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第七章 不完全竞争市场一、名词解释1完全垄断市场：指整个行业中只有惟一的一个厂商的市场组织。具体地说，垄断市场的条件主要有这样三点：第一，市场上只有惟一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。2垄断利润：指垄断企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。垄断利润以垄断价格为前提，指垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外，还包括利用垄断价格占有的本企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。3价格歧视（Price Discrimination）：价格歧视指由于垄断者凭借其拥有的某种垄断力量，对自己所出售同类产品采取不同的价格，以使自己所获利润达到最大值。实现价格歧视必须具备以下几个条件：厂商不能是价格的接受者，即有权改变价格；厂商必须能够按需求弹性对顾客加以区分；买者必须具有不同的需求弹性；厂商必须能够防止产品的再次出售。4自然垄断（natural monopoly）：指某些行业或部门为了有效生产而只需要一个生产者或厂商的市场状况。这种行业可能始终呈现规模报酬递增的特征，若由两家或两家以上的厂商生产将产生较高的平均成本、造成社会资源的浪费。自然垄断部门一般有电力、石油、天然气、自来水和电信等行业。自然垄断的形成，使得一个大规模厂商能够依靠自己的规模经济来降低生产成本，使得规模经济的益处由该厂商充分加以利用。自然垄断有时来源于某些地理条件。在自然垄断的部门中，政府通常对厂商加以认可，以批准该厂商进入该行业经营，或者在不利后果发生之前进行制止，以免损害公共利益。5产品差别：垄断竞争理论中的一个重要概念。它不仅指不同质的产品，而且还指同质产品中存在商标、款式、颜色、包装或销售条件等区别。产品差别的主观特性和客观特性是同等重要的。由于存在着产品差别，消费者对不同厂商的产品产生不同的偏好。所以西方经济学家认为，产品差别是垄断竞争形成和存在的原因。一方面，垄断竞争市场的每一厂商提供的产品都存在某种差别，因而都具有一定的垄断性。垄断程度取决于产品差别程度。产品差别越大，垄断程度越高。另一方面，有差别的产品之间又存在替代性，因而存在着竞争。产品差别在垄断竞争条件下是厂商进行品质竞争的重要手段。6折拐的需求曲线（Kinky demand curve）：又称斯威奇模型。折拐的需求曲线是一种特殊形式的需求曲线，斯威奇用该曲线分析寡头垄断市场的价格与产量的决定。其假设条件是：一家寡头厂商提高价格时，竞争对手为了增加销售量不提高价格；当它降低价格时，竞争对手为了不减少销售量也降低价格。因此，寡头垄断厂商的需求曲线是折拐的7寡头垄断市场：介于垄断竞争与完全垄断之间的另一种比较现实的混合市场。它是指少数厂商完全控制一个行业的市场结构。它的基本特征是：（1）厂商为数不多。每个厂商在市场中都具有举足轻重的地位，对其产品价格具有相当的影响力。当厂商个数为两个时，叫双头垄断，是寡头垄断市场的极限。（2）相互依存，相互影响。任何厂商进行决策时，必须把竞争者的反应考虑在内，因而既不是价格制定者，更不是价格接受者，而是价格的寻求者。（3）这种依存影响关系使寡头厂商产品的需求曲线具有不确定性，所以寡头厂商无法精确找到自己产品的需求曲线。寡头垄断市场的情况非常复杂。按照是否存在产品差别可分为差别寡头和纯粹寡头；按照厂商是否勾结可分为有勾结行为的寡头和独立行为的寡头。二、选择题1-5 A A B D A 6-10 B C A D C 11-15 C B C D C 16-20 C A A B C三、简答题1答：价格歧视指由于垄断者具有某种垄断力量，因此可以对自己所出售的同类产品，采取不同的价格，以使自己所获利润达到最大值。实现价格歧视必须具备以下几个条件：厂商不能是价格的接受者，即有权改变价格；厂商必须能够按需求弹性对顾客加以区分；买者必须具有不同的需求弹性；厂商必须能够防止产品的再次出售。价格歧视有以下三种情况：（1）一级价格歧视，指垄断者对每多出售一单位产品都收取不同的价格。一级价格歧视可以再分为完全一级价格歧视与不完全一级价格歧视。