制度的构成与制度的起源.doc

第二章 制度的构成与制度的起源制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。这种博弈规则分为两大类：正式规则和非正式规则。即使能从国外借鉴正式规则，如果本土的非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴来的正式规则和旧有的非正式规则势必产生冲突。其结果，借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏效。尽管拉美国家90%的制度是复制欧美国家的制度，但其制度的绩效无法与欧美国家相比。制度是一种稀缺资源。到目前为止，用博弈论解释制度的起源还是最好的办法。持博弈规则论的经济学家倾向于设计的观点，即规则制定是立法者、政治企业家或从事机制设计的经济学家明确设计的结果。在持博弈均衡论的经济学当中，关于制度起源问题，在一开始似乎并未达成一致的意见。那些相信进化博弈论的经济学家明显赞成制度是自发的秩序或自组织系统。“新制度经济学”(The New Institutional Economics)这个概念是由威廉姆森最先提出来的。简单地说,新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。本章将首先分析制度的内涵与制度的构成；接着探讨制度的起源；最后略述一下制度的功能。 2.1 制度的内涵与制度的构成人类社会自产生以来，在人们的社会经济生活中形成了多少“制度”?这可能是一个谁也无法回答的问题。但什么是“制度”?“制度”由哪些因素组成?这些都是新制度经济学要探讨的问题。 2.1.1 制度的内涵凡勃伦指出，“制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的总和。因此，从心理学方面来说可以概括地把它说成是一种流行的精神状态或流行的生活理论。说到底，可以归纳为性格上的一种流行类型。至于经济制度，就是在社会的生活过程中接触到它处的物质环境时如何继续前进的习惯方式。”康芒斯所说的制度是指约束个人行动的集体行动而言，而在集体行动中，最重要的是法律制度。格鲁奇认为，“各种类型的制度都具有规则性，系统性或规律性的共同点”，在最一般的意义上，制度是构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体或图式。诺思说，制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。他把博弈规则分为两大类：正式规则（宪法、产权制度和合同）和非正式规则（规范和习俗）。即使能从国外借鉴良好的正式规则，如果本土的（indigenous）非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴来的正式规则和旧有的非正式规则势必产生冲突。其结果，借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏效。青木昌彦归纳了博弈论视野下的三种制度观。通过将经济过程类比于博弈过程，不同的经济学家分别将制度看做是博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。一些经济学家将制度明确等同于博弈的特定参与人，诸如“行业协会、大学、法庭、政府机构、司法等等”（Nelson,1994）。诺思支持第二种观点，即制度应该被视为博弈规则。青木昌彦的制度定义如下：“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来”。（日）青木昌彦著比较制度分析上海远东出版社，2001年第28页） 我们在导论部分曾指出，T.W.舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国话讲，没有规矩就不成方圆。舒尔茨关于制度的定义被以后研究制度的学者所接受。VW拉坦在诱致性制度变迁理论一文中也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。在舒尔茨看来，制度是为经济提供服务的。他在其制度与人的经济价值的不断提高(该文曾获得美国农业经济学杂志授予的杰出论文奖)一文中对制度作了经典性的分类：(1) 用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等。 (2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等。 (3)用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如财产，包括遗产法，资历和劳动者的其他权利等。 (4)用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农业试验站等。（T.W.舒尔茨制度与人的经济价值的不断提高载科斯等著财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集 上海三联书店 1991年 第253页） 沿着舒尔茨的思路我们还可以将不同类型的制度列举下去。在上面列举的制度中，有些属于较古老的制度，如货币就是其中的一种，货币制度大大地降低了人们的交易成本。有些属于较“年轻”的制度，如期货市场、保险制度等。