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对审查意见通知书的答复及对专利申请文件的修改 全国专利代理人资格考试考前培训 第一节引言第二节审查意见通知书的答复第三节专利申请文件的修改第四节意见陈述书的撰写第五节案例分析 授课提纲 第一节引言一 审查意见通知书二 实质审查程序 一 审查意见通知书在实质审查过程中 对于绝大多数发明专利申请 审查员都要采用审查意见通知书的形式将实质审查意见告知申请人 申请人的答复可以仅仅是意见陈述书 也可以进一步包括经修改的申请文件 意见陈述书的重要性 一个合格的专利代理人应当能够依照专利法及其实施细则的有关规定 通过陈述意见和修改专利申请文件 为委托人谋求尽可能有利的审查结果 充分维护委托人的利益 一 审查意见通知书 续 1 实质审查意见通知书分为第一次审查意见通知书和再次审查意见通知书 1 第一次审查意见通知书是审查员经过实质审查后首次发出的通知书 除了极少数可直接授权的专利申请外 国家知识产权局专利局都必须发出第一次审查意见通知书 2 再次审查意见通知书是针对申请人的意见陈述书及新修改的专利申请文件继续进行实质审查后发出的 2 审查意见通知书由专用表格和审查意见通知书正文两部分组成 1 在专用表格中给出实质审查所依据的文本 引用的对比文件 对权利要求书和说明书的结论性意见 实质审查的倾向性结论意见 答复期限等 2 在通知书正文部分主要指出权利要求书和 或说明书的实质性缺陷 有授权前景时还指出专利申请文件所存在的其他问题 一 审查意见通知书 续 二 实质审查程序1 实质审查程序的基本原则2 审查的文本3 审查的手段4 优先权的核实5 授权通知书和驳回决定6 实质审查程序的终止 中止和恢复7 复审后的继续审查 二 实质审查程序 续 1 实质审查程序所遵循的基本原则 1 请求原则 2 听证原则 3 程序节约原则 2 实质审查依据的文本审查员首次审查所使用的文本通常是申请人按照专利法及其实施细则规定提交的原始申请文件或者应专利局初步审查部门要求补正后的文件 主动修改的机会 细则51 1 申请人在提出实质审查请求时 或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内 对发明专利申请进行了主动修改的 二 实质审查程序 续 3 审查手段发明专利申请实质审查的主要审查手段 审查意见通知书发明专利申请实质审查的辅助审查手段 会晤 电话讨论 二 实质审查程序 续 1 对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容 而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间 即该对比文件构成PX或PY级文件 对比文件 公开日本申请 优先权日申请日 4 优先权的核实1 需要核实优先权的情形 二 实质审查程序 续 2 任何单位或者个人在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同 或者与部分主题相同 前者的申请日在后者的申请日和所要求的优先权日之间 而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后 即任何单位或者个人在专利局的申请构成PE级文件 单位或个人申请 申请日公布日本申请 优先权日申请日 二 实质审查程序 续 3 任何单位或者个人在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同 或者与部分主题相同 前者所要求的优先权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间 而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后 即任何单位或者个人在专利局的申请构成PE级文件 单位或个人申请 优先权日公布日本申请 优先权日申请日 二 实质审查程序 续 2 核实优先权时对相同主题的认定通常应当核实作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及与要求优先权的在后申请相同的主题 即判断在后申请中各项权利要求所述的技术方案是否清楚地记载在上述在先申请的文件 说明书和权利要求书 不包括摘要 中 二 实质审查程序 续 应当把在先申请作为一个整体进行分析研究 只要在先申请文件清楚地记载了在后申请权利要求所述的技术方案 就应当认定该在先申请与在后申请涉及相同的主题 所谓清楚地记载 并不要求在叙述方式上完全一致 只要阐明了申请的权利要求所述的技术方案即可 但是 如果在先申请对上述技术方案中某一或者某些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述 甚至仅仅只有暗示 而要求优先权的申请增加了对这一或者这些技术特征的详细叙述 以致于所属技术领域的技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和毫无疑义地得出 则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础 二 实质审查程序 续 5 授权通知书和驳回决定 1 授权通知书发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的 专利局应当作出授予专利权的决定 在作出授予专利权的决定之前 应当发出授予发明专利权的通知书 授权的文本 必须是经申请人以书面形式最后确认的文本 二 实质审查程序 续 2 驳回决定发明专利申请如果经申请人陈述意见或者进行修改后 仍有专利法实施条例第53条规定情形之一的 申请将被驳回 