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安全生产风险管理体系建设 1 一 安全生产风险管理体系的形成 南网公司原安监部 开始现代安全管理体系的研究 2004年6月确定深圳 珠海 遵义供电局作为体系试点单位 2005年8月南网安生部 组织编制了 电力企业安健环综合风险管理体系指南 PCAP体系 并经试点单位试用 2007年在总结深圳 遵义 广州蓄能电厂在体系应用经验的基础上 结合电网企业的特点 组织人员对 PCAP体系 进行了调整 改进和进一步完善 形成了今天推广应用的 安全生产风险管理体系 2 钻石体系 CAP体系 是由南非安瑞康国际风险管理顾问公司自主开发的一个科学的 规范的管理体系 是在吸收当今世界先进管理理念和经验的基础上进行完善和提高的一个整合系统 它以风险管理为基础 通过包含职业安全 健康 环境 质量元素的综合管理 实现简化企业行政管理 提高工作效率 优化配置人力和物力资源 最终达到提高企业战略管理水平的目的 钻石体系强调以人为本的思想 它结合安全行为科学 通过行为干预技术 改善员工风险行为 提升企业生产力及员工士气 从而建立尊重生命 以人为本的企业安全文化 3 南方电网安全生产风险管理体系 是南方电网公司五年来安全生产工作的总结与升华 是电力行业安全生产系统多年经验的总结与归纳 是在继承电力系统优良传统经验基础上的创新 是公司全体员工智慧的结晶 4 二 南方电网安全生产风险管理体系的特色1 实现了与国际管理体系的接轨2 充分体现了中国南方电网安全生产管理的特色3 实现从传统安全生产 关注事后分析与控制 转变为 关注事前的风险分析与控制 的创新4 体现了安全生产管理的长效机制5 体现科学的安全生产管理 由粗放性管理转变为流程化管理 标准化工作的科学管理6 体现安全生产管理的全员参与 每个岗位做到 写你所做 做你所写 记你所做 全面参与 不断回顾 不断改进 的状态 5 三 建立安全生产风险管理体系是南网公司发展的需要建立安全生产风险管理体系是公司发展战略的需要 南方电网公司是世界五百强企业 公司的战略目标是 打造经营型 服务型 一体化 现代化的国内领先 国际著名的企业 要实现这一目标 除了要打造坚强电网外 还必需在管理这个 软实力 上下功夫 综观国际著名的企业 他们都有一套适合企业实际的安全管理体系支撑企业的安全生产管理 建立安全生产管理体系是提升安全生产管理控制能力的迫切需要 五年来 安全生产取得了较好的成绩 但各单位安全生产水平参差不齐 安全生产形势时有反复 违章 麻痹 不负责任 的现象仍然存在 6 建立安全生产风险管理体系是落实南方方略的具体体现一是体现了公司 一切事故都可以预防 安全理念 它以风险控制为主线 提出风险控制与管理内容 关注事前的风险分析与评估 超前控制风险 把安全防范的关口前移 实现动态的 主动和超前的安全风险管理 二是既与国际接轨又突出南网特色 体系融合了国际先进的安全管理体系内容 管理思想和管理方法 同时又密切结合电网企业特点 实现体系专业化 具有较好的适用性和指导性 三是为培育南网安全文化提供强有力的支撑 通过全员参与 动态持续的风险识别和风险分析 强化风险意识 形成以人为本的安全价值观 四是建设本质安全型企业 提高管理 软实力 的重要内容 7 四 安全生产风险管理体系总体构架说明设计原则在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上 以风险控制为主线 以PCAP体系为基础 融合其它国际先进的安全管理体系的管理思想 管理内容 管理方法 结合电网企业实际 力求 简明 实用 构建公司安全生产风险管理体系 以风险管理为主线的原则 预先控制的原则 安全管理的系统性原则 全员参与的原则 安全行为与态度的原则 持续改进的原则 8 设计思路一是管理功能模块化 安全生产管理目的是防止和减少事故的发生 因此 控制风险要由哪些环节入手是我们设计体系时关注问题 我们结合电网安全生产管理的实际 设计了风险控制流程脉络图 见附件 根据脉络图 确定了九个管理单元 安全管理 风险评估与控制 应急与事故管理 作业环境 生产用具 生产管理 