环境管理体系审核程序_免费下载.doc

环境管理程序EMS-SP-540，版次：B第14页/共页14页SEPCO修改记录版次日期章节页码修改范围及依据Rev. A2000.11.11全部全部初版Rev. B2001.3.12全部全部根据运行情况修改目 录1. 目的2. 适用范围3. 相关文件4. 职责5. 工作程序6. 记录7. 附录1. 目的通过对环境管理体系进行定期审核，验证各项活动是否符合标准的要求，评价环境管理体系是否正常有效地运作。2. 适用范围本程序适用于公司的环境管理体系的内部审核。3. 相关文件EMS-SM-001环境管理手册EMS-SP-610管理评审程序4. 职责4.1 质保部负责编制年度内审计划，并负责内审的具体实施。4.2 环境管理者代表负责组织内审工作，并批准内审计划。4.3 环境管理者代表批准审核报告，并将审核结果提交管理评审。4.4 各部门负责对内审发出的纠正行动要求或/和观察意见进行整改。5. 工作程序5.1 年度内审计划的编制、审核、批准质保部于每年初，制定该年度的内审计划，审核计划包括：a. 审核的目的；b. 审核的范围；c. 审核的依据；d. 审核组成员的构成；e. 审核的内容；f. 审核计划表。5.2 审核频度5.2.1 每年组织二次内审，但在下列特殊情况下应增加审核的次数:5.2.1.1 发生严重的环境问题。5.2.1.2 相关方有严重的抱怨时。5.2.1.3 组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素等有较大改变。5.2.1.4 施工项目有重大变更、修改。5.3 审核人员的资格5.3.1 审核组长和审核员应经过ISO14001环境管理体系标准的培训取得资质，并由最高管理者授权任命，见附录A和附录B。5.3.2 管理者代表对审核组长和审核员进行考核评定，并决定是否继续担任内审员资格，考核评定每年进行一次，见附录C。5.4 审核的准备5.4.1 审核组的构成5.4.1.1 审核组长：经最高管理者授权任命，负责组织内审工作，由环境管理者代表或质保部主任担任。5.4.1.2 审核组成员：具有环境管理体系内审员证书，并由最高管理者授权人员担任。5.4.2 审核组的职责5.4.2.1 审核组长a. 负责组织本次内审工作，确定本次审核组成员。b. 确定审核范围。c. 向被审核单位或部门报告审核结果。d. 向环境管理者代表汇报审核工作。5.4.2.2 审核组成员a. 根据审核计划编制审核清单进行审核。b. 审核时客观公正、举止文明，并与被审核区域无直接责任。c. 记录审核中的不符合与事实相符，并填定不符合报告。d. 向审核组长汇报工作，确认纠正行动完成，及完成后的复查验证。5.4.2.3 被审核部门a. 安排有关人员配合审核工作。b. 向审核组提供有关资料和证据，并做出解释说明。c. 对审核中发现的不符合，提出纠正措施。d. 实施纠正 措施，并将完成结果报告给审核组长。5.4.3 审核通知审核组提前一周将本次审核计划通知有关部门。5.5 审核的实施首次会议由环境管理者代表主持。5.5.1 审核组长向被审核的部门介绍审核计划内容，包括内审的目的、范围、依据和时间安排，与会人员在会议签到表（附录D）上签到。5.5.2 审核员根据审核清单，通过询问，文件查阅和现场察看，收取证据，对审核结果作出记录（见附录E）。5.5.3 审核组对审核中（附录F）出现的不符合体系要求的表现进行审核评议，并发出CAR（纠正行动要求）或OBS（观察意见通知），见附录F和附录G。5.5.3.1 对下列情况将发出CAR（纠正行动要求）a. 未达到规定的环境目标和指标。b. 实际工作中违反程序文件的规定。c. 未完全执行程序文件的规定，出现漏项。d. 要求对出现的问题进行原因分析，并采取纠正和预防措施。5.5.3.2 对下列情况将发出OBS（观察意见通知）a. 建议对体系进行的改进。b. 由于理解程序有偏差而产生的轻微不符合项。5.5.4 末次会议由环境管理代表主持，审核组长向与会者报告审核中发现的不符合项及内审总体评价，与会人员在会议签到表上签到。5.5.5 审核报告的编写、分发审核结束后，由审核组长组织编写审核报告，审核报告包括的内容有：a. 审核的目的b. 审核的时间及依据c. 审核中的CAR和OBS经环境管理者代表审批后发布，将审核报告与不符合项抄送给最高管理者与环境管理者代表，并发至各相关部门。5.6 纠正行动要求和观察意见的验证关闭5.6.1 纠正行动要求的处理5.6.1.1 由审核员将发出的纠正行动要求报告送责任部门负责人签收，见附录H。5.6.1.2 责任部门负责人填写并实施纠正与预防措施。5.6.1.3 责任部门纠正措施完成后，送交审核员进行验证。5.6.1.4 审核员对完成的纠正行动进行验证，检查结果符合要求后，可同意关闭。5.6.2 观察意见的处理5.6.2.1 由审核员将发出的观察意见通知单送责任部门负责签收。5.6.2.2 责任部门负责人填写并实施改时措施。