细则53规定了发明专利申请被驳回的种类 二 实质审查程序 续 驳回申请的条件 时机 审查员在作出驳回决定之前 应当将其经实质审查认定申请属于专利法实施细则第五十三条规定的应予驳回情形的事实 理由和证据通知申请人 并给申请人至少一次陈述意见和 或进行修改申请文件的机会 二 实质审查程序 续 驳回决定一般应当在第二次审查意见通知书之后才能作出 除非申请人在第一次审查意见通知书指定的期限内未针对通知书指出的可驳回缺陷提出有说服力的意见陈述和 或证据 也未针对该缺陷对申请文件进行修改 或者修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术方案没有实质上的改变 则审查员可以直接做出驳回决定 二 实质审查程序 续 如果申请人对申请文件进行了修改 即使修改后的申请文件仍然存在用已通知过申请人的理由和证据予以驳回的缺陷 但只要驳回所针对的事实改变 就应当给申请人再一次陈述意见和 或修改申请文件的机会 但对于此后再次修改涉及同类缺陷的 如果修改后的申请文件仍然存在足以用已通知过申请人的理由和证据予以驳回的缺陷 则审查员可以直接作出驳回决定 无需再次发出审查意见通知书 以兼顾听证原则与程序节约原则 二 实质审查程序 续 6 实质审查程序的终止 中止和恢复1 程序的终止发明专利申请的实质审查程序 因审查员作出驳回决定且决定生效 或者发出授予专利权的通知 或者因申请人主动撤回申请 或者因申请被视为撤回而终止 专利申请至此审查结案 二 实质审查程序 续 2 程序的中止实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据细则第86条第1款的规定提出请求而中止或因财产保全而中止 二 实质审查程序 续 3 程序的恢复专利申请因不可抗拒的事由或正当理由耽误专利法或其实施细则规定的期限或者专利局指定的期限造成被视为撤回而导致程序终止的 根据细则第6条第1款和第2款的规定 申请人可以向专利局请求恢复被终止的实质审查程序 权利被恢复的 专利局恢复实质审查程序 二 实质审查程序 续 7 复审后的继续审查专利复审委员会作出撤销专利局的驳回决定的复审决定后 审查员应当对专利申请进行继续审查 在继续审查过程中 审查员不得以同一事实 理由和证据作出与该复审决定意见相反的驳回决定 二 实质审查程序 续 第二节审查意见通知书的答复一 审查意见通知书答复的总体考虑原则二 答复审查意见通知书时的主要工作 一 审查意见通知书答复的总体考虑原则 1 全面 准确地理解审查意见通知书认真阅读审查意见通知书 对照专利申请文件 全面准确地理解审查意见通知书的内容及其所引用的对比文件的内容 针对具体情形作出正确的前景判断 一 审查意见通知书答复的总体考虑原则 续 2 维护委托人的利益应当根据专利法及其实施细则的规定 通过陈述意见和修改专利申请文件 为委托人谋求尽可能有利的审查结果 充分地维护委托人的利益 其中 尤其要正确处理争取早日授权和尽可能取得充分保护之间的关系 一 审查意见通知书答复的总体考虑原则 续 3 尊重委托人的意见专利代理人是受申请人的委托代其办理专利申请的有关手续 因此应当按照委托人的意见处理有关事务 答复审查意见通知书时 应当正确处理好与委托人之间的关系 要帮助委托人正确理解通知书的内容 甚至可以向其提出有关建议 但在接到委托人指示后 通常应当按照委托人指示办 注 作为考试来说 这一点不需要考虑 二 答复审查意见通知书时的主要工作 1 阅读审查意见通知书2 对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析3 向委托人转达审查意见4 撰写意见陈述书和修改专利申请文件5 审查意见通知书答复期限的监视 二 答复审查意见通知书时的主要工作 续 1 阅读审查意见通知书 1 明确该通知书对申请文件的总体倾向性意见 肯定性 不定性 否定性 2 阅读重点放在审查意见通知书中所指出的实质性缺陷 尤其是对权利要求的评价上 3 对审查意见通知书中提出的所有意见进行归纳整理 二 答复审查意见通知书时的主要工作 续 2 对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析 1 仔细研究审查意见通知书的具体意见 必要时结合申请文件本身的内容以及通知书中引用的对比文件进行 从而正确地理解通知书指出的缺陷 以便转告委托人 2 分析判断审查意见是否正确 以便向委托人提出初步建议和商讨审查意见通知书答复的应对策略 二 答复审查意见通知书时的主要工作 续 3 向委托人转达审查意见 1 根据对审查意见的分析结果采取不同的审查意见转达方式 i 审查意见正确 申请无授权前景 ii 审查意见基本正确 适当修改文件有可能取得授权 iii 审查意见明显错误 iv 审查意见可以商榷 2 在转达审查意见时 要求委托人注意答复期限 二 答复审查意见通知书时的主要工作 续 4 撰写意见陈述书和修改专利申请文件根据委托人的指示 开始着手答复审查意见阶段最重要的两件工作 修改专利申请文件 撰写意见陈述书 注 以上两部分将专门作详细说明 说明 在考试时 无需有上面所述第3步 在对审查意见通知书作出分析后 就直接考虑如何修改专利申请文件和撰写意见陈述书 二 答复审查意见通知书时的主要工作 续 5 审查意见通知书答复期限的监视由于不按期对审查意见通知书作出答复将会导致专利申请被视为撤回 因此在答复审查意见阶段应当监视审查意见通知书的答复期限 第一次审查意见通知书的答复期限为4个月 再次审查意见通知书的答复期限为2个月 如果来不及答复 应当在期限届满前提出延期请求 并缴纳有关费用 第三节专利申请文件的修改一 答复时修改申请文件应当考虑的问题二 有关答复时修改申请文件的规定 一 答复时修改申请文件应当考虑的问题 1 总体原则 1 消除通知书中所指出的且确实存在的缺陷 