土木工程合同与索赔管理.ppt

ByProf LiqimingDepartmentofConstruction RealEstateTheResearchInstituteofConstructionManagement RealEstate CMRE SouthEastUniversity Nanjing PRC 土木工程合同与索赔管理ContractClaim ManagementforCivilEngineering TheResearchInstituteofConstructionManagement RealEstate CMRE SEU 东南大学建设与房地产研究所所长 教授 博士建设部工程管理专业评估委员会委员中国建筑学会建筑经济学术委员会委员中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问中国工程项目管理网专家顾问中华建设管理研究会 HK 理事建设管理与工程国际学报 HK 国际编委江苏省房地产经济研究会理事江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员南京仲裁委员会仲裁员 个人简历 现代房地产投资风险和优化决策系统研究 NSRF 建筑企业现代化管理模式及信息系统研究 NSRF 基于Extranet项目全寿命集成信息系统研究 MOC 21世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究 MOC WTO主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与对策研究 MOC 国际建筑市场准入与技术壁垒分析 MOC 国家标准 建设工程项目管理规范 GB T50326 2001 MOC 江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究 JS 绿色生态小区的生态技术及应用研究 JS 绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究 JS 江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究 JS 主持的各种研究项目 建设工程合同管理 中国建工出版社 国际工程承包与项目管理 江苏科技出版社 工程建设合同与索赔管理 科学出版社 现代房地产开发与经营 江苏科技出版社 房地产估价方法和实务 东南大学出版社 涉外房地产 大连理工大学出版社 房地产投资风险与决策 东南大学出版社 房地产投资决策与风险防范完全手册 城市出版社 土木工程合同管理 东南大学出版社 现代房地产绿色开发与评价 江苏科技出版社 主编出版的专著和教材 参加国际工程项目的承包与管理实践工作在香港理工大学 英国等大学开展国际合作研究参加建设部监理工程师资格考试命题工作参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作参加国家标准建设项目管理规范的编写工作参加全国高校工程管理专业的评估工作参加全国监理工程师 造价工程师 房地产估价师 房地产经纪人等注册考试培训工作等 其他工作 1土木工程合同管理绪论 1 1工程建设中的合同法律关系1 2市场经济条件下的合同管理1 3政府加强合同管理的措施与手段1 4职业工程师与建设法律 合同管理 1 1工程建设中的合同关系工程项目建设基本程序 1 项目建议书 2 可行性研究报告 3 编制设计文件 4 施工准备 5 项目列入年度投资计划 办理施工执照 6 组织施工 做好生产准备 7 竣工验收和交付生产 8 项目后评价及检验反馈 工程项目建设基本程序示意图 1 2市场经济条件下的合同管理 1 政府加强宏观调控 企业成为合格市场主体 2 建筑产品是特殊 复杂 的商品 建设合同更加复杂 3 建筑市场主体的合同 索赔 意识极待提高和加强 4 重视管理效益 合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益 5 熟悉国际惯例 开拓国际建筑市场 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局 业主 和日本大成建设株式会社签订的 合同实施后不久 承包商即向业主提出 业主违约索赔 理由是 业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路 承包商车辆只能在块石垫层路面上行使 引起轮胎严重的非正常消耗 要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿 本来这是一项不难处理的索赔 当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重 时间一拖再拖 金额一压再压 最后才补偿了208条轮胎 当时约1900万日元 对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示 认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严 尽管如此 国内有的单位对此却不乏怨言 由于当时到鲁布革参观的人很多 一传十 十传百 引起了一场舆论风波 有的说 索赔款哗哗地流进了日本人的腰包 什么低标价 鲁布革赔掉了一个大窟窿 有的报告文学甚至说成是 拳击老手打来的一记记重拳 称 业主输得太残了 实际上 鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229 