5.6.2.3 责任部门改进行动完成后，并交审核员进行验证。5.6.2.4 审核员将完成的改进行动进行验证，检查结果符合要求后，可同意关闭。6. 记录内审的记录由质保部门负责整理和保存。7. 附录附录A：审核组长资格证书附录B：审核员资格证书附录C：审核组长/审核员年度评定表附录D：会议签到表附录E：环境管理体系审核记录表附录F：纠正行动要求附录G：观察意见通知附录H：纠正行动要求/观察意见通知发放记录附录ASEPCO 深圳山东核电工程公司 审核组长资格证书编号：EMS CI 符合ISO14001的有关规定和SEPC环境管理体系审核程序EMSSP540的有关要求，已获得ISO14001标准内审员证书，有资格担任深圳山东核电工程公司的环境管理体系的审核长。为保持所授资格，被授权人在任何一个 年间隔间，至少应参与 次环境管理体系审核。签 字：日 期：深圳山东核电工程公司总经理附录BSEPCO 深圳山东核电工程公司审核员资格证书编号：EMS CI 符合ISO14001的有关规定和SEPC环境管理体系审核程序EMSSP540的有关要求，已获得ISO14001标准内审员证书，有资格担任深圳山东核电工程公司的环境管理体系的审核员。为保持所授资格，被授权人在任何一个 年间隔间，至少应参与 次环境管理体系审核。签 字：日 期：深圳山东核电工程公司总经理附录CSEPCO审核组长/审核员年度评定表姓名：职务：时间从： 到：填写要求： 审核组长/审核员应通过下述途径保持其熟练的业务能力：定期地、积极地参与审核工作；审查并研究与环境管理手册有关的法规、标准、程序、规范和其他文件；必要时，参与培训大纲的制定。 填写内容：填写人：审核组长/审核员 （签名） 日期： 根据年度评定，管理部门可以续延审核组长/审核员的任职期限，可以要求其重新参加培训或要求其重新取得资格。应将评定和评价的结果形成文件存档。结论： 评定人： （签字）职务： 日期：附录D：SEPCO环境管理体系审核（ ）签到表年 月 日 受审核部门或单位姓名岗位/职务部门SEPCO 环境管理体系审核记录表 EMS AUDIT SHEET附录E：受审核部门Department审核主题Audit Content编号Number序号Item.检查方法Check标准或程序规定Procedure/Standard审核记录Response Record有关人员Contact备注Remark审核员：审核日期：AuditorDate纠正行动要求CORRECTIVE ACTION REQUEST附录FSEPCONo: EMS-A2- Relevant Department责任部门Date日期Audit/surveillance No.审核记录编号Receiver 接收人Non Conformance Description(不符合陈述):Standard or Procedure No.(不符合标准或程序号)： Requirement: Corrective Action Correction 对纠正行动要求： 纠正措施： 纠正Corrective Action Completion Date(完成日期)： 天内In Days Auditor内审员:Date日期:Correction Completion:纠正行动： Completion完成 Uncompleted未完成Corrective Action:纠正措施： Completion完成 Uncompleted未完成Department leader（部门负责人）： Date（日期）：Verification Completion of Corrective Action:纠正或纠正措施完成验证： Completion完成 Uncompleted未完成QA Department(QA部): Date(日期):Result:结果： Agree Close Disagree Close 同意关闭 不同意关闭 QA Manager(QA经理): Date(日期): 注： “”will be filled in selected“ ”，在所选择项前的 中打“”。 Corrective action include reason analysis and implementation. 纠正措施包括原因分析和实施。附录GSEPCO观察意见通知OBSERVATIONNo: EMS-A1-Relevant Department责任部门Date日期Audit/surveillance No.审核记录编号Receiver接受人Nonconformance(不符合)： Standard or Procedure No. (不符合标准或程序号)：Auditor(内审员): Date(日期):Improving Action and Completion Date:改进行动及完成日期： Auditee(被审核部门)： Date(日期)：Improving Action:改进行动： Completion完成