2 尽可能为委托人争取较宽的保护范围 3 符合法 细则和指南中有关修改专利申请文件的规定 4 注意修改后的申请文件不要出现新的不符合法 细则和指南中有关修改专利申请文件相关规定的情况 2 具体考虑 1 对于通知书中指出的实质性缺陷确实存在时 在修改专利申请文件时既要克服通知书中所指出的缺陷 又要为申请人争取更充分的保护 2 对于审查意见通知书中所指出的形式缺陷 在修改申请文件中应当予以克服 3 全面 深入地理解申请文件说明书中披露的信息 准确地认定发明点 以便确定修改方向 一 答复时修改申请文件应当考虑的问题 续 4 在专利申请文件符合专利法及其实施细则有关规定的前提下 为委托人争取获得尽可能宽的保护范围 5 对权利要求书进行修改时 除了必须遵循法第33条规定的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围和细则第51条第3款规定的针对通知书指出的缺陷进行修改这两条基本原则外 还应当符合权利要求书撰写的各项要求 一 答复时修改申请文件应当考虑的问题 续 3 应试时需要注意的几点 1 修改后的独立权利要求所请求保护的技术方案应当具备法第22条第2款和第3款规定的新颖性和创造性 2 在保证修改后的独立权利要求具有新颖性和创造性的同时 应当避免将非必要技术特征写入独立权利要求 3 修改后的权利要求应当以说明书为依据 清楚 简要地限定专利要求保护的范围 一 答复时修改申请文件应当考虑的问题 续 4 修改后的权利要求未超出原说明书和权利要求书记载的范围 5 注意克服通知书中虽未指出 但是权利要求书中存在的其他形式缺陷 6 考虑是否可以针对不同的具体实施方式适当增加一些从属权利要求 一 答复时修改申请文件应当考虑的问题 续 1 法33条对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书的记载范围 目的 对修改的限制是为了防止由于修改而违反法9条规定的先申请原则 2 细则51条3款收到审查意见通知书后对专利申请文件的修改应当针对通知书指出的缺陷进行 二 有关答复时修改申请文件的规定 3 以下情形不能视为针对通知书缺陷进行的修改 1 主动删除独立权利要求中的技术特征 扩大了该权利要求请求保护的范围 2 主动改变独立权利要求中的技术特征 导致扩大了请求保护的范围 3 主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题 4 主动增加新的独立权利要求 该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过 5 主动增加新的从属权利要求 该从属权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 不允许的增加 1 不能从原说明书 附图或权利要求中直接明确认定的技术特征 2 不能从原说明书 附图和 或权利要求书直接地 毫无疑义地确定的信息 3 通过测量附图获得的尺寸信息 4 原申请文件中未提及的附加组分 导致出现原申请没有的特殊效果 5 不能直接从原始申请中导出的有益效果 6 证明效果的试验数据 7 原说明书中未提及的附图 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 不允许的改变 1 在超出原说明书和权利要求记载范围的情况下改变技术特征 2 由于写入新的内容 使原先不明确的内容变明确 3 将原申请中分离的技术特征变成新的组合 4 改变一些技术特征 使改变后的技术内容不同于原申请记载的内容 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 不允许的删除 1 从独立权利要求中删除在原申请中明确认定为发明的必要技术特征的那些技术特征 2 从说明书中删除某些内容而导致修改后的说明书超出了原说明书和权利要求书记载的范围 3 如果在原说明书和权利要求书中没有记载某特征的原数值范围的其他中间数值 而鉴于对比文件公开的内容影响发明的新颖性和创造性 或者鉴于当该特征取原数值范围的某部分时发明不可能实施 申请人采用具体 放弃 的方式 从上述原数值范围中排除该部分 使得要求保护的技术方案中的数值范围从整体上看来明显不包括该部分 由于这样的修改超出了原说明书和权利要求书记载的范围 因此除非申请人能够根据申请原始记载的内容证明该特征取被 放弃 的数值时 本发明不可能实施 或者该特征取经 放弃 后的数值时 本发明具有新颖性和创造性 否则这样的修改不能被允许 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 允许的修改 权利要求书 1 在独立权利要求中增加技术特征 2 变更独立权利要求中的技术特征 3 变更独立权利要求的类型或主题名称 4 删除一项或多项权利要求 5 正确区分独立权利要求的前序部分与特征部分 6 修改从属权利要求的引用部分 7 修改从属权利要求的限定部分 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 允许的修改 说明书 附图 摘要 1 修改发明名称 使其准确 简要地反映主题 2 修改发明所属技术领域 国际专利分类表中的位置 3 修改背景技术部分 使其与要求保护的主题相适应 4 修改发明内容中与所解决的技术问题有关的内容 5 修改发明内容中与技术方案有关的内容 6 修改发明内容中与有益效果有关的内容 7 修改附图说明 8 修改最佳实施方式或者实施例 9 修改附图 10 修改摘要 11 修改明显错误 即语法错误 文字错误和打印错误 二 有关答复时修改申请文件的规定 续 第四节意见陈述书的撰写一 正确撰写意见陈述书二 意见陈述书的主要内容三 考试时撰写意见陈述书应当注意的几个问题 