1万元 仅占合同总额的2 83 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为 这是水电建设项目 少见的低索赔 案例分析 1 2 广蓄现象说明了什么 广蓄 是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程 广州抽水蓄能电站工程 业主 为 广蓄 电站联营公司 全面推行项目业主负责制 被称为我国工程建设投资体制改革的典范 承包商 为全国建筑业改革的排头兵 创下鲁布革经验的水电十四局 工程 优质高速完成 用了4年7个月 创造了世界水电建设史上的奇迹 其它国家同类项目一般用6 8年时间 但是该工程从1988年签订合同以来 由于物价上涨 工程异常艰巨 从1988 6 1991 12月 承包商实际亏损9248万元 预计后期还将会亏损2020万元 总计达1 1268亿元 双方达不成一致 引发了一场 广蓄现象 的大讨论 案例分析 1 3 国内成功的建筑工程合同索赔案件 中建一局四公司于1988 2 14日与北京新万寿宾馆有限公司 简称新万寿宾馆 签订了建筑工程承包合同 合同规定 一局四公司新万寿宾馆 建筑面积36015平方米 1988年2月15日开工 1990年2月15日竣工 承包总价为2227 5万美元 其中500万美元折合人民币支付 工程于1990 8 15日竣工交付使用后 甲方拖欠工程尾款161 28万美元以及工程签证款5 9万美元和106万人民币 合计168 8万美元和106万人民币 此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币1300多万元 中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下 聘请上海建纬律师事务所作为其代理人 于1993 5 15日向北京中级人民法院起诉 而被告则以工期拖延和工程质量问题为由 提出66万5千美元的反诉 乙方共提出167项索赔项目 经审查有65项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立 乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系 114次每周例会纪要的原始记录共344页 全部保存完整 字迹清晰 真实地再现了工程施工的全过程 成为案件重要得证据来源 提供给法院的资料共17卷计737页 堆放有1米之高 最后双方在法院主持下达成调解协议 乙方索赔全部成功 1 3政府加强工程合同管理的措施与手段 在建筑业推行项目业主负责制 工程建设招标投标制 建设监理制和合同管理制度 为规范双方合同行为 建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计 施工 监理 装饰等合同示范文本 在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度 在北京 上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度 为提高企业合同和索赔意识 举行了一系列合同和索赔管理的研讨会 高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片 成立施工合同文本修订小组 修改施工合同示范文本 重视专业律师在工程合同管理中的重要作用 借鉴国外工程合同管理经验 引进DRB USA ADR UK 等作法 颁布一系列合同管理方面的政策和法规 如 招标投标法 合同法 建筑法 质量管理条例 工程建设施工招标投标管理办法 工程建设施工合同管理办法 等 1 4注册工程师与建设法律 合同管理 大学生 2土木工程合同与索赔管理 2 1索赔基本理论2 2工期索赔2 3费用索赔2 4反索赔 2 1工程索赔的基本理论 索赔的含义索赔的特征索赔与违约责任的区别 索赔是双向的只有实际发生了经济损失或权利损害 一方才能向对方索赔索赔是一种未经确认的单方行为 索赔的本质特征 索赔是要求给予补偿 赔偿 的一种权利 主张索赔的依据是法律 法规 合同文件及工程惯例 但主要是合同文件索赔是因非自身原因导致 要求索赔一方没有过错与合同相比较 已经发生了额外的经济损失或工期损害索赔必须有切实有效的证据索赔是单方行为 双方没有达成协议 国际建筑市场若干建设惯例 索赔的起因 工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性 索赔管理的特点 索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多合同管理进度管理成本管理信息管理 工程索赔的现状与作用 我国工程索赔的现状索赔意识薄弱 对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识 也没有引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔专门人才缺乏索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要 工程索赔的作用 索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责 权 利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 索赔的分类 按索赔当事人分类 