在新制度经济学分析框架里，制度作为研究的对象，有着丰富的内涵： 制度与人的动机、行为有看内在的联系。从深层次看，历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。根据马克思主义的基本原理，社会的生产力发展水平及其经济基础决定着上层建筑、意识形态及其制度的形成。但这与制度形成中的成本一收益计算以及利益均衡并不冲突。新制度经济学家反复强调，新制度经济学应该从现实的组织体制出发，同时也要从现实中的人出发。因为实际的人是在由现实制度所赋予的制约条件中活动的。人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做，什么事不能做，实际上就是一个制度(即规则)问题。正统经济学理论也讲人的动机及行为，但他们假设人是理性地追求效用最大化的。在新制度经济学看来，人理性地追求效用最大化是在一定的制约条件下进行的。这些制约条件就是人们“发明”或“创造”的一系列规则、规范等。如果没有制度的约束，那么人人追求效用(或收入)最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。 制度是一种“公共品”。萨缪尔森把“公共品”定义为，一个个人消费这些物品或服务不会有损其他任何人的消费。制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。或说，在人类历史上还没有一种制度是专为某一个人制定的(即为某一个人的制度安排)。制度是一种公共规则，这是就制度的最终状态来说的。但制度在其形成过程中，可能开始并不是作为“公共品”来生产的。如开始为少数人制订的规则后来适用于所有的人。制度作为一种“公共品”又与其他“公共品”(如广播或电视信号等)有一定的区别。这主要表现在，第一，一般公共品都是有形的，一般表现为具体的实物，如城市公共设施的建设等；而作为“公共品”的制度则是无形的，它是人的观念的体现以及在既定利益格局下的公共选择，或者表现为法律制度，或者表现为规则及其规范，或者表现为一种习俗。第二，一般公共品不具有排他性，即在一定范围内人人都可享用公共品；但作为“公共品”的制度，有的可能具有排他性，如对大多数人有益的制度可能对少数人并不利。因为一些制度(或规则)是根据少数服从多数的原则形成的。尽管如此，明确制度具有公共品的性质，这一点对于我们理解新制度经济学的一些原理具有重要意义。 制度和组织是不相同的。制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。如果说制度是社会游戏的规则，组织就是社会玩游戏的角色。组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。赫伯特.西蒙说，“组织一词是指群体内人们交流的复杂模式和其他关系。该模式给群体中每个人提供了决策所需的大量信息、假设、目标和态度，同时也给他提供了关于群体内其他人所作所为和别人对自己言行的反应的一系列稳定和可理解的预期”。（转引自（日）青木昌彦比较制度分析 上海远东出版社 2002年 第97页） 经济组织是企业、商店等，政治组织是政党、议会和国家的规制机构等。从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只“看不见的手”指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。所有的组织成本都是交易成本。经济学家们总是努力用不同的交易成本来解释各种组织安排的原因（张五常）。通俗地讲，制度好像地心引力，它们无时无刻不在起作用，强烈地影响人们的行为，但它们又都是看不见摸不着的。然而人们已经习惯于它们的存在，以至于并不感觉它们对自己的影响。在牛顿发现地心引力之前，人类之中并没有谁说出过地心引力的存在，现在经济学家需要发现经济学中的地心引力，即制度如何影响人们的经济行为。 在理解“制度”内涵的过程中，我们必须要把“制度”与“制度安排”的关系搞清楚，新制度经济学家经常使用“制度安排”这一概念。制度安排的定义是管束特定行为模型和关系的一套行为规则。在新制度经济学看来，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。制度安排可能最接近于“制度”一词的最通常使用的含义了，或者说，制度安排是制度的具体化。制度安排可能是正规的，也可能是非正规的，它可能是暂时性的，也可能是长命的。 制度安排至少有两大目标，一是提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入；二是提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人(或团体)可以合法竞争的方式。 例如，使公司合法化的法律提供了一项制度安排就体现了制度安排的两大目标。公司形式提供了一种组织结构，它使得管理者对经济活动的更大和更为分散的控制，比在一个更为原始的组织形式下的指导更为有效；它给出了组织本身的合法生命(即我们通常所说的法人)。 也有人把上述制度安排的两大目标分别概括为经济原则(或经济效率原则)和安全原则。例如，出于安全目的而存在的制度安排有家庭、合作社、保险和社会安全项目。实现经济功能的制度安排有公司、灌溉系统、高速公路、学校和农业试验站。当然，有些制度安排包含着多种目标。像家庭和合作社这样的制度安排，可以同时实现多种功能。 制度安排与人和人之间的“契约关系”有着内在的联系。