省电力公司业务外包管理办法.doc

.电力公司业务外包管理办法第一章 总则第一条 为进一步加强公司业务外包工作全过程管理，提高企业经济效率与劳动效率，盘活人力资源，建立责权对等、规范高效的业务外包管控体系，根据国家电网有限公司关于印发规范供电企业业务外包管理的指导意见（暂行）的通知（国家电网办20181072号）有关规定，结合公司实际制定本办法。第二条 业务外包应以提升企业效率效益为目标，在消除冗员、盘活存量的前提下，科学制定经营策略，加强成本管控意识，在提升企业运营效率的同时，保持和提升企业竞争力。第三条 业务外包定义业务外包是指企业将经营范围内业务，通过与其他法人单位（包括公司系统各子公司、控股公司、代管单位、集体企业）签订合同的方式，完成相关任务的企业间经济行为， 同一法人主体内部的业务委托不属于业务外包范畴。由其他法人单位承接企业经营范围外业务的经济行为属于外部服务采购，不纳入业务外包范畴。第4条 业务外包分类按管理方式，业务外包分为项目化业务外包和非项目化业务外包。1.项目化业务外包项目化业务外包主要是指基建、技改、大修工程以及与工程建设有关的勘察、设计、监理等服务业务，项目化业务外包按照国网公司专项管理规定由相关业务部门管控与实施，不纳入本办法进行管控。2.非项目化业务外包本指导意见主要管控内容是非项目化业务外包（以下简称业务外包）。（1）按照实施形式，可分为专业外包与劳务外包。专业外包是指承包单位具备相应的承包资质与机具设备，独立完成业务的外包方式。劳务外包是指发包单位提供工作场所、机具设备、工器具、办公用品等，由具备相应承包资质的承包单位安排人员，按照发包单位的要求完成相应业务的外包方式。（2）按照管控要求，可分为负面清单业务、限制性外包业务、可外包业务。负面清单业务是指与企业核心竞争力紧密相关的业务，包括关系公司盈利模式和核心价值链的业务、关系电网安全生产与客户优质服务的业务，以及为防范经营与法律风险必须自营的业务。负面清单业务禁止整项外包，负面清单业务中的辅助性项目报国网公司人资部备案后可采用劳务外包或劳务派遣方式实施。负面清单业务详见附件1，负面清单辅助性项目详见附件2-1。限制性外包业务是指负面清单业务以外，受制于各单位管理水平、设备装备水平、技术条件和专业人员配备等差异， 暂时不具备完全外包条件的业务。相关专业人员配备满足需求的业务原则上不允许外包。限制性外包业务清单详见附件2-2。可外包业务是指除上述两类业务以外的其他业务均定义为外包业务。在内外部条件允许的情况下，可外包业务应尽可能外包。可外包业务实施条件和管理要求由各专业部门另行制定。可外包业务清单详见附件2-3。第五条 实施原则1. 统一管理、 分级实施。 规范公司业务外包管控体系，分级落实业务外包管理职责，各单位综合考虑人力资源配置、专业工作需要、业务承接商市场等因素，差异化制定业务外包管理办法，依法依规有序开展业务外包工作。2. 理清职责、 规范流程。 按照“谁主管业务，谁组织实施”的要求，理清牵头管理部门、业务实施部门相关职责，科学制定流程标准，实现业务外包管理“风险可控、过程在控、规模能控”。3. 依法合规、降本增效。在安全、法律、财务、审计、物资管理等方面，严格遵守国家及公司相关规定。加强成本管控意识，科学制定外包策略，最大限度的实现企业降本增效。第六条 适用范围本办法适用范围为公司本部及所属各单位、县公司，集体企业参照执行。各单位与其他企业（含公司系统子公司、集体企业）之间开展的业务外包，属本办法所称的业务外包范畴，同一法人主体内部的业务委托不属于业务外包范畴。第二章 职责分工第七条 省公司职责负责落实国网公司关于业务外包管理的相关要求，结合实际确定经营管理策略，明确各专业部门和综合管理部门的职责界面，制定业务外包管理办法，确定业务外包辅助性项目清单、限制性外包业务清单、可外包业务清单，以及负面清单外包业务回收措施，统筹做好业务外包的组织实施、考核评价。1.