一 正确撰写意见陈述书 1 如果专利申请还存在被批准为专利的前景 意见陈述书应当全面答复审查意见通知书表达的所有审查意见和提出的问题 要求 对于形式缺陷 应当尽量配合审查员 通过修改专利申请文件来克服或者消除缺陷 一 正确撰写意见陈述书 对于实质性缺陷 认为有必要对专利申请文件进行修改的 应当有理有据地阐述所作修改能够克服审查意见通知书所指出的缺陷的理由 并对所作修改作出说明 认为审查意见存在不当之处的 应当依据专利法 实施细则以及审查指南的有关规定 合情合理地陈述反驳意见 2 审查意见通知书提出有关疑问 要求申请人予以回答 解释的 专利代理人应当给予充分答复 必要时辅以有关证据和辅助资料 与此同时 专利代理人必须注意陈述的分寸 避免日后在专利侵权诉讼中因为适用禁止反悔原则而使委托人蒙受不应用的损失 3 意见陈述书应当词语规范 有理有据 层次清楚 表述准确 有逻辑性 有针对性 充分阐述委托人的立场 意见陈述书应当避免强词夺理 避免仅仅罗列不着边际的套话 一 正确撰写意见陈述书 续 二 意见陈述书的主要内容 1 起始格式句2 简要说明针对通知书缺陷所进行的修改3 重点分析和论述与审查意见不一致之处 如果对申请文件进行了修改 则应在该部分重点分析和论述修改后的权利要求如何克服了通知书中指出的缺陷 重点内容 4 结尾句 最后一部分可简单地说明希望和要求 二 意见陈述书的主要内容 续 1 起始格式句 1 本意见陈述书是针对专利局于 年 月 日的第 次审查意见通知书作出的 随此意见陈述书附上修改的申请文件 权利要求书 说明书 摘要 替换页 以及表明修改处的参考页 具体如下 2 尊敬的审查员先生 女士 首先感谢您对本申请的认真审查 对于审查员的意见 申请人进行了认真的研读 并陈述意见如下 二 意见陈述书的主要内容 续 1 起始格式句 3 尊敬的审查员先生 女士 首先感谢您对本申请的认真审查 对于审查员的意见 申请人进行了认真的研读 关于权利要求 不具备创造性的理由 申请人具有不同的观点 现陈述如下 二 意见陈述书的主要内容 续 2 简要说明按照通知书要求所进行的修改在起始格式句后 首先在意见陈述书中说明针对审查意见通知书指出的缺陷 对申请文件哪些地方作出了修改 并指出这些修改 尤其是权利要求书的修改 的依据 即在原说明书和权利要求书中的出处 以说明所作修改符合专利法第33条的规定 二 意见陈述书的主要内容 续 例如 一 修改说明1 修改了独立权利要求1 在其特征部分加入了以下技术特征 以使该独立权利要求1符合专利法第22条第2款和第3款有关新颖性和创造性的规定 该修改的依据来自于说明书第二个实施例和第三个实施例 说明书最后一段以及图3 2 修改了从属权利要求4的主题名称 使其与所引用权利要求的主题名称相一致 二 意见陈述书的主要内容 续 重点内容 3 重点分析和论述与审查意见不一致之处 如果对申请文件进行了修改 则应在该部分重点分析和论述修改后的权利要求如何克服了通知书中指出的缺陷 二 意见陈述书的主要内容 续 几类主要的实质性缺陷1 专利申请缺乏新颖性和 或创造性2 权利要求没有以说明书为依据3 独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征4 权利要求没有清楚地限定要求专利保护的范围5 说明书没有充分公开6 申请属于智力活动规则和方法或不符合法二条二款的规定7 专利申请文件的修改超范围8 专利申请文件缺乏单一性 二 意见陈述书的主要内容 续 新颖性发明与实用新型授予专利权实质条件之一1 新颖性定义专利法二十二条二款指该发明或者实用新型不属于现有技术 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政机关提出过申请 并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 前一种情况为现有技术中没有公开过同样的发明或实用新型 后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请注意 现有技术公开方式包括出版物公开 使用公开和以其他方式公开三种 均无地域限制 二 意见陈述书的主要内容 续 2 抵触申请构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足四个条件 1 向中国国家知识产权局提出的申请 2 任何单位或者个人提出 3 在申请日前提出申请 且在申请日或申请日后公开 4 披露了同样的发明或实用新型抵触申请只能作为判断新颖性的对比文件 不能作为判断创造性的对比文件 抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请 即申请日以前由任何单位或者个人提出 注 且尚未作出国际公布 并在申请日之后 含申请日 由专利局做出公布或公告 注 指国家公布 的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请 二 意见陈述书的主要内容 续 新颖性的审查原则 同样的发明或者实用新型技术领域 所解决的技术问题 技术方案和预期效果实质上相同 单独对比将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布或公告在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较 不得将其与几项现有技术或者申请在先公布或公告在后的发明或者实用新型内容的组合 或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比 注意 申请的一项权利要求与对比文件全文任何地方处的一项技术方案进行对比 也称作对比文件全文比较方式 二 意见陈述书的主要内容 续 新颖性的审查基准 