承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔承包商与供货商间的索赔承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔 按索赔的依据分类 合同内索赔 ContractualClaim 合同外索赔 Non ContractualClaim 道义索赔 Ex GratiaPayment 按索赔目标分类 工期索赔 ClaimforExtensionofTime 费用索赔 CostClaim 按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔 按索赔处理方式分类 单项索赔综合索赔 索赔事件 在工程实践中 承包商可以提出的索赔事件通常有 1业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料 未按时交付合格的施工现场及行驶道路 接通水电等 造成工程拖延和费用增加 2工程实际地质条件与合同规定不一致 3业主或工程师变更原合同规定的施工顺序 打乱了工程施工计划 4设计变更 设计错误或业主 工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改 返工 停工或窝工等 5工程数量变更 使实际工程量与原定工程量不同 6业主指令提高设计 施工 材料的质量标准 7业主或工程师指令增加额外工程 8业主指令工程加速 9不可抗力因素 10业主未及时支付工程款 11合同缺陷 如条款不全 错误或前后矛盾 双方就合同理解产生争议 12物价上涨 造成材料价格 工人工资上涨 13国家政策 法令修改 如增加或提高新的税费 颁布新的外汇管制条例等 14货币贬值 使承包商蒙受较大的汇率损失等 索赔事件的发生率 1 索赔次数和索赔成功率2 索赔与工期延长要求3 索赔的比例分布 附表 4 相关因素分析工程规模越大 施工索赔的机会和次数就越多 中标的标价低于标价 即第二个最低标价 的幅度越大 索赔发生率就越高 索赔事件的发生率 索赔的依据 业主向承包商的索赔依据 或权利 索赔的依据 承包商向业主的索赔依据 或权利 索赔的证据 在工程项目实施过程中 常见的索赔证据主要有 1 各种工程合同文件 2 施工日志 3 工程照片及声像资料 4 来往信件 电话记录 5 会谈纪要 6 气象报告和资料 7 工程进度计划 索赔的证据 8 投标前业主提供的参考资料和现场资料 9 工程备忘录及各种签证 10 工程结算资料和有关财务报告 11 各种检查验收报告和技术鉴定报告 12 其他 包括分包合同 订货单 采购单 工资单 官方的物价指数 国家法律 法规等 索赔文件 报告 单项索赔文件的一般格式 索赔文件 报告 一揽子索赔文件的主要组成部分如下 1 索赔致函和要点 2 总情况介绍 叙述施工过程 对方失误等 3 索赔总表 将索赔总数细分 编号 每一条目写明索赔内容的名称和索赔额 4 上述事件详述 5 上述事件结论 6 合同细节和事实情况 7 分包商索赔 8 工期延长的计算和损失费用的估算 9 各种证据材料等 索赔文件编写要求 符合实际说服力强计算准确简明扼要 索赔工作程序 索赔意向的提出索赔资料的准备索赔文件的提交工程师 业主 对索赔文件的审核索赔的处理与解决 索赔技巧和艺术 正确把握提出索赔的时机索赔谈判中注意方式方法索赔处理时作适当必要的让步发挥公关能力 2 2工期索赔 工期延误的合同一般规定 在FIDIC合同条件第44条规定 如果由于任何种类的额外或附加工程量 或本合同条件中规定的任何原因的拖延 或异常的恶劣气候条件 或其他可能发生的任何特殊情况 而非由于承包商的违约 使得承包商有理由为完成工程而延长工期 则工程师应确定该项延长的期限 并应相应通知业主和承包商 我国建设工程施工合同条件第13条规定 对以下造成竣工日期的延误经工程师确认 工期可以相应顺延 1 发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件 2 发包人未能按约定日期支付工程预付款 进度款 致使施工不能正常进行 3 工程师未按合同约定提供所需指令 批准等 致使施工不能正常进行 4 设计变更和工程量增加 5 一周内非承包人原因停水 停电 停气造成停工累计超过8小时 6 不可抗力 7 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况 承包人在以上情况发生后14天 就延误的工期以书面形式向工程师提出报告 工程师在收到报告后14天内予以确认 逾期不予确认也不提出修改意见 视为同意顺延工期 关于误期损害赔偿费的合同一般规定 如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时 承包商则应承担误期损害赔偿费 具体内容主要有二点 1 如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时 工程师将签署一个承包商延期的证明文件 2 根据此证明文件 承包商应承担违约责任 并向业主赔偿合同规定的延期损失 承包商要求延长工期的目的 根据合同条款的规定 免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任 确定新的工程竣工日期及其相应的维修期 确定与工期延长有关的赔偿费用 工程延误的分类和识别 按工程延误原因划分因业主及工程师原因引起的延误因承包商原因引起的延误不可控制因素导致的延误按工程延误的可能结果划分可索赔延误不可索赔延误 