4.5.2不符合、纠正和预防措施控制程序.doc

北京保利星光盘数据有限公司 环境管理体系程序文件 不符合、纠正和预防措施控制程序 文件编号： CX/4.5.3-1-2005 控制状态：受控文件发放编号：生效日期：2005年6月1日起 草 人: 蔡炜 日期: 2005年 6月1日审 核 人: 扬勇 日期: 2005年 6月1日 批 准 人: 刘建民日期: 2005年6月 1日文件编号： CX/4.5.3-1-2005 页码：1/31 目的 为纠正和预防环境管理体系运行中发生的不符合情况，防止不符合的再次发生，以避免或减少由此产生的环境影响，保持环境绩效持续改进，特制定本程序。2 适用范围 本程序适用于公司环境管理体系运行出现不符合的纠正与预防。3 职责3.1质保部是不符合、纠正和预防措施管理的归口部门。负责组织对不符合、纠正和预防措施实施情况的监督检查及验收工作。3.2 各相关部门负责对不符合产生的原因进行调查，提出并组织实施纠正和预防措施。4 工作程序4.1 不符合判定的依据：a) ISO14001标准b) 法律法规和其它要求c) 本公司的环境管理体系文件4.2 不符合的来源4.2.1环境管理体系内外审核4.2.2相关方的投诉4.2.3发生环境污染事故4.2.4对环境法律法规遵守情况评价4.2.5环境管理体系运行监测4.3 不符合的纠正与预防文件编号： CX/4.5.3-1-2005 页码：2/34.3.1环境管理体系运行监控和污染物排放监测出现不符合的纠正与预防4.3.1.1质保部对不符合产生的部门下发不符合情况调查处理表，发生不符合的部门在7个工作日内查找产生的原因，制定出纠正、预防措施及完成时间，并将填写完第一栏和第二栏的不符合情况调查处理表交质保部，质保部到期予以验收。4.3.1.2 各部门内部检查发现的不符合，自行制定出相应的纠正与预防措施，并及时整改完成。4.3.2 环境管理体系审核出现不符合的纠正与预防4.3.2.1各审核组对被审核部门在体系审核过程出现的不符合，下达不符合报告，不符合报告由审核组长认可。被审核部门对不符合项分析产生的原因，制定出纠正与预防措施，并提出整改完成期限。纠正措施实施后，审核员对实施效果进行验证并签署意见。4.3.2.2 环境管理体系审核的不符合报告一式二份，一份由质保部留存，一份由产生不符合的部门留存。4.3.3 管理评审发现的不符合的纠正与预防4.3.3.1针对管理评审的结论，由管理者代表责成质量保证部（根据问题的性质而异）对体系进行必要的调整。4.3.3.2 需修改体系文件时，责任部门可在质保部的协调下对文件中的问题进行修订。整改后的效果由管理者代表确认。4.3.4 相关方投诉的纠正与预防4.3.4.1对于外部相关方投诉，信息接受部门以信息联络单形式传递到责任部门，按照CX/4.4.3-1-2005环境信息交流程序执行。4.3.4.2 对于重要相关方抱怨，从信息接受到答复应在10个工作日内制定实施纠正与预防措施。必要时，由环境管理者代表主持研究处理。文件编号： CX/4.5.3-1-2005 页码：3/34.3.5 发生环境污染事故的纠正与预防措施 发生环境污染事故的部门应立即报告企划部，同时按照CX/4.4.7-1-2005应急准备和响应管理程序执行。有关事故的当事者要向调查人员提供事故原因。4.3.6 对环境法律法规遵守情况评价发现不符合的纠正与预防 质保部对产生不符合部门下达不符合情况调查处理表，要求产生不符合的部门分析不符合产生的原因，在7个工作日制定出纠正与预防措施。4.4 各相关部门应坚持日常检查，在检查中发现不符合，应立即找出不符合产生的原因，并实施纠正与预防措施。4.5 经实施后被验证为有效的纠正措施，要形成文件或修改原有文件中不适用部分，文件修改以及发放按CX/4.4.5-1-2005文件管理程序执行。4.6 采取纠正和预防措施的全过程应有记录并保存。5相关文件文件管理程序应急准备和响应管理程序6 记录不符合情况调查处理表不