第十二章 制度及制度变迁.ppt

第十二章制度及制度变迁 1 问题 决定长期经济增长的原因到底是什么 新古典与新经济史西方是如何兴起的 工业革命为什么发生在英国而不是中国英国与西班牙的差异中国停滞 经济高速增长与李约瑟之谜 2 为什么资本主义没有首先出现在西班牙 诺斯的解释 西班牙对产权保护不利 其贵族对决策层施加的影响使制度变革走向了畸形 张宇燕的解释 张宇燕认为 地理大发现的最大受惠者群体是王室成员和上层贵族 3 西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权保护在内的一系列制度创新 诺斯认为 人们通常论及的投资的增加 劳动投入量的扩大 技术进步等因素 并不是经济增长的原因 它们乃是增长 真正决定增长的是制度 一种能提供适当个人刺激的有效制度 才是经济增长的决定因素 制度提供了一种经济的刺激结构 随着该结构的演进 它规划了经济朝着增长 停滞或衰退变化的方向 工业革命只不过是人们对土地稀缺要素进行订约 产生产权制度 形成生产增长的外观表现而已 工业革命是资本主义的结果 不是资本主义本身 换句话说 资本主义为工业革命准备了必要的条件 4 国家间人均收入的巨大差距不能用获取世界知识存量或进入国际资本市场的能力差距来解释 也不能归因于可出售的人力资本或个人文化的品质差异 这消除了以生产要素解释绝大部分国际间人均收入差距的可能性 惟一剩下的合理解释就是其制度和经济政策有高下之分了 奥尔森 为什么有的国家穷有的国家富 比较 2003年 第7辑 5 有效率的组织是经济增长的关键 有效的组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激 将个人的经济努力变在私人收益率接近社会收益率的活动 诺斯 托马斯 西方世界的兴起 华夏出版社1999年第二版中译本 6 现实观察 发达国家无一例外都是有着较为健全的市场机制的国家 发展中国家却没有建立起现代的市场机制 市场机制这种制度是否是一国实现发展的必要条件 7 制度与经济发展 以V 奥斯特罗姆 D 菲尼 H 皮希特等为代表的一批学者利用科斯和诺斯等人开创的新制度经济学分析方法 对以资源 技术和人的偏好来解释经济增长的传统经济思想提出了挑战 为发展经济学提供了新视角 新制度学派探讨 生产的制度结构 在经济发展与制度结构之间建立了内在联系 8 制度内生假设的引入使制度研究进入发展经济学的视野 根据诺思的观点 制度提供人类在其中相互影响的框架 使协作和竞争的关系得以确定 制度内生假设的引入为发展经济学研究主题的转变奠定了基础 使制度替代资本积累 市场机制成为经济发展的驱动力 经济发展不是一个简单地运用现行市场机制的过程 而更是一个矫正制度缺陷 不断进行制度调整和制度创新的过程 必须建立高效的制度框架 才能促进经济发展 9 制度内生假设的引入推动了发展经济学向微观方向的发展 由于制度内生假设的实质是强调有效制度安排的重要性 而有效的制度安排是刺激微观创新的内在动力 微观个体和群体的创新活动得到发展经济学的重视 制度的内生化深化了传统发展经济学理论 由于制度变量的引入 发展经济学对经济发展的动力 经济发展的机制 经济发展的阶段以及发展中国家的国际制度环境与国际贸易有了全新的认识 导致从制度角度对资本积累 国家的作用 国际贸易等理论进行重新的解释 使发展经济学理论更加贴近发展中国家的现实 10 制度与经济发展相互关系 过去的经济发展是影响制度选择的条件制度是经济发展的原因 经济发展是制度的选择与运作的结果制度对经济发展的作用具有一定的时滞制度改善本身也是经济发展的目的 11 一 什么是制度 1 制度的含义康芒斯 制度是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则 更通俗地说 制度是在社会一定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规范 诺斯认为 制度是社会的博弈规则 是人类设计的制约人们相互行为的约束条件 制度定义和限制了个人的决策集合 制度是一个社会的游戏规则 应遵守的要求和合乎伦理道德的行为规范 用以约束个人的行为 12 舒尔茨 制度是一种行为规则 这些规则涉及社会 