人资部人资部是省公司业务外包工作的牵头管理部门，负责落实国网公司业务外包总体工作要求，制定省公司业务外包管理办法，负责界定公司外包业务范围；负责组织业务外包负面清单中的辅助性项目、限制性外包业务、可外包业务清单编制和滚动修订工作并报国网公司备案；负责核定劳务外包定员；负责制定业务外包人工费用定额标准；负责审核各单位业务外包需求计划中的劳务外包费用计划，汇总、审核业务部门提出的专业外包费用预算，下达公司整体业务外包计划；负责根据各专业业务外包情况，调整核定定员；负责对巡视及审计检查提出的劳务外包问题进行解释说明（人资部牵头、专业部门配合），并指导各单位制定整改措施；负责组织开展公司业务外包管理工作考核。2. 专业部门（发展部、设备部、营销部、科信部、物资部、审计部、党建部、法律部、外联部、后勤部、调控中心）按照“谁主管业务、谁组织实施”的要求，统筹负责本专业的业务外包管理工作，编制业务外包负面清单中的辅助性项目、限制性外包业务、可外包业务清单，制定负面清单外包业务回收自营计划；开展本专业外包业务可行性分析，审核各单位业务外包需求计划中的专业外包费用计划，合理控制专业外包支出规模，提出专业外包费用预算；指导各单位开展业务外包项目和成本费用的统计、分析，建立本专业业务外包工作台账；负责提出本专业业务承包资质要求；负责本专业业务承包单位的资质审查；负责本专业业务外包安全与质量管理；负责对巡视及审计检查提出的专业外包问题进行解释说明，并指导各单位制定整改措施；负责指导并监督各单位规范实施业务外包，负责制定外包业务考核评价标准并组织考核评价。3.财务部负责根据标准成本定额统筹考虑业务外包费用预算安排；负责落实公司业务外包费用资金；负责研究确定公司业务外包费用列支渠道。4.安监部负责监督检查各单位业务外包安全和质量工作情况；参与承包单位的安全资质审查。5.物资部负责落实国家电网公司业务外包采购管理的工作要求，指导各单位开展业务外包采购工作；组织开展公司业务外包的招标采购工作，对各单位业务外包采购管理进行指导检查，负责实施质量监督与承包商不良信息收集应用。6.审计部负责业务外包的审计监督。7.法律部负责合同文本的法律审核，参与业务外包采购项目实施的合法合规性审核。第八条 公司所属各层级单位职责公司所属各层级单位是业务外包管理的执行主体，负责落实公司关于业务外包管理的相关要求，制定并实施本单位的业务外包工作方案。1.人资管理部门人资部是本单位业务外包牵头管理部门，负责组织本单位业务外包计划编制、审核；负责管理本单位业务外包费用；负责测算业务外包定员和测算人工成本；负责落实外包业务定员标准和人工费用标准；负责对巡视及审计检查提出的劳务外包问题进行解释说明（人资管理部门牵头、专业部门配合），并制定整改措施限期改正；负责组织本单位业务外包管理工作考核。2.专业部门（规划、设备、营销、信息通信、物资、审计、党建、法律、品牌建设、后勤、调控等管理部门）负责落实公司业务外包有关要求；负责本专业业务外包规范管理工作；根据本专业实际需求，负责组织所属单位合理安排本专业业务外包；参与本专业业务外包计划编制；负责对本专业业务通过外包方式实施的必要性、可行性和工作量进行审核把关；负责管理本专业业务外包工作的实施、安全与质量管理、日常管理和验收，监督承包单位落实各项标准、制度和规范；负责本专业业务承包单位的资质审查；审核本专业业务外包合同、重大业务的外包工作实施方案、承包单位的分包计划及分包申请、外包结算书和结算费用；负责监督承包单位安全、技术、组织措施的落实；负责对巡视、审计检查提出的专业外包问题进行解释说明，并制定整改措施限期改正；负责对本专业外包业务的承包单位进行考核评价，并上报考评结果。 3.财务资产管理部门负责将业务外包费用计划纳入本单位年度预算统筹管理；根据本单位生产经营实际，在本单位成本费用预算范围内，合理安排公司审核通过的业务外包项目和费用规模；负责开展相关费用结算、资金支付等工作。4.物资管理部门负责落实公司业务外包采购管理工作要求；依据省公司授权，实施本单位业务外包的采购工作；负责实施本单位业务外包承包商的质量监督与不良信息收集应用。5.安全监察质量管理部门负责业务外包作业现场安全质量监督；负责监督承包单位的安全培训，审查与承包单位的安全协议；参与业务外包工作考核评价和承包单位资质审查；负责管理本单位范围内承包单位安全资信、“黑名单”和“负面清单”；负责应用公司外包安全资信系统。6审计管理部门负责对本单位业务外包工作进行监督考核。7.