战略洼地效应.docx

“洼地效应”与中小企业发展战略2009-11-25 15:02 石庆寨来源：人民网我来说两句一般地说，全年销售收入和资金总额在5000万元以下的企业为小型企业，全年销售收入和资金总额在5000万到5亿之间的企业为中型企业（于长水2007）。本文所论中小企业原则上包括所有行业、各种所有制形式的工业企业，当然也就涵盖了国有中小型企业，及几乎所有的个体私营企业、乡镇企业、城市区街企业以及相当一部分三资企业。一、欠发达地区中小企业发展仍凸现“高地效应”中小企业在欠发达地区具有举足轻重的地位，一直都是备受社会、政府关注的对象。但与大型企业和发达地区比，目前该区域中小企业仍凸现许多不利因素，形成了高门槛、低吸引力的“高地效应”，使企业难以吸引外部要素资源，甚至引致内部资源大量外流。1、外源性因素引致“高门槛”。（1）“制度高地”导致中小企业融资难。这个问题难以突破的根本原因，主要是经济金融体制变迁过程中，市场经济体制的微观运行基础不完善所带来的制度摩擦。另外金融市场不健全，信息不对称，企业融资渠道单一，主要靠银行的间接融资，缺乏“二板市场”、创业投资机构、基金、企业债券和风险投资等直接融资形式也是重要原因。而银行结构也不合理，缺少面向满足民间资本需求、重点为中小企业服务的银行。（2）行政性审批及市场准入的高门槛。行政性管制、审批太多过滥，妨碍了中小企业灵活经营优势的发挥，增加了中小企业的运行成本。一些领域仍然存在准入歧视，限制或禁止中小企业进入。（3）政策预期不明确造成的政策栅栏。政出多门、重叠繁杂，使中小企业无法把握经济形势和政策走向，不敢进行长期投资，导致企业行为短期化、投机化。（4）缺乏规范的中小企业服务市场。（5）企业间合作不够。既难以形成有区域特色的产业链和企业集群，也无法利用中小企业集聚产生的规模经济、范围经济和协同效应。2、内生性因素引致“低吸引力”。（1）核心竞争能力不强，难以集聚要素资源。目前，欠发达地区中小企业是以民营和私营性质为主体，若不能适时完成家族化经营模式向现代企业制度转换，就会阻碍企业家和职业经理人队伍的形成和成长，不利于拓展经营视野、形成发展战略、集聚要素资源、获得核心竞争能力。（2）技术创新、品牌意识不够。如果不能找到和培育核心技术，逐步形成自身强大的新产品研发能力和技术成长渠道，拥有自有知识产权和品牌，就只能始终停留在产业链的低端。（3）企业经营管理能力不强。我国欠发达地区中小企业普遍管理能力低下，管理制度不健全、管理人才缺乏、财务混乱几乎成为中小企业的通病。（4）职工的合法权益保护不够。对于欠发达地区中小企业的发展战略而言，需要正确认识其发展的阶段性，抢抓机遇、优化制度环境、规范市场机制、打造企业核心竞争力，形成区域经济环境综合成本比较优势，发挥低门槛、高吸引力的“洼地效应”作用，引导要素资源向本区域汇聚、流动，从而促进本区域经济社会快速发展。二、“洼地效应”及其特征在经济发展过程中， 人们把“水往低处流”这种自然现象引申为一个新的经济概念， 叫“洼地效应”。从经济学理论上讲，“洼地效应”就是利用比较优势， 创造理想的经济和社会人文环境， 使之对各类生产要素具有更强的吸引力， 从而形成独特竞争优势， 吸引外来资源向本地区汇聚、流动， 弥补本地资源结构上的缺陷， 促进本地区经济和社会的快速发展。一般地讲，“洼地效应”具有如下的特征：1、“洼地效应”以制度环境为核心。制度环境包括公平的法律环境、低门槛的市场准入制度、自由竞争的市场环境，诚信便利的融资环境、简约的市场管理环境、生机勃勃的企业创新环境、人才聚集的用人环境、优质高效的服务环境等。2、“洼地效应”以市场机制为基础。其产生的内在机制是资本等对利润的追求。从经济学意义上来讲，资本是由以前的资金、劳动力、技术和资源相结合而产生的，其他生产要素的拥有者也正是看到了当地的比较优势，并从比较优势中看到了获取高额利润的可能，才会流向这个地方而不是另外的地方。3、“洼地效应”以竞争为动力。即使落后地区没有任何自然资源上的优势， 也起码有成本、地域和市场上的后发优势， 不可能停留在原始状态。