政治及经济行为 他对制度进行了划分 1 用于降低交易费用的制度 如货币 期货市场 2 用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度 如合约 合作社 公司 保险等 3 用于提供职能组织与个人收入流向之间的联系的制度 如财产 包括遗产法 资历和劳动者的其他权利等 4 用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度 如高速公路 学校等 13 柯武刚 史漫飞 制度是人类相互交往的规则 它抵制着可能出现的 机会主义的和乖僻的个人行为 使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造 14 2 制度的构成正式制度 是人们有意识建立起来的 并以正式方式加以确定的各种制度安排 包括政治规则 经济规则和契约 以及由这一系列的规则构成的一种等级结构 如宪法 法律 章程 规定和条例 特点 自觉性 成文性 强制性 15 非正式制度 人们在长期中自发形成的 通过文化结构所形成的一系列规范 价值观 伦理规范 习俗 惯例 意识形态 特点 自发性 不成文性 自觉遵守性 违者将受到公德 舆论谴责 16 制度的 相容性原则 1 正式和非正式制度共同规范着人们的行为 2 长期中 非正式制度可能演变为正式制度 正式制度可以改变非正式制度 3 正式制度如果与非正式制度相容时 较能充分发挥作用 17 实施机制 制度实施的执行规则 主要表现在 对违规行为的惩罚 要使违规者的违规成本大于违规所得 从而使违规行为 不划算 提供一种激励机制 使执行制度得到的收益大于付出的成本 即执行制度是 划算的 18 3 制度的功能制度的作用构成了制度的功能 诺斯认为 制度提供了人类相互关联 相互影响的框架 确立了构成一个社会或者更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系 在整个历史中人类设计出制度以创造秩序和降低交易的不确定性 决定了交易成本与生产成本 由此决定了从事经济活动的生产率与可行性 19 林毅夫和鲁金特从行为目标角度认为 制度的基本功能是节约和再分配 制度能让一个或更多的经济人在增进自身福利时而不使其他人的福利减少 节约功能 制度安排的主要国内是提高自身境况而牺牲别人的利益 再分配功能 当把规则加诸他人之身的权力分布不均 且不谈制度安排之间的竞争非常微弱时 制度的再分配功能可能会居于主导地位 20 减少交易费用在信息不完全的条件下 借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用 其中包括谈判 签订 监督执行和维护交易契约的费用 货币制度 提供激励机制减少信息成本与不确定性 为实现合作创造条件信息的不完全 理性的有限性及道德判断的分歧使人的行为往往难以确定 惟有在一定的制度框架下 人的行为才具有可预知性 契约 分成制 公司等 约束主体的机会主义行为 污点 降低外部性 21 4 影响经济发展的主要制度产权制度产权指人们对某项财产所具有的所有 使用 收益 处置等的集合 产权明晰有助于人们在彼此交往中形成理性预期 这种预期一般通过社会的法律 习俗 道德规范来表现 产权制度的变迁会影响人们的行为方式 并通过对人们行为的影响而对资源配置 产出构成和收入分配等产生影响 产权制度是制度集合中最基本 最重要的制度 22 市场制度广义的市场制度不仅包含各种具体的交易安排 还包括诸如明确的产权制度 清晰的契约制度 灵活的金融制度以及充分的保险制度等一系列制度 市场制度是资源最优配置的基本前提 23 国家制度诺斯悖论 国家权利是保护个人权利的最有效的工具 规模效应 减少交易费用 另一方面 国家权力又是个人权力最大的和最危险的侵害者 国家权力有扩张性质 且其扩张依靠侵蚀个人权利实现 在国家的侵权前 个人无能为力 国家作用的发挥 关键在于国家拥有军队 警察 司法等强制性力量 被称为暴力潜能 对暴力潜能不同的分配方式 会形成不同的国家类型 暴力潜能在公民间平等进行分配 形成契约型国家 有效保护产权 实现经济增长 掠夺型国家 干预产权安排和产权交易 24 意识形态意识形态作为非正式制度安排的核心部分 