FIDIC-施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔.doc

第 5页 共 5 页FIDIC施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔曹辉（中国水利水电第七工程局有限公司 成都 610081）摘 要：本文通过对自己的有关国际工程实践，详细分析了FIDIC施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔工作，从而保证自己的利益，促进工程更好的实施。关键词：FIDIC，施工合同条件，变更，索赔变更和索赔是承包商在国际工程中获利的重要手段，是国际工程项目管理中的重要环节。在当前买方市场的国际建筑工程大环境中，变更和索赔工作的好坏，往往可以决定承包商项目经营的成败。以下笔者试图就非洲苏丹的麦洛维大坝工程以及罗塞雷斯大坝加高工程两个项目的实际情况对承包商怎样做好工程建设中的变更和索赔工作进行一些探讨。麦洛维大坝工程于2002年10月投标，2003年6月3日签定合同开工，合同价格为5.5亿欧元，合同工期为1710天。罗塞雷斯大坝加高工程于2007年11月投标，2008年4月27日签定合同开工，合同价格为3.96亿美圆，合同工期为1308天。至今，该两个项目在施工过程中都遭遇到了大量变更和索赔事件。该两项目的变更和索赔分别在工程实施5年后的2007年和1年半后的2009年得到了阶段性解决。在仔细认真分析承包商对该两个项目的各种变更索赔事件的处理后，笔者认为，承包商在工程项目履约实施过程中，只要做好以下几方面的问题，就能够很好的利用变更和索赔这一措施来保护自己的利益。1、细致、周到的规划和策划对大型工程，随着工程实施期间的边界条件的变化，往往会发生很多与合同签定时不一致的条件，这就导致会出现大量的工程变更以及索赔事件的发生。承包商从以上该两工程投标开始，就非常重视变更和索赔对项目的影响，专门组织人员对有可能发生变更和索赔的对工程有重大影响的因素进行分析并作出预案。在合同实施过程中，这些重大的变更或索赔事件有许多得到了印证。如：麦洛维大坝工程招标文件设计的混凝土大坝建基面很可能会在招标设计的基础上下挖，罗塞雷斯大坝加高工程的土石坝坝体分区设计以及招标文件指定的料场很可能发生变化等。并且随着合同的实施，根据不同的情况又及时地对变更和索赔策略进行了阶段性调整。如在麦洛维大坝工程实施过程中，从2004年开始，就有计划系统地根据已经发生的事件和项目现状，在总公司和项目经理亲自主持下定期和不定期召开变更索赔专题会，并且聘请了国际知名的变更索赔专家进行系统分析和策划；罗塞雷斯大坝加高工程在项目实施合同交底时就由项目经理亲自主持召开了专题会，并且在工程开工后形成了变更和索赔的专题会议制度。2、健全、规范的组织管理苏丹是一个发展中国家，业主的管理力量极其有限，由于要节约成本、着力培养本土的管理力量，业主仅聘请了为数不多的德国工程师对项目实施进行管理；同时，作为该工程建设的承包商项目经理部的人员也是初出国门，虽然在施工技术及现场管理上有经验，但对工程合同采用的FIDIC施工合同条件却鲜有人了解更谈不上熟悉了。因此，在工程开工后的相当长的时间内，业主/工程师和承包商的现场管理都基本没有设置专门处理变更和索赔的机构和人员。但在这段时间里，产生了许多有关变更索赔事件，如业主提交的测量基点不合理导致主体工程测量无法按时进行、业主提交的场地不能满足施工导截流的需要、业主提供的施工图与合同图纸有较大改变；承包商现场施工设计与投标文件有较大出入，承包商准备的相关设计等管理文件没有采用国际规范以及达不到国际通用标准、承包商的施工设备没有按照合同文件的进度达到现场等等。但这些事件由于没有熟悉FIDIC合同文件的管理人员及时提出和处理，从而导致矛盾沉淀，到工程进行到一定程度需要仔细分析解决时，又找不到相关的记录和有效证据，双方都接受不了对方的观点。因此不得不求同存异，将大量的争议搁置，直到上文所述的时间才在合同双方取得基本一致。虽然这样，由于没有专门人员来对变更和索赔事件进行处理，使得合同双方在合同执行过程中都异常艰难。