所以，也有人把制度定义为人与人之间关系的某种“契约形式”或“契约关系”。 2.1.2 制度的构成制度通过提供一系列规则界定人们的选择空间，约束人们之间的相互关系，从而减少环境中的不确定性，减少交易费用，保护产权，促进生产性活动。 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。新制度经济学认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束，国家规定的正式约束和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 (1)非正式约束(Informal Constraints)。非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。从历史来看，在正式约束设立之前，人们之间的关系主要靠非正式约束来维持，即使在现代社会，正式约束也只占整个约束很少的一部分，人们生活的大部分空间仍然由非正式规则来约束。一般来说，非正式约束包括对正式约束的扩展、细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则。非正式约束的产生减少了衡量和实施成本，使交换得以发生。但是，非正式约束又存在一定的局限性。如果没有正式约束，缺乏强制性的非正式约束，就会提高实施成本，从而使复杂的交换不能发生。 非正式约束主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。在非正式约束中，意识形态处于核心地位。因为它不仅可以蕴涵价值观念、伦理规范、道德观念和风俗习性，而且还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验”模式。对于一个勇于创新的民族或国家来讲，意识形态有可能取得优势地位或以“指导思想”的形式构成正式制度安排(或正式约束)的“理论基础”和最高准则。从中国的文明史来看，我们在价值层面、思想层面不比西方文明差（在历史上还有超过的时候），但是我们在把价值层面的东西转化为法律、制度层面却远不如西方国家。现在我们强调的法律、制度，别人在很早以前就做了。这是不是我们落后的原因呢？意识形态可以被定义为关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。长期以来，意识形态一直是马克思主义经济学家关心的主题。新制度经济学家更具体地分析了意识形态的经济功能。在他们看来，意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。新制度经济学家关于意识形态的理论能有效地回答阿罗提出的一个命题，即“雇员听从命令和市民服从法律的程度，远大于以控制机制为基础所作的解释。” 意识形态的制度性作用可概括为： 它是个人与其环境达成“协议”的一种节约费用的工具，它以世界观的形式出现从而简化决策过程。换言之，“好”的意识形态能降低社会运行的费用。 它所内在的与公平、公正相关的道德和伦理评价明显地有助于缩减人们在相互对立的理性之间进行非此即彼的选择时所耗费的时间和成本。 当人们的经验与意识形态不一致时，他们便试图发展一套更“适合”于其经验的合理解释，即新的意识形态来节约认识世界和处理相互关系的费用。(林毅夫关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁 载科斯等著财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集 上海三联书店 1991年第379页）意识形态之所以存在是因为世界是复杂的，而人心的理性是有界的。当个人面对错综复杂的世界而无法迅速、准确和费用很低地作出理性判断，以及现实生活的复杂程度超出理性边界时，他们便会借助于与价值观念、伦理规范、道德准则、风俗习性等相关的意识形态来走“捷径”或抄近路。其有效性则取决于人们对价值信念或意识形态的虔诚程度。 意识形态的经济功能主要表现为，第，意识形态是一种节约信息费用的工具。第二，成功的意识形态能有效地克服“搭便车”问题。而任何大组织生来就受到“搭便车”问题的困扰。第三，意识形态能减少强制执行法律和法院的费用以及实施其他制度的费用。（注释） 为什么意识形态具有上述功能?在新制度经济学家看来，意识形态是人力资本。较大的意识形态拥有量(ideological endowment)能减少消费虔诚的影子价格，因此个人“搭便车”或违犯规则的可能性较小，而他对周围的制度安排及制度结构是合乎道德的意识形态信念较强；对现行制度安排合乎义理(Legitimacy)的意识形态信念，能淡化机会主义行为。在新制度经济学家看来，意识形态是能产生极大外部效果的人力资本。因此，任何政府都通过向意识形态教育投资来对个人意识形态资本积累进行补贴。 意识形态发挥作用的程度取决于人们对虔诚商品(Piety Commodity)需求的大小。根据贝克尔的分析,个人用市场货品及服务、自己的时间、人力资本以及其他投入品来生产一整套被定义为生活的基本方面的商品，其目的在于使他的偏好最大化。虔诚(边沁认为是十五种简单快乐中的一种)也是进入个人偏好函数的商品之一。生产虔诚这种商品的能力，尤其依赖于个人的意识形态资本。个人意识形态的信念(Ideological Conviction)强，说明他的意识形态资本大，因而生产虔诚的影子价格低。