对经济发展产生影响 意识形态能够最大限度地在社会成员间实现抑制 减少 搭便车 问题 共同的意识形态 有助于信息在社会成员中的传播 25 二 制度变迁与经济发展 制度变迁的两种方式 制度变迁的需求和供给 制度变迁中的路径依赖和路径锁定 26 1 制度变迁制度变迁的含义 指制度的替代 转换与发展过程 实质是一个用效率较高的制度来替代效率较低的制度诺思的制度变迁观制度变迁的过程实际上是实施制度的各个组织在相对价格或偏好变化的情况下 为谋取自身利益最大化而重新谈判 达到更高层次的合约 改变旧的规则 最终建立新的规则的全部过程 制度变迁的内在动因是主体期望获得最大的 潜在利润 27 制度变迁的方式制度创新是一个较长的 历史的过程 变化总是从习惯 习俗 道德观念 意识形态约束等非正式规则的边际演变开始 这种连续的演变最终导致正式规则的变化 制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁的形式 速度 突破口 时间路径等的综合 制度变迁路径的选择主要受制于一个社会的利益集团之间的权力结构和社会的偏好结构 28 制度变迁具体表现为 一种效益更高 交易费用更低的制度对另一种效益较低 交易费用较高的制度的替代过程 一种更有效益的制度的 生产过程 即制度创新的过程 29 根据制度变迁的主体划分 诱致性制度变迁和强制性制度变迁 林毅夫 诱致性制度变迁的特点 改革的主体来自于基层 改革的程序自下而上 在改革成本的分摊上向后推移 改革的顺序是先易后难 先试点后推广 改革的路径是渐近的 最显著的特点是采取非暴力 非突发式 强制性制度变迁的特点 主体是国家政府 改革程序是自上而下的 具有激进的性质 30 诱致性制度变迁指的是一群 个 人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁 强制性制度变迁指的是由政府法令引起的变迁 诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会所引起 而强制性制度变迁则不需要 只要政府预期收益高过费用时 政府就愿意进行制度变迁 但由于受到多种因素的影响 如意识形态刚性 集团利益冲突以及社会科学知识的局限性等 政府又不一定能够建立起最有效的制度安排 两种制度变迁方式应并存互补 31 根据制度变迁的速度划分 渐进式的制度变迁和激进式的制度变迁渐进式 是制度变迁过程中相对平稳 新旧制度之间衔接的轨迹平滑 未引起大的社会震荡的变迁方式 激进式 又被喻为 休克疗法 或 震荡疗法 shocktherapy 是一种大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式 其特点是在较短时间内完成大规模的整体性制度变革 32 根据制度变迁的目标划分 提高生产效率的制度变迁重新分配收入的制度变迁重新配置经济机会的制度变迁重新分配经济优势的制度变迁 33 提高生产效率的制度变迁布罗姆利 人们最熟悉 发生最频繁的制度变迁类型是通过改变人类行为的选择集以提高生产效率 使净国民收入得到增加的制度变迁 是一种 增大馅饼 的活动 选择集 在布罗姆利看来 制度是规范个人行为的规则 不同的制度意味着经济行为者在现状中的不同选择领域 制度对人类行为选择集的限制 解放 扩展等会影响生产效率 34 重新分配收入的制度变迁这种制度变迁的意图是改变收入分配 是一种 重新分割大小固定馅饼 的活动 如个税制度改革重新配置经济机会的制度变迁在布罗姆利看来 重新配置经济机会的制度变迁与以下活动有关 一些矿工组织起来进行游说疏通以增加矿井安全 改善矿井安全状况的集体行动如果成功 产生新的安全法或安全体制 会导致有利于矿工的经济机会的重新配置 35 重新分配经济优势的制度变迁重新分配经济优势的制度变迁与以下活动相关 一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制 寻租 限制便宜进口鞋的集体行动如果成功的话 会导致有利于国内鞋类生产者的经济优势的重新分配 前三种制度变迁都对社会福利作出了积极贡献 而这种制度变迁完全是对福利的重新分配 36 2 制度变迁的动力 需求与供给分析 制度变迁的需求与供给 