01C-TPAT安保程序计划ok.doc

THC-TPAT反恐 安保程序计划标准号码：制作日期：生效日期：THAB01（01）2012年10月08日2012年10月08日1. 目的：确保公司物料和产品在装卸、生产、包装、装柜、运输过程中，依据美国海关的 C-TPAT（美国海关-反恐贸易伙伴条例）安保指导，确保整个过程的安全，以便产品在国内外能顺利通关，及时、安全地交付到客户手里。 2. 范围：本计划适用于公司所有内部活动和外部产品运输全过程，及全厂所有员工，包括所有职员、员工、临时工及兼职人员。3. 参考文件：C-TPAT（美国海关反恐贸易伙伴条例）。 4. 程序 4.1 安保总则： 4.1.1 所有的安保程序都应以书面形式制定出来，并分发给相关的部门；4.1.2 每年应对所制定的所有书面安保程序、安保规定、员工手册进行审核，必要时，应进行适当的更新；4.1.3 若安保程序在运行过程中出现安保漏洞，或发生重大安保问题，公司安保小组应组织相关部门和人员，依据所出现的安保问题，对现有的相关书面安保程序、员工安保规定、公司规章制度、硬件安保设施重新进行审核和检查，并适当更新相应的程序和规定，修缮或增加硬件安保设施； 4.2 安保组织： 4.2.1 公司应成立一个安保小组，并任命一位高层管理人员作为该小组的负责人，负责整个公司的安保运作； 4.2.2 公司每年应至少组织进行一次全公司范围的安保检查或审核，并对公司每年的安保程序进行评估和检讨，检查和评估中发现的安保缺陷和不足应以报告的形式知会相关部门，要求限期改善，并将最终结果上报给公司管理层。 4.2.3 若有发生重大安保问题，公司应适当增加安保检查的频度。 4.2.4 安保小组成员及公司保安员都要每年一次接受安保培训，培训讲师应请有资质的保安公司或当地派出所警察。 4.3 员工安保政策： 4.3.1 所有员工都必须通过人事行政部进行招聘，具体操作参照员工手册的招聘程序，所有应聘人员都必须作背景调查，还需定期对在职员工作背景调查。 4.3.2 所有新员工在受聘之后，无论是临时工、兼职人员，都应进行新员工培训，包括员工手册、公司规章、反恐意识、举报或投诉方式、消防知识等方面的培训。 4.3.3 所有员工进出工厂都要配带公司识别卡，包括上班时间，具体参照“识别卡管理程序”。 4.3.4 特殊安保区域的工作人员，其员工应有与其他部门人员不同的标志，如不同颜色的识别卡或袖标或服装等与其他部门员工作区别，或用门禁授权方式以禁止非相关员工进入区域。 4.3.5 公司晚上加班或周末，人事行政部要将加班员工的名单知会给保安部，否则保安将不允许没在名单里的员工随意进出厂区、办公楼。 4.4 厂房安保政策： 4.4.1 公司所有会影响到公司安保、防盗的门、窗都应安装锁具、门卡或密码。 4.4.2 公司的围墙应具有一定的高度，至少两米高，以防止外部人员轻易闯入，必要时应安装CCTV或监控探头，以威慑和监控重要区域的安全，CCTV的管理员应是特别授权的人员。 4.4.3 各部门的安保管理人员应每季度将所有获发出入限制区权限的员工名单提交给管理层，并及时注销被取消授权的员工名字。 4.4.4 安保组组长应持有各个车间的锁匙、门卡、密码，任何需要领取锁匙、门卡、密码（电脑密码除外）的员工只能到安保组长处领取，持有锁匙者禁止复制给他人，且所有锁匙、门卡、密码的分发都必须作记录，若有这类员工调职、辞职、自动离职、自然离职时，应严格按照“离职程序”收回相关的锁匙、门卡和密码等的授权，并同时将所有相关的锁匙全部换掉，门卡则进行注销，密码则须马上更换。 4.4.5 安保组组长应每个月将锁匙、门卡、密码等的授权记录保持良好，禁止他人借阅或复制。 4.4.5 公司应确保所有厂房建筑所使用的材料可以防止非法进入，且修缮良好。 4.4.6 安保小组除要求保安每天对厂区进行巡逻外，应每月至少一次针对厂区的周边环境、围墙、门、窗、可能影响到安保的绿化、临时搭建进行巡查，以确保围墙保持良好，树木不会影响保安、监控器的视野，或给外来侵犯者提供方便，而临时搭建也不存在潜在安保威胁等状况，如有发现毁损或潜在安保威胁，应及时上报并纠正。 4.4.8 围墙的检查、损坏、修缮均要作相应的记录。 4.4.7 厂区内的所有地下管道应保持安全，以防止非法进入，如电缆管道、设备管道、排污管道等。 4.4.8 厂门锁匙必须严格受控，只能由指定的安保人员或高层管理人员持有。 