按延误事件之间的时间关联性划分单一延误共同延误交叉延误按延误发生的时间发布划分关键线路延误非关键线路延误 工程延误的一般处理原则 工程延期的影响因素可以归纳为两大类 合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误 主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等 由于业主或工程师原因造成的延误 根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误 承包商只能要求延长工期 很难或不能要求业主赔偿损失对于第二类原因假如业主的延误已影响了关键线路上的工作 承包商既可要求延长工期 又可要求相应的费用赔偿如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作 且延误后的工作仍属非关键线路 而承包商能证明因此引起的损失或开支 如劳动窝工 机械停滞费用等 则承包商不能要求延长工期 但完全有可能要求费用赔偿 共同和交叉延误的处理原则 在初始延误是由承包商原因造成的情况下 随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响 直到承包商的延误缘由和影响已不复存在 如果在承包商的初始延误已解除后 业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用 那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔 反之 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的 那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱 尽管有时或许可以减轻 其责任 如果初始延误是由双方不会控制因素引起的 那么在该延误时间内 承包商只可索赔工期 而不能索赔费用 工期索赔的依据 1 合同约定的工程总进度计划 2 合同双方共同认可的详细进度计划 如网络图 横道图等 3 合同双方共同认可的月 季 旬进度实施计划 4 合同双方共同认可的对工期的修改文件 如会谈纪要 来往信件 确认信等 5 施工日志 气象资料 6 业主或监理工程师的变更指令 7 影响工期的干扰事件 8 受干扰后的实际工程进度 9 其他有关工期的资料等 工期索赔的程序 建设工程施工合同条件 GF 99 0201 规定 承包人在第13条规定的事件发生后14天内 就延误的工期以书面形式向工程师提出报告 工程师收到报告后14天内予以确认 逾期不予确认也不提出修改意见 视为同意顺延工期 此外 建设工程施工合同条件第36条规定 如果发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况 造成承包人工期延误的 承包人可按照索赔条款规定的程序向发包人提出工期索赔 水利水电土建工程施工合同条件 GF 2000 0208 的规定FIDIC施工合同条件 在第44条规定的事件开始发生之后的28天内 承包商应通知工程师并将一份副本呈交业主 在上述通知之后的28天内 或在工程师可能同意的其它合理的期限内 向工程师提交承包商认为他有权要求的任何延期的详细申述 以便可以及时对他申述的情况进行研究 工程师详细复查全部情况后 应在与业主和承包商适当协商之后 决定竣工期延长的时间 并相应地通知承包商 同时将一份副本呈交业主 工期索赔的分析流程 原因分析网络计划分析业主责任分析索赔结果分析 工期索赔方法 1 网络分析法2 比例类推法按工程量进行比例类推按造价进行比例类推3 直接法 2 3费用索赔 费用索赔的含义与工期索赔相比 费用索赔有以下一些特点 费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏 也影响业主工程项目的建设成本 因而费用索赔常常是最困难 也是双方分歧最大的索赔 索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂 在工程实践中 常常是许多干扰事件交织在一起 很难清楚 准确地划分开 费用索赔的原因 业主违约索赔 工程变更 业主拖延支付工程款或预付款 工程加速 业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误 工程中断或终止 工程量增加 不含业主失误 业主指定分包商违约 合同缺陷 国家政策及法律 法令变更等 可索赔费用的分类 按可索赔费用的性质划分额外工作索赔损失索赔按可索赔费用的构成划分直接费间接费按照工程惯例 承包商的索赔准备费用 索赔金额在索赔处理期间的利息 仲裁费用 诉讼费用等是不能索赔的 因而不应将这些费用包含在索赔费用中 常见索赔事件的费用构成 基本索赔费用的计算方法 人工费 人工费C L CL1 CL2 CL3其中 C L 为索赔的人工费 CL1为人工单价上涨引起的增加费用 CL2为人工工时增加引起的费用 CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用 承包商可以提出人工费的索赔的情况 因业主增加额外工程 或因业主或工程师原因造成工程延误 导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长 工程所在国法律 法规 政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加 如提高当地雇佣工人的工资标准 福利待遇或增加保险费用等 