弗农 拉坦 Ruttan VernonW 提出 市场制度演进与经济力量增长的演变息息相关 经济增长一方面产生出新的潜在利润 对制度变迁形成新的需求 同时经济增长促进社会科学 组织行为等方面知识的进步 构成制度变迁新的供给 如商人法的产生 这样供给和需求综合作用 诱致了制度的变迁 旧的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代 诺思 戴维斯 North Davis 1976 认为 获取潜在利益是新制度需求产生的动力或诱因 在社会发展初期 由于经济主体的有限理性 诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求 就需要国家或政府出面进行强制性制度变迁 37 制度均衡 没有人可以从进一步的制度变迁中受益的制度安排状态 制度需求的影响因素 制定制度和制度实施的交易费用制度供给的影响因素 搭便车行为 如何通过决策程序和规则设计 来减少搭便车行为 38 3 制度变迁的过程 诺思等对制度变迁一般过程的分析 形成 初级行动团体 初级行动团体提出制度变迁方案 在有了若干可供选择的制度变迁方案之后 初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择 形成 次级行动团体 初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施 39 黄少安对制度变迁过程的分析 认识变迁条件 发现变迁机会 这也是制度变迁的启动或开始 组织变迁集团 确定变迁目标 也就是确立新制度的目标模式 设计和选择变迁方案 这是确定了目标之后的事情 实施制度变迁 完成 检验变迁 修补和完善新制度 这是制度变迁的最后阶段 40 诺斯理解制度变迁的过程 诺思认为 经济变迁在很大程度上依赖于适应性效率 适应性学习过程 即一个社会在创造生产性的 稳定的 公平的以及广为接受的制度上的有效性 而且这些制度要足够灵活 从而在应对政治和经济反馈时能够被变更或被取代 探究制度规则的演化以及经济变迁的深层次决定因素 诺思把意向性作为关键变量 意识形态和心智变化 揭示了意向性是怎样成为社会学习的结果及其随后是怎样影响经济的制度基础的 进而影响其对不断变化的环境的适应能力 41 信念体系和制度变迁之间的关系制度变迁归结于 意识形态和心智构念的变化一切制度变迁都是一个适应性学习的过程 这种学习是基于个人心智 历史 文化以及意识形态的学习过程 并将基因 文化遗产和个人经验作为人类学习的三个来源 制度创新的动力在于一定时期的个人心智 历史进程 文化和意识形态之中 大脑认知结构 文化认知 文化认知和意识形态 制度选择和变迁 42 4 制度变迁过程中的主要现象 时滞制度非均衡意味着制度变迁潜在利润的存在 从而产生了制度变迁的可能性 但是从认知制度非均衡 发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程 这就是制度变迁过程中的时滞现象 43 制度变迁中时滞的构成 认知和组织的时滞 这是指从辨识潜在利润的存在到组织初级行动团体所需要的时间 发明时滞 菜单选择时滞 菜单选择时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初级行动团体利润最大化的安排的时间 启动时滞 启动时滞是指选择最佳的制度变迁方案和实际进行的制度变迁之间的时间间隔 44 影响制度变迁时滞的因素现存法律 普通法和成文法 限制着制度安排的演化范围 同时 居先的法律和其他安排结构的存在 不仅影响安排创新的形态 而且还影响安排创新需要酝酿的时间 现存的制度安排可能还有残存价值 这种价值越大 抛弃它就越觉可惜 制度变迁就越慢 发明是一个困难的过程 如果变迁必须等新安排形式的发明 新制度安排的供给时滞一定很长 然而 如果在一种情况下被证明可行的安排形式稍作变动后也能适用于另一种情况 安排供给的时滞可能被缩短 45 制度变迁中的路径依赖和路径锁定 含义 指一个具有反馈机制的体系 一旦在外部性偶然事件的影响下被系统采纳 便会沿着一定的路径发展演进 而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代 