法律事务管理部门负责对本单位业务外包相关合同文本进行法律审核，参与业务外包采购项目实施合法合规性审核。第三章 业务外包实施条件第九条 外包条件公司业务外包包括调控、运维检修、营销、信息通讯、物资保障、物业后勤等专业，公司可开展业务外包专业的所有业务详见附件2。公司各单位应在盘活现有的人力资源总量和提升人员使用效率的基础上，根据本单位超缺员和专业超缺员情况适度开展业务外包。1.负面清单业务。禁止整项外包。2.负面清单辅助性项目、限制性外包业务。在附件2-1和2-2范围内，各单位超员专业不得开展业务外包，缺员专业可以适度开展业务外包。3.可外包业务。在附件2-3范围内，各单位宜开展业务外包。第四章 业务外包费用核定标准外包业务费用标准是各单位制定业务外包费用的依据。各单位确定外包业务费用需综合考虑本单位财务预算、业务规模以及用工数量，在不超定员规模的情况下，合理确定业务外包费用计划。其中，劳务外包费用按下述标准核定，专业外包费用标准由各业务部门另行制定。第十条 劳务外包费用构成劳务外包费用由人工费用、管理费用、税费构成。其中管理费用、税费按照国家及国网公司有关规定执行，人工费用根据业务类别、地区差异、行业水平、社会保障、工资增长等因素进行核定。第十一条 人工费用核定人工费用劳务外包人工费用包括工资、社保、福利、培训、劳动保护费等费用。D：外包业务折算用工人数 G：当地社会平均工资H：专业工资系数K：人工费用调节系数外包业务折算用工人数（D）：指外包业务理论用工规模，计算公式为：外包业务折算用工人数=本专业测算定员现员人数。当地社会平均工资（G）：指吉林省发布的最新在岗职工平均工资。专业工资系数（H）：根据各专业工作性质及岗位要素等因素确定（见附件2）。人工费用调节系数（K）：根据人工费用中工资占比等因素确定，暂定为1.5。第十二条 劳务外包费用测算外包费用=管理费用+人工费用+税费其中，管理费用+税费=人工费用*25%各单位根据专业实际需要、年度预算规模和用工情况，在缺员专业中按照上述计算公式测算外包业务费用，实际外包费用应小于或等于测算外包费用。原则上超员专业不得外包。物业服务外包费用依据公司国网吉林省电力有限公司物业服务管理指导意见中的后勤服务费标准核定，各单位物业服务外包费用不得突破该标准核定的费用总额。第十三条 劳务外包列支科目各单位应严格按照国家电网公司会计核算办法要求，根据业务性质进行会计核算。主要业务外包项目会计记账科目见下表。主要业务外包项目会计科目匹配表序号单位类别项目名称业务性质记账科目适用范围1省公司直属单位话务员业务外包常规生产成本其他成本业务外包成本吉能通信295598服务劳务外包常规生产成本输配电成本其他运营费用供电服务费电科院3招标会务服务外包常规生产成本其他成本业务外包成本招标公司4物资咨询服务外包常规生产成本输配电成本其他运营费用中介费物资公司5供电公司、县公司配网抢修指挥业务委托服务常规生产成本输配电成本其他运营费用供电服务费主业常规生产成本输配电成本农村电网维护费其他农维费6输电线路常规业务维护检修劳务外包常规生产成本输配电成本外包检修费主业7技术监督服务费常规生产成本输配电成本其他运营费用设备检测费主业8配网故障抢修劳务外包常规生产成本输配电成本外包检修费主业常规生产成本输配电成本农村电网维护费检修运维费农维费9营销用户催费业务服务常规生产成本输配电成本其他运营费用供电服务费主业常规生产成本输配电成本农村电网维护费其他农维费10营业窗口服务常规生产成本输配电成本其他运营费用供电服务费主业常规生产成本输配电成本农村电网维护费其他农维费11营销话务受理业务服务常规生产成本输配电成本其他运营费用供电服务费主业常规生产成本输配电成本农村电网维护费其他农维费12变电站安保（门卫）其他生产成本输配电成本其他运营费用电力设施保护费护线费主业13通用物业服务外包（保洁、保安等）其他生产成本输配电成本其他运营费用物业管理费主业其他生产成本输配电成本农村电网维护费物业管理费农维费其他生产成本发电成本其他运营成本物业管理费新能源其他生产成本其他成本其他运营成本物业管理费招标公司其他管理费用物业管理费设计院第五章 业务外包计划管理业务外包计划管理流程分为计划编制、计划审核、计划下达、计划调整四个阶段。