容：数量清单每批工程材料、构配件、设备，应制成数量清单表格。为便于分类和统计，各个专业的数量清单表格应分别进行编制：质量证明文件：在填写表A9时，应在质量证明文件后面注明各类质量证明文件的名称及数量，例如：产品合格证5份、检验(试验)报告4份等。质量证明文件有质量合格证明、检验(试验)报告、产品生产许可证、产品合格证等。这些证明文件如系抄件(复印件)，应保留原件所有内容，并说明原件存放单位，以及有抄件人、抄件(复印件)单位的签字和盖章，目的是保证质量证明文件的可追溯性。自检结果承包方必须对所报送的每批材料、构配件、设备进行自检，并将自检得出的结果写在表A9自检结果的后面。自检结果是承包方对报送的材料、构配件、设备质量所负责任的一种确认。b审核要点：审核报送资料的时效性。尤其是复印件，应清晰、应看得清检验报告等文件的时间是否在有效期的范围之内；对拟进场的批量进行核查。批量和样品的牌号、生产厂家、质量是否一致，是否与清单一一对应；必要时，还应对某些工程材料进行抽样检查。只有专业监理工程师在表A9上签字后，该批材料、构配件、设备才能进入现场或现场的库房。 3、工程试验检验方面的施工资料表格按照设计要求和规范规定所进行的试验检验，应在相应的施工资料表格中记下原始数据和计算结果，并得出试验检验结论。因此，工程试验检验方面的施工资料表格，也从一个侧面反映了原材料和工程安装方面的质量状况。与建筑安装工程有关的试验检验记录表格有以下几类：a.施工试验记录(通用)(表E1)本表格是在专用施工记录不适用的情况下，对施工试验方法和试验数据进行记录的表格。b设备单机试运转记录(表E31)水泵、风机、冷水机组、冷却塔、空调箱、空气处理室等设备进行单机试运转的记录和得出的试运转结果。c调试报告(表E32)对安全阀、水位计、减压阀及水处理等附属装置进行调试；对水处理系统、采暖系统、空调水系统、机械排水系统、压力给水系统、燃气调压系统等，进行全负荷试运行调试。将调试全过程的各种数据、控制参数，以及运行状况记入表内，并得出调试结果。d电气工程专用施工试验检验记录(表E41表E47)e给排水工程专用施工试验检验记录(表E51表E56)f通风空调工程专用施工试验检验记录(表E61E66)g电梯工程专用施工试验检验记录(表E71E79)承包单位在进行以上试验检验工作时，应请专业监理工程师到现场见证或旁站，必要时，专业监理工程师还应采用平行检验的方法进行验证。专业监理工程师在确认检验方法和结果均符合设计要求和规范规定，才能在表格上签字。承包方应将签认后的表格报送到项目监理部备案。4表A6 监理工程师通知回复单a. 报送方式表A6+质量缺陷整改结果对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应即时下达表B1监理工程师通知单，要求承包单位进行整改。承包单位接表B1后，要尽快对表B1中所列问题，逐条进行整改。并将问题产生的原因，整改经过和预防类似问题已经采取的措施等情况，一并附表A6后面作为回复。此外，还应特别强调，承包单位对每一份表B1，都必须逐一进行回复。三、工程质量验收方面的施工资料表格的报送和验收1表D11 隐蔽工程检查记录a、报送方式：表A4+表D1表D1适用于各种专业申请进行隐蔽工程验收用的通用施工记录，在施工资料表格中占有十分重要的地位。建筑安装工程的水、电、风等专业，都有在安装或试验后，需用各种方法进行隐蔽的情况。表的用量大，技术含量高，情况也比较复杂，应引起承包方足够的重视。填表时，必须对特殊工艺进行简明扼要的说明。b验收要点：专业监理工程师应亲自到现场，按报送专业实地的隐蔽内容，逐项进行检查和核对，对试验结果和工艺方法进行确认。