案件防控工作自查自评报告（二）.docx

案件防控工作自查自评报告联社关于案件防控工作自查自评报告银监分局：根据银监局、省联社和市农信办关于案件防控工作的文件精神和要求，*县农村信用合作联社在20*年度案件防控工作中，加强学习，强化培训，提高队伍建设管理水平；突出重点，加大案件风险排查力度，加强内控执行力的检查；加强管理，提高内部管控工作能力。为强化对潜在案件风险进行全面、持续的排查清理工作，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发生，实现了依法治社、合规经营、规范管理和案件防控的目标。现将20*年案件防控工作自评报告如下：一、案件防控工作组织情况。县联社党委十分重视案件防控工作，成立案件防控工作领导小组。联社党委书记、理事长组长，联社党委副书记、任常务副组长，联社党委委员、监事长副主任联社各科室和基层信用社负责人任成员， 领导小组下设办公室，办公地点设在联社纪检监察室。办公室主任由任，直接抓案件防控工作，纪检监察室重点抓案件防控工作。联社党委、领导小组和办公室多次召开会议专门研究、制定方案和措施，下发了文件，并召开会议安排部署，尤其是在年初工作会议上，联社党委书记、理事行了强调要求：一要学习文件，提高认识；二要从源头抓，做好预防；三要按照规定，处理业务。信用社从业人员，都要在本职岗位上，按制度规定办事，按照操作规程处理业务，做到规范化管理，做到细化管理，预防案件的发生。二、案件防控工作质量情况。一是加强预防教育工作，规范员工的思想行为。以开展以德治社，树立正确的人生观、世界观和价值观，不断增强员工事业心和责任感，树立按章办事，达到认真履行岗位职责，从而起到风险预防的作用；二是坚持以人为本，注重实际效果。实行人事制度阳光化，努力打造一支政治强、作风正、遵纪守法、勇于创新、善于学习、业务精良、勤勉廉洁的高素质管理团队。坚持全县信用社案件专项治理大检查与其他有针对性的检查相结合，提高检查工作的有效性，建立“惩治、教育、监督、防范”为一体的案件防控机制，做到用制度管人、管事，用流程规范操作，用流程控制风险，用流程明晰责任，切实增强制度流程的科学性、针对性和有效性，努力构建岗位自我约束、业务流程制约、内部审计稽核、业务条线监督，技术手段防范的“五道防线”。取得了较好成效。目前，*联社各项业务的依法合规操作，关键岗位和人员的风险控制得到加强，风险管理文化和风险管理机制初步形成。全县信用社上下对案件防控的思想认识进一步提高，重业务、轻管理的观念得到根本转变，增强了法纪观念和安全意识，内控管理进一步加强，有效提高了全县防范风险的能力。内控管理明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控长效机制有效建立，全面提升我县信用社的风险管控能力和案件防控水平，杜绝了20*年*联社案件的发生。三、内审稽核工作情况。为切实加强监督、规范操作、排查风险，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发生，全面推进“合规长效机制建设年”活动，进一步规范经营行为，提高经营管理水平，按照市办和县联社对20*年稽核监督工作的部署和要求，依据金融法规和有关方针政策、规章制度，本着实事求是、客观公正、廉洁奉公的原则开展内审稽核工作。一是制定计划,明确工作目标。为深化稽核监管工作，严肃各项管理制度，依法治社，规范各种业务操作行为，充分发挥稽核工作的服务与监督作用，及时转发了联社20*年审计工作意见；二是认真落实稽核人员岗位责任制。为把稽核工作真正落到实处，严防工作流于形式，要求稽核人员要坚持对组织负责、对工作负责和对自己负责的态度，对稽核员实行分月稽核责任制。三是开展辖内20*年度业务经营情况的审计工作。对辖内*个信用社(部)的存款、贷款、账务、内控制度进行了检查；四是认真开展员工岗位风险排查及行为排查活动，全面排查案件风险隐患，重点排查柜面操作、存款、贷款等领域的案件风险隐患，强化柜员管理、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账和复核授权等“六个重点环节”的排查工作，排查活动要做到边排查、边整改并及时有效处置；五是对20*年调动和交流的基层社主任、会计进行了离任审计。按照监管部门“四项制度”的要求，及时对位社主任和14位会计任职期间的全部业务进行了认真的审计，通过离任审计，做到了排查风险，查漏补缺，及时整改，防止了更大风险的发生；六是对重要岗位人员移交手续进行监交。今年来，共监交重要岗位人员移交手续5人次，为确保交接清楚，明确划分责任，确保交接清楚。四、内控执行力建设情况。按照“谁主管、谁负责”的原则，落实内控制度建设的各项措施，对照有关法律法规，建章立制，加大内控执行力度，预防了案件的苗头，减少了严重的违规违纪问题。一是加强管理，提高内部管控能力。为充实完善了内部管理制度，实行阳光社务，根据本单位业务规模、管理水平和员工素质，制定完善风险管理的办法和措施。把转变管理思路、增强风险意识、依法合规经营作为行业管理的重要内容，把提高风险防范能力作为衡量履职水平的主要标准，做到从严管理、有效管理、科学管理，建立业务发展与风险防范并重的管理机制，向管理要效益、要质量。二是完善机制，强化制度建设执行力。我们把全面落实制度、提高执行力作为重点。做到用制度管人、管事，用流程规范操作，用流程控制风险，用流程明晰责任，切实增强制度流程的科学性、针对性和有效性，努力构建岗位自我约束、业务流程制约、内部审计监督、业务条线监督，技术手段防范的监督机制，把加强监督检查作为提高制度执行力的保证。三是建立科技，防范操作风险。*联社监督中心对全县信用社风险管控实现了全部监控，监督中心是对县城部当天的传票进行检查监督，风险防控中心是利用科技网络对全县信用社各营业网点实行远程时时监控。五、案件责任追究与整改情况。落实责任，确保各类案件的查处。进一步强化案件防控责任。要加强组织领导责任，对案件防控工作，实行联社班子成员包片、科室负责