他配置到虔诚上的时间边际效用高，为此，他会配置较多的时间来消费虔诚；诺思指出，大多数人投票是出于意识形态的考虑。进一步的分析表明，投票也是一种生产个人消费商品的活动。个人投票是因为投票能生产他所看重的某种虔诚商品。但是，只有在他的收益超过费用时，他才投票。虔诚商品也是商品，它也要遵循成本一收益计算的基本原则.这正是为什么下雨时投票人数大大减少的原因。 非正式约束中的一项主要内容是习惯。这里首先要把“习惯”与“习俗”区别开来。在英文中，前者是“Habits”，后者是“Customs”。这里所使用的习惯一词，可以定义为所有在正式规则无定义的场合起着规范人们行为的作用的惯例或作为“标准”的行为。而“标准行为”，在规则没有定义的场合，通常只能表现为前人或多数人或年长的人的榜样式行为。“习惯”于是可以被理解为由文化过程和个人在某时刻以前所积累的经验所决定的标准行为。熊彼特认为，若没有习惯的帮助，无人能应付得了每日必须干的工作，无人能生存，哪怕是一天。尼尔森和温特尔认为，一种行为若能成功地应付反复出现的某种环境，就可能被人类理性(工具理性)固定下来成为习惯。诺思称这种过程为“习惯性行为(Habitual Behavior)”，他因此认为，“制度”的功用在于告诉人们关于行为约束的信息。 (2)正式约束(Formal Constraints)。正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法则。正式约束包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 正式约束也叫正式规则。这些规则可作如下分类描述： 界定两人在分工中的“责任”的规则。用亚当斯密著名的制针的例子来说明，就是要约定哪些工作由哪些人做，所有的工人一起来完成针的制作。也可用市场的例子来说明，就是约定哪些商品由哪些人生产。用新古典经济学的话说，就是为人们给出行动的目标。 界定每个人可以干什么、不可以干什么的规则。因为每个人追求以最小的努力(或成本)换取约定的好处的行为可能会危害他人的利益，例如制造假、冒、伪、劣产品。或者，用新古典的话说，就是为人们定出“选择空间”的边界。 关于惩罚的规则。约定对中规则的违反要付出什么样的代价。 “度量衡”规则。交换的各方面需要约定如何度量每个人的物理投入与物理产出。在此基础上才可能确定交换的价值量（汪丁丁）。 社会越复杂越能提高正式约束形成的收益率。这是因为任何规则的制订及其实施都是需要成本或费用的，规则适用范围越广，那么规则实施的边际成本也随之下降。换言之，规则的实施也有一个“规模经济”的问题。 在正式约束中，新制度经济学关于政治规则与经济规则关系的界定不同于马克思的历史唯物主义原理。诺思认为，政治规则通常是决定着经济规则的(列宁：政治是经济的集中表现)。例如宪法，它规范着一切经济规则。诺思有一个观点尤其值得我们重视，他指出，政治规则并不是按照效率原则发展的，它受到政治的、军事的、社会的、历史的和意识形态的约束。因此，完全有可能，一个民族长期地停留在低效率的经济制度中。诺思在这个问题的分析上有其独到之处，我 们在后面将作深入的探讨。也是在这一点土，巴塞尔与诺思有了分歧。巴塞尔认为就长期看，上面的情形是不可能的，由于有民族间生存竞争的压力。 新制度经济学尤其注意政治规则与有效产权形成的关系。他们认为，只有在设计一项规则即产权的预期收益大于其成本的情况下，才能导致产权的出现。在这种规则的等级结构中、政治规则的有效性是产权有效的关键。如果有明确的政治规则规制着政治当事人的活动，政治的交易成本很低，有效产权就会产生。反之，就会出现无效产权，例如，如果人们把大量资源投到政治交易活动中，那么生产性活动就会受到抑制，结果财富再分配领域的收益率就会大于生产领域的收益率。 如果人们对政治权力追逐的收益率大于对产权追逐的收益率，那么人们就会投入精力与“资本”去追逐政治权力，从而在再分配领域实现个人收入的最大化。在这种情况下，只有有效的政治规则才能纠正这种扭曲的资源配盟。或者说，只有制度创新或用制度的力量才能抑制(或最大限度地减少)权钱交易、寻租、腐败等诸如此类的问题。 (3)实施机制。制度构成的第三个部分是实施机制。人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。“有法不依”比“无法可依”更坏。历史上以“人治”为主的国家，并不是没有制订法律，而是没有建立起与法律制度配套的实施机制。这也是新制度经济学将作进一步研究的问题。 在制度构成中为什么实施机制也是重要组成部分？按照诺思的定义，制度是一种博弈规则，那么博弈规则何时是可实施的呢？是不是当实施者（enforcer）降临之时？可是，实施者又怎样才能被激励去实施他理应实施的博弈规则呢？简而言之，实施者怎样才能被驱使去恪尽职守？为了避免循环推理，一种办法是力图说明，博弈规则是内在产生的，它们通过包括实施者在内的博弈参与人之间的策略互动最后成为自我实施的（self-enforcing）。从种观点出发思考制度的最合理的思路是将制度概括为一种博弈均衡。（日）青木昌彦著比较制度分析上海远东出版社，2001年第2页）在新制度经济学看来，在经济活动的复杂交换中，交换品具有许多有价值的特征，衡量成本很高，实施不可能自动进行，欺骗、违约行为会阻碍复杂交换的出现，因此必须建立制度为合作者提供足够的信息，监测对契约的偏离，通过强制性的措施保证契约的实施。实施机制的建立根源于以下几个原因，一是交换的复杂度。交换越复杂，那么建立实施机制就越必要。