若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包商的施工计划 致使承包商劳动生产率降低 导致人工工时增加的损失 承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔 基本索赔费用的计算方法 材料费 材料费C M CM1 CM2其中 C M 为可索赔的材料费 CM1为材料用量增加费 CM2为材料单价上涨导致的材料费增加 在以下几种情况下 承包商可提出材料费的索赔 由于业主或工程师要求追加额外工作 变更工作性质 改变施工方法等 造成承包商的材料耗用量增加 包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变 在工程变更或业主延误时 可能会造成承包商材料库存时间延长 材料采购滞后或采用代用材料等 从而引起材料单位成本的增加 基本索赔费用的计算方法 施工机械费 施工机械费C E CE1 CE2 CE3 CE4其中 C E 为可索赔的机械费 CE1为承包商自有施工机械工作时间额外增加费用 CE2为自有机械台班费率上涨费 CE3为外来机械租赁费 包括必要的机械进出场费 CE4为机械设备闲置损失费用 基本索赔费用的计算方法 分包费 分包费C SC CS1 CS2其中 C SC 为索赔的分包费 CS 为分包工程增加费用 CS2为分包工程增加费用的相应管理费 有时可包含相应利润 基本索赔费用的计算方法 利息 利息利息 又称融资成本或资金成本 是企业取得和使用资金所付出的代价 融资成本主要有两种 额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的机会损失 只要因业主违约 如业主拖延或拒绝支付各种工程款 预付款或拖延退还扣留的保留金 或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款 承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔 利息索赔额的计算方法可按复利计算法计算 利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算 基本索赔费用的计算方法 利润 利润在以下几种情况下 承包商一般可以提出利润索赔 因设计变更等变更引起的工程量增加 施工条件变化导致的索赔 施工范围变更导致的索赔 合同延期导致机会利润损失 合同终止带来预期利润损失等 管理费索赔的计算方法 现场管理费直接成本的现场管理费索赔现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费乘以现场管理费费率 而现场管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总额 工程延期的现场管理费索赔用实际 或合同 现场管理费总额除以实际 或合同 工期 得到单位时间现场管理费费率 然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间 可得到现场管理费索赔额 对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其它索赔中已支付的现场管理费 应从中扣除 管理费索赔的计算方法 总部管理费1 总直接费分摊法总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之间分摊 然后再在每一个合同工程的各个具体项目之间分摊 其分摊系数的确定与现场管理费类似 即可以将总部管理费总额除以承包商企业全部工程的直接成本 或合同价 之和 据此比例即可确定每项直接费索赔中应包括的总部管理费 2 日费率分摊法日费率分摊法 又称Eichleay 得名于Eichleay公司一桩成功的索赔案例 其基本思路是按合同额分配总部管理费 再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值 综合费用索赔的计算方法 总费用法总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同 或索赔值按成本加酬金的方法来计算 它是以承包商的额外增加成本为基础 再加上管理费 利息甚至利润的计算方法 分项法分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算 最终求和 某国际承包工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成 合同总价为400万美元 合同工期为20个月 施工过程中由于图纸出现错误 工程师指示一部分工程暂停1 5月 承包人只能等待图纸修改后再继续施工 后来又由于原有的高压线需等待电力部门迁移后才能施工 造成工程延误2个月 另外又因增加额外工程12万美元 已得到支付 经工程师批准延期1 5个月 承包人对此三项延误除要求延期外 还提出了费用索赔 承包人的费用索赔计算如下 l 因图纸错误的延误 造成三台设备停工损失1 5个月 汽车吊45 美元 台班 2 台班 日 37 工作日 3330美元空压机30 美元 台班 2 台班 日 37 工作日 2220美元其他辅助设备10 美元 台班 2 台班 日 37 工作日 740美元小计6290美元现场管理费 12 754 8美元公司管理费分摊 7 440 3美元利润 5 314 5美元合计7799 6美元 高压线迁移损失两个月的管理费和利润现场管理费增加为24000 美