在对整个隐蔽区域的安装工程一一验收完毕，专业监理工程师应在表D11中“同意隐蔽”的方格中打上“”，签上名字，并在表A4写明“经查符合设计要求和规范规定，同意验收”，签上名字，盖上项目监理部公章，通知承包方可以进行隐蔽作业。2表D31电梯承重梁、起重吊环埋设隐蔽工程检查记录，表D32电梯钢丝绳头灌注隐蔽工程检查记录a报送方式表A4+表D31(表D32)b验收要点专业监理工程师参加，并按表格规定的内容和操作程序进行验收、签认。3._安装(工程)检验批质量验收记录表a报送方式：表A4+_安装(工程)检验批质量验收记录表检验批是安装工程验收的最小单位，是分项工程乃至整个安装工程质量验收的基础，因此，_安装(工程)检验批质量验收记录表，是承包方报请项目监理部进行工程质量验收的最重要的施工资料表格之一。承包方在填写表格时，应注意以下几点：验收部位。验收部位是指一个分项工程中的验收的那个检验批的抽样范围，因此，要用层面(单元)和轴线标注清楚。施工执行标准名称及编号。名称及编号是指企业所制订的企业标准(操作工艺、工艺标准、工法等)的名称和编号。有了这个名称和编号就能在企业的标准系列中查到此标准的详细情况。主控项目、一般项目施工单位检查评定记录。对定性项目，符合规范规定的，用打“”的方法标注；对定量项目，将实际测量的数值填入格内；超验收规范数值，用“”圈住；无此项目内容的，打“”标注。施工单位检查评定结果。自行检查评定合格后，应注明：主控项目全部合格，一般项目满足规范规定要求。b审核验收要点：专业监理：工程师通常采用巡视、见证、旁站和平行检验的方法，对每个检验批的施工过程进行控制，并参加其中重要项目的试验和检测。当发现质量缺陷，应及时下达表B1监理工程师通知单，督促承包单位进行整改(包括翻修、更换器具和推倒重来)。有了这样严格的过程控制作为基础，对检验批进行验收，就只需做好以下几点工作：必要时，对定量项目进行抽测；核查表格填写有无遗漏，是否规范，是否真实和准确；检查与表格有关的资料是否齐全，特别应查看在现场有没有正在执行的企业标准等。 施工验收方面的施工资料表格，除检验批质量验收记录表格外，尚有分项工程、分部(子分部)工程等诸多种类质量验收记录表格，其报送和验收，均可参照上述方法。电梯专业每个分项工程只有一个检验批，因此，电梯只有分项工程质量验收记录表格。其报送和验收，与上述方法也基本相似。四、施工资料表格的报审工作必须做到与时俱进(1)我们特别强调施工资料表格的报审工作，必须作到与时俱进，其理由是：1施工资料表格的报审工作具有很强的时效性。我们知道，一项工程的总体质量(内在质量和感观质量)是由各施工时段的质量来保证的，而施工资料表格正是记录了这些时段的施工质量状况，也即是使项目监理部的过程控制变成了看得见的结果。因此，施工资料表格所反映出来的质量状况必须是当时的，也就是必须随着工程的进程，依次把这些质量状况真实地、准确地记录下来。决不能用“回忆”的方法来报审，也决不可使报审工作“重新来过”。2施工资料表格的价值在于它的真实性和准确性，真实和准确是它的灵魂。如果报审工作没有与时俱进做保证，那么记录“当时的质量状况”就成了一句空话，所报送的施工资料表格就成了一堆无用的废纸，是经受不住历史的考验的。(2)不少建筑工地的施工资料表格报送工作没有做到与时俱进，其原因是：1领导重视不够、管理水平不高。不少建筑承包人，对安装工程施工资料表格的报送缺乏认识，他们认为，只要钢筋、水泥过了关，房子就跨不了。至于安装工程质量差一些，出不了什么大事。他们不懂得安装工程质量的好坏，正维系着大楼的环保、卫生和安全。因此，他们从未将安装工程资料表格的报送工作纳入正常的管理体系，对资料表格的报送与否，基本上无人过问，更说不上与时俱进地报送施工资料表格了。