审核组长要求.doc

凯 新 认 证 (北京) 有 限 公 司凯新人资字（2011）021号 关于重申审核组长见证要求的通知公司审核部、各营运部/办事处：依据公司规定，新聘用的审核员应承担4个项目且不低于10个人日的审核任务，方可安排审核组长现场见证，见证评价人由高级审核员担任，见证合格者接受公司审核组长培训并考试合格，方可承担审核组长任务；其他机构转入的审核员，如能提供3次担任组长的证据，可直接安排组长见证，接受审核组长培训并考试合格，方可承担审核组长任务；其他机构转入的高级审核员，可直接安排组长见证，接受审核组长培训并考试合格，方可承担审核组长任务。公司人资部组织对已纳入审核组长名单的审核员进行重新评价，评价合格的审核员可安排当审核组长。详见附件1：2011年审核组长名单（高级审核员）附件2：2011年审核组长名单（2011年度已见证评价）附件3：2011年审核组长名单（2011年度需要见证评价）附件4：KCB审核组长能力证实评价/再评价报告（2011年度） 凯新认证（北京）有限公司 人力资源部2011年7月22日附件1： 2011年审核组长名单（高级审核员）序号部门姓名序号部门姓名序号部门姓名1总部陈春兰393部胡小苗77东北办毕革平2总部段霓英403部胡晓东78东北办刘大庆3总部郭继军413部贾毅79东北办马树深4总部韩燕喜423部李峰80东北办崔春雨5总部姜君婉433部林敏波81河南办韩锴6总部金剑443部刘振海82河南办张广源7总部金绍春453部龙晓云83河南办沈兵8总部康汝丹463部卢国珍84山西办刘晓阳9总部李铁山473部毛辉85山西办富爱军10总部李祎483部毛贤军86山西办宫彦海11总部李玉华493部彭来宝87山西办安春法12总部李媛媛503部宋红兵88总部柯林平13总部刘克辛513部宋世楼89总部杨丽娟14总部柳芸523部杨世铎90总部段霓霞15总部鲁自力533部赵琪91总部凌莉16总部欧阳宏543部朱跃庆92总部潘玉华17总部彭忠仁554部代恒宾93总部牛文志18总部齐鲁阳564部丁为熙94总部王红芬19总部孙会忠574部葛文95总部曲晓莉20总部王建霞584部蒋福林96总部白印成21总部闫哲594部李小兵97总部罗娟22总部杨敏604部刘鲁明98总部周军23总部张康614部曲贞华991部张世君24总部张艳624部汪斌1004部丁为敏25总部赵文斌634部王勇101江苏办韩建国26总部郑利国644部吴晓林102271部陈捷654部袁海燕103281部肖秋芬664部张辉104292部蔡国平67江苏办邢学华105302部陈召胜68江苏办李勇1106312部邓兰英69江苏办施善荣107322部甘子文70江苏办李志108332部任国民71江苏办张俊勇109342部吴家庆72江苏办徐志平110352部曾福南73江西办惠建梅111362部郑卫74江西办秦翠萍112373部成玉平75江西办张建辉113383部韩振清76东北办张连珠114附件2： 2011年审核组长名单（2011年度已见证评价）序号姓名部门序号姓名部门序号姓名部门1张晓光1部17张简恺3部33李作礼江苏办2曾巍1部18魏强3部34秦宝萍东北办3陈国珍1部19孙潍潍3部35柳建德东北办4王红岩1部20汤丽峥3部36秦轶翚江西办5吕会宾1部21徐和明3部37罗亚兵江西办6樊杰1部22陈再慧3部38魏立茹江西办7邱春雷1部23解振华3部39施钢斌江西办8邵波2部24唐芳4部40张斌江西办9孙静峰2部25罗政4部41杨君明江西办10王光金2部26王忠才4部42荆树洋河南办11章林德2部27常绍经4部43王明维河南办12安法来2部28王恒铎4部44苏敦国山西办13嘉燕3部29张传志4部45靳丽影山西办14何磊3部30樊树森江苏办46李文红山西办15李建新3部31袁海江苏办47李敬芝山西办16宋稳成3部32陈万玲江苏办48戈岩总部附件3： 2011年审核组长名单（2011年度需要见证评价）序号姓名部门序号姓名部门序号姓名部门1姜洁1部15李湘萍3部29王晓丽济源办2吴平1部16付晓钢3部30李欣济源办3赵国会1部17吴丽杰3部31杨光总部4张永江1部18王克明4部32商跃总部5李河1部19王瑞南4部33陈毅芳总部6瞿国伟1部20李桂苓4部34明常宝总部7刘衍庆1部21刘保成江西办35刘鲁蜀2部8朱美莲2部22贾京东北办369刘莲霞2部23卜玉凤东北办3710郝海燕2部24李凤伟东北办3811陈煜3部25石小林山西办3912汪靖浩3部26邵桂强山西办4013贾磊3部27邓朝辉山西办4114简京平3部28李会生济源办42注：附件3中审核组长需要安排2011年度审核组长见证评价，评价工作在本年度完成，合格者纳入下一年度审核组长名单中，可承担审核组长任务。附件4： KCB审核组长能力证实评价/再评价报告（2011年度）审核员姓名领域QMS EMS OHSMS FSMS 聘用日期受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期审核领域及类别QMS EMS OHSMS FSMS初次审核 再认证审核 监督审核能力证实的依据被见证的过程：（GB/T19011-2003）6.3文件评审的实施6.4现场审核活动的准备6.5现场审核活动的实施6.6审核报告的编制、批准和分发已担任组长次数（再评价）初次审核 次监督审核 次审核组长的能力要求评价内容评价结果对受审核方文件实施评审并出具审核报告1、评价受审核方管理体系文件是否满足所申请认证标准要求，做出是否可以进行现场审核的判断？