一旦一国在经济发展初期步入某一路径 那么 在以后的发展中它会朝着既定方向持续发展并自我强化 换言之 初始选择往往决定着以后选择的可能性 原因 一旦制度形成以后 会形成某种现在体制中既得利益集团 他们对这种制度有着强烈的需求 力求巩固现有制度 阻碍时一步的改革 46 技术角度的路径依赖思想阿瑟指出 新技术的采用具有报酬递增的机制 先发展起来的技术通常可以凭借先占优势 实现自我增强良性循环 在竞争中胜过自己的对手 更具优良品质的技术却可能因为晚一步 没有能获得足够的追随者等而陷人闲境甚至 锁定 Lock In 在某种恶性循环的被动状态之中 难以自拔 首先发展起来的技术常常凭借其先占优势 利用规模和成本优势 利用普遍流行导致的学习效应和协调效应 从而实现自我增强的良性循环 计算机键盘的字母排列方式 47 制度变迁的路径依赖和路径锁定 诺斯用 路径依赖 概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力 制度变迁中同样存在报酬递增和自我强化现象 制度变迁一旦走上某一路径 就会在以后的发展中沿着既定方向不断强化自己 沿着既定的变迁路径 制度变迁可能进入良性循环 也可能陷入恶性循环中 制度可能不是人们根据理性计算设计的结果 而是由原有体制变体和进化而来的 正是这种路径依赖性的存在 使得一个社会一旦选择某种制度 无论它是否有效率 都很难从这种制度中摆脱出来 48 如果一国在起始阶段时能够使制度产生规模效益 并在以后的发展中 使这种规模收益普遍发生 则经济就有可能步入一条良性的发展轨迹 这被称之为 路径依赖 如果这种规模收益不能普遍发生 则新制度变迁会朝无效的方向发展 甚至可能被 锁定 lockin 在某种无效状态 这种称作 路径依赖 49 历史上的路径依赖 成功的路径依赖 特点 增加了资本流动性 减少了信息成本 分散了风险 有一个稳定的政府并致力于规范的市场秩序和法律制度的建设 持续失败的路径依赖 特点 市场交换依赖于社会关系 是人治不是法治 有大量的小型企业 存在大量的小额交易 存在的是一种以人情为纽带的贸易关系 缺乏普通的竞争和法律准则 产权没有正式的法律制度的保护 产权的界定和保护带有个人偏好的性质 缺乏一个强有力的稳定的政府 政府财力不足 无力从事法律建设 50 5 国家 意识形态等与制度变迁 国家与制度变迁意识形态与制度变迁组织 学习与制度变迁 51 国家与制度变迁 诺思认为 在解释长期制度变迁方面 国家理论是不可或缺的 因为是国家界定产权结构 因而国家理论是根本性的 国家的存在是经济增长的关键 然而国家又是人为经济衰退的根源 这一悖论使国家成为经济史研究的核心 在任何关于长期变迁的分析中 国家模型都将占据显要的一席 52 国家的性质 诺思的国家性质观是建立在对以下问题的回答的基础上产生的 国家为什么是制度变迁的主要供给者 或者说 国家与其他制度变迁供给主体相比有何优势 诺思认为 主要在于国家与其他制度变迁主体相比有其独特的优势 国家在暴力方面具有比较优势 53 暴力 即包括军队 警察 法院 监狱等暴力工具 也包括权威 特权 垄断权等 暴力 显然是一种对付非法暴力的合法暴力 暴力与制度的关系 暴力是保证正式制度实施的基础 非正式制度一般可以通过人们的相互作用而自觉实施 正式制度则不同 离不开强制实施机制的 而强制实施则是无论如何也离不开暴力的 54 暴力 是分散配置在许多社团组织中好 还是由国家集中掌握好 制度的供给而言 国家集中掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好 在许多社团分散掌握暴力的情况下 这些社团在提供制度时难免 搭便车 问题 如果改由国家统一提供则可以解决这个问题 由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一个好处 即可以带来规模经济效应 正是由于国家在提供制度时可解决 搭便车 问题和带来规模经济效应 使得国家自然而然地掌握了暴力 成为在暴力上具有比较优势的组织 并成为制度变迁的主要供给者 55 国家的目标及其冲突 国家提供博弈的基本规则有两个目的 界定产权结构的竞争与合作的基本规则 