同样的发明或者实用新型 专利法意义下的相同 专利申请请求保护的主题与对比文件所公开的技术内容完全相同或仅仅事简单的文字变换 上述相同的内容应该理解为包括可以从对比文件中直接地 毫无疑义地确定的技术内容例 一件发明专利申请的权利要求是 一种电机转子铁心 所述铁心由钕铁硼永磁合金制成 所述钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构并且主相是 金属间化合物 对比文件公开了 采用钕铁硼磁体制成的电机转子铁心 二 意见陈述书的主要内容 续 新颖性的审查基准 2 具体 下位 概念与一般 上位 概念 3 惯用手段的直接置换 4 两者的区别仅在于以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征 5 包含性能 参数 用途 制备方法等特征的产品权利 二 意见陈述书的主要内容 续 创造性1 创造性定义专利法第二十二条三款指与现有技术相比 该发明有突出的实质性特点和显著的进步 2 现有技术在申请日以前由任何单位或个人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中的内容 不属于现有技术 因此 在评价发明创造性时不予考虑 二 意见陈述书的主要内容 续 创造性3 突出的实质性特点和显著的进步发明有突出的实质性特点 是指对所属技术领域的技术人员来说 发明相对于现有技术是非显而易见的 如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析 推理或者有限的试验可以得到的 则该发明是显而易见的 也就不具备突出的实质性特点 发明有显著的进步 是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果 例如 发明克服了现有技术中存在的缺点和不足 或者为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技术方案 或者代表某种新的技术发展趋势 二 意见陈述书的主要内容 续 创造性审查原则 1 同时审查创造性标准的两个条件 突出的实质性特点 显著的进步 2 将技术方案本身与发明所属技术领域 要解决的技术问题和所产生的技术效果作为一个整体来分析 3 现有技术结合对比将一份或者多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明或实用新型的创造性进行评价 注 如果一项独立权利要求具备创造性 则不再审查该独立权利要求的从属权利要求的创造性 二 意见陈述书的主要内容 续 突出的实质性特点审查基准对本领域的技术人员来说 要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见 显而易见 不具有突出的实质性特点 非显而易见 具有突出的实质性特点 判断方法 1 确定最接近的现有技术 2 确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题 3 判断要求保护的发明对本领域技术人员来说是否显而易见 二 意见陈述书的主要内容 续 确定最接近的现有技术最接近的现有技术 是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案 它是判断发明是否具有突出的实质性特点的基础 最接近的现有技术 例如可以是 与要求保护的发明技术领域相同 所要解决的技术问题 技术效果或者用途最接近和 或公开了发明的技术特征最多的现有技术 或者虽然与要求保护的发明技术领域不同 但能够实现发明的功能 并且公开发明的技术特征最多的现有技术 应当注意的是 在确定最接近的现有技术时 应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术 二 意见陈述书的主要内容 续 确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题 首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别技术特征 然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题 发明实际解决的技术问题 是指为获得更好的技术效果而需对最接近的现有技术进行改进的技术任务 说明 基于审查员所认定的最接近的现有技术可能不同于申请人在说明书中所描述的现有技术 因此重新确定的该发明实际解决的技术问题可能不同于说明书中所描述的技术问题 重新确定的 技术问题 可能要依据每项发明的具体情况而定 作为一个原则 发明的任何技术效果都可以作为重新确定技术问题的基础 只要本领域的技术人员从该申请说明书中所记载的内容能够得知该技术效果即可 二 意见陈述书的主要内容 续 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见确定现有技术整体上是否存在某种技术启示 即现有技术中是否给出将上述区别特征应用到该最接近现有技术以解决所述实际解决技术问题的启示 这种启示会使本领域的技术人员在面对所述技术问题时 有动机改进该最接近现有技术并获得要求保护的发明 所述区别特征为公知常识 则认为现有技术给出结合启示 所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段 其在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明或实用新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同 则给出结合的技术启示 