第十四条 计划编制每年8月，公司人资部会同相关专业部门启动下年度业务外包计划编制工作。各单位按公司的工作部署，编制下一年度业务外包计划，并经本单位党委审议后报公司人资部。业务外包计划申报模板见附件4。第十五条 计划审核公司人资部牵头组织相关专业部门对各单位的业务外包计划进行会审。其中，人资部负责审核劳务外包业务范围和外包费用；财务部负责审核各单位外包规模与财务预算的匹配情况；专业部门负责审核专业外包业务范围和外包费用。第十六条 计划下达公司人资部根据审核结果制定业务外包计划，报公司领导审核通过后，行文下达给各单位。未列入计划的业务不得进行外包。第十七条 计划调整1.调整前提公司业务外包计划原则上不做调整。在计划执行过程中,出现下列情形之一的，可对本单位计划提出调整申请：（1）国网公司相关政策调整，导致企业生产经营发生重大变化的；（2）企业发生划转（包括分立、合并、划入、划出）、并购等重大资产重组行为，导致业务外包项目及费用发生变化的；（3）公司业务规模和持续发展需要，新增业务外包需求的；（4）对业务外包计划执行产生重大影响的其他情形。2.调整流程各单位应严格按照公司计划调整流程，组织开展计划调整申请、报批、执行与落实等工作。（1）提出调整申请。各单位应结合实际，及时整理并提出业务外包计划调整申请，编制调整报告，详细说明计划执行情况、申请调整的原因、调整建议等内容。（2）调整申请报批。业务外包计划调整申请经本单位履行决策程序后，于当年6月中旬前报公司人资部审批，逾期不报则视为不作调整申请。（3）下达调整计划。公司人资部会同相关专业部门，对业务外包计划调整方案进行审核，经公司审定后，于每年7月底前，将调整后的计划予以正式下达。第六章 采购管理除国家、国网公司以及公司规定应当公开招标的业务项目范围外的，应根据外包业务性质，选择合适的非招标采购方式（即竞争性谈判、询价采购、单一来源采购），由公司或公司授权相关单位履行采购程序，确定承包单位和外包费用。外包合同应符合国家和国网公司相关规定。第十八条 采购文件编制招标代理机构根据招标项目的特点和需求及项目管理部门审定的技术规范书，按照采购文件范本编制采购文件。采购文件应包括招标（谈判）公告或投标邀请书、投标人（应答人）须知、评标（评审）办法、合同条款及格式、采购清单、技术规范书、投标（应答）文件格式等。第十九条 采购文件审查采购文件编制完成后，由物资部门组织采购文件审查。项目管理部门参加采购文件审查会，对技术文件、资质业绩条件设定的规范性、合理性、统一性进行总体审查把关；对各项目单位（部门）修改的采购文件内容进行确认；提供经审查明确的最高投标限价；会签采购文件审批单；对技术评分标准和合同模板进行选择确认。第二十条 采购过程管理招标活动依照国家有关法律、法规、规章，遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则。发标、评委会组建、开标、评标、定标等采购过程必须符合国网公司招标、非招标采购活动相关要求，规范开展，择优确定中标单位。第二十一条 对承包单位的要求1.承包单位必须是正规合法注册公司，并具有合法劳务外包资质;2.承包单位必须有一年以上的外包劳务人员经验;3.承包单位有稳定、持续的外包人员储备及招聘渠道;4.承包单位与外包人员应依法签订劳动合同，办理劳动用工手续;5.承包单位必须依法为外包人员办理各项社会保险及住房公积金。第二十二条 合同管理1.合同拟定。确定承包单位后，发包单位应根据国家和公司相关规定，与承包单位拟定业务承包合同。合同应附安全协议，或签署专项安全协议，严禁无合同、无安全协议实施业务外包。涉及安全生产和优质服务等不间断业务的，应确保合同期限覆盖外包全过程。承包合同采用国网公司标准专业合同模板，在此基础上还需明确的必备事项有：禁止外包业务转包；禁止违法分包；禁止无资质队伍采取资质借用、挂靠等手段参与分包；禁止承包商以包代管、以罚代管等相关条款。合同双方应就各自的权利和义务以及责任进行明确规定，避免产生不必要纠纷。安全协议中应具体规定发包单位和承包单位各自应承担的安全责任和评价考核条款。严禁无合同、无安全协议实施业务外包。外包合同中不得约定属于劳务派遣的内容，如外包用工管理、用工数量、工资发放等，避免导致业务外包关系被认定为劳务派遣关系、事实劳动关系。