即在要素和产品市场上界定所有权结构 以使统治者的租金最大化 在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大 从而使国家税收增加 这第二个目的将导致一系列公共 或半公共 产品或服务的供给 以便降低界定 谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的费用 56 国家通过一套制度的供给能否既使自己的租金最大化又使社会产出最大化呢 诺思认为 两个目的常常是不一致的 国家提供一套制度要想保证自己的租金最大化 就不能实现社会产出的最大化 原因在于 第二个目的即要使社会产出最大化就要求国家提供的是完全有效率的产权制度 即只有在有效率的产权制度的基础上才能使社会产出最大化 而第一个目的即保证统治者自己收入的最大化常常可能相伴的是一套低效的产权制度 57 在使统治者租金最大化的产权制度与降低交易费用和促进经济增长的有效率制度之间存在矛盾的情况下 为什么统治者不愿意改变低效的产权制度呢 58 首先 改变低效的产权制度 建立高效的产权制度需要高昂的交易费用 这往往会损害统治者的短期利益 而统治者由于某些原因更偏爱短期利益 这使得低效的产权制度难以得到改变 59 由统治者重新界定产权 建立高效的产权制度 产生两方面的交易费用 一个经济总是包含着不同集团的活动 这些活动具有不同的生产函数 统治者要通过界定产权来确保它对每一个不同的经济实体的垄断租金最大化 就必须监督与测量经济实体每个环节的投入与产出 这需要很高的交易费用 由于统治者是通过国家基础结构来界定和实施产权的 它离不开作为其权力代表的代理人各级官员 由于代理人的效用函数与统治者并不一致 统治者要设立一套规则以图迫使他的代理人与自己的利益一致 统治者在其代理人头上或多或少要耗费一些垄断租金 这种垄断租金就是统治者雇用代理人必须付出的交易费用 60 其次 由于不同利益集团的冲突 国家在某种程度上是不同集团的集合体 统治者就是这些不同集团利益的均衡者 制度安排的变迁经常在不同选民中重新分配财富 权力和收入 如果变迁中受损者得不到补偿 他们将明确地反对这一变迁 因此 如果制度变迁中受损失者是统治者依赖其支持的那些集团 那么统治者会因为害怕自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行这种制度变迁 制度安排的选择显然并不完全取决于效率原则 它们还取决于不同利益集团的规模 地位以及与统治者的关系 人类历史上无效率的产权制度之所以成为 常态 其根源主要就在于此 61 奥尔森 集体行动的逻辑 国家兴衰探源 权力与繁荣 由共同利益的人组成集团 传统的观点认为一个集团会采取行动以维护自己集团利益 奥尔森认为理性的 寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或者说集团的利益 对于集团来说 集团目标的实现是一种公共产品 集团成员无论是否为集团目标的实现作出贡献都可以分享 62 集团成员的搭便车倾向是阻碍集团目标实现的根本问题 集体大小对搭便车的影响集团规模越大越需要协议和组织 组织成本是成员数量的增函数 这也会增加供给公共物品的难度 大集团通过向成员提供选择性激励来进行动员 强制性措施的权威和能力 提供某种非集体性利益 当分利集团发展到足以取得成功的规模时 它必然采取排他性的政策 并力图使其成员限制在收入相近与贡献相近的范围之内 63 集团其谋取福利的利益分配方式 使全社会的生产增加 从而使其成员按原有份额取得更多的产品 在原有的总产量内为其成员争取更大的份额 讨价还价的能力取决于 经验表明 集团更多的是选择后一条途径 从而导致社会的经济效率和总产出下降 更多的资源被投入到寻租领域 公务员考试 寻租rent seeking 寻求直接非生产利润 寻找资源的公共域 垄断能力产生租金 寻求垄断能力 寻求管制 64 寻租活动破坏了市场竞争的公平性 使人们对市场机制和效率产生怀疑 于是更多地要求通过政府干预来弥补收入分配不均的现象 这样反而创造了更多的寻租机会 产生更多的不公平竞争与效率损失 65 国家兴衰探源 二战后日本和西德迅速崛起 收入甚至超过战前 而在其他国家比较严重的 滞胀 