不完全一级价格歧视是指价格与销售量离散变动；完全一级价格歧视，又称为纯一级价格歧视，是指价格与销售量连续变动。在实际一级价格歧视的情况下，消费者剩余被生产者完全剥夺了，但生产是有效率的，因为在边际点上，价格等于边际成本，总产出水平较高，消费者剩余与生产者剩余加总量较大。完全一级价格歧视纯粹是一种理论讨论，在现实中很少见到。（2）二级价格歧视，指垄断者对一定数量的商品收取一种价格，对于另外一定数量的该种商品收取另一种价格，等等。二级价格歧视又称为成批定价。（3）三级价格歧视，指垄断者对同一商品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人收取不同的价格，但使得每一市场上出售产品的边际收益相等。实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件。第一个条件是存在着可以分隔的市场。若市场不可分隔，市场上的套利行为将使得价格歧视消失。第二个条件是被分隔的各个市场上需求价格弹性不同。如果被分隔的各个市场需求价格弹性相同，则最佳策略是对同一产品收取相同的价格。2 答：（1）需求价格弹性是指一种商品的需求量对自身价格变动的反应灵敏程度，是需求量变化的百分比与商品自身价格变化的百分比之间的比值。用E代表需求价格弹性，Q代表需求量，P代表价格，则需求价格弹性的基本计算公式为：（2）在完全垄断条件下，由于市场需求曲线即为厂商需求曲线，因此可以找出厂商的边际收益与需求弹性的关系，证明如下：假定反需求函数为则可以有即 式中，为需求的价格弹性，。式就是表示垄断厂商的边际收益、商品价格和需求的价格弹性之间关系的式子。由式可得以下三种情况：当，有。此时，曲线斜率为正，表示厂商总收益随销售量的增加而增加。当时，有。此时，曲线斜率为负，表示厂商总收益随销售量的增加而减少。当时，有。此时，曲线斜率为零，表示厂商的总收益达极大值点。以上三种情况在图7.4中都得到了体现。 图7.4 垄断厂商的收益曲线若某垄断厂商的生产目的是实现销售收入最大化，此时MR=0，所以在他决定销售量时，应该把产量定在需求价格弹性等于1处。3答：（1）完全竞争厂商面临的需求曲线为：p=c，收益曲线为R=cq，边际收益曲线为。故边际收益曲线与需求曲线为同一条。 图7.6（a）完全竞争厂商 7.6（b）完全垄断厂商（2）而对于完全垄断厂商来说，由于市场上只有一个卖者，故它的需求曲线即市场的需求曲线：，收益曲线： 边际收益曲线：故边际收益曲线为与需求曲线相比纵截距不变，但斜率绝对值增加一倍。4 答：垄断竞争市场指那种许多厂商出售相近但非同质、而是具有差别的商品的市场组织。垄断竞争市场是这样一种市场状况，一个市场中有许多企业生产和销售有差别的同种产品。垄断竞争市场主要具有以下三个特征：（1）市场上生产和出售的产品都具有差别，这种差别是指同一类产品的不同之处。产品有了差异，就不能彼此完全替代，所以形成垄断，即每个企业对自己产品的价格都具有一定的垄断力量，从而使市场带有垄断的因素。一般说来，产品的差别越大，企业的垄断程度就越高。另一方面，由于有差别的产品又同属一类产品，每一种产品都会遇到大量的其他相似产品的竞争，因此，市场又具有竞争因素。一般说来，产品的差别越小，替代性就越强，竞争程度就越高。如此，便构成了垄断因素和竞争因素并存的垄断竞争市场的基本特征。（2）市场上生产同类产品的企业很多，因此，各个企业的行为对市场的影响很有限度。（3）企业进入和退出某一类产品市场比较容易。垄断竞争市场的条件主要有以下三点：（1）在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。（2）一个生产集团中的企业数量很多，以至于每个厂商都认为自己的行为影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。（3）厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。垄断竞争是以产品的差异性为基础而形成的市场结构，在实际经济运行中具有较为普遍的意义。5答：（1）完全竞争是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构，是在生产者和消费者众多、产品具有同质性、生产要素完全自由流动、信息完全、交易自由等条件下所形成的特殊市场结构，是理论分析的一种抽象状态，一般很难出现。