在农业社会，人类没有建立质量监督检查之类机构的必要。二是人的有限理性以及机会主义行为动机也促使制度实施机制的建立。三是合作者双方信息不对称，这就容易导致对契约的偏离。强制性的实施机制是任何契约能够实施的基本前提。 检验一个国家的制度实施机制是否有效(或是否具有强制性)主要看违约成本的高低。强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不划算，即违约成本大于违约收益。经济学家分析表明，当某人从事违约行为（也可变为违法行为)的预期效用超过将时间及另外的资源用于从事其他活动所带来的效用时，此人便会选择违约。因此，一些人成为违约者不在于他们的基本动机与别人有什么不同，而在于他们的利益同成本之间存在的差异。 在此我们把正式规则与非正式规则都界定为一种契约关系，下面我们通过一个简单的模型来揭示一下契约的实施程度与实施机制的内在联系。违约数量的上升，表明契约的实施程度下降。假定违约同违约被发现的可能性、同违约后的惩罚、同从事合法与其他非法活动可得到的收入、违约意愿等其他变量之间存在着某种关联，这种关联可用函数表示。0j0j(pj，fj，uj) 这里，Oj表示特定时期的违约数量，pj表示每桩违约被发现的可能性，fj表示每桩违约被发现后的惩罚，uj是代表所有其他影响的混成变量。因为只有判定违约，违约者才会受到惩罚，所以实际存在一种“价格的差别待遇”和不确定性：如果判定违约，那么他将因此而为每桩违约支付fj，否则他将分毫无损。pj或fj的任何增加(实施机制的强化)都会减少违约行为的预期效用，因而减少违约数量。 在现实经济生活中，制度实施机制的主体一般都是国家。或者说，交换者总是委托国家来执行实施职能的。为什么要由国家来充当制度实施机制的主体，我们将在后面有关章节进行分析。既然是交换者委托国家执行实施职能，那么交换者与国家之间就会形成委托代理关系。国家能否有效行使代理职能(或实施职能)至少受两大因素的影响，第一，实施者有自己的效用函数，他对问题的认识和处理要受到自己利益的影响。第二，发现、衡量违约和惩罚违约者也要花费成本。强化实施机制有利于社会的正常运转与物质财富的增加，但若国家财政出现困难，就不得不降低维持实施机制的费用支出。发展中国家制度实施机制的“软化”与其财政困难、资金短缺不是没有关系的。 (4)非正式约束与正式约束的关系。新制度经济学偏重于对人类行为规则及其演变规律的探讨。非正式约束与正式约束的关系里有许多问题值得分析。 布坎南在讨论人类行为规则时虽然用语不同。但亦有类似的见解。他认为，应该把文化进化所形成的规则和制度严格区别开来。前者是我们不能理解的和不能在结构上加以构造的，并始终成为对我们的行为能力有约束力的各种规则；后者是指我们可以选择的、对我们在文化进化所形成的规则内的行为，实行约束的各种制度。文化进化所形成的规则虽然对制度有明显的约束力，但它们并不必然地只规定个唯一的和特定的制度结构。 从变革的速度看。正式约束可以在一夜之间发生变化，而非正式约束的改变却是长期的过程。例如个国家进行革命和军事征服以后，即使整个正式规则都发生了变化这个国家的许多社会特征仍然保持着。 从制度的可移植性来看，一些正式约束尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家的。如我国在市场化改革的过程中就移植了一些西方国家有关市场的规则。这就大大降低了正式制度创新和变迁的成本。一些规则的移植尽管给“输入国”带来了不少的好处(或收益)。但是制度转让并不像技术转让那样涉及到知识产权(专利权)和技术转让费之类的问题。但非正式约束(或非正式制度安排)由于内在着传统根性和历史积淀，其可移植性就差很多。一种非正式规则尤其是意识形态能否被移植，其本身的性质规定了它不仅取决于所移植国家的技术变迁状况，而且更重要的取决于后者的文化遗产对移植对象的相容程度。如果两者具有相容性，那么，正如W拉坦所说，制度创新的引入，不管它是通过扩散过程，还是通过社会、经济与政治程序所进行的制度转化，它们都会进步降低制度变迁的成本。 最新的研究指出制度移植另一个非常重要的方面。有人指出，殖民者在不同殖民地的死亡率不同，因此他们更可能留在存活率高的地区发展他们的制度，移植西方制度带来了产权的保护和经济发展的好处。这个理论可以解释制度差异的外生变化，这也表明至少殖民者定居的区域得益于制度移植。美国，加拿大和澳大利亚可以继续英国的传统，免得白手起家创造法律。另一方面，如果殖民者不定居，制度移植可能导致制度无效率。发展中国家的很多制度都从移植中形成，而不是根据当地情形做出的有组织的反应。这引起一个问题，那就是在民主和有限政府国家中适宜的制度移植到不同政治环境以后，可能不会良好运作。如果统治者利益和公众利益不一致以及规则容易受到破坏，集中控制和法律实施将是最无效率的。我们的理论可以解释为何在民主的法国和德国运作良好的大陆法，在“坏”政府手里会变成压制的工具。（安德瑞.斯莱夫新比较经济学 经济学消息报 2003、1、24）这些研究表明，制度移植能否成功很大程度上取决于制度输入国的环境以及对制度移植的认可度。新制度经济学家认为，正式约束只有在社会认可，即与非正式约束相容的情况下，才能发探作用。把制度划分为正式约束与非正式约束，只是为了理论分析的方便，在实际社会经济生活中，正式约束与非正式约束对经济发展的“共同影响”是很难分割开的。 新制度经济学关于正式约束与非正式约束必须相容的原理，对于进行经济体制改革与制度变迁的国家具有定的启发意义。