问题在日本和西德也不太严重 而英国在二战后的增长速度是西方发达国家中最低的 极权主义 动荡和战争使德国 日本和法国的特殊利益集团锐减 而稳定与和平却使英国的这类集团持续发展 1971年在英国存在的各种团体中有51 在1939年以前就已成立 在法国此数为37 西德为24 日本为19 中国文革 66 权力与繁荣 奥尔森主要探讨了政治与市场的关系问题 回答为什么有的市场经济国家贫穷 有的富裕 为甚么市场经济不是保证国家繁荣的唯一条件 什么样的市场经济能够带来经济繁荣 奥尔森发现 解释国家间贫富差别的道理虽然有千条万絮 只有一条是放之四海而皆准的 在任何一个社会里 只要巧取豪夺比生产建设来得容易 掠夺活动就会使投资 分工 合作等创造活动萎缩 经济就不发达 社会就贫穷 坐寇 流寇论 冯玉祥 国家起源的流寇定居理论 67 要使一个社会 拥有足以带来经济繁荣的市场 的条件是 1 个人权利可靠 清晰的界定 2 不存在任何形式的强取豪夺 即要存在一个 强化市场型政府 强化市场型政府的产生条件 使政府或执政者具有共容利益的条件 奥尔森认为 民主政体 或至少是代议制政体是满足这一要求的条件 建立一个能给予共同利益最大决策权的政治体制 68 政府失效和诺斯悖论 并不是要在完美的市场和不完美的政府之间选择 也不是要在不完美的市场和完美的政府之间选择 而是要在不完美的市场和不完美的政府之间选择 或者说在不完美的程度和类型之间 在失灵的程度和类型之间选择 wolf 1993政府失效表现为政府的计划或纲领有时难以很好执行 这种失效有时是偶然出现的 是不难纠正的 有时却是天然的 是难以根本改进的 承认无知是智慧之源 苏格拉底致命的自负 通往奴役之路 哈耶克 69 诺思悖论 经济发展离不开政府的支持 但是政府的行为和不适当干预往往又是长期经济萧条的原因 国家提供的基本服务是博弈的基本规则 主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本制度 没有国家权力及其代理人的介入 财产权利就无法得到有效的界定 保护和实施 因此 国家权力就构成有效产权制度安排和经济发展的一个必要条件 国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的 在竞争约束和交易费用约束的双重约束下 往往会导致低效的产权制度结构 70 诺思悖论的实质没有国家办不成事 但有了国家又有很多麻烦 在新制度经济学家看来 任何时候有国家总比无国家 即无政府状态 好 因为 有国家才能确保社会秩序 公正和安全 而要确保秩序 公正和安全 人们又必须把确定和保护 所有权 的垄断权交给国家 以便它能够完成人们要求它完成的任务 但是 国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大 最危险的侵害者 因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织 它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金 更有甚者还可能干脆剥夺私人产权 71 如何避免诺思悖论 诺思认为 麦迪逊 1937 提出的行政部门 立法部门和司法部门三权分立的政府体制 立法两院的进一步细化以及联邦 州和地方政府的运行设计等宪法政治结构构成了解决这一悖论的一个解 按照诺思的解释 就是用正确的宪法形式限制政治权力的专横实施 72 诺思指出 私有产权制度的强化在很大程度上限制了政府的权力 限制政府的一套综合性规则应该体现在客观的法律结构中 这套规则不会因政治的需要和统治者的变动而变化 基本规则应该相对长期稳定 制定宪法契约条款的目的是为了消除私人财产的不安全性 宪法的有效性取决于它是多种利益集团讨价还价后的一种折中契约 同时 宪法所反映的意识形态要比任何一种特定利益广泛 73 避免 诺思悖论 的制度矩阵 一是有关公民权利和政府合法性的社会共享信念体系的建立 反映了与对政治官员行为的合法限制有关的社会规范的发展 政治秩序的关键是建立对官员行为的可信限制 公民权利及其暗含的对政府的限制对于政治官员来说必须是自我实施的 即违背它们就会危及政治领导人的未来 