二是垄断竞争。这是一种既有垄断又有竞争，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。垄断竞争所需要的条件：一是各个企业生产的同种产品彼此具有差别，单个企业生产的商品具有一定的特殊性，从而既可以相互区别又能相互替代；二是在同行业中企业数目很多，每个企业生产的产品产量只占市场总供给的很小一部分，从而可以展开竞争；三是企业进出行业相当容易。垄断竞争是以产品的差异性为基础而形成的市场结构，在实际经济运行中具有较为普遍的意义。（2）如图7.9所示，表示垄断竞争厂商所面临的需求曲线，表示完全竞争厂商所面临的需求曲线，由于向下倾斜，所以长期均衡下，相切于曲线最低点的左侧，根据在垄断竞争条件下的长期均衡产量为，价格为，而在完全竞争条件下，需求曲线必相切于曲线的最低点B，此时产量为，价格为。画图可看出，但，显然在垄断竞争中较少的产量却面临较高的成本，存在着生产资源的浪费，资源配置未达到最佳状态。另外，从曲线来看，其成本也没有达到的最低点，意味着企业没有充分利用现有的生产设备。而从长期来看，垄断竞争厂商没有更多地使用社会资源，以扩大规模，将成本降低到曲线的最低点。另外从消费者剩余来看，完全竞争市场上的消费者剩余要大于垄断竞争市场上的消费者剩余。在垄断竞争市场上存在着社会福利损失。图7.9 完全竞争与垄断竞争的均衡产量和均衡价格比较6 答：（1）完全竞争是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。厂商理论就是要说明厂商在利润最大化目标下，如何决定其产量与价格的。在完全竞争市场条件下，厂商是价格的接受者，无法影响市场价格，因此市场价格可以认为是不变的。这样，厂商每增加一单位商品所带来的收益总是与价格相等的。所以，厂商的边际收益MR与平均收益AR也是相等的。反映在图上，要求曲线dd、MR、AR三条曲线重叠并且与横轴平行，其高度等于市场价格OP。（2）关于成本，厂商在技术装备条件不变的情况下，将不断调整固定投入数量，使得每一产量所对应的成本为最低。从长期来看，厂商的边际成本MC和平均成本AC在开始时是随产量的增加而递减的，但当产量扩大到一定程度以后，由于收益递减规律的作用而开始递增。这样就可以确定厂商的长期均衡点（图7.10）。图7.10 长期均衡点根据MR=MC原理，厂商的长期均衡点为M，产量为OQ，价格为OP。此时有MCMRACP，厂商获得最大正常利润。假设MRP，如P上升到，则需求曲线也上升到。根据图形可得，交MC于。决定的产量为，价格为。此时厂商的总收益是的面积，总成本是的面积（为与AC的交点），超额利润为。由于超额利润的存在，必然吸引新的厂商加入该完全竞争市场。由于新厂商的加入，引起供给增加，价格下降，即线下降，一直降到与dd重合。（3）相反，若P下降到，则dd下降到，据图形可得，交MC于M2，M2决定的产量为，价格为。此时厂商的总收益是的面积，总成本是的面积（为与AC的交点），亏损额为的面积。由于长期亏损的存在，迫使行业中的厂商退出经营。从整个行业来看。由于一些厂商退出这一行业，从而使供给减少，市场价格上升。这种调整一直到价格dd为止。（4）从以上分析可以看出，厂商的长期调整是与行业的长期调整同时进行的。行业的供给曲线是所有厂商的长期平均成本以上的边际成本曲线的横向加总。当行业处于均衡时，即行业中的每一个厂商处于均衡并且没有厂商的进入和退出，市场处于均衡，由需求和供给所决定的均衡价格恰好使得行业中的厂商取得正常利润，即价格位于长期平均成本的最低点。如果市场需求发生变动，那么市场价格就会随之变动，引起行业中厂商的进入或退出，直到长期中实现均衡为止。（5）垄断厂商在长期内可以通过调整生产规模来实现利润最大化。而且垄断厂商获得的利润留成不用担心因新厂商的加入而消失，即垄断厂商在长期内可以保持利润（至少获得正常利润）。垄断厂商之所以在长期内能获得利润，其原因在于长期内厂商的生产规模是可变的，以及市场对新加入厂商是完全关闭的，或者说垄断市场上不存在竞争。垄断厂商的长期均衡条件仍然是MR=MC，可以表示为MR=SMC=LMC。 7. 答：（1）完全垄断通常称为垄断是这样一种组织，在这种市场组织中，一种产品市场上只有一个卖主。对于垄断者所出售的产品，市场上不存在相近的替代品。