而在罗塞雷斯大坝加高项目中，业主/工程师和承包商都在吸取麦洛维的经验和教训的基础上，自工程开工伊始就设置了相应的机构并配备了相应的人员，尤其是承包商设置了专门的变更索赔工作组，并将变更索赔的各要素分解到了各相关职能部门。这样就使得每一件变更索赔事件的每一个环节都有人及时处理，从而使得一些相对较小的事件及时进行了处理，把那些影响较大的事件暂时搁置，但都有了可供今后第三方的裁决所需要的真实有效的记录，为今后的处理打下了坚实的基础，并且在工程实施一年半左右由业主、承包商双方达成了谅解备忘录，为工程下一步顺利进行创造了较好的条件。3、全面、准确的合同理解在工程实施中，往往承包商认为是变更或者是可索赔的，而业主/工程师却不这样认为，这些事件通常会导致合同双方的不和谐以致影响工程进行。这就要求从事变更和索赔的人员（尤其是承包商的）要全面分析、研究和准确的去理解合同，要搞清楚如：这些事件是否满足变更和索赔的要素？一旦向业主/工程师提出后将会对工程产生何种程度的影响？等一系列问题。在以上两个项目中都出现的补充地质勘探事件就由于合同双方对合同理解不一致，从而导致该事件久久不能解决。在麦洛维大坝工程的合同中明确了料场补充地质勘探为单价项目并且对工程量进行了限定，但在实施时承包商根据施工现场已有的条件，为尽快推进工程，向业主/工程师递交了采用与合同规定不一致的勘探孔径和孔深并且采用与承包商投标文件中描述不一致的方法进行勘探的方案。工程师也为利于工程目的出发，明确发出指令让承包商按照此方案实施。从而承包商认为这属于变更并且由此提出了工期索赔。而业主/工程师却认为这些补充勘探均是为满足承包商对料场分析所用的必不可少的工作，应包含在BOQ相关价款中，不属于变更，更不应给予补偿。后经业主/工程师与承包商反复讨论研究，最后业主/工程师给承包商进行了费用补偿。在罗塞雷斯大坝加高工程的合同中，明确了各类勘探钻孔的单价和工程量，但在BOQ中却没有明确是针对主体工程还是临建工程的。虽然在投标过程中，承包商仔细分析招标文件取得一致意见：认为中标后合同实施期间这些勘探钻孔应该包含所有的补充勘探工作，但实施过程中，当承包商在向业主/工程师提出首次有关中期支付要求后，业主/工程师却认为这些工作是承包商实施主体工程必须的，应该包含在相应的主体工程单价中而不予支付。在工程进行了一年半后经合同双方进一步分析合同并根据双方所处的形势，为进一步促进工程实施，才达成一致。4、详实、有效的施工记录工程的变更和索赔（尤其是索赔）一般在发生时合同双方很难达成一致，非得求同存异，等到积累到相当程度，在工程师以外的第三方介入后才能达成部分一致。因此，合同各方（尤其是承包商）需要把事件发生的过程尽可能详尽的记录下来，以供裁决者使用。在麦洛维大坝工程实施前期，由于承包商是首次独立介入国际工程，对国际工程管理认识不够，对变更和索赔的意识不强，导致许多前期由于业主/工程师没有尽到合同义务或引起的变更没有按照合同程序及时申张自己权利，更没有将这些事件的有关资料有意识系统地收集和整理，导致了直到工程实施5年后的在很长一段时间内不得不由承包商单方承担由这些事件引起的工程拖期的压力。但在罗塞雷斯大坝加高合同中的实施过程中，承包商充分的认识到了施工记录对变更和索赔的重要性，从一开始就非常认真的根据合同要求把所有发生的变更和索赔事件都及时的向业主/工程师进行告知并做了详尽的跟踪和记录，从而很好的保证了承包商的利益。在工程实施的过程中虽然由于各方原因导致承包商进度严重滞后合同进度，但由于承包商详尽的记录了由于业主/工程师的责任而导致的合同进度滞后原因，所以在工程实施一年半左右，合同双方达成了一致，对原合同进行了新的条件设定。5、系统、规范符合逻辑的变更或索赔报告在每一变更或者索赔事件发生后，承包商应组织有经验的、精通合同语言的合同人员认真的编写变更或索赔报告。一份观点明确、逻辑清晰、论据详实的变更和索赔报告有助于工程师或第三方人员理解承包商的思路和处境，能够促使业主与承包商达成一致，从而更好的促进承包商工程的实施。6、结语总之，在FIDIC施工合同条件下，只有合同双方（尤其是承包商）把变更和索赔工作的基础工作做得扎实后才能更好的保证各方的利益，促进工程的进行。作者简介：曹辉，1971年8月生，四川资中人，高级工程师、一级建造师，从事水利水电施工设计与管理工作，现任水电七局海外事业部副总经理。参考文献：1、 国际工程承包总论，汤