改变了的正式约束与持续的非正式约束之间的紧张程度，对经济变化的方向有着重要的影响。进行制度变迁的国家总想尽快通过改变正式规则实现新旧体制的转轨(如从计划经济体制转向市场经济体制)，但这种正式规则的改变在一定时期内，可能与持续的非正式约束并不相容，即出现了“紧张”。这种紧张程度取决于改变了的正式规则与持续的（或传统的)非正式约束的偏离程度。1993年诺思在获诺贝尔经济学奖发表演讲时指出，离开了非正式规则，即使“将成功的西方市场经济制度的正式政治经济规则搬到第三世界和东欧，就不再是取得良好的经济实绩的充分条件。私有化并不是解决经济实绩低下的灵丹妙药。”因此，国外再好的正式规则，若远远偏离了土生土长的非正式规则，也是“好看不中用”。这类似于发展中国家在引进国外的先进技术曾经经历过的教训一样，开始认为越先进的技术越好，似乎只有这样才能尽快地赶上发达国家。事实证明，“欲速则不达”。后来发展中国家的人们才逐渐发现“适中”的技术才是最好的技术。这个道理同样适用于制度移植。 （5）软政权缪尔达尔在研究南亚经济问题时，提出了软政权这个概念。在缪尔达尔看来，腐败从根本上讲不过是软政权的一个具体表现而已。从近些年来我国社会经济生活中的一些腐败来看，我国尽管还不是一个“软政权”，但是其中出现的“软政权”现象是值得我们注意的。 什么是软政权呢？在缪尔达尔看来，“软政权”这个词应理解为包括所有的各式各样的社会纪律，它们表现为：缺乏立法和具体法律的遵守与实施，各级公务人员普遍不遵从交给他们的规章与指令，并且常常和那些他们本应管束其行为的有权势的人们与集团串通一气。腐败也属软政权这个概念。这几种行为模式相互关联，其含义在于在因果循环中彼此放任或者甚至彼此诱发造成累积效应。“软政权”的根本含义是即使制定了法律，它们也不被遵守、不易实施。在“软政权”中，制度、法律、规范、指令、条例等都是一种软约束，都可以讨价还价，即可以执行也可以不执行；有好处时可以执行，没有好处时可以不执行；有“关系”时可以执行，没有关系时可以不执行。在这里通行的是“权钱交易”的原则。 “软政权”的一个突出特点是行政的随意性控制。这种随意性控制是产生腐败和设租寻租现象的温床。行政的随意性控制与设租寻租现象产生的关系主要表现为，第一、松驰和随意可以为那些掌握着经济、社会和政治大权的人所利用来谋个人私利。一方面软政权提供的可大量利用的机会当然只供上等阶层任意享用；另一方面即使社会地位相当低下的人也常常找到这样的机会来谋些小利。这必然产生一种设租寻租关系。第二、在软政权中，相互矛盾的控制的广泛存在意味着需要更多的控制，且随意型的控制必须比其它方式下必要的控制占更大的部分。这种广泛的控制使经济主体不是把主要精力放在市场竞争上，而是放在与官员的打交道上。缪尔达尔特别强制软政权中行政的随意性控制是很深刻的。第三、行使行政随意性控制的官员和政治家在这种控制的维护和进一步扩大中有着既得利益。由于控制没有和计划结合，运用控制的方针又偏于模糊，具体应用由此更变成是行政判断的事，所以权力就更大了。特别是在一个“关系”起着极大作用的环境里，商界和官场的勾结成为一种自然的趋势。结果常常是腐败。腐败然后会从体制中得到既得利益（缪尔达尔，）。为什么会产生“软政权”？在缪尔达尔看来，尽管程度各不相同，所有的不发达国家都属“软政权”。并且他还把“软政权”作为不发达国家的一个重要特征。从根本上讲，软政权的主要原因是权力集中在上等阶层手中，他们能够提供平等的法律和政策措施，但是居于至高无上的地位又阻挠其实施（缪尔达尔，年）。缪尔达尔把软政权的形成归结为发展中国家的特有政治机制。其次，在缪尔达尔看来，软政权对私营企业个人化的、行政的、随意性的控制的普遍偏好与前殖民和殖民时代独裁主义和家长主义的遗产相一致。与“软政权”这个概念相对应的概念是“硬政权”。由“软政权”向“硬政权”的转变过程是一个减少寻租和腐败的过程。这个转变过程是一个产权强化、政权硬化、制度化、法律化及经济自由化的过程。两百年前西北欧国家的政权总的说来比今天的不发达国家要硬得多。但即使在现在腐败非常有限的西北欧国家，腐败和寻租在那里早期也很普遍。这个状况甚至多少持续到后来。在自由期间产生了强大而硬化的政权。自由政权的特征之一是以高度的个人廉洁和效率为标志的政治和行政体制。 软政权与寻租和腐败是一种相互联系、相互促进的关系。一方面，软政权为寻租和腐败提供了一种大环境，一种条件。另一方面，在有着累积效应的因果循环，寻租和腐败的盛行又是让这些国家保持软政权的巨大力量。寻租和腐败的蔓延反过来给了腐败的政治家和不诚实的官员及商人在保持并加强这类控制上以既得利益。不发达国家在不同程度上都表现出一种倾向，即想通过称为“直接”或“具体”控制的行政随意性控制来对私营企业进行指挥，而不是通过非随意性的控制如价格政策、关税和消费税及其它有着普遍效应的政策措施来进行。 软政权这个概念有利于我们从深层次上认识发展中国家的寻租问题。奥斯特罗姆提出一个有力的事例证明，由少数人设计的用以最大化政治控制和寻租活动的政体，不可能为个人提供因要努力解决他们自己的经济问题及因要更大地提高效率和增长所带来的个人机会而进行制度实验的要求（.奥斯特罗姆等，年）。软政权实质上是一个由少数人设计的用以最大化政治控制和寻租活动的政体。道格拉斯.诺思对为什么一些国家富裕而另一些国家贫困进行了分析，他的结论是：“由于缺少进入有法律约束和其他制度化社会的机会，造成了现今发展中国家的经济长期停滞不前。”（道格拉斯.诺思，）软政权的运作是一个包含着设租寻租的过程。利用公共职责的身份来谋取个人利益的一个常见方法是威胁要从中作梗和拖延（即“抽租”）。