当我们在例会上提出这个问题，也只是或敷衍、或搪塞、或口头上“保证”一下了之。往往到了必须交资料给档案馆，才慌慌张张地组织一帮人，集中一段时间来“整资料”。这样“整”出来的资料，当然不可能真实、准确的反映出那个时段的质量状况。而把这些假施工资料表格存在档案馆里，作为历史资料，作为质量的依据，不是天大的笑话吗?如果一但有事，需要拿出来作为证据时，谁签字谁负责，谁又能负得起这个责任呢?2、资料员水平低是第二个原因。不少资料员看不懂建筑安装工程图纸，不懂得安装工艺流程，不懂得安装工艺方法，他们还兼任几个工地的资料报送工作，忙得很。由是，他们所报送的施工资料表格，常常是张冠李戴、漏洞百出，那里还谈得上真实地、准确地与时俱进地进行施工资料表格的报送工作呢?3监理的责任心不强。有些专业监理工程师，由于种种原因，对施工资料表格的报送工作不正常现象熟视无睹，长期收不到施工资料表格也不闻不问，有时也轻描淡写地批评几句，但缺乏一抓到底的决心。他们明知是在抄“范本”，明知是“整”出来的不合格资料，也是照签认不误。说得严重一点，这哪里是在进行过程控制?完全是在帮助施工方造假。(3)施工资料表格报审工作要做到与时俱进，必须要做好下面两方面的工作。1领导重视、管理到位。领导应认真学习施工资料表格的内容和作用，应把施工资料表格报送工作作为管理工作的一个重要环节来抓，并经常督促检查这项工作落实到位。此外，还应抓好教育和培训工作，应配备经过培训并取得上岗证的专职资料员来负责施工资料表格的报送工作。2项目监理部应认真做好协调工作。一方面，要了解施工资料表格及报送中所存在的问题及难点，要耐心帮助和解决这些问题和难点，使施工资料表格的报送工作能够顺畅地，与时俱进地进行下去；另一方面，专业监理工程师对所报送的施工资料表格，要及时进行审核，做到不拖拉、不搁置，并尽快到现场核对质量状况，进行确认和签收。五、关于表格填写范例我们在施工现场经常见到的表格填写范例有两种版本表格填写范例北京土木建筑协会主编，2003年6月版；湖北省建筑工程统一用表填写范例2005年6月版。1. 建筑安装工程有水、电、风等专业，专业种类多，所对应的施工资料表格也比较复杂，因此，填写施工资料表格成了施工中的一个难点。为了使表格的填写完整、规范，出版表格填写范例，给出安装工程各个专业填写施工资料表格规范化的实例，显然是十分必要的。“范例”有很好的参考和借鉴价值，解决了填写表格时遇到的许多疑难问题，确实在填写表的方式方法上起到了很好的指导作用。因此，表格填写范例成了施工现场填写施工资料表格不可缺少的一本参考书，一本方法指导书。2. 但是，施工资料表格是要求真实、准确地反映一个工程的一个时段中施工的质量状况的，由于设计的要求不同，施工的具体情况往往和规范的规定不尽相同；由于使用的材料不同，安装后的试验方案和结果也不相同；由于工程类型不同，所得出的实际数据也不相同，如此等等。所以，我们在填写表格时，所面对的情况是十分复杂的。虽然“范例”中有的内容可以直接利用，例如“施工单位检查评定”中的“”“”“”，以及“监理(建设)单位验收记录”，“施工单位检查评定结果”、“监理(建设)单位验收结论”等中的规范用语，但其中的一些方案和数据等，是专家们在某些施工实践中作为典型提取出来，规范地填写好，给我们做出的一个“范例”，以资参考和借鉴。因此，这一部分内容，是不能替代和包容千千万万个施工现场的实际施工内容的。3当前，不少工地在使用“范例”方面，存在的最不正常情况是，把“范例”当成“百科全书”盲目地进行抄袭。有实例为证：例一：某工地有八幢楼房，给水管材为塑料PPR管。在报送表E52管道强度严密性试验记录时，在“试验情况记录”栏中，八幢楼房的资料员行