职业健康系统 能力要求与培训 检查与审核 九个单元覆盖了我们企业传统安全生产管理的管理范围 并向相关联的范围进行了延伸管理 9 10 二是重点管理要素明确化 管理要素是安全生产管理模块中具体工作项目 任务 它主要采用了PCAP体系管理要素 包含国外先进管理体系要素 完善 充实了我们关注的内容 特别是生产管理方面 三是重点管理节点清晰化 管理节点是管理要素中关键工作要点或步骤 按PDCA闭环管理的原则 结合电网企业现行有效的安全生产管理内容和方法进行确定 解决安全生产具体工作中风险控制关键点 四是管理要求规范化 主要结合PCAP体系内容与自身管理实际 按照PDCA闭环管理原则 提出具体管理内容与管理方法 解决在实际工作中如何进行有效的过程控制的问题 11 五 安全生产风险管理体系组成 作用与特点组成 安全生产风险管理体系由九个单元 九个子系统 51个要素 159个管理节点和480条管理子标准组成 个单元明确了我们要管理的范围 个要素指出了我们需要具体管理的工作内容 个管理节点指出了要素的管理关键点 流程节点 条子标准是各个流程节点的工作要求或方法 12 作用 安全生产风险管理体系从管理内容 要求及方法方面提出规范管理要求 为安全生产管理提供管理平台 框架 解决安全生产 管什么 怎么管 的问题 各单位在建设安全生产体系文件时必须满足体系规范要求 具体做法应按照公司生技部安排的规范化 标准化的要求去组织 因此 企业在实际应用中 还需要制定更为具体的工作标准来支持 按5W1H whywhatwhowhenwherehow 的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书 规范和指导管理工作与作业项目 使各项工作满足体系中提出的管理要求 13 体系的特点安全生产风险管理体系是在国际先进安全管理体系内容 管理理念与管理方法基础上 结合电网企业实际构建而成 从体系本身而言 它主要有如下特点 1 以风险控制为导向 强调事前的分析与控制2 以PDCA闭环管理为原则 强调工作的计划性 有效性3 以系统化 规范化为管理思想 强调管理工作的系统性 管理过程的规范性4 以持续改进为目标 不断提高电网安全生产的绩效5 以先进管理体系为基础 突出专业化特色 实现了管理创新 14 六 体系的定位安全生产风险管理体系是南网公司对安全生产提出的总体管理要求 为安全生产管理提供一个管理平台或框架 解决安全生产 管什么 怎么管 的问题 我们安全生产管理必须围绕体系的内容和规范要求开展工作 规范和指导管理工作与作业项目 使各项工作满足体系中提出的管理要求 因为体系提供的是一个方向性的管理框架 因此需要我们制定更为具体的工作标准来支撑它 就需要编制大量的管理标准 作业标准等 体系的规范要求是南方电网公司对安全生产管理的最低要求 在实际工作 企业的要求可以高于管理体系要求 但必须注意考虑与体系建设的一致性 延续性 不应与体系要求相抵触 15 祁达才副总经理说 对体系 在培训和实施过程中 不要以质疑的心态而应该保持创新的态度去工作 评价体系建设的依据 1 标准的质量 2 体系的完整性3 标准执行情况 4 体系运行效果 16 体系建立 体系应用 主要内容 体系建立实施流程 体系文件的建立 体系建立的组织保障 体系应用原则 体系应用案例介绍 17 安全生产风险管理体系建立实施流程 组织策划 培训 实施风险分析与评估 体系文件编写 执行 内审 外审 纠正 18 组织策划 成立工作机构 确定负责的分管领导 成立工作领导小组 成立专业工作小组 确定牵头部门 制订工作计划 明确工作目标 明确任务和完成时间 落实工作责任人 提供人 财 物和时间资源保障 实施流程之一 19 培训 体系培训 基础知识培训 体系要素培训 体系支持技术培训 什么是体系 为什么要推行体系 体系能解决什么问题 体系与现行管理的关系 体系的特点 让员工了解体系内容组成 作用 管理理念与方法 树立风险管理意识以及系统化 规范化和PDCA闭环管理意识 体系要素规范要求 如何与实际工作相结合 与传统工作的不同点 实际工作中的注意事项 让员工理解各单元 