所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段 例如同一份对比文件其他部分披露的技术手段 该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明或实用新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同 则给出结合启示 二 意见陈述书的主要内容 续 显著的进步的审查基准该发明相对于现有技术是否具有有益的技术效果 发明与现有技术相比具有更好的技术效果 如质量改善 产量提高 节约能源 防治环境污染等 发明提供了一种技术构思不同的技术方案 其技术效果能够基本上达到现有技术的水平 发明代表某种新技术发展趋势 尽管发明在某些方面有负面效果 但在其他方面具有明显积极的技术效果 二 意见陈述书的主要内容 续 判断创造性需要考虑的其他因素 1 发明解决了人们一直渴望解决 但始终未能获得成功的技术难题 2 发明克服了技术偏见 3 发明取得了预料不到的技术效果 4 发明在商业上的成功 二 意见陈述书的主要内容 续 专利申请缺乏新颖性和 或创造性1 逐篇分析引用的对比文件2 将对比文件结合起来进行分析 重点分析现有技术有无给出结合启示3 必要时对说明书中的具体实施方式进行分析4 确定是否修改权利要求书以及如何修改权利要求书5 必要时对说明书作适应性修改6 意见陈述书中如何论述权利要求具有新颖性和创造性 二 意见陈述书的主要内容 续 如何论述权利要求具有新颖性和创造性1 相对于通知书中指出的各篇对比文件 逐篇指出新撰写的独立权利要求 或原独立权利要求 中哪些技术特征未被该篇对比文件披露 从而说明该独立权利要求的技术方案相对于其中每一篇对比文件均具有新颖性 2 将通知书中所引用的多篇对比文件和公知常识结合起来进行分析以说明该技术方案具有创造性 1 从通知书中引用的对比文件中确定一篇最接近现有技术 2 指出上述独立权利要求技术方案与该最接近现有技术之间的区别技术特征 确定该技术方案相对于该最接近现有技术实际解决的技术问题 3 进一步指出通知书中引用的其他对比文件或公知常识中未给出将上述区别技术特征应用到该最接近现有技术中来解决上述实际解决的技术问题的技术启示 从而说明该权利要求相对于通知书中引用的对比文件和公知常识具有突出的实质性特点 4 进一步根据其所解决的技术问题说明其有益技术效果以说明该技术方案具有显著的进步 二 意见陈述书的主要内容 续 通常可分三个层次来论述修改后的权利要求具有新颖性和创造性 第一个层次 简单重复审查员对该申请有关新颖性和创造性的审查结论 明确申请人为了克服该缺陷而采取的修改方案 及修改后的权利要求具有新颖性和创造性的结论 二 意见陈述书的主要内容 续 例如 审查员的审查意见是 相对于对比文件1而言 权利要求1到3不具备新颖性 针对上述审查意见 申请人通过在独立权利要求1中增加对比文件1和2中均没有公开过的技术特征 使得修改后的独立权利要求1具备了专利法第22条第2款规定的新颖性 二 意见陈述书的主要内容 续 第二个层次 论述修改后的权利要求具有新颖性 对审查意见通知书中所引用的对比文件进行分析 逐篇指出修改后权利要求的技术方案与所引用的对比文件的区别 从而说明该技术方案相对于其中的每一篇对比文件具有新颖性 说明 从技术领域 解决的技术问题 技术方案和技术效果这四个方面考虑存在的区别 二 意见陈述书的主要内容 续 第三个层次 论述修改后的权利要求具有创造性 将考试中给出的几篇对比文件和公知常识结合起来说明该技术方案具有创造性 采用 三步法 进行分析 三步法第一步 从通知书所引用的对比文件中确定一篇最接近的现有技术 三步法第二步 指出上述独立权利要求的技术方案与该最接近现有技术之间的区别技术特征和发明实际解决的技术问题 二 意见陈述书的主要内容 续 三步法第三步 进一步指出通知书中引用的其他对比文件或公知常识中未给出将上述区别技术特征应用到该最接近现有技术中来解决上述实际解决的技术问题的技术启示 从而说明该权利要求相对于通知书中引用的对比文件和公知常识具有突出的实质性特点 另外要进一步根据其所解决的技术问题说明其有益效果以说明该技术方案具有显著的进步 实例 1 一种旋流平焰燃烧器 包括可燃气体喷嘴 1 吸入段 2 混合管 3 扩压管 4 和旋流器 6 该可燃气体喷嘴 1 伸入到该吸入段 2 从而当可燃气体从可燃气体喷嘴 1 流入到吸入段 2 时将可燃气体喷嘴 1 周围的空气吸入 其特征在于 在可燃气体喷嘴 1 中设置了一根与高压气源相连同的中心管 5 旋流平焰燃烧器是工业炉窑及加热炉中的燃烧装置 其火焰呈盘状 直接贴在炉墙上 旋流平焰燃烧器主要由可燃气体喷嘴1 吸入段2 混合管3 扩压官4和旋流器6组成 在可燃气体喷嘴1中有一根与高压气体相连同的中心管5 采用这种结构的旋流平焰燃烧器 对于不同种类的可燃气体均能得到比较充分的燃烧 当一种可燃气体需要较多的空气才能充分燃烧时 就让中心管内通入较多的高压空气 其与可燃气体一起在吸入口处产生负压 从而在那里抽吸更多的低压空气 相反 当使用的可燃气体为达到充分燃烧只需要较少的空气时 则减少中心管的高压空气量 从而使空气与可燃气体之比降低 甚至关闭高压空气 得到最小的空气与可燃气体的流量比 对比文件1 D1 最接近现有技术与权利要求1中的技术方案十分相近 该旋流平焰燃烧器也包括可燃气体喷嘴 吸入段 混合管 扩压官和旋流器 其与该发明的唯一不同之处是该可燃气体喷嘴是单层管 没有与高压气源相连通的中心管 该最接近现有技术的结构如上图所示 由此可知 权利要求1与最接近现有技术相比的区别特征是 该可燃气体喷嘴中设置了一根与高压气源相连通的中心管 从而可以确定该权利要求1的技术方案相对于该最接近的现有技术实际解决的技术问题是提供一种对不同可燃气体都能实现充分燃烧的旋流平焰燃烧器 从而该旋流平焰燃烧器适用于各种可燃气体 