因此，腐败妨碍了各级决策和实施的过程（缪尔达尔，）。 软政权造成了市场机制的错误配置。如缪尔达尔所说，在不发达国家，一方面想把理性的利润动机和市场行为引入在发达国家行之有效的那部分生活（即工商业领域）这已证明是困难的；另一方面，要想把个人利益的动机从在发达国家被大量抑制下去的那部分生活（即公共责任和权力领域）中消除，这也已证明是同样困难的。用寻租理论来分析，就是在一个寻租社会里，人们并不是把精力、时间及财力用在增加社会财富的生产性活动中，而是把这些用在非生产性的寻租活动之中。 “软政权”的后果主要表现，1、使市场经济的“游戏规则”难以有效确立或发挥作用。2、扭曲了市场机制对资源的配置，人们不是把精力放在寻利上，而是用在寻租上。社会收入分配的扭曲。3、软政权现象严重地制约了我国政企分开改革的进程。4、软政权现象的存在是我国腐败现象产生的重要根源。5、软政权现象降低了政府的权威，影响了经济和社会稳定的发展。2.2 制度的起源 上一节我们分析了制度的内涵及其制度的构成。随之而来的个问题是，为什么存在制度?或者说制度是如何产生的?与此相关的还有一个问题，那就是制度到底是外生变量， 还是内生变量。 221 制度是一种稀缺性资源 在经济学中，土地、资本、信息、人力资本等生产要素相对于人们的需求和欲望而言，都是稀缺的。没有稀缺，也就不需要进行什么成本一收益计算了；没有稀缺，也就没有什么“选择”、“替代”、“重新配置”之类的经济学分析工具了。同样地，如果“制度”不稀缺，也就没有当代流行于世界的新制度经济学了。为了分析制度的起源，我们需要首先揭示制度的稀缺性质。 按照萨缪尔森的定义：“经济稀缺性”指的是经济生活中这一基本事实：人力资源和非人力资源的数量都是有限的；使用这些资源，最好的技术知识所能生产出来的每一种物品也都有个有限的最大数量。那么，我们如何定义“制度稀缺 性”呢? 一般资源的稀缺性通常与“匮乏性”相联系，而制度稀缺性则源于制度供给的有关约束条件。尽管表面上看人们可以按照自己的需要和意愿来选择制度，现实生活中制度资源也相当丰富，但制度变迁的条件和成本限制了人们的选择空间，甚至扭曲了人们的“理性”行为，以致现存的制度安排不仅难以达到最优水准，在一定条件下还会发生相反的运作。还有一种诺思和托马斯视之为制度需求压力的资源稀缺性，即与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源在一定条件下，也可以引致制度稀缺。 一个典型的实例是，对农业的农产品实行保护制度是发达国家普遍做法。我国能建立农产品保护制度吗?不能。因为过多的农村人口制约了我国建立这一制度。农村人口占总人口的比例，美国为229，欧洲一般少于10，而我国高达73。另一个典型的实例是我国当代农村社会由于非农产业和城市化过程相对滞后，导致任何与劳动生产率提高和规模经济形成相关的产权制度供给都会受到人口土地比例关系的刚性约束。 第三种类型的制度稀缺根源于制度安排的非专利特征。我们在前面分析过，制度是一种公共品，制度的采用是可以“搭便车”的。人们可以简单地模仿由别人创造的制度安排，而无需付费，这样进行制度创新的人就缺少激励。如果创造股份有限公司的人能够像发明电话的人一样获得他的智力劳动所带来的利益，我们今天可能会有更有效的企业组织形式。制度的非专利特征使其他群体或个人，可以模仿别人的制度创新成果而大大降低他们自己的组织和设计费用，尤其是风险成本，因而使创新者的个人收益少于作为整体的社会收益。制度创新上的这种外部性和“搭便车”的结果是，制度创新的密度和频率，将会少于作为整体的社会最佳需求量。这类稀缺可视之为利益制约下的制度稀缺。 第四种类型的制度稀缺是指制度比技术手段具有更强的“资产专用性”，因而也会导致制度稀缺。一种新的技术使用是没有国界限制的；而一种新的制度的传播或移植，不仅受既定利益格局的制约，而且还受相互冲突的价值观念以及意识形态等因素的制约。在甲国被认为是很好的制度，而在乙国不一定行得通。制度移植在发展中国家的制度体系中尽管占有相当的比例，但是其效果不尽如人意，这是值得新制度经济学家值得进一步探讨的问题。 制度稀缺的程度还与一国经济发展水平、制度创新的环境等因素有关。例如，在缺少经济自由的情况下，人们甚至没有选择合约方式的权力，所以不可能有大量的创新性制度安排出现。 值得指出的是，无论我们怎样强化制度创新的进程，相对于人类对制度的需求而言，制度供给总是相对不足。不然的话，社会上就不会存在那么多不合作的现象，在世界上就不会有那么多难以解决的暴力冲突。人类社会之所以难以达到“帕累托最佳境界”，关键在于制度稀缺。如果说正统经济学解决的是资金、劳动力、信息等生产要素的稀缺及其配置问题，那么新制度经济学就是要解决制度稀缺及其创新等问题。 2.2.2 制度的起源 制度是一系列正式约束和非正式约束组成的规则网络，它约束着人们的行为，减少专业化和分工发展带来的交易费用的增加，解决人类所面临的合作问题，创造有效组织运行的条件。以往的经济理论都把制度看成是资源配置的外生变量，从而只能说明竞争，而不能说明合作带来的效率。但现代经济学的分析表明通过合作方式解决争端所达成的效率总是最大的。 合作与同意的一致性有着密切的内在联系。詹姆斯布坎南指出，评价效率的唯一指标是同意的一致性。“同意”意味着经济当事人经过成本一收益计算，认为一个实现资源配置的交易对他是有利的，或至少是无害的；“不同意”意味着他认为这一交易有损于他的利益。现代经济学的分析证明，从社会角度看，至少一方不同意的交易比双方都同意的交易所产生的总效用要低。