各单位可在确保安全、稳定、廉政的前提下，逐步培育与本单位长期稳定、配合默契、互利共赢的战略合作伙伴。2.合同审核。业务外包合同拟定后，将合同提交相关专业部门及法律事务部门审核。重点审查业务外包合同中工作内容、技术方案及违约责任等有关条款及安全协议。3.合同签订。合同审核通过后，由发包单位与承包单位依法签订业务外包合同及安全协议。严禁与自然人签订承包合同。第七章 业务外包的过程管理各单位应加强业务外包工作的过程管控，密切跟踪外包业务的进展情况，督促承包单位严格按照合同约定开展业务外包，评估可能的违约风险，及时采取防范措施，确保业务外包工作有序推进。第二十三条 外包用工管理1.承包单位按照外包合同安排人员到发包单位工作，并配备相应管理人员，对外包用工人员进行岗前培训和日常业务培训，负责外包用工每月考核、记录等各项管理工作。2.外包用工主要由承包单位自行管理，但公司对承包单位选人、用人有监督权。发包单位如对承包单位选派到各岗位的人员以及其他事宜有意见，承包单位应按照发包单位要求及时调整、更换人员。3.各单位应认清业务外包用工特点，加强业务外包过程中的用工规范管理，通过完善外包协议明确工作标准、服务标准并监督实施，由外包单位统一管理外包用工。严禁选取生产经营范围与承包的业务没有关系的外包单位，不得允许或默许外包单位以本单位名义招聘外包用工、出具招聘“登记表”、“报名表”等，不得使用未与外包单位订立劳动合同的外包用工，不得以单位名义参与承包方招聘工作，不将外包用工列入职工花名册，不对外包用工进行考勤，不为外包用工办理社保，不得向外包用工直接支付任何劳动报酬，不得给外包用工发放本单位“工作证”、“服务证”等证件。第二十四条 外包安全管理1.各单位应通过资质审查、合同约束、教育培训、动态评价等机制，做好承包单位的安全监督，严禁以包代管、以罚代管。2.各单位应督促承包单位履行自身应尽的责任和义务，对外包合同确定的目标进行跟踪和动态管理，及时预测和分析合同执行过程中的风险和偏差，提前采取预控措施。3.各单位应在开工前对承包单位做好全面的安全和技术交底，严格审查实施方案、工艺标准、危险点预控措施；各专业部门和安全监察质量部门应对外包作业现场开展动态安全监督。4.各单位应按照专业管理要求和工艺实施标准，抓好验收，加强作业质量管控。对安全风险和工艺要求较高的外包业务的重要环节要现场督察；对标准化程度较高的外包业务应定期进行抽查。检查中发现严重问题时，应责令承包单位现场立即停工整顿，限期整改。第二十五条 外包质量管理1. 业务外包项目的质量管理应遵循国家、国网公司及省公司相关要求，承包单位对外包合同范围内的工作质量负总责，各专业管理部门和项目实施部门应严格业务外包项目监督检查，确保外包业务的质量。2.各单位应加强对业务外包承包单位的工作质量及安全风险管控，按合同约定加强进度跟踪、验收管理、费用结算管理，督导承包单位严格遵守国家和公司有关规定，制订详细的质量控制措施并按照工艺标准开展工作，杜绝外包业务资料体现的工作质量和工作内容与合同约定不符、现场安全质量不符合相关规定的问题，同时做好承包单位信用评价工作。3.基层单位专业管理部门和项目实施部门应根据有关规范要求，严格开展业务外包项目的验收工作。项目验收实行闭环管理，验收中发现的缺陷应由承包单位在规定时间内完成整改，并将整改情况书面反馈给基层单位专业管理部门，各专业管理部门根据反馈情况组织复验,直至验收合格。第二十六条 外包项目进度管理1.业务外包项目的进度应严格按照合同约定进行，如遇不可抗力因素，承包单位应及时制定应对措施，并与修订后的进度计划一并报项目实施部门审核。2.项目实施部门应密切跟踪业务外包项目的进展情况，及时评估可能的违约风险，并指导承包单位采取防范措施。第二十七条 外包费用管理外包业务实施中应严格监管承包单位履约情况，并依据合同约定对承包单位的违约行为予以处罚。在满足外包业务预定目标后，方可开展费用报销和资金支付。第二十八条 工作验收发包单位按合同约定组织相关人员对业务外包工作进行全面验收，对验收中发现的缺陷和问题要求承包单位按照合同约定限期整改，验收不通过不能进行业务评价和费用结算。第二十九条 外包费用结算外包业务工作