对比文件2 D2 在实质审查过程中还检索到一篇相关的对比文件 其公开了如下图所示的焊炬 该焊炬是一种可燃气体乙炔的燃烧器 在该焊炬的可燃气体喷嘴8中也有一根与高压气源相通的中心管9 对比文件2中的焊炬是焊接用的焰炬 其可燃气体是乙炔 在可燃气体喷嘴中设置与高压气源相通的中心管是为了调节火焰长度 以适应不同焊接工艺的需要 需要细长火焰时在加大高压空气量的同时减少低压空气量 而需要短粗火焰时减小高压空气量 与此同时增加低压空气量 在这两种情况下 基本保持空气与可燃气体的混合比不变 审查意见通知书的主要观点 权利要求1相对于对比文件1和对比文件2来说不具备专利法第22条第3款规定的创造性 旋流平焰燃烧器意见陈述书撰写分析关于创造性 三步法第一步 在审查意见通知书中所引用的两份对比文件中 由于对比文件1 即申请日前出版的教科书 与本申请的技术领域相同 所解决的技术问题相近 且公开本申请的技术特征最多 因此可以认为对比文件1所披露的旋流平焰燃烧器是最接近的现有技术 三步法第二步 将权利要求1与对比文件1相比较可知 本发明所述旋流平焰燃烧器与对比文件1的区别在于 该可燃气体喷嘴中设置了一根与高压气源相连同的中心管 由此可知本发明实际要解决的技术问题是提供一种对不同可燃气体都能实现充分燃烧的旋流平焰燃烧器 从而该旋流平焰燃烧器适用于各种可燃气体 三步法第三步 对比文件1没有解决上述技术问题 也没有给出在可燃气体喷嘴中设置一根与高压气源相连同的中心管这一技术手段来解决上述技术问题的任何启示 事实上 从对比文件1中披露的可燃气体喷嘴是单层管 对比文件2中所公开的焊炬也是一个可燃气体燃烧器 虽然其可燃气体喷嘴中具有一根与高压气源相连通的中心管 但该中心管不是用来调节可燃气体的混合比 该焊炬的可燃气体固定为乙炔 因而为取得充分燃烧其混合比是不变的 而在本发明中 通过加大高压空气量 其与可燃气体一起对低压空气引射 从而吸入更多空气量 这样使可燃气体与空气的混合比减少 相反 减少高压气流量则加大可燃气体与空气混合比 而完全关闭高压空气可使其混合比达到最大 以适应不同燃料的燃烧 由此可知 当本领域技术人员看到对比文件2时 由于与高压气源相连通的中心管在这篇对比文件中所起的作用与本发明完全不同 因而不可能很容易地就想到利用该与高压气源相连通的中心管来解决最接近现有技术所存在的技术问题 也就是说对比文件2未给出应用其所披露的 与高压气源相连通的中心管 来解决本发明技术问题的启示 因而由这两篇对比文件得到权利要求1的技术方案对本领域的技术人员来说是非显而易见的 具有突出的实质性特点 此外 权利要求1的技术方案相对于该两篇对比文件来说 可根据可燃气体的种类改变可燃气体与空气的混合比 以使其充分燃烧 因而相对于这两篇对比文件具有显著的进步 综上所述 权利要求1相对于这两篇对比文件具有专利法第22条第3款规定的创造性 权利要求未以说明书为依据1 两种类型 1 相对于说明书中的具体实施方式来说权利要求的保护范围过宽 上位概念概括或用并列选择方式概括 功能限定 数值范围 2 技术方案在说明书中未记载 实质上不支持还是表述不一致2 处理办法 1 上位概念概括或用并列选择方式概括 2 功能限定 3 数值范围 4 技术方案在说明书中未记载 独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征1 弄清审查员所认定缺少的必要技术特征是什么2 分析缺少该技术特征的权利要求的技术方案能否解决本发明所要解决的技术问题3 权利要求缺少必要技术特征时的处理 修改要解决的技术问题还是将技术特征补入独立权利要求 该应补入的技术特征是不影响保护范围的公知常识还是发明改进的关键之处 权利要求未清楚限定保护范围1 弄清审查员所认为的权利要求未清楚限定保护范围的含义 2 独立权利要求保护范围不清楚时根据不同情况采取不同处理办法 文字表达不清 修改不影响保护范围 进一步限定技术特征 缩小保护范围 修改错误文字表达 正确限定发明 3 从属权利要求未清楚限定发明的另两种情况 引用关系错误造成 从属权利要求技术方案的不完整 说明书未充分公开发明1 注意区分专利法第二十六条三款还是专利法实施细则第十八条三款2 几种合适的争辩方式 力求说明本领域技术人员根据原说明书和权利要求书的记载能实现该发明 通知书中指出的应当记载在说明书中的内容属于本领域的公知常识 需要举证 通知书中指出的应当记载在说明书中的内容已记载在本说明书中所引证的申请日前已公开的对比文件中 或者已记载在本说明书中所引证的 在本专利申请公开日前已公开的本申请人在中国的在先专利申请的公开文本中 但必须要满足其所引证的内容在该对比文件中是惟一确定的 且将该内容直接引入而不需要增加任何技术内容对本领域来说已充分公开发明 申请属于智力活动的规则和方法和不符合法二条二款的规定1 注意 除主题名称外对其进行限定的全部内容均为智力活动的规则和方法的权利要求 也属于这类不能授予专利权的情况2 对涉及计算机程序的发明来说 应当参照审查指南第二部分第九章的规定具体说明 该项权利要求除涉及计算机程序以外还包含有技术特征 从而说明其不属于法二十五条一款之 二 规定的情况 且本发明专利申请的解决方案是将计算机程序应用到最接近现有技术中以解决技术问题 并能产生有益的技术效果 因而属于专利法二条二款所说的技术方案 属于发明专利的保护客体 专利申请文件修改超范围1 主要可争辩的内容 修改或增加的内容可以从原说明书和权利要求书中记载的内容直接地 毫无疑义地确定 修改或增加的内容属于本领域的公知常识 原文件所记载的内容有明显错误 而修改后的内容可从申请文件记载内容直接地毫无疑义地确定或属于公知常识2 目前 修改时采用原申请文件中未出现过的新的概括性表述方式通常审查员认为是修改超范围的 3 处理方式 必要时可采取与审查员会晤或电话讨论的方式 如修改增加的内容不影响保护范围 