各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系规范要求 实施流程之二 20 实施风险分析与评估 评估 危害 风险 现有控制措施 建议控制措施 企业风险概述 实施流程之三 21 编写体系文件 实施流程之四 22 执行 体系文件 管理工作标准 作业指导书 安全生产管理工作 生产作业活动 实施流程之五 23 内审 企业制定的标准或做法是否科学和可操作 是否适用于本企业 适宜性 充分性 有效性 该管的或该做的有没管到 做到 做到全面管理 按企业建立的管理体系 系统运作的效果 审核 实施流程之六 24 纠正 体系审核 管理 培训 标准 执行 完善方法 手段 实现持续 动态管理 通过培训 提高知识和技能 完善标准 实现标准全面 可用 完善过程管理 实现做我所写 记我所做 纠正 实施流程之七 25 安全生产风险管理体系文件的建立 工作标准 26 安全生产方针制定 安全生产方针 遵守法律 法规的承诺 企业发展战略的目标和方向 对安全 健康 环境及持续改进的承诺 顾客 员工 社会和其它相关方的需求 文字简洁 与核心业务相适应 清楚传达承诺 27 工作标准 具有重复性工作 5W1H 为什么做Why 谁做Who 何时做When 何地做Where 怎样做How 做什么What 工作标准 特点 一事一标准 包含5W1H要素 具有 风险控制 流程控制 质量控制 功能 实现PDCA闭环管理 管理工作标准 作业标准 作业指导书 作用 为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序 确保工作效率与效果一致 即使不同的人或对没有此项工作经验的人 也知道如何规范地做事 达到按同一标准做事 效果相同或相近结果 28 管理工作标准编制 根据安全生产风险管理体系9个单元51个管理要素 按照覆盖所有管理要素 便于使用和查找的原则 针对一个或多个管理要素或管理节点确定需要制订的管理标准 标题 可直接引用 体系元素名称 what 目的 工作所要达到的目标要求 why 范围 一是本标准涉及的管理内容范围 二是本标准的适用范围 where 引用 应用标准 本标准涉及的国家 地方 行业的法律法规 标准 网 省公司规章制度 标准 规定 注意必须注明引用条款 定义 对特定术语进行说明 职责 谁应为本标准内容要求负责 who 管理内容与方法 主要说明做什么工作事项 谁去做 怎么做 何时做 记录保存要求等 whatwhohowwhen 此部份是整个标准的主要内容 附件 标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准 管理工作标准 管理手册 案例 29 规章制度与管理工作标准等体系文件关系 延用完善建立 现行规章制度 30 作业指导书编制 作业指导书 资源准备 为资源配置管理提供依据 作业步骤 促进作业步骤中的风险控制 作业记录 为体系提供支撑内容和管理结果 风险分析与控制 应用风险评估的结果 规定出该项作业中需要的人力 时间 工具 材料 防护用品等资源 依据风险评估的结果 列举作业中可能面临的危害 可能导致的风险和现有的控制措施 以控制作业风险为目的合理进行划分步骤 作业中具体的技术要求和方法 参照标准等则以链接的形式转入附件表格 每一步骤右侧提示可能的风险 是作业前的安全技术交底情况 作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关记录表格 案例 31 技术支撑标准编制 国家 行业和上级技术标准 规定 技术支撑标准 指导操作层进行现场应用和管理 对公用性的应用和管理工作 结合企业的实际管理和应用需要 整合 完善 提炼 危害辨识与风险评估技术 建筑物维护保养 特种设备使用与维护保养 现场安健环标识 安全色与划线 案例 32 检查 记录表格编制 检查记录表格 标准化 提前提供需要填写的标准词句 简单 执行时只填写对应编号 不必进行文字组织 操作性强 有利于现场执行 使员工乐于执行 应用指导性强 有利于统计分析 案例 33 安全生产风险管理体系的组织保障 保证安全生产风险管理体系的建立和有效运行 应提供必要的组织保障 