2、是否按规定要求填写文审报告并及时将文审结果告知受审核方？3、如文审未通过，需要修改后再次提交文审涉及变更审核时间的，是否报告审核任务安排人员？符合要求基本符合要求不符合要求对审核进行总体策划并在审核中有效利用资源1、是否能够依据审核目的、审核范围、审核准则对审核进行合理的总体策划？2、在审核中能否有效地利用审核资源？3、在分配审核任务时能否合理地安排审核组的专业能力？符合要求基本符合要求不符合要求代表审核组与审核委托方和受审核方进行有效沟通和审核控制1、能否代表审核组与审核委托方进行良好的沟通？2、能否代表审核组与受审核方进行良好的沟通？3、能否协调好审核组内部沟通？4、能否积极、主动地组织、指导和协调审核组成员开展审核工作？5、领导、协调审核组是否有效？审核计划是否顺利实施？符合要求基本符合要求不符合要求组织和指导审核组成员开展审核工作有效实施审核是否对实习审核员提供了积极、正确的指导和帮助？是否领导、组织审核组全面、系统地汇总审核发现？是否领导、组织审核组客观分析质量管理体系的符合性、实施性和有效性？符合要求基本符合要求不符合要求领导审核组得出审核结论1、是否领导、组织审核组得出了准确、公正的审核结论？2、是否有效组织体系评价并使审核结论公正、合理？符合要求基本符合要求不符合要求预防和解决冲突1、是否及时、敏锐地预见审核中可能发生的冲突和矛盾？2、是否有能力组织审核组积极预防和解决冲突和矛盾？符合要求基本符合要求不符合要求编制和完成审核报告1、能否依据认证规范的要求编制和完成审核报告？2、审核报告中审核信息是否充分？审核证据是否完整？审核发现是否明确？3、审核报告中对受审核方质量管理体系评价和结论的阐述是否客观、可靠？符合要求基本符合要求不符合要求主持召开首、末次会议1、是否认真准备首次、末次会议，并顺利主持？2、首次、末次会议内容、程序是否完整？3、首次、末次会议的气氛是否融洽、务实、高效？符合要求基本符合要求不符合要求审核员个人素质要求评价内容评价结果道德行为1、是否在审核过程中做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？2、能否以专业的方式处理审核中的信息，保守审核方经济、技术和管理的秘密？3、是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在分析和判断的基础上做出评价和结论？符合要求基本符合要求不符合要求公正表达1、审核发现、审核结论和审核报告能否真实和准确地反映审核活动？2、是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见？符合要求基本符合要求不符合要求职业素养1、工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？2、在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？3、对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？4、能否感知审核委托方和其它相关方对自己及审核组的信任？5、是否具备领导、协调审核组完成审核任务必需的能力？符合要求基本符合要求不符合要求独立性1、被见证人与受审核的活动是否无经济管理咨询关系？2、在审核中是否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？3、在整个审核过程中，能否保持客观的心态？4、能否基于审核证据客观准确形成审核发现审核结论？符合要求基本符合要求不符合要求基于证据的方法1、所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？2、抽样是否保证代表性、合理性？3、提出的审核结论是否可信？符合要求基本符合要求不符合要求是否遵守CCAA审核员行为准则1、遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2、努力提高个人的专业能力和声誉；3、帮助所管理的人员拓展其专业能力；4、不承担本人不能胜任的任务；5、不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构6、隐瞒任何可能影响公正判断的关系；7、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；8、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；9、不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；10、不以任何方式损害CC