4.4.9 厂区围墙四周应安装足够的照明设备，且要由指定的安保人员管控，进入夜晚或遇到大雾天气时，照明设备应能确保围墙区域亮如白昼。 4.4.10 厂区内应有保安每天24小时、每周七天值班，具体参照“保安执勤管理规定”，且所有保安必须都受过专业培训。 4.4.11 保安室应有对外电话或警报装置，以确保能与本地执法机构、主管人员保持沟通。 4.4.12 所有来访人员都必须登记，在厂区内，来访人员要有公司人员全程陪同，否则保安应进行盘查，普通员工也有权举报。 4.4.13 所有进入高安全区的客人都必须受到特别监控，相关区域的负责人必须指派受 访者之外的专门人员陪同和监视。 4.4.14 公司所设立装卸货区域应与员工车辆、来访车辆停放区应有所隔离。4.4.15 员工车辆、来访车辆应严格按照保安要求停放，停放区应依照与大门出入口隔离、与装卸货区隔离及不靠近围墙的原则进行设置。4.4.16 公司应采取适当措施以预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰、篡改或有意破坏。 4.5 存取信息之控制： 4.5.1 公司的所有电脑都要设置密码，安装防火墙，或其他防止电脑入侵的软件系统，并依据电脑资料的重要性，确定合理的电脑密码更新周期，重要的文件资料应予备份，具体参照计算机管理的相关程序。 4.5.2 船务、货运、货柜的有关文件、资料、集装箱封签必须规定特定授权人员方可接触。 4.6 运输资料之控制： 4.6.1 为确保出货产品及资料的准确，应指定专门人员负责出货产品的资料提供。 4.6.2 有负责出货到美国的相关业务人员，及相关的报关人员都应受到相关培训。 4.6.3 所有的出货记录都必须保存一年。 4.6.4 安全小组应每季度以突击抽查的方式，对出货资料的保存状况进行检查，以确保资料保存的完整和准确。 4.7 货物储存及配送管理： 4.7.1 国际货物与国内货物应分开处理。 4.7.2 整个装柜过程应确保安全，具体参照“出货品装运安全管理规定”。 4.7.3 装柜过程中若出现数量、资料、安全等方面的异常，都应及时向相关负责人汇报。 4.7.4 集装箱封签应专人管理，且相关记录要保留一年以上。4.8 供应商、分包商和承包商管理：4.8.1 对于需要进入厂区内进行工作的承包商，必须通过公司规定的渠道进行招揽，禁止其他非正式渠道。4.8.2 在挑选承包商、承运商时，必须加入安全方面的考量，包括承包商的员工招聘方法、安全管理制度等方面的考量。4.8.3 承包商在签合同的同时，应签署公司相关的安全遵守协议和规定，协议或规定中必须要求承包商向厂方管理层汇报安全违规情况。4.8.4 对于国外的供应商，应参照美国的风险等级划分情况，对相应的区域进行书面或实地审核安保评估，评估通过的供应商才能列入合格供应商，必要时委托第三方进行评估。4.8.5 具体的供应商、承包商、分包商和服务商的评估参照“供应商和承包商安保管理程序”执行。 4.9 出口物流安全管理： 4.9.1 在挑选国内陆运承运商时，应收集其相关资料，调查其安全历史情况及人员雇佣方法，以确保所挑选的承运商是安全可靠的。 4.9.2 国内运输服务合同应体现以下安全条例： 1）规定至码头或集散地的驾驶路线，及相应的运输时限； 2）订明集装箱的追踪管理、中途停留休息的方式和规定； 3）司机必须将运输途中的安全违规情况向公司相应管理人员报告。 4.9.3 公司安全小组应每个季度突击抽查运输合同中安全条款的执行状况，抽查记录要保存一年，必要时，应适当增加抽查频度。 4.9.4 公司若有自己的司机队伍，则应制定一份运输安全程序，以阐述运输路线、到达码头的运输时间，且规定司机需随时报告运输过程中的异常状况，如休息、集装箱被企图修改等状况，装柜安全管理员要与司机随时保持联络。 4.9.5 公司若有自己的司机队伍，安全小组应每个季度突击检查运输状况，必要时应派人员跟车，相关记录要保存一年。 4.10 教育和培训认知：4.10.1 通过对雇员进行安全、防恐等常识的教育培训，全方位地促进公司的安全控制。4.10.2 人事行政部组织安排对新雇员除进行常规的一、二级培训外，还进行防恐、安全等常识的培训。向各员工派发反恐教材，内容包括：认识内部阴谋，识别非法进入，保持产品的完整性等。4.10.3 定期或不定期地组织员工培训，结合不同时期的形势特点和日常的实际情况，对员工进行防恐常识的教育培训。4.10.4 保