以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源 使体系应用中的各项具体工作得到落实 体系组织保障 体系工作机构 安全区代表设置 事故调查员设置 内部审核员设置 34 体系工作机构 领导小组 牵头部门 工作小组 体现全员参与原则 体现领导层的承诺与一把手工程 体系理念和方法 体系建设目的和作用 体系框架与管理要素 风险管理流程与要求 体系建设流程与管理要求 体系应用原则 体系理念和方法 体系建设目的和作用 体系框架与管理要素 体系文件编写技术 体系建设组织与策划 风险评估管理与实施技术 事故管理理论与技术 体系审核技术 35 安全区代表 安全区代表 50 1和工作区域原则 指定向选举转变 书面任命 建立安全区代表的巡查标准和记录 报告标准 以指导和规范安全区代表日常工作 体系理念与方法 体系要素与管理要求 风险评估技术 事故调查技术 区域巡查工作要求 体现企业对安全区代表工作的重视 提高被任命人员的积极性 实现体系行为干预要求 36 内部审核员 内部审核员 与企业规模适应 专业搭配合理 覆盖全面 体系理念与方法 体系要素与管理要求 体系审核技术 风险评估技术 事故调查技术 优势 熟悉 掌握内部管理流程和现场情况 37 事故调查员 事故调查员 企业规模与管辖区域 职能 专业信息收集要求 书面任命 建立事故调查员的调查 记录 报告标准 以指导和规范事故调查员日常工作 体系理念与方法 体系要素与管理要求 事故调查技术 风险评估技术 促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事故的信息 实现事后管理向事前预防管理转变 奠定体系有效运行和管理持续改进的基础 目的 38 体系建立 体系应用 主要内容 体系建立实施流程 体系文件的建立 体系建立的组织保障 体系应用原则 体系应用案例介绍 39 体系建立 体系应用 主要内容 体系建立实施流程 体系文件的建立 体系建立的组织保障 体系应用原则 体系应用案例介绍 40 安全生产风险管理体系应用原则 延用 对电力行业经过长期实践证明行之有效 既满足体系要求 又能体现电力行业特点的管理手段和方法 在体系应用中 继续延用 完善 对现行管理工作已开展 但与体系要求尚有差距的 需要应用体系先进的管理理念和方法进行完善 建立 体系带来的新的 有效的先进管理手段和方法 在应用过程中 需要结合体系要求进行建立 安全生产风险管理体系 基于风险的原则 系统性原则 事故预先控制原则 全员参与原则 行为与态度原则 持续改进原则 现代安全生产管理手段和方法 41 体系文件建设时如何体现 延用 完善 建立 事故 事件管理标准的建立 电力生产事故调查规程 事故 障碍等级划分 事故 障碍调查 报告时间 事故 障碍调查 报告对象 事故 障碍调查 报告内容 事故 障碍调查调查中对领导到位的要求 事故 障碍报告表格中技术资料统计要求 延用 42 体系文件建设时如何体现 延用 完善 建立 事故 事件管理标准的建立 完善 结构完善 内容完善 管理层 操作层 事故 障碍定性 领导到位要求 事故调查要求 事故责任追究 事故 障碍信息报告 事故 障碍统计分析 主文内容不超过3页 执行要求列表作附件 去繁从简 提高操作性 43 体系文件建设时如何体现 延用 完善 建立 事故 事件管理标准的建立 建立 电力生产事故调查规程 事故 障碍 未构成事故 障碍的安全生产事件 最低要求 实现事故预防管理需要 管理标准 记录表格 44 中期短期实时 内部因素系统规划 设计是否满足标准电网结构的合理性电源分布的影响负荷分布及负荷特性的影响无功补偿与无功平衡的影响设备选型 配置标准的影响运行方式的影响继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响电厂及重要用户的影响其他 外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽 污闪 影响外力破坏影响其它 评估电网风险 2至5年 根据地区经济 负荷发展和设备发展 运行状况分析电网可能的风险 年度 