且又属于公知常识的情况可以与委托人商量从原说明书中删去审查员认为超范围的内容 专利申请缺乏单一性1 单一性的争辩重点是两权利要求之间具有相同或相应的特定技术特征 特定技术特征是指发明对现有技术作出贡献的技术特征 对现有技术作出贡献是指不仅作出新颖性贡献而且要作出创造性贡献 专利申请缺乏单一性2 对缺乏单一性的专利申请的处理办法 1 删去不符合单一性要求的独立权利要求 或者在独立权利要求因缺乏新颖性或创造性而导致并列从属权利要求之间无单一性时类似地删去一项发明 2 删去的发明可根据申请人的意愿提出分案申请 二 意见陈述书的主要内容 续 4 结尾句 最后一部分可简单地说明希望和要求 1 申请人相信 修改后的权利要求书已经完全克服了第一次审查意见通知书中指出的新颖性和创造性问题 并克服了其他一些形式缺陷 符合专利法及其实施细则和审查指南的有关规定 如果审查员在继续审查过程中认为本申请还存在其他缺陷 敬请联系本代理人 申请人及本人将尽力配合审查员的工作 专利代理人 XXX 二 意见陈述书的主要内容 续 4 结尾句 最后一部分可简单地说明希望和要求 2 申请人希望 上述说明能够有助于澄清审查员所提出的问题 或疑惑等 如有不妥或欠周之处 敬请指正 申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工作 以加快审查进程 审查员页可以直接与代理人联系 代理人联系电话 XXXXXXXXXXXX 以便申请人能够及时答复 最后 申请人对审查员认真细致的工作再次表示由衷的感谢 二 意见陈述书的主要内容 续 4 结尾句 最后一部分可简单地说明希望和要求 3 综上所述 申请人修改了申请文件 克服了存在的缺陷 请审查员先生 女士在以上的基础上继续对本申请进行审查 如果仍不同意上述修改和陈述的内容 恳请审查员先生 女士再给与一次修改文件或陈述意见的机会 代理人 XXX 联系电话 XXXXXXXXX 三 考试时撰写意见陈述书应当注意的几个问题 1 要认真阅读试题说明 按照答题要求进行答题 2 一般来说 应试者在撰写意见陈述书和修改权利要求书时应当接受并仅限于本试卷所提供的信息 3 在阅读理解申请文件时 确定本发明相对于其背景技术中的现有技术 尤其是最接近现有技术 解决了什么技术问题 采取了哪些技术措施 产生哪些技术效果 4 在阅读理解申请文件时应当对说明书具体实施方式所涉及到的发明创造内容有清楚的了解 5 论述时应当以专利法 专利法实施细则和审查指南的规定为依据进行论述 三 考试时撰写意见陈述书应当注意的几个问题 续 6 如果需要对专利申请文件进行修改 那么在修改的同时 还应当充分地阐述所作修改能够克服审查意见通知书中所指出的实质性缺陷的理由 7 在撰写意见陈述书过程中 应试者应当对修改后的各项权利要求具备新颖性和创造性的理由进行充分地阐述 8 应试者应当遵循 单独对比原则 来就新颖性问题进行意见陈述 而且应当能够正确地分析出专利申请中所包含的未被对比文件公开的技术特征 三 考试时撰写意见陈述书应当注意的几个问题 续 9 应当在创造性评述过程中 运用包含 三步法 在内的判断基准来就创造性问题进行意见陈述 判断时应当能够正确合理地对事实及技术效果进行分析和阐述 此外 在论述了具有突出的实质性特点后 还需对具有显著的进步作出说明 10 意见陈述书还应当层次清楚 有理有据 有逻辑性 有针对性 能够充分阐述委托人的立场 三 考试时撰写意见陈述书应当注意的几个问题 续 第五节案例分析2006年专利代理实务考题分析 申请文件理解 权利要求分析 对比文件理解 审查意见要点 对审查意见的分析 确定修改和答复的策略 权利要求的修改 意见陈述书的撰写 1 假设应试者受申请人委托代理了一件专利申请 现已收到审查员针对该申请发出的第一次审查意见通知书及随附的两份对比文件 2 要求应试者针对第一次审查意见通知书 结合考虑两份对比文件的内容 撰写一份意见陈述书 如果应试者认为有必要 可以对专利申请的权利要求书进行修改 鉴于考试时间有限 不要求应试者对专利申请的说明书进行修改 3 作为考试 应试者在撰写意见陈述书和修改权利要求书时应当接受并仅限于本试卷所提供的信息 试题说明 试题说明4 应试者在撰写或修改过程中 除注意克服实质性缺陷外 还应注意克服权利要求中存在的形式缺陷 如果认为有必要 还可考虑增加权利要求的项数 如果应试者认为该申请的一部分内容应当通过一份或多份分案申请提出 则应当在意见陈述书中明确说明 并撰写出分案申请的独立权利要求 5 应试者应当将意见陈述书和修改后的权利要求书写在正式答题纸上 本试卷包含一 文字单印本 试题说明 专利申请权利要求书 专利申请说明书 第一次审查意见通知书 对比文件1说明书 对比文件2说明书二 附图单印本 专利申请附图 对比文件1附图 对比文件2附图 本申请附图 本申请附图 本申请附图 本申请附图 本申请附图 本申请附图 权利要求书1 一种用于挂在横杆 10 上的挂钩 具有挂钩本体 11 和突起物 15 所述挂钩本体 11 具有两个夹持部 17 18 以及连接所述夹持部 17 18 上部的弯曲部 20 其中一个夹持部具有自由端 19 另一个夹持部具有与衣架本体 12 相连接的连接端 13 在所述夹持部 17 18 的相向内侧设有突起物 15 该挂钩挂在横杆 10 上时 所述突起物 15 与横杆 10 的外圆周表面相接触 2 根据权利要求1所述的用于挂在横杆 10 上的挂钩 其特征在于 在所述夹持部 17 18 的相向内侧各设有两个突起物 15 3 根据权利要求1所述的用于挂在横杆 10 上的挂钩 其特征在于 在与横杆轴线平行的方向上 所述突起物与横杆外圆周表面形成线接触 4 根据权利要求3所述的突起物 其特征在于 该突起物呈山脊形状 对比文件1 对比文件2 第一次审查意见通知书正文要点一 权利要求1不符合专利法第22条第2款关