但这并不表明落后地区可以坐享其成， 因为发展存在先后、快慢、水平以及主动和被动上的差别，即便是“洼地”之间也存在着竞争。在初始阶段往往表现为地方政府之间的竞争，通过制度变迁、优化服务、培育企业核心竞争力等措施凸现比较优势。随着“洼地效应”的逐步显现，政府开始淡出，让位于企业或企业集群之间的竞争。4、“洼地效应”以区域比较优势为目标。当某地具有某项比较优势时，“洼地效应”在此项上就会显示出来，当具有多项比较优势时，“洼地效应”就会具有明显的综合优势。5、“洼地效应”的生命周期性。刚开始时“洼地效应”总是不太明显的，随着基础建设的完成，各项规章制度和服务的完善，“洼地效应”才会慢慢显露出来。但是伴随资金、技术、劳动力的不间断流入，市场开始饱和起来，对外依赖开始加大，争水、争电、争地皮变得日益严重，比较优势开始丧失，资金、技术等流入速度减缓，“洼地效应”渐渐消失，当地开始步入成熟发展期，这也跟水流随着位势的消失而流速趋缓的原理一样。三、营造“洼地效应”，促进中小企业发展我国欠发达地区中小企业总体处于工业化初期向中期过渡阶段，因此在营造区域经济环境综合成本比较优势的“低门槛、高吸引力”的“洼地效应”中，政府应当抢抓机遇，有所作为，发挥更大作用。据有关资料，为扶植中小企业，主要发达国家大都采取了如下的政策措施： (1)设立专门的政府机构，对中小企业进行管理和扶助；(2)制定颁布法律，以保护中小企业利益，用经济立法形式扶助中小企业；(3)普遍运用财政、税收、金融等经济手段扶持中小企业；(4)注重采取各种措施，在信息情报、新技术和新产品开发、咨询、人员培训等方面为中小企业的发展创造条件。借鉴国内外经验，结合欠发达地区中小企业发展实际，笔者就如何营造“洼地效应”提出如下对策建议：首先，实现制度变迁，营造“制度洼地”。一是改善中小企业生存与发展的外部环境。贯彻落实基本经济制度，出台促进非公有制经济发展的政策性文件，解决包括融资问题、土地问题、三乱问题、建立中小企业服务体系问题等；放宽中小企业准入限制，简化中小企业设立审批程序，对中小企业注册登记实行“低门槛”制；坚决取缔一切不合理的收费，切实减轻中小企业的负担。二是完善中小企业制度，健全治理结构。应推动中小企业制度的多元化和社会化，实现治理结构合理化。对国有中小企业实行积极的退出战略，走改制重组道路；对私营企业要引导资本社会化方向，改变家族式管理方式，吸收现代企业制度和管理制度的要素；对于集体企业要推动产权改革，明晰产权关系。应规范财务制度，按照国家的有关规定，建立能正确反映企业财务状况的制度，增加企业财务透明度。三是进一步提供配套的中小企业发展政策，包括产业政策、行业管理政策、禁止垄断政策、金融政策、税收政策等等，在资金、人才、技术、物资等方面加大支持我省中小企业发展的力度。四是重视中小企业技术创新，为其提供良好的外部创新环境，并鼓励中小企业进行各种创新。制定专门的法律和计划，为中小企业技术创新创造必要条件；建立风险投资机制，鼓励中小企业技术创新；制定鼓励中小企业自主创新的政策，特别是支持高新技术中小企业的发展。其次，转变政府职能，营造“服务洼地”。政府主管部门既是构建中小企业服务体系的主体，又是中小企业与外界沟通的桥梁和纽带。一是各级中小企业主管部门要自觉承担起公益性服务机构的建设任务，组织和整合社会服务机构、中介机构、企业自律组织等，针对中小企业需求开展经营性的服务活动，包括信息共享、创业辅导、政策导向、法律援助、融资担保、人才培训、工商咨询、市场营销、战略策划、产品开发、技术创新、质量环保等方面。二是建立健全中小企业社会化服务系统，加大对中小企业主要经营者、财会人员和管理技术人员的培训力度，并在企业诊断、法律顾问、信息采集与交流、技术开发、资金融通、市场开拓、产品展览、营销广告等方面为中小企业提供必要的帮助。三是建立和完善社会保障制度，解决企业和职工的后顾之忧。这是中小企业闯市场的必要条件，也是社会稳定的基础。第三，构建金融平台，营造“资金洼地”。