根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险 运行方式的变化 施工 设备故障 新设备投运等 潮流的变化特殊运行方式突发事件 自然灾害 外力破坏 恐怖袭击等 特殊保电时期其它 基准风险评估系统现状分析电网结构分析 找出薄弱环节 信息沟通 规划部门 规划 工程 运行部门 运行部门 基于问题的风险评估负荷特性分析电源与负荷分布 供需平衡分析 系统N 1静态安全分析系统暂态稳定性分析 持续的风险评估系统潮流及无功电压分析系统动态 小干扰 稳定性分析 如何结合现行的分析 评估方法开展电网风险评估 45 系统方式变化 地级局报省调度风险评估报告 省调度综合评估风险等级 各单位临时发现风险 省调通过早会发布 一星和二星 交回地级局控制 六星 重新优化方案 三星至五星 综合评价风险 重新优化方案 三星风险 四星风险 五星风险 总经理签发 副总经理签发 生技主任签发 各单位采取五星方案 各单位采取四星方案 各单位采取三星方案 广东电网 六星 风险评估与控制流程 46 如何结合现行的分析 评估方法开展设备风险评估 关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平 设备危害识别 基准风险评估安全性评价设备状态评价EA 基于问题的风险评估故障树分析事件树分析 持续的风险评估安全检查表法 设备选型 设备检修 设备缺陷处理 设备巡视检查 设备检测试验 设备改造更新 设备安装调试 设备操作维护 信息沟通 规划 设计部门 工程建设部门 运行管理部门 47 如何结合现行的分析 评估方法开展作业风险评估 明确作业任务 分解作业步骤 作业危害辨识 确定危害信息 量化风险 分析现有控制措施 提出并评估控制措施 关键任务分析 确定控制措施 制订作业指导书 行政管理 工程 隔离 个人防护 消除 替代 转移 有效性 经济性 48 如何在管理中实现PDCA循环提升 管理标准的管理 计划P根据管理流程节点 确定需要实施管理的具体工作内容 按照 5W1H 即为什么做 Why 做什么 What 谁做 Who 何时做 When 何地做 Where 怎样做 How 的原则制订管理标准 明确管理责任 对象 内容 管理和执行要求 经过签发后印发 执行D针对该管理标准的要求 有关工作规范 现场记录 数据收集与报告 信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行 检查 对现场作业规范 环境要求 记录资料等进行现场检查 通过问卷调查 现场访谈 作业任务观察等手段 收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性 可操作性和与现场的适应性等方面存在的问题 纠正 根据所收集的现场数据资料 对管理标准进行修订 完善 使其更加符合现场实际和有利于现场执行 49 变电运行管理 计划P 执行D 建立倒闸操作 巡视维护 故障与事故处理的管理工作标准 明确其管理规范要求和现场作业原则 准备正确的操作票 操作作业指导书 建立针对设备实际的巡视检查 维护标准 建立各类故障 事故处理程序 规定正确的处理步骤 按照规定的人员 工具 步骤 记录与报告要求 执行现场倒闸操作 按照规定的时间 范围 根据设备巡视检查和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作 按照故障 事故处理程序 进行设备故障 事故的现场操作 报告 记录与分析工作 如何在管理中实现PDCA循环提升 50 对倒闸操作的现场安全技术交底 操作票执行情况 有关记录进行检查 对倒闸操作过程进行任务观察 对发生的误操作等事件进行分析 与操作人员对倒闸操作的规定和现场执行问题进行探讨 查找倒闸操作环节存在的现场执行问题和执行标准本身的问题 对巡视维护记录和重点关注的设备进行实地检查 掌握巡视维护人员执行工作的符合性 对由于巡视维护环节原因引起的事故 事件进行统计分析 与巡视维护人员就巡视维护标准的适用性 全面性和可操作性以及巡视维护工作在现场开展过程中的问题等进行探讨 收集巡视维护工作和相关标准存在的问题和改进建议 对故障 事故处