寡头垄断指那种在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式。如果一个产业只存在两个卖主，就称为双寡头垄断。（2）如果说完全竞争的市场是市场组织的一种极端形式，那么完全垄断的市场是市场组织的另一种极端形式。在完全竞争的市场上，一种产品有众多个厂商生产，而在完全垄断市场上中有一个厂商生产。而在寡头垄断垄断上，则是由少数几个厂商生产一个产业的全部或绝大部分产量，因此每一个厂商的行为都会对该市场发生举足轻重的影响。（3）完全垄断市场上只有一家厂商，而寡头市场上，则存在很少的几家但不是惟一的厂商；完全垄断所生产的产品只有一种，没有接近的替代品，而寡头厂商的产品可以是同质的也可以是有差别的；对价格的控制能力垄断厂商要强于寡头厂商；进入一个垄断行业比进入寡头行业要难，实际上垄断市场和寡头市场是很相似的，只是在程度上有所差别而已。 8. 答：参加卡特尔的各厂商之所以会结成一个卡特尔，就是因为它们愿意根据整个行业的产品的需求状况和各厂商的成本状况，按利润极大化原则确定产品价格和全行业的产销量。在这样情况下，价格和产量决定就与独占行业（完全垄断）一样。为使行业利润极大，各厂商协商一致决定，根据全行业产品需求曲线所产生的边际收益曲线和全行业的边际成本曲线（由各厂商的边际成本曲线在水平方向加总而成）相交来决定全行业产量和价格，然后再由行业边际收益与各厂商的边际成本相等来瓜分产量，出售产品。由于各厂商成本情况不一样，势必造成各厂商产量不相等，并且由于是按卡特尔统一价格出售产品，因此，有些厂商会盈利多些，有些厂商会盈利少些，甚至发生亏损。为防止供过于求情况发生时各厂商削价竞争带来的损失，盈利多的厂商会根据协议让出一部分利润给盈利小的或亏损的厂商。 9. 答：有关厂商行为的假设决定寡头垄断市场的产量和价格决定理论。常见的两种相互对立的假设是：寡头厂商通过勾结谋求获得垄断的超额利润；单个厂商在其他厂商不做出反应的条件下通过调整自身的产量或价格来获取超额利润。（1）当寡头之间存在勾结时，产量是由各寡头之间的协商确定的，协商结果主要取决于寡头的实力分配。采取的方式可能是限定或分配产量，也可能是划分市场范围。勾结及其协议有一定程度的暂时性，当寡头厂商的实力发生变化时，就会引起新的竞争。在相互勾结时，价格领先制和卡特尔是制定价格的方式。价格领先制又称领袖制，指一个行业的价格通常是某一寡头根据自身的利润最大化原则率先确定价格，其他寡头追随其后确定价格。相互勾结的寡头们通过协商产生领袖。作为领先制定价格的厂商往往在行业中最大，处于支配地位；或者成本最低，效率最高；或者在掌握市场行情变化或其他信息方面具有明显的优势，进而以协议的形式把这一价格规定下来。卡特尔是各寡头之间公开进行勾结形成的寡头垄断组织，是相互勾结所独有的。在垄断组织内部，各寡头厂商协调行动，以垄断组织的利润最大化为原则共同确定价格。（2）在寡头之间不存在勾结的情况下，行业中的寡头根据竞争对手的情况确定产量和价格。产量和价格确定模型的结果取决于对寡头的行为假设。具有代表性的有：折弯的需求曲线模型、伯特兰模型和古诺模型等。在进行相互竞争时，寡头行业仍可以按价格领先制确定价格。这时，行业中的厂商自觉跟随领先制厂商制定价格。此外，寡头厂商也可能采用成本加成定价方法。按照这种方法，厂商在估算成本的基础上加一个固定不变的利润率，其中利润率是寡头厂商根据全行业的利润率确定的，大致相当于全行业的平均利润率或厂商的长期利润率。四、计算题1 解：厂商的利润： R=TR1TR2TC =Q1p1Q2p2（Q1）2Q1Q2（Q2）2由 Q1=402p1p2Q2=15p1p2 得： p1=55Q1Q2 （1） p2=70Q12Q2 （2） 代入R整理得 R=55Q12（Q1）23（Q2）23Q1Q270Q2 （3） 要使利润最大化，必有 即 解得：Q1=8 Q2=7.67 代入（1），（2）得：p1= 39.33 p2=46.66 代入（3）得：R=488.42 解：均衡时有：MR=MC P=abQ TR=PQ=（abQ）Q=aQbQ2 MR=a2bQ 3.解：（1）垄断厂商利润最大化的条件是：MR=MC。已知Q=40，则MR=MC=0.3Q2-12Q+140=140。由SMC=0.3Q2-12Q+140和SFC=3000可以得出：STC=0.1Q3-6Q2+140Q+3000已知利润=1000=PQ-STC=40P-0.1403-（6402+14040+3000），所以可以得出：P=160（元）。