缓解我国中小企业融资的困难，首先应该建立多元化、多层次的金融体系，促进金融生态良性发展。一是建立区域性的中小金融机构。要承认非正式金融在中小企业融资中的合法地位，不应该压制而应该疏导。二是继续深化国有商业银行改革，不能强求其放弃比较优势去“支持”中小企业。三是逐步放宽中小企业特别是高新技术企业上市融资和发行债券的条件，建立创业板市场。抓住中小企业板块启动的契机，发展风险投资体系。四是建立健全专门为中小企业服务的区域性金融机构。这一方面可以为中小企业提供融资，另一方面可以将民间借贷、集资纳入规范化管理。其次公共财政要支持中小企业发展和技术创新。对于中小企业创业与技术创新的初期和中小企业进入市场的阶段，财政政策应当积极主动地发挥作用。但财政政策必须要严格界定作用范围，力戒进入竞争性领域，避免行政手段对市场功能的挤出效应。财政政策必须将公共性贯彻始终，要着力于营造良好的中小企业发展的外部环境，建立激励中小企业发展的体制、机制，不断提高公共服务水平，使广大中小企业普遍受益。第四，完善市场机制，营造“市场洼地”。政府应该通过市场发挥作用。市场是经济运行的基础，企业和产品的成败只有最终由市场选择，才能实现资源的优化配置。市场经济条件下政府必须担当好四种角色：决策者、管理者、协调者和监督者。首先为中小企业发展创造公平竞争的市场环境。一是使规模经济要求不高的产业以及能发挥其优势和特色的领域享有公平进人市场的机会，要保证中小企业发展。二是把中小企业纳人社会化大生产分工协作体系。如使中小企业与大企业享有同等的机会和待遇，让非公有系之中，通过沟通、加强中小企业与大企业之间的技术合作，让中小企业享有与公有制企业、国有企业同样的待遇等。三是享有公平退出市场的权利和途径。其次，优化集群结构，促进产业升级。政府通过项目审批程序实现其产业导向功能，使投资合理化，对符合产业升级方向的项目给予支持，而对重复引进和盲目投资的项目则严格把关不予批准，将有限的资金发挥最大的效用。同时，还应该根据行业生产特点和集群企业结构特点等实际情况，适当鼓励集群中的资源优化组合，采取特殊优惠政策，引导组建企业集团。再次是规范竞争秩序。过度的低价竞争、相互模仿，从而最终导致假冒伪劣商品充斥市场和区域形象大受损伤。防止小企业不愿投资技术创新，而依靠“剽窃”其他企业技术创新成果的行为。最后要加强区域营销，提高中小企业在国内外的知名度。树立区域品牌需要多管齐下，加大力度举办一些“节”或“会”来提高知名度、通过组团参加全国性甚至国际性的交易会与产品博览会来展示中小企业产品的品牌等。第五，重视人才效应，营造“知识洼地”。加强对人才的培养、引进和使用，努力营造尊重知识、尊重人才的社会氛围，创造有利于人才成长与创业的良好环境。中小企业整体知识资本对于提高企业整体实力起着重要的作用，企业的知识资本能够为组织利益相关者提供增值服务进而有效提高组织的竞争优势。在中小企业知识资本各维度中， 人力资本、结构资本和客户资本对于提升企业的财务绩效和规模都有明显的作用（李随成， 张哲2007）。因此要引导中小企业重视技术创新能力和机制的有效发挥， 从而进一步提高整体知识水平。第六，加快信息化进程，营造“信息洼地”。 中小企业要赢得局部竞争优势，更有效地实行差异化经营和成本控制，务必要提高自身的信息化管理水平。要建立信息网络系统，不断注意世界和国内新技术、新产品的发展以及市场的动态，为企业的决策提供依据。日见严峻的竞争压力使得中小企业在发展的过程中需要不断根据市场的需求和变化及时调整经营策略。对于寻求差异化经营的企业，如何能在经营方式和管理水平上体现突出的优势成为企业发展的主要挑战。对于寻求低成本经营的企业，如何优化采购、生产、销售等各个经营环节的流程来降低经营成本成为企业发展的关键。而企业的信息化建设，被认为是帮助企业提高竞争力的有力手段之一。另外，由于中小企业的类型多样、部门发展快、业务变化多，对管理信息系统需求“瞬息万变”，因此中小企业管理信息系统的软件设计上应考虑更加灵活、操作方便、界面友好和容易升级的系统。第七，引导中小企业加强自身建设，营