二是成功的宪法通过分派公民权利和对政府决策施加限制来限制政治冒险 福山 中国没有解决坏皇帝问题 三是产权和个人权利必须很好地界定 使得当这些权利受到侵犯时个人能够心知肚明 四是国家必须提供尊重这些权利的可信承诺 以此提供保护 防止官员的机会主义和掠夺行为 74 意识形态与制度变迁 意识形态在制度变迁中的作用主要在于能够减少诱致性制度变迁中的 搭便车 行为 提高诱致性制度变迁的发生率 75 诺思的意识形态理论 诺思认为 如果没有一种明确的意识形态理论 那么我们在说明历史的制度变迁的能力上就存在着无数的困境 意识形态的特征意识形态是个人与其环境达成的一种节约费用的工具 它以 世界观 的形式出现从而使决策过程简化 意识形态同个人所持的道德 伦理评价相互交织在一起 需要在相互对立的理性和意识形态中选择 意识形态会随着人们的经验的变化而变化 当然 人们在改变其意识形态之前 其经验与意识之间的矛盾必须有一定的积累 76 成功意识形态的三个特点第一 因为意识形态是由相互关联的 包罗万象的世界观构成 它必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分 第二 成功的意识形态必须是灵活的 这意味着它要能够得到新的团体的忠诚拥护 或者能够作为外在条件变化的结果而得到旧的团体的忠诚拥护 也就是说 意识形态要能够适应变化了的现实情况 才能够继续生存和发挥作用 第三 成功的意识形态必须克服 搭便车 问题 其基本目的在于促进一些群体不再按照有关的成本与收益的简单的 享乐主义的和个人的计算来行事 77 诺思认为 成功意识形态必须克服 搭便车 问题是意识形态的中心问题 因为它不管是对维持现存制度还是对推翻现有的秩序都是不可或缺的 维持一个现存制度离不开人们对它合理性的正面评价 在人们相信这个制度是合理公平的时候 即使个体可以从违反规则中受益 也可能不会违反规则或侵犯产权 社会规则和产权的执行费用大大降低 秩序就相对稳定 如果人人都坚信私人财产神圣不可侵犯 那么我们就不需要防盗措施 成功的反意识形态就是要让人们相信现行的制度是不公正的 缺乏正义和公平 并且 要人们确信只有改变现行制度才会得到一个公正的体制 它们还提供了没有这些不公正的备选制度和实现它的道路 78 意识形态减少 搭便车 行为的机制 林毅夫 林毅夫将意识形态界定为 关于世界的一套信念 它们倾向于从道德上判定劳动分工 收入分配和社会现行制度结构 意识形态的制度性作用主要表现为 意识形态是一种节约信息费用的工具 成功的意识形态能有效地克服 搭便车 问题 意识形态能减少强制执行法律和法院决议以及实施其他制度的费用 79 林毅夫认为 成功的意识形态可以通过给个人提供有选择性的激励来实现这些功能 虔诚可以看做是个人偏好函数的商品之一 生产虔诚这种商品的能力 尤其依赖于个人的意识形态资本 个人意识形态的信念强 说明他的意识形态资本大 因而生产虔诚的影子价格低 他配置到虔诚上的时间的边际效用高 为此他会配置较多的时间来消费虔诚 80 组织 学习与制度变迁 组织与制度变迁学习与制度变迁 81 组织与制度变迁 诺思认为 组织是一种有目的的实体 实体中的创新者用它来使由社会制度结构赋予的机会所确定的财富 收入或其他目标最大化 在追逐这些目标的过程中 组织会逐渐改变制度结构 组织的最大化行为是通过以下三个方面规范和影响制度变迁的 82 首先 制度变迁是组织对所有类型知识进行投资的派生需求 任何组织都是在资源稀缺的背景下追求最大化目标的 因而各种组织之间的竞争是不可避免的 竞争迫使各个组织必须连续不断地进行投资 在获取知识和技能方面进行投资 以求生存 所有的一切将不断地 渐进地改变着我们的制度 83 其次 制度变迁是有组织的经济活动 知识存量及制度框架之间相互影响的结果 诺思认为 一个组织中的成员可以获得的各种知识 技能及学习机制 将反映内含于制度制约中的报酬支付 激励形式 组织对技能和知识的系统投资以及它们在一个经济中的应用表明 该经济的动态演进必须要有一系列特定的制度特征 为此 他提出了 适应性效率 概念 一个使组织具有适应性效率的制度结构要在促进探索 实验与创新的程度上起关键作用 84 诺思认为 有效的竞争性市场 激励人们分散决策 低成本地衡量产权以及破产法对组织的 适应性效率 十分关