总收益TR=PQ=6400（元）。（2）垄断厂商的需求价格弹性满足：则有：140=160（1-1/ed），得以得出：ed=8。（3）假定线性的反需求函数为： P=abQ式中，a、b为常数，且a、b0。则边际收益函数为：MR(Q)=dTR(Q)/dQ=a-2bQ代入已知数值，有：140=a-2b40。与160=a-40b联立，可以得出：a=180，b=0.5。则这个函数的表达式为：Q=360-2P。4 解：从总成本函数中导出边际成本函数，均衡产量为60，实行差别价格时在市场I上，即 得又从需求曲线中得又已知利润，当Q=60时，从总成本函数中得TC=41000在市场上，而 从上述中得而将和代入需求函数得 （1）又已知，将和代入，得 600=A40B （2）将（1）式减（2）式得：20B=300 B=15 A=12005 解：厂商的总收益为 厂商的总成本为所以，利润 令 （1） （2）由（1）、（2）可得。从而，。利润 =33.125即，如果厂商实行价格歧视最多可以获得33.125的利润。6 解：由市场需求函数为：可得：由可得：所以，利润令 （1） （2）由（1）、（2）可得即垄断厂商利润最大化时均衡价格为27.5元，两个工厂各自的产量分为19.5和5.5。7.解：（1）该行业属斯威奇模型，即折拐需求曲线模型，所以该公司所属行业的市场结构是寡头市场。（2）当Q=20时，（从一样求出）。然而，当时，对于来说，对于来说，这就是说，MR在155之间断续，边际成本在155之间都可以达到均衡。现在假设，由此得 当时，250.5Q=50.5Q，得当时，351.5Q=50.5Q，得显然，只有才符合均衡条件，而，小于20，不符合题目假设条件，因为应用了P=350.75Q，而题目假设只有Q20时，才适用。当时，已求出价格P=20，所以利润（3）当时 当时，250.5Q=80.5Q得当时，351.5Q=80.5Q得显然，由于，不符合假设条件，因此是均衡产量。这时，。利润。利润为负，说明亏损，但这是最小亏损额。8. 答：（a）垄断厂商利润最大化时满足条件：MCMR。TRPQ（30Q）Q，所以MR302QMC3所以利润最大化的产量为：Q13.5，价格为：P30Q16.5利润为：PQTC182.25。（b）对于厂商1而言，其利润函数为：利润最大化的一阶条件为：解得厂商1的反应函数为： 对于厂商2而言，其利润函数为：利润最大化的一阶条件为：解得厂商2的反应函数为： （c）由（b）中的、两式可得：厂商1的产量为：厂商2的产量为：市场价格为：P13厂商1的利润为：厂商2的利润为：（d）古诺竞争时的总产量比第一个厂商作为垄断者时的产量要高的原因在于：古诺竞争时，存在着两个厂商，每个厂商不仅要考虑自己的生产决策，还要考虑对手的决策对自己的影响，两者对产量进行竞争，两个厂商对市场的垄断势力都比单独一个厂商控制市场时要小，所以其产量比第一个厂商控制市场时产量要高。这其实是寡头垄断与完全垄断效率的区别。9. 解：（1）各企业利润为：利润极大化条件为：因此，由于企业都是相同的，市场供给函数应为：均衡条件（需求=供给）为：由此可求出p、q表达式： （2）均衡时企业要求利润为非负，即0解得：8此时，竞争均衡时最大的企业参与数为8。（3）设n个企业产量为，由需求函数得：企业的利润为：根据均衡条件：所有企业都是同样的，均衡时应有：因此，求得： （4）均衡时要求企业利润非负，即：0求得：11.142此时，最大企业参与数为11。五、论述题1. 答：（1）在一个完全竞争市场中，有大量的买者和卖者；市场上每一个厂商生产的商品是无差异的；所有的经济资源可以在各行业之间完全自由流动；市场上从事交易活动的每一个人所掌握的信息是完全的。由此可知，在完全竞争市场上的每一个消费者和每一个生产者都是既定市场价格的接受者，而且，厂商在长期均衡时经济利润等于零。在完全竞争市场中，每一个厂商对市场价格没有任何的控制力量，他们每一个人都只能被动地接受既定的市场价格。在一般情况下，单个厂商总是可以按照既定的市场价格实现属于自己的那一部分相对来说很小的销售份额。所以，厂商既不会单独提价，也不会单独降价。因此，该空调制造商所在的行业不可能是完全竞争行业，而应该是寡头市场。（2）寡头市场又称为寡头垄断市场。它是指少数几家厂商控制整