论工程索赔与控制.doc

论工程索赔和控制 摘 要：本文介绍了工程索赔的意义，工程索赔的工作范围和存在的问题，说明了工程索赔对企业增效的重要性，并对常见的工程索赔类型进行了阐述。提出了施工企业要做好工程索赔工作，增加企业效益。关键词：工程索赔 签证 增效随着我国建筑市场与国际市场进一步接轨及加入WTO后对我国建筑市场提出了新的要求，我国实施工程量清单计价模式，建筑市场推行无标底招投标，建筑行业竞争日趋激烈，施工企业的利润越来越薄，如何在微利中生存？那就要在施工中提高索赔意识，做好现场签证，增加企业效益。由于建筑行业施工企业过多，建筑市场“僧多粥少”，竞争激烈。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。施工企业为了能够中标，不得不放弃部分应得的利益，以低价投标。建设单位也乘机压价，致使施工企业的经营风险提高，经济效益下降，降低了企业的生存发展及竞争能力。在目前承包工程的竞争中，有一句口号叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这就要求施工单位提高索赔意识，做好索赔工作，为企业争取应得的补偿，有力的保护自身利益，获取更大的利润。所以，施工企业必须重视并做好索赔工作。所谓工程索赔就是承包商向业主提出经济补偿或工期延长的要求。1、 工程索赔的意义a、工程索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直拉的联系，合同是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，再想索赔就必须加强合同管理。b、工程索赔有利于施工单位自身素质和管理水平的提高。直接关系到施工单位的利益，索赔和处理索赔的过程实质上是管理水平的综合体现。做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。c、工程索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，工程索赔是一种风险费用的转移或再分配，施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。2、工程索赔的分类 a、按索赔发生的原因分类 如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。 b、 按索赔的目的分类 可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整合同价款。c 、按索赔的依据分类 可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔要求,这种索赔不太容易发生争议;非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的含义,推论出一定的索赔权。 d、按索赔的业务性质分类 可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。 3 、工程索赔的产生原因 a、 设计方面 在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。 b 、施工合同方面 在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。 c、意外风险和不可预见因素 在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。 d 、工程项目建设承发包管理模式变化 当前的建筑市场,工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式,使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善,都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。4 、工程索赔的处理原则及程序a、 工程索赔的处理原则 按照我国建设部、财政部下达的通用条款,规定按以下原则进行索赔:(1)索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时,工程师必须以完全独立的身份,站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性,以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。根据我国有关规定,合同文件能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,其组成和解释顺序如下: 本合同协议书; 中标通知书;投标书及其附件;本合同专用条款;本合同通用条款;标准、规范及有关技术文件;图纸;工程量清单;工程报价单或预算书。 (2)必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。 (3)及时、合理地处理索赔。索赔发生后,必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理,尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。 (4)加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中,应对可能引起的索赔进行预测,及时采取补救措施,避免过多索赔事件的发生。 b、 工程索赔的处理程序 在工程项目施工阶段,每出现一个索赔事件,都应按照国家有关规定、惯例和工程项目合同条件的规定,认真及时地协商解决。施工单位应按下列程序以书面形式向建设单位索赔:详见框图。 5、工程索赔的注意事项 工程索赔的处理方面应注意以下几点: a、进行时效检查。首先将索赔报告在时效期内提交。我国建设工程施工合同文本 (GF- 1999-2001)参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定:“索赔发生28天内,向工程师发生索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内,向工程师提出追加合同价款和/或延长工期的索赔报告及有关资料;工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予签复,或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内末予答复或末对承包商作进一步要求,视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔,视具体情况有权拒绝。