埃季沃思盒状图很直观地反映了这种情况。任何偏离契约曲线的情形，即至少一方不同意的情形，都会带来较差的结果。同意的一致性实质上就是形成了“合作解”(即达成双方满意的协约)。 形成制度的因素是由地理、种族、国家的政治环境内生决定的，还是由一个国家制度选择的历史外生决定的？成功制度的一个重要特征是制度本身不会受到强权公民的破坏。人们为了私利会试图影响任何制度，从而以他人为代价为自己谋利，这一过程将使产权变得不安全。禁止这种破坏需要很高的成本，而且在不同的环境下需要不同的方法。和平而相对平衡的社会可以采取分散的方式与地方规则处理诸如纠纷解决这样的美中不足问题，因为当地的公平是更有效率的，并且存在较小破坏的风险。相反的是，一个缺乏秩序、不平衡的社会不能依赖地方规则的实施，因为当地的司法可能被强大的地方利益集团颠覆。因此必须依赖统治者的中央集权来抵抗颠覆的企图，即使这种规则与当地正义与公平的观念相冲突。(新比较经济学，经济学消息报)新制度经济学在理论模型中引入制度变量后，就能说明竞争的双方为什么要进行合作，如何才能实现合作。简言之，制度的功能就是为实现合作创造条件，保证合作的顺利进行。制度变量的引入使得理论模型从说明抽象的、简单的状态发展到解释复杂的、具体的现实世界。为了把合作的内含搞清 楚，我们不得不首先从“囚犯困境”模型谈起。 (1)“囚犯困境”模型。1950年有一个叫Tucker的人定 义了一个“囚犯难题”(Prisoners Dilemma)。后来保罗.A.萨缪尔森在其流行于世界的经济学教科书中对这个难题作了通俗明了的解说。从“囚犯困境”模型可以透视人类合作中的诸多问题。 有囚犯甲与乙，他们由于共同作案而被逮捕。检察官和每个囚犯单独进行谈话。检察官说：“我已有足够的证据，判处你们两人1年监禁。如果你单独坦白交代应该被判为10年监禁的罪行，我就能给你达成一笔交易，你可以只判3个月的监禁，而你的同伙要监禁10年。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们两人都要被判处5年的监禁。” 甲方怎么办?坦白交代，从而希望得到很短的监禁吗?那比不坦白而坐牢1年要好。此外，坦白还有更多的好处。因为，假设甲方不坦白，而乙方又背着甲方坦白了。甲方就要坐牢10年。与此相比，还是坦白好，顶多判处5年。乙方也同样处于这样的两难境况。囚犯的两难处境见图21。 图2.1 坦白交代还是不坦白交代，这是一个两难处境结果是，当两个囚犯都处于自私的动机行事坦白交代时，他们俩人都在D方框结束，而得到长期的监禁。只有当他们进行“合作”或按利他主义行事时，他们才能在A方框结束，得到短期的监禁。为了更好地揭示“囚犯困境”与制度起源的关系，我们有必要先介绍一下当代西方主流经济学的新发展。由此，我们还可以把新制度经济学与西方主流经济学的新发展作一比较研究。 l 994年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家：纳什 (Nash)、泽尔腾(Selten)和海萨尼(Harsanyi)。他们三个人的主要贡献是非合作博弈理论。 博弈论，英文为Game Theory，是研究决策主体的行为发生直接的相互作用的时候的决策以及这种决策的均衡问题。也就是一个人或一个企业的选择受到其他人、其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业的选择时的决策问题和均衡问题。因此，博弈论又称为“对策论”。 传统微观经济学在分析个人决策时，就是在给定一个价格参数和收入的条件下，如何使个人效用最大化；个人效用函数只依赖于他自己的选择，而不依赖于其他人的选择；换言之，个人的最优选择只是价格和收入的函数，而不是其他人选择的函数。在此，经济作为一个整体，人与人之间的选择是相互作用的，但是对单个人来讲，所有其他人的行为都被“抽象”在一个参数里，这个参数就是价格。这样，一个人作出决策时，他面临的似乎是一个非人格化的东西，而不是面临着另外一个人(或另外一个决策主体)。总之，他既不考虑自己的选择对别人选择的影响，也不考虑别人选择对自己选择的影响。然而在博弈论里(囚犯困境问题实质上是一个典型的博弈案例)，个人效用函数不仅依赖于他自己的选择而且依赖于他人的选择；个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是在存在相互外部经济条件下的个人选择问题。人们之间决策行为相互影响的例子很多，如OPEC(石油输出国组织)成员国选择石油产量；寡头市场上，企业选择它们的价格和产量；又如家庭中的夫妻， 他们之间的行为也是一种博弈等等。显然，传统微观经济学把别人的行为都总结在价格参数里的分析模式并不能解释上述中的一些问题。博弈论实质上就是要研究人与人之间的关系问题，如合作、竞争等问题。在这方面，他们与新制度经济“殊途同归”。 博弈分为合作博弈(Cooperative Game)和非合作博弈 (NonCooPerative Game)。人们现在谈到博弈论，一般指的都是非合作博奔。合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于在人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，就是说有没有一种binging agreement，如果有，就是合作博弈，反之，则是非合作博弈。例如有两个寡头企业，如果他们之间达成一个协议，联合最大化垄断利润，并且各自按这个协议生产，就是