同时对有效工程索赔应及时处理。 b、在通过资料查阅和现场调查鉴别索赔报告的真实性。提交工程索赔报告前,要认真仔细查阅施工图和预算书,并组织双方人员共同进行现场实测、认可。 工程建索赔管理中,索赔是合同双方经营活动不可缺少的组成部分。一般施工索赔额都要达到合同价款的10%-15%,个别情况甚至更多。由此可以看出,索赔起着相当重要的作用,要做好这项工作,须从加强人员培训、强化合同管理等各方面入手,积极去探索、去实践。 6、施工索赔机会与实施要点近年来，建筑市场竞争加剧，投标报价极低，有的标已接近施工成本，在施工过程中索赔成绩如何，已直接关系到企业的生存，项目盈亏很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工过程中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。本文结合自己近年的工作经验，就施工索赔机会和实施谈一些粗浅认识。a、业主未按合同规定交付施工场地；业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作，导致施工场地不具备或不完全具备施工条件。这在市政管网工程中时常遇到，我在某项目中针对涉及此项索赔额达9万元。b、业主未提供“三通一平”或地质、地下管线等相关资料，索赔时可从计日工、预留费用、措施费用方面着手，某项目的管道回填采用砂回填及某项目的施工便道等就是针对此项索赔的。c、业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误。近年来我接触的工程多存在上述问题，对此项工作的索赔关键不在于量的计算而在于与业主及时协商索赔额的处理，业主大多不愿承担迟到施工图、对承包商所提问题未按时效进行答复等责任，因此如何引导业主认可反而成了索赔关键，某项目目前就此项索赔费用报价近80万元，现正与业主在积极协商。d、业主要求赶工，赶工费用和误工费用的索赔关键一样，但赶工费用易得到业主认可，可加大索赔费用。在实际操作中常常遇到的情况是局部赶工，整体误工，需分别索赔。e、因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场，由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。本项索赔费用易发生且容易索赔，在实际操作中现场人员要加强记录，及时签证。f、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失，本项主要索赔根据是工程量清单漏项处理原则（清单计价规范）。难点在于工程量的计算和单价分析确认，如清单计价规范规定模板、脚手架等属于措施费，按项计算，但如果砼量增加，措施如何计算等，我在实际操作中单独计算，但说服力不强。g、因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失，在市政工程施工中如能好好利用本条将收到意想不到的效果。在某项目管道施工及垃圾厂土方开挖过程中较好的抓住了机会，索赔效果显著。h、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用。i、合同条款漏洞存在的潜在索赔机会，特别是业主单方面条款或明显有失公平，在索赔中应加大对此的反驳根据，以求推翻明显不合理的条款或以此取得业主的同情与理解。j、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法变化所增加的费用。此项索赔依据主要为监理规范中的“由施工方案变更引起的费用变更”，在实际操作中可能会在措施费索赔中遇到困难。k、投标时的材料单价与实际施工时期单价差异大，超出约定值，由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格来确认。近两年建材价格极不稳定，现已成为项目亏损的主要原因之一。l、在施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用。m、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。7、施工索赔实施和解决施工索赔过程必须做好现场签证，主要指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中现场又实际发生费用的施工内容所办理的签证，如由于施工条件的变化或无法预见的情况所引起工程量的变化。在施工图预算阶段，影响单位工程造价的有四个主要组成部分，即：设计变更，现场签证，技术措施，材料代用。在这四部分中，“现场签证”的漏洞多，管理难。现场活因素和可变因素多，结算争议大，所以必须加强现场签证工作的管理。面对目前建筑市场竞争激烈，施工企业收益下滑的现状，现场签证是建筑工程产品在建设过程中的一项经常性工作，加强变更和签证工作是施工企业经济活动中的一个重要组成部分，是正确核算施工成本，把好收支关不可忽视的要点，同时也是施工企业现场施工管理水平的综合体现。在工程建设项目的施工图预算结算以及设计变更和现场签证编制中，加强变更和签证工作的管理，防止应得效益的流失，对施工企业各级管理者来说尤显重要。a、现场签证是工程结算中的依据工程的结算形式绝大部分采取施工图预算加签证进行结算。在结算过程中施工图预算加设计变更容易编制，但往往是因为现场签证的手续不完备或书面表达模棱两可，引起甲乙方争议，僵持不下，致使结算无法进行。主要表现在：1）施工单位施工图预算项目及签证部分要结算，但由于签证手续不全或无签证手续，引起甲方代表与施工单位的争议，影响结算工作正常进行。2）有签证手续不符合有关规定，无法取舍，工程结算难以进行。3）有些项目甲乙双方都认账，但无签证手续，还需重新组织协调，才能进行结算。b、现场签证是进行施工索赔的原始资料 工程施工生产特点决定了施工条件的变更往往较复杂，施工条件变更是指未能预见的现场条件或不利的自然条件，即在施工中实际遇到的现场条件同设计文件中描述的现场条件有本质的差异，施工单位向甲方提出施工单价和施工时间的变更要求。c、现场签证中要注意的事项 为了准确地反映工程造价，在现场签证工作中，双方代表一定要注意以下事项：1）凡预算定额中有明确规定的项目不得进行签证。2）现场签证必须有建设单位代表、监理工程师与施工单位负责人签字或签章。3）签证项目清楚，数量明确。4）现场签证，随发生随签证，不得拖延。5）现场签证应公正合理，事实求是。结束语施工索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但重要的是索赔管理人员要有较强的索